山东天岳先进科技股份有限公司
第一届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：688234 证券简称：天岳先进 公告编号：2023-005
山东天岳先进科技股份有限公司
第一届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十四次会议于2023年2月17日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由监事会主席张红岩女士主持，应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名。会议参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次监事会会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司及全资子公司上海天岳半导体材料有限公司使用最高不超过人民币200,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高的理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司及全资子公司上海天岳使用部分闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。综上，监事会同意公司及全资子公司上海天岳本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-004）。
特此公告。
山东天岳先进科技股份有限公司
监事会
2023年2月18日
证券代码：688234 证券简称：天岳先进 公告编号：2023-004
山东天岳先进科技股份有限公司关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
1、投资种类：安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、协定存款等）。
2、投资金额：山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”、“天岳先进”）及全资子公司上海天岳半导体材料有限公司（以下简称“全资子公司”、“上海天岳”）拟使用不超过人民币200,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在该额度内可滚动使用。
3、投资期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
4、履行的程序：公司于2023年2月17日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司上海天岳使用不超过人民币200,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在该额度及期限内可滚动使用。
5、特别风险提示：尽管本次现金管理是购买安全性高、流动性好的投资产品，但金融市场会受宏观经济的影响，公司虽将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，不排除该项投资受到市场波动的影响。
现将具体情况公告如下：
一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提供募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目正常实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及全资子公司上海天岳拟使用部分闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，提高资金使用效率，增加公司资产收益，保障公司股东的利益。
（二）投资金额
在确保不影响募集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，公司及全资子公司上海天岳拟使用不超过人民币200,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。
（三）资金来源
1、资金来源
公司部分暂时闲置募集资金
2、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3935号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）42,971,105股，全部为公开发行新股。每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币82.79元，募集资金总额为人民币355,757.78万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币320,347.13万元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年1月7日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2022]第ZA10021号的《验资报告》。
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。
3、募集资金投资项目的基本情况
根据《山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
■
公司的募投项目正按照既定计划积极推进，由于募集资金投资项目建设及投入需要一定周期，且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
（四）投资方式
1、投资产品额度
在确保不影响募集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，公司及全资子公司上海天岳拟使用不超过人民币200,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度及期限内资金可循环滚动使用，到期后将归还至募集资金专户。
2、投资产品品种
公司及全资子公司上海天岳将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、协定存款等）。投资产品不得用于质押，不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。本次现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为。
3、现金管理收益的分配
公司及全资子公司上海天岳进行现金管理所获得的收益将优先用于公司及全资子公司上海天岳日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
4、投资期限
在确保不影响募集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，公司及全资子公司上海天岳拟使用不超过人民币200,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。
5、实施方式
董事会授权公司董事长在有效期及资金使用额度内行使该事项决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部负责组织实施。
6、信息披露
公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
二、审议程序
公司于2023年2月17日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司上海天岳半导体材料有限公司使用最高不超过人民币200,000.00万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在该额度及期限内可循坏滚动使用。公司独立董事已就上述事项发表了明确的同意意见。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管本次现金管理是购买安全性高、流动性好的投资产品，但金融市场会受宏观经济的影响，公司虽将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度对投资产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。公司将依据交易所的相关规定，披露理财产品的购买以及损益情况。
2、公司管理层相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对公司购买投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有投资产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
4、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。
四、对公司及全资子公司上海天岳日常经营的影响
（一）本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形。
（二）通过对闲置的募集资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高资金使用效率，且能获得一定的投资收益，有利于为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：公司及全资子公司上海天岳半导体材料有限公司使用最高不超过人民币200,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高的理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司及全资子公司上海天岳使用部分闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。综上，监事会同意公司及全资子公司上海天岳本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
（二）独立董事意见
1、公司及全资子公司上海天岳半导体材料有限公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全的前提下，拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规和规范性文件的规定，有利于提高募集资金使用效率，未与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
2、我们一致同意公司及全资子公司上海天岳使用不超过人民币200,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司及全资子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司及全资子公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；公司及全资子公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定和公司及全资子公司募集资金管理制度。保荐机构对公司及全资子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
特此公告。
山东天岳先进科技股份有限公司
董事会
2023年2月18日
