格科微有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-003

格科微有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的限售股份数量为36,964,285股，限售期为自相关股东持有格科微有限公司（以下简称“格科微”或“公司”）股份并完成股东名册变更之日（2020年2月11日）起36个月。

● 本次上市流通的限售股全部为首次公开发行部分限售股，无战略配售股份。

● 本次上市流通日期为2023年2月13日。

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会于2021年6月16日出具《关于同意格科微有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2049号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票249,888,718股，并于2021年8月18日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为2,498,887,173股，其中有限售条件流通股2,334,202,779股，无限售条件流通股164,684,394股。

有限售条件流通股中，首次公开发行网下配售的10,237,709股限售股已于2022年2月18日上市流通，首次公开发行原股东持有的部分限售股及首次公开发行向战略投资者定向配售的部分限售股共计587,109,063股已于2022年8月18日上市流通。具体详见公司于2022年2月10日、2022年8月10日分别在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《格科微有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2022-004）及《格科微有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2022-019）。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自相关股东持有公司股份并完成股东名册变更之日（2020年2月11日）起36个月。本次解除限售并申请上市流通股份数量共计36,964,285股，涉及限售股股东数量为4户，占公司股本总数的比例为1.48%，该部分限售股将于2023年2月13日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《格科微有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《格科微有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市的限售股股东TRANSSION TECHNOLOGY LIMITED、SHANGHAI HUA HONG INTERNATIONAL, INC.、SVIC NO.38 NEW TECHNOLOGY BUSINESS INVESTMENT L.L.P.、Hong Kong DianZhi Technology Co., Limited（香港典知科技有限公司）就其持有的限售股做出的主要承诺如下：

“自本单位持有公司股份并完成股东名册变更之日起36个月内，本单位不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的股份，也不得提议由公司回购该部分股份。

法律、行政法规、中国证监会规定以及上海证券交易所业务规则对股份的流通限制或减持届时另有规定的，本单位将严格遵守该等规定。”

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：截至核查意见出具之日，公司首次公开发行限售股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中作出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为36,964,285股，占公司股本总数的比例为1.48%。

（二）本次上市流通日期为2023年2月13日。

（三）限售股上市流通明细清单如下：

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注：

1.上表中的股东名称以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司下发的股东名册中登记的名称为准。上表中“三星风险投资株式会社－第38号新技术事业投资有限合伙企业－R”系上文及《格科微有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《格科微有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》中的“SVIC NO.38 NEW TECHNOLOGY BUSINESS INVESTMENT L.L.P.”；

2.持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留2位小数；

3.总数与各分项数值之和尾数如有不符的情形，均为四舍五入原因所致。

（四）限售股上市流通情况表

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六、上网公告附件

《中国国际金融股份有限公司关于格科微有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

格科微有限公司董事会

2023年2月6日