华安证券股份有限公司
第三届董事会第五十次会议决议公告

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-010

华安证券股份有限公司

第三届董事会第五十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月17日以电子邮件方式发出第三届董事会第五十次会议通知和文件。本次会议于2023年2月20日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事11人，实际参加董事11人。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司2023年度风险偏好和风险限额的议案》；

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议通过了《关于修订〈华安证券股份有限公司人力资源管理办法〉的议案》；

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

3、审议通过《关于修订〈华安证券股份有限公司融资融券业务管理办法〉的议案》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2023年2月22日

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-011

华安证券股份有限公司

股东减持股份计划公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 大股东持股的基本情况

截至本公告披露之日，安徽出版集团有限责任公司（以下简称“安徽出版集团”）持有华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股579,973,297股，占公司股本总数的12.35%。前述股份中446,133,305股来源于公司首次公开发行股票并上市前持有公司股份，并于2017年12月6日起上市流通；133,839,992股来源于参与公司2021年6月配股公开发行认配的股份，并于2021年6月25日起上市流通。

● 减持计划的主要内容

为满足自身发展资金需求，安徽出版集团本次拟通过集中竞价及大宗交易方式减持公司股份不超过46,000,000股，减持期间自本次减持计划公告发布之日起十五个交易日后的六个月内。减持期间若公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项的，减持股份数将相应进行调整。

一、减持主体的基本情况

■

注：安徽出版集团所持股份中的“其他方式取得”的133,839,992股来源于参与公司2021年配股公开发行认配的股份，并于2021年6月25日起上市流通。

上述减持主体无一致行动人。

二、减持计划的主要内容

■

(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否

(二)大股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 □是 √否

(三)本所要求的其他事项

无

三、相关风险提示

(一)减持计划实施的不确定性风险

本次减持计划系安徽出版集团根据自身资金需求等自主决定，在减持时间区间，安徽出版集团将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。

(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

(三)其他风险提示

安徽出版集团将严格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并配合公司及时履行信息披露义务。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2023年2月22日