新疆众和股份有限公司
第九届董事会2023年第一次临时会议决议公告
证券代码：600888 证券简称：新疆众和 编号：临2023-007号
新疆众和股份有限公司
第九届董事会2023年第一次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
新疆众和股份有限公司已于2023年2月14日以书面传真、电子邮件方式向公司各位董事发出了第九届董事会2023年第一次临时会议的通知，并于2023年2月17日以通讯表决的方式召开。会议应参会董事11名，实际收到有效表决票11份。会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所做决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《公司关于与特变电工、特变集团2023年度日常关联交易的议案》。
（具体内容详见临2023-008号《新疆众和股份有限公司关于与特变电工、特变集团2023年度日常关联交易的公告》）。
表决结果：赞成7票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。（关联董事孙健、张新、黄汉杰、陆旸回避表决）
（二）审议通过了《公司关于与特变电工集团财务有限公司签订2023年度金融服务框架协议暨关联交易的议案》。
（具体内容详见临2023-009号《新疆众和股份有限公司关于与特变电工集团财务有限公司签订2023年度金融服务框架协议暨关联交易的公告》）。
表决结果：赞成7票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。（关联董事孙健、张新、黄汉杰、陆旸回避表决）
（三）审议通过了《公司关于对特变电工集团财务有限公司的风险评估报告》。
（具体内容详见《新疆众和股份有限公司关于对特变电工集团财务有限公司的风险评估报告》）
表决结果：赞成7票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。（关联董事孙健、张新、黄汉杰、陆旸回避表决）
（四）审议通过了《公司关于与特变电工集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》。
（具体内容详见《新疆众和股份有限公司关于与特变电工集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》）
表决结果：赞成7票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。（关联董事孙健、张新、黄汉杰、陆旸回避表决）
（五）审议通过了《公司关于与成都富江、河南远洋2023年度日常关联交易的议案》。
（具体内容详见临2023-010号《新疆众和股份有限公司关于与成都富江、河南远洋2023年度日常关联交易的公告》）。
表决结果：赞成9票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。（关联董事孙健、陆旸回避表决）
（六）审议通过了《公司关于2023年度开展套期保值及远期外汇业务的议案》。
（具体内容详见临2023-011号《新疆众和股份有限公司关于2023年度开展套期保值及远期外汇业务的公告》）。
表决结果：赞成11票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。
（七）审议通过了《公司关于开展套期保值及远期外汇业务的可行性分析报告》。
（具体内容详见《新疆众和股份有限公司关于开展套期保值及远期外汇业务的可行性分析报告》）
表决结果：赞成11票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。
（八）审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》。
（具体内容详见临2023-012号《新疆众和股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）披露的提示性公告》、临2023-013号《新疆众和股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券预案相关文件修订情况说明的公告》及《新疆众和股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》）
表决结果：赞成11票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。
（九）审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告的议案》。
（具体内容详见《新疆众和股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》）
表决结果：赞成11票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。
（十）审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》。
（具体内容详见临2023-014号《新疆众和股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》）
表决结果：赞成11票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。
（十一）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》。
为合法、高效地完成新疆众和股份有限公司（以下简称“公司”）本次向不特定对象发行可转换公司债券发行工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司董事会拟提请股东大会授权公司董事会或董事会授权人士全权办理相关事宜，包括但不限于：
1、与本次发行相关的授权
（1）在有关法律法规、股东大会决议许可的范围内，按照相关监管部门的要求，并结合公司的实际情况，在发行前明确具体的发行条款及发行方案，制定和实施本次发行的最终方案，包括但不限于确定发行规模、发行方式、发行对象、债券利率、转股条款、赎回条款、评级安排等，决定本次发行时机以及其他与本次发行方案有关的一切事项；
（2）如国家法律法规、相关监管部门关于可转债发行的政策变化或市场条件出现变化时，除涉及有关法律法规、《公司章程》规定、监管部门要求须由股东大会重新表决的事项外，在有关法律法规允许的范围内，按照监管部门的意见，结合公司和市场的实际情况，对本次发行的具体方案进行适当的修订、调整和补充；
（3）设立本次发行的募集资金专项账户；
（4）在本次发行完成后，办理本次发行的可转债上市等相关事宜，根据本次发行情况适时修改《公司章程》中与本次发行相关的条款，并办理《公司章程》修改和注册资本变更的审批和工商备案等事宜；
（5）根据相关法律法规、监管部门要求，分析、研究、论证本次发行对即期回报的摊薄影响，制定、落实填补即期回报的相关措施，并根据未来新出台的政策法规、实施细则或自律规范，在原有框架范围内修改、补充、完善相关分析和措施，并全权处理与此相关的其他事宜；
（6）决定聘用本次发行的中介机构，根据监管部门的要求办理发行申报事宜，制作、准备、修改、完善、签署、报送与本次发行、上市有关的全部文件资料，以及签署、修改、补充、执行、中止与本次发行有关的一切合同、协议等重要文件（包括但不限于保荐协议、承销协议、募集资金监管协议、聘用中介机构协议等），并按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露事宜；
（7）在法律、法规允许的范围内，按照有关监管部门的意见，结合公司的实际情况，对本次发行的可转债发行条款进行适当修订、调整和补充；
（8）在相关法律法规允许的情况下，采取所有必要的行动，决定或办理与本次发行有关的其他事宜。
上述授权期限为股东大会决议生效之日起 12 个月，该授权期限届满前，董事会将根据本次发行的实际情况，向公司股东大会提请批准新的授权。
2、与可转债有关的其他授权
在本次可转债存续期间，提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权董事长，在股东大会审议通过的框架和原则下，全权办理本次发行可转债存续期内的相关事宜。具体授权内容及范围包括但不限于：
（1）关于赎回事项：根据法律法规要求、《公司章程》规定、募集说明书中约定的发行方案相关条款以及市场情况，全权办理与赎回相关的所有事宜，包括但不限于确定赎回时间、赎回比例及执行程序等；
（2）关于转股事项：根据法律法规要求、《公司章程》规定、募集说明书中约定的发行方案相关条款以及市场情况，全权办理与转股相关的所有事宜，包括但不限于调整转股价格，根据本次可转债转股情况适时修改《公司章程》中注册资本相关条款，并办理《公司章程》修改的审批和工商备案、注册资本变更的审批和工商变更登记等事宜；
（3）在相关法律法规允许的情况下，采取所有必要的行动，决定或办理本次发行可转债存续期内所有相关的其他事宜，包括但不限于根据法律法规及规范性文件要求，完成本次发行可转债存续期内的信息披露事宜；根据募集说明书、可转债受托管理协议、可转债持有人会议规则等约定行使相关权利、履行相关义务等。
表决结果：赞成11票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。
（十二）审议通过了《公司关于修订〈公司章程〉的议案》。
（具体内容详见临2023-015号《新疆众和股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》）
表决结果：赞成11票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。
（十三）审议通过了《公司关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》。
（具体内容详见临2023-016号《新疆众和股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》）
表决结果：赞成11票,反对0票,弃权0票；赞成票占董事会有效表决权的100%。
公司独立董事发表的独立意见详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
上述第（一）、（二）、（五）、（六）、（九）、（十一）、（十二）项议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
新疆众和股份有限公司董事会
2023年2月18日
● 报备文件
《新疆众和股份有限公司第九届董事会2023年第一次临时会议决议》
证券代码：600888 证券简称：新疆众和 编号：临2023-008号
新疆众和股份有限公司关于与
特变电工、特变集团2023年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●该事项尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议
●日常关联交易为满足公司正常生产经营所需，公司未对关联方形成较大的依赖
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
1、新疆众和股份有限公司（含分子公司，下同，以下简称“公司”）向新疆天池能源销售有限公司（以下简称“天池能源销售公司”）采购动力煤
公司2*150MW热电联产机组以动力煤为燃料，天池能源销售公司系公司控股股东特变电工股份有限公司（以下简称“特变电工”）控股子公司新疆天池能源有限责任公司（以下简称“天池能源”）全资子公司，天池能源从事煤炭生产、销售，为新疆地区大型煤炭生产企业。经双方协商一致，公司拟向天池能源销售公司采购动力煤，预计交易金额为15,000万元。
2、公司接受特变电工新疆能源有限公司（以下简称“能源公司”）运输、装卸服务
公司向天池能源销售公司采购的动力煤需要运输至公司，天池能源全资子公司能源公司拥有较强的承运能力。经双方协商一致，公司拟委托其承运动力煤并提供装卸服务，预计交易金额为9,500万元。
3、公司向特变电工（含除天池能源销售公司、能源公司之外的分子公司）采购工业硅、化工原料、工业用水、变压器及相关设备、线缆等产品，接受工程、装卸等劳务
公司项目建设需要变压器及相关设备、线缆等产品，特变电工是全球领先的输变电企业；工业硅、化工原料、工业用水为公司生产所用原材料及燃料动力之一，而特变电工子公司因工业硅、化工原料采购量大具有较强的议价能力，其子公司在乌鲁木齐甘泉堡工业园区建有水处理工厂。经双方协商一致，公司拟向特变电工采购工业硅、化工原料、工业用水等产品，预计交易金额为8,000万元；采购变压器及相关设备、线缆等产品，接受工程、装卸等劳务，预计交易金额为8,000万元。
4、公司向特变电工新疆新能源股份有限公司（以下简称“新能源公司”）销售太阳能支架（含安装）
新能源公司系特变电工光伏产业子公司，建设太阳能电站需要太阳能支架，而公司具有太阳能支架生产供应能力；经双方协商一致，公司拟向新能源公司销售太阳能支架（含安装），预计交易金额20,000万元。
5、公司向特变电工（含分子公司）销售铝合金产品、铝制品等产品，提供工程、劳务等服务
铝合金产品、铝制品是特变电工生产所需的原材料之一，而公司具有铝合金产品、铝制品生产供应能力；经双方协商一致，公司拟向特变电工销售铝合金产品、铝制品等产品，提供工程、劳务等服务，预计交易金额55,000万元。
6、公司向新疆特变电工集团有限公司（含分子公司，下同，以下简称“特变集团”）采购开关柜、配电柜、控制系统等产品，接受电气、工程等服务
公司项目建设需要开关柜、配电柜、控制系统等产品，特变集团子公司为国内较大的开关柜等电气产品生产企业，经双方协商一致，公司拟向特变集团采购开关柜、配电柜、控制系统等产品、接受电气、工程等服务，预计交易金额为4,000万元。
7、公司向特变集团销售防火窗\塑钢及铝合金门、窗等产品
公司具有防火窗\塑钢及铝合金门、窗等产品的生产供应能力，根据特变集团经营需要，经双方协商一致，公司拟向特变集团销售防火窗\塑钢及铝合金门、窗等产品，预计交易金额600万元。
以上事项构成关联交易。
（二）日常关联交易履行的审议程序
公司于2023年2月17日召开的第九届董事会2023年第一次临时会议审议通过了《公司关于与特变电工、特变集团2023年度日常关联交易的议案》。本次会议11名董事参加会议，关联董事孙健、张新、黄汉杰、陆旸回避表决，其他7名董事均投同意票。公司独立董事对该项关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见：本次关联交易表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，关联交易价格遵循了市场公允原则，未损害公司和其他股东利益，对公司及全体股东是公平的；同意上述关联交易。公司董事会审计委员会经审核后认为：上述关联交易是公司正常生产经营所需，均遵循了市场公允原则，有利于公司的日常生产、经营，未损害本公司全体股东的利益。上述关联交易未对关联方形成较大的依赖；同意上述关联交易。
上述关联交易需提交公司2023年第一次临时股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
（三）前次日常关联交易的预计和执行情况
1、采购及销售商品、接受及提供劳务服务的关联交易
单位：万元
■
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
2、向三阳丝路(霍尔果斯)商业保理有限公司（以下简称“保理公司”）申请商业保理额度的关联交易
2022年度，公司预计向保理公司申请商业保理额度不超过人民币2亿元，2022年1-9月，公司实际与保理公司未发生商业保理业务。
（四）本次日常关联交易预计金额和类别
1、采购及销售商品、接受及提供劳务的关联交易
单位：万元
■
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
二、关联方介绍及关联关系
（一）关联方的基本情况
1、特变电工
公司名称：特变电工股份有限公司
公司类型：股份有限公司（上市）
法定代表人：张新
注册地址：新疆昌吉州昌吉市北京南路189号
注册资本：37.89亿元
主要股东：特变集团是特变电工的第一大股东，持股比例为11.53%，新疆宏联创业投资有限公司是特变电工的第二大股东，持股比例为6.56%，特变电工的实际控制人为张新先生。
主营业务：变压器、电抗器、互感器、电线电缆及其他电气机械器材的制造、销售、检修、安装及回收等；硅及相关产品的制造、研发及相关技术咨询；太阳能系统组配件、环保设备的制造、安装及相关技术咨询等。
截至2021年12月31日，特变电工资产总额1,263.58亿元，负债总额693.94亿元，归属于母公司所有者权益总额441.89亿元；2021年度实现营业总收入613.71亿元，归属于母公司股东的净利润72.55亿元。（以上数据已经审计）
截至2022年9月30日，特变电工资产总额1,524.43亿元，负债总额823.31亿元，归属于母公司所有者权益总额532.94亿元；2022年前三季度实现营业总收入646.51亿元，归属于母公司股东的净利润110.56亿元。（以上数据未经审计）
2、天池能源销售公司
公司名称：新疆天池能源销售有限公司
公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
法定代表人：杨晓东
注册地址：新疆昌吉州准东经济技术开发区五彩湾工业园(新疆天池能源有限责任公司调度楼三楼)
注册资本：5,000万元
主要股东：新疆天池能源有限责任公司是天池能源销售公司的股东，持股比例为100.00%。
主营业务：道路普通货物运输、装卸搬运及运输代理服务、仓储服务、绿化服务；煤炭批发经营。
截至2021年12月31日，天池能源销售公司资产总额14.46亿元，负债总额13.48亿元，所有者权益总额9,833.70万元；2021年度实现营业总收入77.89亿元，净利润425.82万元。（以上数据已经审计）
截至2022年9月30日，天池能源销售公司资产总额29.28亿元，负债总额28.22亿元，所有者权益总额1.06亿元；2022年前三季度实现营业总收入111.63亿元，净利润785.58万元。（以上数据未经审计）
3、能源公司
公司名称：特变电工新疆能源有限公司
公司类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
法定代表人：杨晓东
注册地址：新疆昌吉州奇台县东大街6号（4区1丘101幢）
注册资本：15,000万元
主要股东：新疆天池能源有限责任公司是能源公司的股东，持股比例为100.00%。
主营业务：煤炭开采及销售；道路普通货物运输、装卸搬运及运输代理服务，仓储服务、绿化服务。
截至2021年12月31日，能源公司资产总额19.94亿元，负债总额10.93亿元，所有者权益总额9.01亿元；2021年度实现营业总收入34.49亿元，净利润2.77亿元。（以上数据已经审计）
截至2022年9月30日，能源公司资产总额20.45亿元，负债总额7.53亿元，所有者权益总额12.92亿元；2022年前三季度实现营业总收入46.44亿元，净利润3.29亿元。（以上数据未经审计）
4、新能源公司
公司名称：特变电工新疆新能源股份有限公司
公司类型：其他股份有限公司(非上市)
法定代表人：黄汉杰
注册地址：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）长春南路399号
注册资本：520,340万元
主要股东：新特能源股份有限公司是新能源公司的控股股东，持股比例为71.57%；交银金融资产投资有限公司和农银金融资产投资有限公司为新能源公司的第二大股东，持股比例相同，分别为13.92%。
主营业务：新能源、新材料系列产品和环境设备的研制、开发、生产、安装及销售；新能源系列工程的建设及安装；风能、太阳能发电的投资运营及相关技术服务；电力调试。
截至2021年12月31日，新能源公司资产总额311.63亿元，负债总额229.64亿元，归属于母公司所有者权益总额81.90亿元；2021年度实现营业总收入104.36亿元，净利润4.06亿元。（以上数据已经审计）
截至2022年9月30日，新能源公司资产总额367.58亿元，负债总额265.35亿元，归属于母公司所有者权益总额102.23亿元；2022年前三季度实现营业总收入72.66亿元，净利润8.19亿元。（以上数据未经审计）
5、特变集团
公司名称：新疆特变电工集团有限公司
公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人：胡述军
注册地址：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）高新街230号
注册资本：7,500.00万元
主要股东：自然人张新是特变集团的第一大股东，持有特变集团40.08%的股权。
主营业务：输配电及控制设备制造；机械电气设备制造；机械电气设备销售；技术进出口；以自有资金从事投资活动；货物进出口；社会经济咨询服务；橡胶制品制造；电镀加工；电气设备修理；金属材料销售；建筑材料销售；电力设施器材制造；电器辅件制造。
截至2021年12月31日，特变集团资产总额84.56亿元，负债总额50.64亿元，所有者权益总额33.92亿元；2021年度实现营业总收入8.17亿元，净利润5.34亿元。（以上数据已经审计）
截至2022年9月30日，特变集团资产总额91.41亿元，负债总额46.02亿元，所有者权益总额45.39亿元；2022年前三季度实现营业总收入8.97亿元，净利润8.58亿元。（以上数据未经审计）
（二）与公司的关联关系
特变电工持有本公司34.24%的股份，为本公司控股股东；符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条关联法人第（一）款规定的关联关系情形。天池能源销售公司、能源公司、新能源公司系特变电工直接控制的法人，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条关联法人第（二）款规定的关联关系情形。
特变集团为特变电工第一大股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条关联法人第（三）款规定的关联关系情形。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
在前期同类关联交易中，特变电工、天池能源销售公司、能源公司、新能源公司、特变集团均按约定履行相关承诺，未出现违约情形。关联方目前均依法存续且生产经营正常，其经济效益和财务状况良好，具备较强的履约能力，不会给交易双方的生产经营带来风险，且以上关联人的支付能力良好。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司拟与特变电工、特变集团分别就关联交易事宜签署2023年度日常关联交易框架协议，拟确定2023年度与公司关联方日常关联交易总额为120,100万元。
（一）公司向天池能源销售公司采购动力煤的关联交易
1、产品名称、数量、金额、供货时间
■
双方依据公平原则就具体交易签署书面合同，供货时间及数量在具体合同中约定，交易金额以实际发生额为准。
2、交易价格
动力煤价格参考市场价格经双方协商确定。
上述产品交易价格在具体合同中明确约定。
3、质量要求
动力煤需满足公司所要求的热值及质量参数，所供动力煤无石头、矸石或土、砂、木块等杂物，无自燃、煤灰大等现象，具体以交易签订的书面协议为准。
4、交货方式及地点
动力煤由天池能源销售公司组织能源公司进行运输，运费由公司承担，交货地点为公司指定地点，途损由能源公司承担。
5、结算方式
动力煤费用：每月25日前结算煤量（上月26日至本月25日为一个结算周期），双方依据确认净吨位数，天池能源销售公司提供该批次全额有效增值税专用发票，公司于次月25日前以电汇方式全额支付货款。
（二）公司接受能源公司运输、装卸服务的关联交易
1、产品名称、数量、金额、供货时间
■
双方依据公平原则就具体交易签署书面合同，供货时间及数量在具体合同中约定，交易金额以实际发生额为准。
2、交易价格
运输、装卸服务价格参考市场价格经双方协商确定。
上述服务交易价格在具体合同中明确约定。
3、交货方式及地点
交货地点为公司指定地点，途损由能源公司承担。
4、结算方式
运输费用：每月25日前结算（上月26日至本月25日为一个结算周期），双方依据确认净吨位数，能源公司提供该批次全额有效增值税专用发票，公司于次月25日前以电汇方式全额支付货款。
（三）公司向特变电工采购产品，接受工程劳务的关联交易
1、产品名称、数量、金额、供货时间
■
双方依据公平原则就具体交易签署书面合同，供货时间及数量在具体合同中约定，交易金额以实际发生额为准。
2、交易价格
（1）工业硅、化工原料、变压器及相关设备、线缆等产品价格按照产品型号参考市场价格双方协商确定。
（2）工业用水按照市场价格经双方协商确定。
（3）劳务按照招标价格确定，或者参考市场价格双方协商确定。
上述产品交易价格在具体合同中明确约定。
3、质量要求
（1）工业硅产品质量标准按GB/T14849.4-2014工业硅国家标准执行，检验方法按GB/T14819.4-2014执行，具体指标以交易签订的书面协议为准。
（2）变压器及相关设备、线缆、化工原料等产品的质量标准按照国家、行业相关标准执行，劳务必须满足双方约定标准。
（3）工业用水标准以双方签订的书面协议为准。
4、交货方式及地点
（1）工业硅、变压器及相关设备、线缆等产品由特变电工负责运输并承担运输费用，公司负责卸货并承担相关费用，交货地点为公司指定地点。
（2）工业用水运输方式及运输费用以双方签订的具体协议为准。
5、结算方式
（1）工业硅的付款方式：公司对特变电工货物验收完毕且在收到特变电工全额有效增值税专用发票后30日内以银行承兑汇票方式全额支付货款。
（2）变压器及相关设备、线缆、化工原料、工业用水等产品及提供工程劳务的付款方式以具体合同约定。
（四）公司向新能源公司销售光伏支架（含安装）的关联交易
1、销售金额
■
双方依据公平原则就上述具体交易签署书面合同，供货时间及数量在具体合同中约定，交易金额以实际发生额为准。
2、交易价格
太阳能支架价格按照招标价格确定。
上述产品交易价格在具体合同中明确约定。
3、运输方式及交货地点
太阳能支架等产品由公司负责货物的运输并承担运输费用，交货地点为新能源公司指定地点。
4、结算方式
太阳能支架及劳务结算方式：根据项目进程，双方协商确定。
（五）公司向特变电工销售产品，提供工程劳务的关联交易
1、销售金额
■
双方依据公平原则就上述具体交易签署书面合同，供货时间及数量在具体合同中约定，交易金额以实际发生额为准。
2、交易价格
（1）铝合金产品、铝制品的具体价格根据产品规格型号及采购数量，以上海期货铝锭月均价为基础协商确定。
（2）劳务按照招标价格确定，或者参考市场价格双方协商确定。
上述产品交易价格在具体合同中明确约定。
3、运输方式及交货地点
铝制品、铝合金产品的运输方式以双方签订的具体协议为准，运费由公司承担，交货地点为特变电工指定地点。
4、结算方式
铝合金产品、铝制品结算方式：根据具体产品，双方协商确定。
（六）公司向特变集团采购产品，接受零星工程劳务的关联交易
1、采购金额
■
双方依据公平原则就具体交易签署书面合同，双方在施工中的权利和义务在具体合同中约定，交易金额以实际发生额为准。
2、交易价格
（1）开关柜、配电柜、控制系统等产品价格按照产品型号参考市场价格双方协商确定。
（2）电气、工程服务的综合单价根据具体业务依据市场价格原则磋商确定，包括但不限于人工费、材料费、机械费、管理费等相关服务费用及具体合同中包含的所有风险责任。
3、竣工验收
电气及工程具备竣工验收条件，特变集团按国家工程竣工验收有关规定，向公司提供完整竣工资料及竣工验收申请；公司收到特变集团竣工验收申请后组织有关单位验收，如有整改或消缺项，特变集团按要求整改或消除，并承担整改或消缺的全部费用，整改完毕后公司重新验收。
4、运输方式
开关柜、配电柜等产品为汽车运输，由特变集团负责运输并承担运输费用，公司负责卸货并承担相关费用，交货地点为公司指定地点。
5、结算方式
（1）开关柜、配电柜等产品及提供工程劳务的付款方式以具体合同约定。
（2）根据控制系统、电气、工程服务项目形象进度付款，以具体合同约定条款为准。采用电汇、银行承兑汇票、支票等方式结算，特变集团向公司开具有效发票。
（七）公司向特变集团销售产品，提供工程劳务的关联交易
1、销售金额
■
双方依据公平原则就具体交易签署书面合同，供货时间及数量在具体合同中约定，交易金额以实际发生额为准。
2、交易价格
防火窗\塑钢及铝合金门、窗等产品价格根据具体产品型号依据市场价格原则磋商决定，且防火窗\塑钢及铝合金门、窗的价格包含制作、运输、装卸、安装、税金等费用。
上述产品交易价格在具体合同中明确约定。
3、运输方式及交货地点
（1）防火窗由公司负责货物的运输并承担运输费用，交货地点为特变集团指定地点。
（2）塑钢及铝合金门、窗由公司负责货物的运输并承担运输费用，交货地点为特变集团指定地点。
4、结算方式
根据防火窗\塑钢及铝合金门、窗销售、工程服务项目形象进度付款，以具体合同约定条款为准。采用电汇、支票等方式结算，公司向特变集团开具有效发票。
四、关联交易目的和对公司的影响
上述关联交易是公司正常生产经营所需，均遵循了市场公允原则，有利于公司的日常生产、经营，未损害本公司全体股东的利益。上述关联交易未对关联方形成较大的依赖。
特此公告。
新疆众和股份有限公司董事会
2023年2月18日
备查文件
1、公司第九届董事会2023年第一次临时会议决议；
2、公司独立董事签字确认的事前认可函及独立董事意见书；
3、公司第九届监事会2023年第一次临时会议决议；
4、公司董事会审计委员会书面意见；
5、公司与特变电工、特变集团签订的《框架协议》。
证券代码：600888 证券简称：新疆众和 编号：临2023-009号
新疆众和股份有限公司关于与
特变电工集团财务有限公司签订2023年度
金融服务框架协议暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●该事项尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议
●该关联交易为满足公司正常生产经营所需，公司未对关联方形成较大的依赖
一、关联交易基本情况
（一）关联交易概述
随着新疆众和股份有限公司（以下简称“公司”）生产经营及业务规模不断扩大，公司所需资金及存贷款业务需求量不断增加，公司拟接受特变电工股份有限公司控股子公司特变电工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）向公司提供的金融服务，其中2023年度每日最高存款余额（含应计利息）不超过10亿元，2023年度每日最高贷款余额（含应计利息）不超过13亿元，2023年度每日承兑与贴现票据额度不超过5亿元，其他金融服务2023年度累计发生额不超过0.1亿元。
以上事项构成关联交易。
（二）关联交易履行的审议程序
公司于2023年2月17日召开的第九届董事会2023年第一次临时会议审议通过了《公司关于与特变电工集团财务有限公司签订2023年度金融服务框架协议暨关联交易的议案》。本次会议11名董事参加会议，关联董事孙健、张新、黄汉杰、陆旸回避表决，其他7名董事均投同意票。公司独立董事对该项关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见：本次关联交易表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，关联交易价格符合市场原则，未损害公司和其他股东利益，对公司及全体股东是公平的；同意该项关联交易。公司董事会审计委员会经审核后认为：本次关联交易是公司生产经营所需，价格采用市场价格，未损害公司利益；同意该项关联交易。
上述关联交易需提交公司2023年第一次临时股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
（三）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：亿元
■
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
（四）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：亿元
■
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
二、关联方介绍及关联关系
（一）关联方的基本情况
财务公司是2018年8月经中国银行保险监督管理委员会（银保监复[2018]148号）批准设立，并核发金融许可证的非银行金融机构（金融许可证机构编码为L026H365230001），于2018年11月29日成立（统一社会信用代码为91652301MA785MP462）。财务公司注册资本为100,000万元，其中特变电工股份有限公司投资8亿元，特变电工沈阳变压器集团有限公司、特变电工衡阳变压器有限公司各投资1亿元，分别占其注册资本的80%、10%、10%。
注册地址：新疆昌吉州昌吉市北京南路189号特变电工总部研发大楼四层
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：白云罡
主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务。
截至2021年12月31日，财务公司资产总额125.37亿元，负债总额113.22亿元，所有者权益总额12.15亿元；2021年度实现营业总收入2.08亿元，利润总额1.05亿元，净利润0.78亿元。（以上数据已经审计）
截至2022年9月30日，财务公司资产总额117.12亿元，负债总额104.09亿元，所有者权益总额13.04亿元；2022年1-9月实现营业总收入1.67亿元，利润总额1.14亿元，净利润0.88亿元。（以上数据未经审计）
（二）与公司的关联关系
财务公司为特变电工股份有限公司之控股子公司，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第（二）款规定的关联交易情形。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
在前期同类关联交易中，财务公司按约定履行相关承诺，未出现违约情形。财务公司目前依法存续且生产经营正常，其经济效益和财务状况良好，具备较强的履约能力，不会给交易双方的生产经营带来风险，且该关联人的支付能力良好。
三、关联交易主要内容和定价政策
1、金融服务提供范围及金额
1.1 存款服务：财务公司为公司提供存款服务，存款形式包括但不限于活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等；存款币种包括人民币及外币。2023年度每日最高存款余额（含应计利息）不超过10亿元。
1.2 贷款服务：财务公司为公司提供贷款服务。2023年度每日最高贷款余额（含应计利息）不超过13亿元。
1.3 承兑与贴现服务：财务公司将为公司提供商业票据承兑与贴现服务。2023年度每日承兑与贴现票据余额不超过5亿元。
1.4 其他金融服务：结算服务、财务和融资顾问服务、信用鉴证及相关的咨询、代理业务等经银保监会批准的其他金融服务。2023年度累计发生手续费额度不超过0.1亿元。
2、定价原则
2.1 存贷款服务：以中国人民银行发布的存贷款指导利率为定价原则，以货币资金市场价格为导向，根据最新政策和货币资金市场价格变动趋势适时调整存贷款价格，并参考各主要商业银行存贷款定价确定财务公司对上市公司的存贷款利率。
2.2 其他金融服务：其他金融服务的服务收费应不高于同期同类型服务中国人民银行或其他价格管理部门相关标准收费。
3、协议的履行及风险控制
3.1 如本协议项下的任何交易需履行信息披露义务，则财务公司应配合公司依照相关法律、行政法规及公司章程进行披露。财务公司应配合公司制定以保障存放资金安全性为目标的风险处置预案、定期向公司提供财务报告以及风险指标等相关信息。
3.2 财务公司负责保障公司存放资金的安全，严格按照银保监会颁布的企业集团财务公司风险监测指标规范运作，资产负债比例、流动性比例等主要监管指标符合银保监会以及其他有关法律、行政法规的规定。
3.3 如财务公司出现支付困难等情况，根据《企业集团财务公司管理办法》，财务公司母公司有义务采取增加相应资本金等必要行动，包括负责组织清算等，以保障公司的利益。
四、风险控制措施
详见公司制定的《新疆众和股份有限公司关于与财务公司开展金融业务的风险处置预案》。
五、关联交易目的和对公司的影响
上述关联交易是公司正常生产经营所需，均遵循了市场公允原则，有利于公司的日常生产、经营，未损害本公司全体股东的利益。上述关联交易未对关联方形成较大的依赖。
特此公告。
新疆众和股份有限公司董事会
2023年2月18日
备查文件
1、公司第九届董事会2023年第一次临时会议决议；
2、公司独立董事签字确认的事前认可函及独立董事意见书；
3、公司第九届监事会2023年第一次临时会议决议；
4、公司董事会审计委员会书面意见；
5、公司与财务公司签订的《金融服务框架协议》。
证券代码：600888 证券简称：新疆众和 编号：临2023-010号
新疆众和股份有限公司关于与
成都富江、河南远洋2023年度
日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●该事项尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议
●日常关联交易为满足公司正常生产经营所需，公司未对关联方形成较大的依赖
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
1、新疆众和股份有限公司（含分子公司，下同，以下简称“公司”）向成都富江工业股份有限公司（以下简称“成都富江”）销售高纯铝、铝合金产品等产品
高纯铝及铝合金产品是成都富江生产所需的原材料之一，公司作为国内最大的高纯铝生产企业，具有较强的生产及供应能力。经双方协商一致，公司拟向成都富江销售高纯铝、铝合金产品等产品，预计交易金额4,000万元。
2、公司向河南省远洋粉体科技股份有限公司（以下简称“河南远洋”）销售高纯铝
高纯铝是河南远洋生产所需的原材料之一，公司作为国内最大的高纯铝生产企业，具有较强的生产及供应能力。经双方协商一致，公司拟向河南远洋销售高纯铝，预计交易金额15,500万元。
3、公司向河南远洋全资子公司新疆远洋金属材料科技有限公司（以下简称“新疆远洋”）销售铝制品、铝合金产品等产品，工业水、燃料动力等，提供厂房租赁服务
铝制品、铝合金是新疆远洋生产所需的原材料之一，公司拥有较强的铝制品、铝合金生产及供应能力；为减少投资支出和降低生产成本，新疆远洋租用公司乌鲁木齐甘泉堡工业园区厂房进行铝粉生产，公司向其提供厂房租赁并配套提供工业水、燃料动力。经双方协商一致，公司拟向新疆远洋销售铝制品、铝合金产品、工业水、燃料动力等产品，提供厂房租赁服务，预计交易金额30,500万元。
以上事项构成关联交易。
（二）日常关联交易履行的审议程序
公司于2023年2月17日召开的第九届董事会2023年第一次临时会议审议通过了《公司关于与成都富江、河南远洋2023年度日常关联交易的议案》。本次会议11名董事参加会议，关联董事孙健、陆旸回避表决，其他9名董事均投同意票。公司独立董事对该项关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见：本次关联交易表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，关联交易价格符合市场原则，未损害公司和其他股东利益，对公司及全体股东是公平的；同意该项关联交易。公司董事会审计委员会经审核后认为：本次关联交易是公司生产经营所需，价格采用市场价格，未损害公司利益；同意该项关联交易。
上述关联交易需提交公司2023年第一次临时股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
（三）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
■
（四）本次日常关联交易预计金额和类别
1、销售商品及提供劳务的关联交易
单位：万元
■
二、关联方介绍及关联关系
（一）关联方的基本情况
1、成都富江
名称：成都富江工业股份有限公司
法定代表人：李泽奇
注册地址：成都市温江区五洞桥路西段(柳林乡凉水村一组)
注册资本：3,371.4789万元
主要股东：四川奇发实业有限责任公司是成都富江的第一大股东，持股比例为35.92%；公司是成都富江的第二大股东，持股比例为29.78%，自然人何芹是成都富江的第三大股东，持股比例为23.78%。
主营业务：火箭发射设备研发和制造；有色金属铸造；有色金属压延加工；金属表面处理及热处理加工；金属加工机械制造；机械零件、零部件加工；通用设备制造（不含特种设备制造）；电子（气）物理设备及其他电子设备制造；机械电气设备制造；机械电气设备销售。
截至2022年9月30日，成都富江资产总额5.87亿元，负债总额1.18亿元，所有者权益总额4.69亿元；2022年前三季度实现营业总收入1.06亿元，净利润361.09万元。（以上数据未经审计）
2、河南远洋
名称：河南省远洋粉体科技股份有限公司
法定代表人：马社俊
注册地址：河南省长垣县人民路西段
注册资本：4,085.1395万元
主要股东：自然人马社俊是河南远洋的第一大股东，持股比例为43.08%；公司是河南远洋的第二大股东，持股比例为32.02%。
主营业务：铝粉、水性铝银浆的研发、生产销售。
截至2021年12月31日，河南远洋资产总额3.47亿元，负债总额1.15亿元，所有者权益总额2.32亿元；2021年度实现营业总收入3.68亿元，净利润2,327.60万元。（以上数据已经审计）
截至2022年9月30日，河南远洋资产总额4.09亿元，负债总额1.57亿元，所有者权益总额2.51亿元；2022年前三季度实现营业总收入3.16亿元，净利润1,762.40万元。（以上数据未经审计）
3、新疆远洋
名称：新疆远洋金属材料科技有限公司
法定代表人：左中强
注册地址：新疆乌鲁木齐市甘泉堡经济技术开发区众欣东街999号电极箔办公室二层102室
注册资本：8,999.9998万元
主要股东：河南远洋是新疆远洋的股东，持股比例为100.00%。
主营业务：铝粉、金属粉体的研发、生产及销售；金属材料的加工。
截至2021年12月31日，新疆远洋资产总额1.33亿元，负债总额6,086.22万元，所有者权益总额7,262.09万元；2021年度实现营业总收入2.45亿元，净利润-461.90万元。（以上数据已经审计）
截至2022年9月30日，新疆远洋资产总额1.66亿元，负债总额9,579.59万元，所有者权益总额7,011.89万元；2022年前三季度实现营业总收入1.99亿元，净利润-356.29万元。（以上数据未经审计）
（二）与公司的关联关系
公司部分董事、高级管理人员担任成都富江、河南远洋董事；新疆远洋系河南远洋的全资子公司，上述关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条关联法人第（三）款规定的关联关系情形。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
在前期同类关联交易中，成都富江、河南远洋、新疆远洋均按约定履行相关承诺，未出现违约情形。关联方目前均依法存续且生产经营正常，其经济效益和财务状况良好，具备较强的履约能力，不会给交易双方的生产经营带来风险，且以上关联人的支付能力良好。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司拟与成都富江、河南远洋分别就关联交易事宜签署2023年度日常关联交易框架协议，拟确定2023年度与公司关联方日常关联交易总额为50,000万元。
（一）公司向成都富江销售产品的关联交易
1、销售金额
■
双方依据公平原则就具体交易签署书面合同，供货时间及数量在具体合同中约定，交易金额以实际发生额为准。
2、交易价格
高纯铝、铝合金产品的具体价格根据产品规格型号，依据市场价格原则磋商决定，产品交易价格在具体合同中明确约定。
3、交货方式及地点
高纯铝、铝合金产品由公司负责货物的运输并承担运输费用，交货地点为成都富江指定地点。
4、结算方式
高纯铝、铝合金产品结算方式：根据具体产品型号，双方协商确定，以具体合同约定条款为准。
（二）公司向河南远洋销售产品的关联交易
1、销售金额
■
双方依据公平原则就具体交易签署书面合同，供货时间及数量在具体合同中约定，交易金额以实际发生额为准。
2、交易价格
高纯铝的具体价格根据产品规格型号及采购数量，以上海期货铝锭月均价为基础协商确定。
上述产品交易价格在具体合同中明确约定。
3、交货方式及地点
高纯铝由公司负责货物的运输并承担运输费用，交货地点为河南远洋指定地点。
4、结算方式
高纯铝结算方式：根据具体产品型号，双方协商确定，以具体合同约定条款为准。
（三）公司向新疆远洋销售产品的关联交易
1、销售金额
■
双方依据公平原则就具体交易签署书面合同，供货时间及数量在具体合同中约定，交易金额以实际发生额为准。
2、交易价格
（1）铝制品、铝合金产品的具体价格根据产品规格型号及采购数量，以上海期货铝锭月均价为基础协商确定。
（2）工业水、燃料动力、厂房租赁按照市场价格经双方协商确定。
上述产品交易价格在具体合同中明确约定。
3、交货方式及地点
（1）铝制品、铝合金产品由公司负责货物的运输并承担运输费用，交货地点为新疆远洋指定地点。
（2）工业水、燃料动力运输方式及运输费用以双方签订的具体协议为准。
4、结算方式
（1）铝制品、铝合金产品结算方式：根据具体产品型号，双方协商确定，以具体合同约定条款为准。
（2）工业水、燃料动力及提供厂房租赁的付款方式以具体合同约定。
四、关联交易目的和对公司的影响
上述关联交易是公司正常生产经营所需，均遵循了市场公允原则，有利于公司的日常生产、经营，未损害本公司全体股东的利益。上述关联交易未对关联方形成较大的依赖。
特此公告。
新疆众和股份有限公司董事会
2023年2月18日
备查文件
1、公司第九届董事会2023年第一次临时会议决议；
2、公司独立董事签字确认的事前认可函及独立董事意见书；
3、公司第九届监事会2023年第一次临时会议决议；
4、公司董事会审计委员会书面意见；
5、公司与成都富江、河南远洋签订的《框架协议》。
证券代码：600888 证券简称：新疆众和 编号：临2023-011号
新疆众和股份有限公司
关于2023年度开展套期保值
及远期外汇业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新疆众和股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月17日召开了第九届董事会2023年第一次临时会议，审议通过了《公司关于2023年度开展套期保值及远期外汇业务的议案》，并将提交公司2023年第一次临时股东大会审议，具体内容如下：
一、铝、玻璃、PVC、螺纹钢/热轧卷、铜套期保值业务
（一）从事套期保值的目的
根据公司生产经营需要，合金产品、铝制品等铝加工产品所需的部分铝相关原材料需从外部采购，但由于铝价波动较大，对公司上述原材料采购价格产生不利影响；玻璃、PVC、螺纹钢/热轧卷是公司结构材料分公司门窗业务、冶金建设分公司电解槽大修、炉窑等业务所需主要原材料，随着分子公司业务开拓，对原材料的需求大幅增加；铜是公司高纯铝制品分公司启动及运行高纯铝槽和公司部分技改工程的主要原材料；在公司产品销售过程中，高纯铝、合金产品、铝制品等产品以铝价为基础进行定价；大宗商品价格波动将对公司上述产品成本、销售价格以及利润产生较大影响。
通过开展套期保值业务，可以锁定原材料采购成本和产品销售价格，降低原材料采购价格、产品销售价格波动风险，从而达到锁定相应经营利润的目的，降低对公司正常生产经营的影响。
公司利用套期保值进行风险控制，不进行以逐利为目的的任何投机交易。
（二）套期保值的品种及套期保值数量
公司套期保值业务仅限于公司生产经营涉及的大宗商品铝、玻璃、PVC、螺纹钢/热轧卷、铜。2023年，公司预计买入铝、玻璃、PVC、铜套期保值数量分别不超过7万吨、1万吨、0.3万吨、0.03万吨, 预计买入螺纹钢和热轧卷的套期保值合计数量不超过3万吨；公司预计卖出铝套期保值数量不超过18万吨。
公司套期保值的数量原则上不超过实际订单生产所需采购或销售的现货量。
（三）套期保值的工具和场所
公司开展商品套期保值业务，主要包括上述品种的期货、期权及其组合。
公司期货、期权交易的品种只限于合法运营的境内上海期货交易场所、郑州商品交易所和大连商品交易所等。
（四）套期保值资金来源及资金规模、持仓时间、持仓合约最高价值
公司在套期保值业务中投入的资金全部为自有资金；公司严格控制套期保值资金规模，不得影响公司正常经营，根据测算，2023年度任一交易日保证金占用最高额度不超过7亿元，在此额度范围内，可以循环使用。以上资金规模是按照最大保值数量及暂估的各品种价格一次性全部买入等测算所得的极端情况，实际操作过程中预计所需资金规模很难达到或长期保持在7亿元的极端值。
业务期间为自本议案经公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司审议下一年度套期保值业务的股东大会召开之日止，且不超过12个月。公司结合产品的生产成本、销售价格、利润目标及市场分析情况，在价格达到目标价位时开始保值。在套期保值合约开仓后，公司原则上配合现货采购/销售将所持头寸逐步平仓，买入套期保值头寸持有时间不超出公司原材料采购合同（订单）实际执行的时间，卖出套期保值头寸持有时间不超出公司销售合同（订单）实际执行的时间；如果确实出现足以影响价格长期走势的重大变化，公司可以根据已开仓合约的情况，进行平仓操作，以锁定利润或避免亏损扩大。
公司相应的套保头寸持有时间与需要管理的风险敞口相匹配，原则上不超出相关合同实际执行的时间，套期保值合同时间应与现货保值所需的时间相匹配。公司任一交易日持有的最高合约价值不超过52亿元。
（五）套期保值的风险分析
1、价格波动风险：大宗商品价格变动较大，可能产生价格波动风险，造成交易损失。
2、资金风险：期货交易等采取保证金和逐日盯市制度，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行平仓带来实际损失。
3、流动性风险：可能因成交不活跃，造成难以成交而带来流动性风险。
4、内部控制风险：套期保值专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善或人为操作失误所造成的风险。
5、技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。
（六）公司拟采取的风险控制措施
1、公司将严格按照《公司期货套期保值内部控制制度》的规定进行套期保值交易。坚持只从事与现货经营相对应的套期保值业务，不从事任何形式的市场投机行为。
2、公司使用自有资金进行套期保值业务，不使用募集资金、银行贷款等不符合国家法律、法规和中国证监会、上海证券交易所规定的资金；同时加强资金管理的内部控制与合理调度。
3、公司将重点关注套期保值交易情况，合理选择套期保值合约月份，避免市场流动性风险。
4、公司已经设立套期保值管理小组负责对套期保值业务进行日常监督和管理，小组成员包括董事长、副总经理、财务总监、总经理助理及相关单位和人员，下设专门的套期保值岗位和人员负责具体套期保值业务的实施和操作；并按照《公司期货套期保值内部控制制度》实施公司套期保值业务日常报告制度及风险报告制度，形成高效的风险处理程序。公司审计部按照公司要求对套保业务进行检查，并向公司领导汇报。
(下转70版)
