深圳微芯生物科技股份有限公司
第二届董事会第二十五次会议决议公告
（上接59版）
证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-016
深圳微芯生物科技股份有限公司
第二届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月8日以现场及通讯相结合的方式召开第二届董事会第二十五次会议（以下简称“本次会议”）。本次的会议通知于2023年2月3日通过电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事8人，实际到会董事8人，会议由公司董事长XIANPING LU（鲁先平）先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议由董事长XIANPING LU（鲁先平）先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：
（一）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的2020年第二期限制性股票的议案》
鉴于公司2020年限制性股票激励计划中授予的卞凯等10名激励对象离职，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的的限制性股票不得归属并由公司作废，作废43,750股。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的2020年第二个归属期限制性股票的公告》（公告编号：2023-009）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避3票。其中董事XIANPING LU、黎建勋、海鸥因作为本次股权激励计划的激励对象而回避表决。
（二）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》
鉴于公司2021年限制性股票激励计划中授予的卞凯等152名激励对象离职，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的的限制性股票不得归属并由公司作废，作废581,200股。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的公告》（公告编号：2023-011）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避3票。其中董事XIANPING LU、黎建勋、海鸥因作为本次股权激励计划的激励对象而回避表决。
（三）审议通过《关于作废部分已授予尚未行权的2021年股票增值权的议案》
鉴于公司2021年股票增值权激励计划中授予的1名激励对象离职，根据公司《2021年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的的限制性股票不得行权并由公司作废，作废250，000股。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未行权的2021年股票增值权的公告》（公告编号：2023-014）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过《关于2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期符合归属条件的议案》
根据《2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予第二个归属期为自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划首次授予日为2020年5月27日，因此本计划授予部分已进入第二个归属期，第二个归属期限为2022年5月30日至2023年5月26日。
根据公司2019年年度股东大会的授权，按照公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》和《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会认为2020年限制性股票激励计划第二个归属期的归属条件已成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关限制性股票归属的相关事宜。公司独立董事对该议案发表了同意意见。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-010）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避3票。其中董事XIANPING LU、黎建勋、海鸥因作为本次股权激励计划的激励对象而回避表决。
（五）审议通过《关于2021年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合归属条件的议案》
根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予第一个归属期为自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划首次授予日为2021年4月29日，因此本计划授予部分已进入第一个归属期，第一个归属期限为2022年5月5日至2023年4月28日。
根据公司2020年年度股东大会的授权，按照公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会认为2021年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关限制性股票归属的相关事宜。公司独立董事对该议案发表了同意意见。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-013）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避3票。其中董事XIANPING LU、黎建勋、海鸥因作为本次股权激励计划的激励对象而回避表决。
（六）审议通过《关关于2021年股票增值权激励计划授予第一个行权期符合行权条件的议案》
根据《2021年股票增值权激励计划（草案）》的规定，授予第一个行权期为自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划首次授予日为2021年4月29日，因此本计划授予部分已进入第一个行权期，第一个行权期限为2022年5月5日至2023年4月28日。
根据公司2020年年度股东大会的授权，按照公司《2021年股票增值权激励计划（草案）》和《2021 年股票增值权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会认为2021年股票增值权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关股票增值权行权的相关事宜。公司独立董事对该议案发表了同意意见。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2021年股票增值权激励计划授予第一个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2023-015）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2023年2月10日
证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-017
深圳微芯生物科技股份有限公司
第二届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月8日以现场结合视频通讯的方式召开了第二届监事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）。本次的会议通知于2023年2月3日通过电子邮件方式送达全体监事。会议应出席监事5人，实际出席监事5人，会议由公司监事会主席何杰先生主持。本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席何杰先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：
（一）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的2020年第二期限制性股票的议案》
鉴于公司2020年限制性股票激励计划中授予的卞凯等10名激励对象离职，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的的限制性股票不得归属并由公司作废，作废43,750股。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的2020年第二个归属期限制性股票的公告》（公告编号：2023-009）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案》
鉴于公司2021年限制性股票激励计划中授予的卞凯等152名激励对象离职，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的的限制性股票不得归属并由公司作废，作废581,200股。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的公告》（公告编号：2023-011）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于作废部分已授予尚未行权的2021年股票增值权的议案》
鉴于公司2021年股票增值权激励计划中授予的1名激励对象离职，根据公司《2021年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的的限制性股票不得行权并由公司作废，作废250，000股。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未行权的2021年股票增值权的公告》（公告编号：2023-014）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过《关于2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期符合归属条件的议案》
根据《2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予第二个归属期为自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划首次授予日为2020年5月27日，因此本计划授予部分已进入第二个归属期，第二个归属期限为2022年5月30日至2023年5月26日。
根据公司2019年年度股东大会的授权，按照公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》和《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司监事会认为2020年限制性股票激励计划第二个归属期的归属条件已成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关限制性股票归属的相关事宜。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-010）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过《关于2021年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合归属条件的议案》
根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予第一个归属期为自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划首次授予日为2021年4月29日，因此本计划授予部分已进入第一个归属期，第一个归属期限为2022年5月5日至2023年4月28日。
根据公司2020年年度股东大会的授权，按照公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司监事会认为2021年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关限制性股票归属的相关事宜。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-013）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
（六）审议通过《关于2021年股票增值权激励计划授予第一个行权期符合行权条件的议案》
根据《2021年股票增值权激励计划（草案）》的规定，授予第一个行权期为自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划首次授予日为2021年4月29日，因此本计划授予部分已进入第一个行权期，第一个行权期限为2022年5月5日至2023年4月28日。
根据公司2020年年度股东大会的授权，按照公司《2021年股票增值权激励计划（草案）》和《2021 年股票增值权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司监事会认为2021年股票增值权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关股票增值权行权的相关事宜。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于2021年股票增值权激励计划授予第一个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2023-015）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司监事会
2023年2月10日
