安泰科技股份有限公司

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-002

安泰科技股份有限公司

第八届董事会第十二次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十二次临时会议通知于2023年2月21日以书面或邮件形式发出，据此通知，会议于2023年2月26日以通讯方式召开，会议应出席董事9名，实际亲自出席9名。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

本次会议讨论并通过如下决议：

1、《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》

根据国务院国资委的文件审核及批复意见，并结合公司实际情况，同意对《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要进行修订。具体详见公司同日披露的《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。

关联董事李军风先生、毕林生先生、喻晓军先生为本次激励计划激励对象，对本议案回避表决。

本议案需提交股东大会审议。

赞成6票；反对0票；弃权0票；回避表决3票。

2、《关于参股子公司江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司股权融资暨公司放弃优先增资权的议案》

安泰创明近日提出B轮股权融资方案，安泰科技董事会同意安泰创明股权融资方案，并放弃行使优先增资权。具体内容详见巨潮资讯网于2023年2月27日刊登的《安泰科技股份有限公司关于放弃参股子公司安泰创明股权融资优先增资权的公告》。

赞成9票；反对0票；弃权0票。

3、《关于召开安泰科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会的议案》；

公司拟定于 2023年 3 月 14日（周二）下午 14:00，召开公司 2023 年第一次临时股东大会。具体内容详见巨潮资讯网于2023年2月27日刊登的《安泰科技股份有限公司关于召开 2023年第一次临时股东大会通知的公告》。

赞成9票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

安泰科技股份有限公司董事会

2023年2月27日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-003

安泰科技股份有限公司

第八届监事会第三次临时会议决议公告

本公司及其监事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三次临时会议通知于2023年2月21日以书面形式发出，据此通知，会议于2023年2月26日以通讯方式召开。会议应到监事5名，实到5名。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

本次会议讨论并通过如下决议：

1、《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》

赞成5票；反对0票；弃权0票。

经审核，监事会认为：

本次对《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的修订符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，董事会审议限制性股票激励计划相关议案的程序和决策合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益。

本议案尚需公司股东大会审议通过。

相关内容详见公司2023年2月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。

2、《关于核查安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）的议案》

赞成5票；反对0票；弃权0票。

经审核，监事会认为：

列入公司限制性股票激励计划授予激励对象名单（修订稿）的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象范围，本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本次激励计划，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期为10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

相关内容详见公司2023年2月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）》。

特此公告。

安泰科技股份有限公司监事会

2023年2月27日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-006

安泰科技股份有限公司

独立董事关于公开征集表决权的公告

独立董事杨松令保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

特别声明

1．安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事杨松令受其他独立董事委托作为征集人，就公司拟于2023年3月14日召开的2023年第一次临时股东大会审议的全部提案向公司全体股东征集表决权；

2．本次征集表决权为依法公开征集，征集人杨松令符合《证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件；

3．截至本公告披露日，征集人未持有公司股份；

4．中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人的基本情况

1.征集人杨松令现任公司独立董事，基本情况如下：

杨松令先生：1965年生人，会计学教授，博士生导师，西澳大利亚大学（UWA）会计与财务系访问学者，安泰科技第七届董事会独立董事。现任安泰科技第八届董事会独立董事，北京工业大学经济与管理学院教授，兼任航天工业发展股份有限公司独立董事、中国会计学会理事，美国会计学会（AAA）会员。

2.征集人基于作为独立董事的职责向公司全体股东征集表决权，且已获得公司其他独立董事同意。本次征集表决权为依法公开征集，征集人不存在《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集表决权的情形，并承诺自征集日至行权日期间持续符合作为征集人的条件。征集人保证本公告所述内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集表决权事项从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

3.征集人与公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，与征集表决权涉及的提案之间不存在利害关系。

二、征集表决权的具体事项

1.征集人就公司2023年第一次临时股东大会审议的以下提案向公司全体股东公开征集表决权：

提案1.00《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》；

提案2.00《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法〉的议案》；

提案3.00《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》；

提案4.00《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

征集人将按被征集人或其代理人意见代为表决。本次股东大会的内容详见公司于2023年2月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。

2.征集主张

征集人杨松令作为公司独立董事，已出席公司于2022年12月30日、2023年2月26日召开的第八届董事会第十一次临时会议、第八届董事会第十二次临时会议，对《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》均投同意票，并对相关议案发表独立意见。

3.征集方案

（1）征集期限：自2023年3月8日起至2023年3月10日止(每日上午9:00-11:30，下午13:30-17:00)

（2）征集表决权的确权日：2023年3月7日

（3）征集方式：在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）以发布公告的形式向公司全体股东公开征集表决权。

（4）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人代为表决的，应按本公告附件规定的格式和内容逐项填写“独立董事公开征集表决权授权委托书”（以下简称“授权委托书”）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

①委托表决的股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡，相关文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

②委托表决的股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡；

③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托表决的股东按上述第二步的要求备妥相关文件之后，应在本公告规定的征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达/挂号信函/特快专递方式送达本公告指定的地址；采取挂号信函/特快专递方式送达的，以公司董事会办公室收到时间为准。委托表决的股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：北京市海淀区学院南路76号

收件人：赵晨、李媛

电话：010-62188403

邮政编码：100081

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托表决的股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集表决权授权委托书”。

第四步：公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核，经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

①已按本公告附件规定的格式和内容逐项填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交的相关文件完整、有效；

②已按本公告确定的征集时间内提交授权委托书及相关文件；

③已将授权委托书及相关文件送达本公告指定的地址；

④提交的授权委托书及相关文件与公司股东名册记载的内容相符。

（5）股东将其对征集事项的表决权重复授权征集人，但授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

（6）经确认有效的授权委托出现下列情形的，按照以下办法处理：

①委托表决的股东于征集人代为行使表决权之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，撤销后征集人不得代为行使表决权。

②委托表决的股东未在征集人代为行使表决权之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，但出席股东大会并在受托人代为行使表决权之前自主行使表决权的，视为已撤销对征集人的授权委托。

4. 征集对象

截至2023年3月7日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

特此公告。

征集人：杨松令

2023年2月27日

附件：独立董事公开征集表决权授权委托书

附件

安泰科技股份有限公司

独立董事公开征集表决权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读征集人为本次征集表决权制作并公告的《安泰科技股份有限公司独立董事关于公开征集表决权的公告》《安泰科技股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，已充分了解本次征集表决权的有关事项。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托安泰科技股份有限公司独立董事杨松令出席安泰科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书的指示代为行使表决权。本人/本公司对本次征集表决权事项的投票意见如下：

■

注：1.本授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制，经委托人签章后均为有效。

委托人为个人的，应签名；委托人为法人的，应盖法人公章。

2.本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会会结束止。

3.提案须在“同意”、“反对”、“弃权”栏目下方对应的空格内打“√”，同一项提案不选、选择二项或以上者，其表决结果均视为无效。

委托人姓名（名称）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人持股性质、数量和比例（以本次股东大会的股权登记日即2023年3月7日持有的公司股票数量为准）：

委托人股东账户：

委托人联系方式：

委托人签名（盖章）：

受托人签字：

受托人身份证号码：

签署日期：

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-007

安泰科技股份有限公司

关于放弃参股子公司安泰创明股权融资

优先增资权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

释义：

除非另有说明，以下简称在本公告中含义如下：

安泰科技、公司、本公司：安泰科技股份有限公司

安泰创投：安泰创业投资（深圳）有限公司（公司全资子公司）

安泰创明：江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司（安泰创投持有其26.04%股份）

一、交易概述

公司全资子公司安泰创投参股公司安泰创明，为保障战略发展目标，优化资本结构，继2021年完成A轮股权融资后，再次开启B轮股权融资。本轮股权融资拟引入4名投资者，包括领投方杉杉控股旗下宁波东方景星私募基金管理有限公司（成立专项基金作为最终出资主体）、原股东赵勤民、常州诺安一号创业投资合伙企业（有限合伙）、常州滨创一号创业投资合伙企业（有限合伙）。本轮股权融资估值经各方协商同意采用现金流折现法对公司进行估值，投前估值8亿元，目标募集资金总额为1.6亿元，拟释放16.67%股权。

2023年2月26日，公司召开第八届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于参股子公司江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司股权融资暨公司放弃优先增资权的议案》，公司董事会同意安泰创明本次增资扩股方案，并同意公司放弃本次优先认缴增资权。本次交易完成后，公司持股比例由26.0398%变为21.6998%。本次交易完成后，不影响公司合并报表范围。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程等的规定，本次公司放弃优先增资权在董事会审批权限之内，无须提交股东大会审议。公司独立董事对本次事项发表了独立意见。本次交易事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无须经有关部门批准。

二、增资方基本情况

（一）增资方一：

企业名称：宁波东方景星私募基金管理有限公司

统一社会信用代码：91330212MA7FJLEL5F

企业类型：有限责任公司

主要经营场所：浙江省宁波市鄞州区首南街道日丽中路777号2601-5室

注册资本：1,000万元人民币

法定代表人：郑驹

成立时间：2022年01月13日

大股东：上海士竑科技有限公司

主营业务：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)

是否为失信被执行人：否

关联关系：与公司不存在关联关系

（二）增资方二

企业名称：赵勤民

居住地址：常州市天宁区红梅南路169号

关联关系：与公司不存在关联关系

（三）增资方三

企业名称：常州诺安一号创业投资合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91320411MAC5G69C2R

企业类型：有限合伙企业

主要经营场所：江苏省常州市新北区锦绣路2号文化广场3号楼8层

注册资本：1,250万元人民币

执行事务合伙人: 常州和诺资本管理有限公司

成立时间：2023年01月09日

大股东：戴煊喆（自然人）

主营业务：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

是否为失信被执行人：否

关联关系：与公司不存在关联关系

（四）增资方四

企业名称：常州滨创一号创业投资合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91320411MA25J4MG0Y

企业类型：有限合伙企业

主要经营场所：常州市新北区锦绣路2号文化广场4号楼9层

注册资本：10,000万元人民币

执行事务合伙人: 常州和诺资本管理有限公司

成立时间：2021年03月26日

大股东：常州滨江盛达创业投资有限公司

主营业务：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动；企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

是否为失信被执行人：否

关联关系：与公司不存在关联关系

三、交易标的情况说明

1、名称：江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司

2、类型：有限责任公司

3、注册地址：江苏省常州市新北区东海路202号

4、注册资本：1,536.1112万元人民币

5、法定代表人：张广强

6、统一社会信用代码：91320411MA1R97TG7E

7、主营业务：新能源技术及相关材料的技术开发、技术推广、技术服务、技术咨询；金属合金材料、纳米材料及其制品、复合材料制品、无机材料制品、有机材料制品的研发、生产和销售（医药及化学制品除外）；科技成果孵化、科技企业孵化；从事科技项目创业投资（不得从事金融、类金融业务，依法需取得许可和备案的除外）

8、交易标的不存在抵押、质押或者其他第三人权利，也不存在重大争议诉

讼或仲裁事项，未被司法机关采取查封、冻结等强制措施。交易标的其他股东均同意放弃本次优先增资权。

9、安泰创明增资前后的股东持股比例变化如下：

■

10、安泰创明的主要财务数据：

（单位：元）

■

四、本次增资扩股的定价依据

安泰创明聘请中京民信（北京）资产评估有限公司以2022年9月30日为基准日对安泰创明股东全部权益进行评估并出具评估报告。本次交易以评估价值为基础，并综合考虑安泰创明所处行业、未来持续盈利能力、成长性等各项因素，按照自愿、公平、诚信的原则，经各方友好协商，确定安泰创明投前估值8亿元，交易定价公平合理。

五、放弃优先增资权对公司的影响

公司本次放弃安泰创明股权融资的优先认缴增资权符合公司聚焦核心主业的战略规划。本次放弃优先增资权，符合相关法律法规的要求，不会导致公司的合并报表范围发生变化，不会对公司经营管理、财务状况、经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

六、独立董事意见

公司本次放弃安泰创明股权增资的优先认缴增资权符合公司聚焦核心主业的战略规划。本次交易不会改变公司的合并报表范围，不会对公司经营管理、财务状况、经营成果产生重大影响，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。本次股权融资及放弃权利事宜的审议和表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关法律、法规和公司制度的规定，表决程序合法有效。

七、备查文件

公司第八届董事会第十二次临时会议决议；

安泰科技股份有限公司董事会

2023年2月27日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-005

安泰科技股份有限公司

关于限制性股票激励计划（草案）及其

摘要修订情况说明的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安泰科技股份有限公司（以下简称“安泰科技”或“公司”）于 2022 年 12 月 30 日召开了第八届董事会第十一次临时会议、第八届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于〈安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，详见公司于 2022 年 12 月 31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。近日，公司收到控股股东中国钢研科技集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称：“国务院国资委”）《关于安泰科技股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2023]40号），详见公司于2023年2月22日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。根据国务院国资委的文件审核及批复意见，结合公司实际情况，公司对《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的部分内容作了修订。公司于 2023 年 2月 26 日召开第八届董事会第十二次临时会议、第八届监事会第三次临时会议，审议通过了《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》，现将有关修订情况公告如下：

一、《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要修订情况

《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要修订内容如下：

（一）特别提示

修订前：

3、本激励计划拟向激励对象授予不超过2,500.00万股限制性股票，约占公司本计划公布时公司股本总额102,600.8097万股的2.44%。其中，首次授予2,366.00万股限制性股票，占本激励计划授予总量的94.64%，占本激励计划公告时公司股本总数的2.31%。预留权益总计134.00万股，占本激励计划授予总量的5.36%，占本激励计划公告时公司股本总数的0.13%。

修订后：

3、本激励计划拟向激励对象授予不超过2,500.00万股限制性股票，约占公司本计划公布时公司股本总额102,600.8097万股的2.44%。其中，首次授予2,352.00万股限制性股票，占本激励计划授予总量的94.08%，占本激励计划公告时公司股本总数的2.29%。预留权益总计148.00万股，占本激励计划授予总量的5.92%，占本激励计划公告时公司股本总数的0.15%。

（二）特别提示

修订前：

6、本激励计划首次授予的激励对象不超过226人，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工。

修订后：

特别提示

6、本激励计划首次授予的激励对象不超过224人，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工。

（三）第四章

修订前：

二、激励对象的范围

本计划首次授予的激励对象包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工，共计226人，约占公司2021年末在岗员工总数5,566人的4.06%。

修订后：

二、激励对象的范围

本计划首次授予的激励对象包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工，共计224人，约占公司2021年末在岗员工总数5,566人的4.02%。

（四）第五章

修订前：

本计划拟向激励对象授予不超过2,500.00万股限制性股票，约占公司本计划公布时公司股本总额102,600.8097万股的2.44%。其中，首次授予2,366.00万股限制性股票，占本激励计划授予总量的94.64%，占本激励计划公告时公司股本总数的2.31%。预留权益总计134.00万股，占本激励计划授予总量的5.36%，占本激励计划公告时公司股本总数的0.13%。

修订后：

本计划拟向激励对象授予不超过2,500.00万股限制性股票，约占公司本计划公布时公司股本总额102,600.8097万股的2.44%。其中，首次授予2,352.00万股限制性股票，占本激励计划授予总量的94.08%，占本激励计划公告时公司股本总数的2.29%。预留权益总计148.00万股，占本激励计划授予总量的5.92%，占本激励计划公告时公司股本总数的0.15%。

（五）第五章

修订前：

■

修订后：

■

（六）第七章

修订前：

二、首次授予价格的确定方法

限制性股票的授予价格的定价基准日为本计划草案公布日。授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：

（一）本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%，为每股3.90元；

（二）本激励计划草案公告前20、60、120个交易日公司股票交易均价之一的50%，为每股4.30元。

修订后：

二、首次授予价格的确定方法

限制性股票的授予价格的定价基准日为本计划草案公布日。授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：

（一）本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%，为每股3.90元；

（二）本激励计划草案公告前60个交易日公司股票交易均价的50%，为每股4.30元。

（七）第十一章

修订前：

假设2023年4月底首次授予，公司首次授予的限制性股票应确认的费用由公司在相应年度内按解除限售比例分期确认，同时增加资本公积。详见下表：

■

修订后：

假设2023年4月底首次授予，公司首次授予的限制性股票应确认的费用由公司在相应年度内按解除限售比例分期确认，同时增加资本公积。详见下表：

■

二、本次修订对公司的影响

除上述修订外，限制性股票激励计划（草案）及摘要的其他内容不变，具体详见公司披露的《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要，前述文件尚需提交公司股东大会审议。

本次修订后的《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生影响。

特此公告。

安泰科技股份有限公司董事会

2023 年 2 月 27 日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-004

安泰科技股份有限公司

关于召开2023年第一次临时股东大会

通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十二次临时会议审议通过，决定2023年3月14日（周二）下午14:00召开公司2023年第一次临时股东大会，现将有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：本次股东大会为公司2023年第一次临时股东大会

2、会议召集人：公司董事会。本次会议的召开已经公司第八届董事会第十二次临时会议审议通过召开本次股东大会的议案。

3、会议召开的合法性、合规性

公司董事会认为本次股东大会会议召开符合《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》等有关规定。

4、会议召开的日期和时间：

（1）现场会议召开时间：2023年3月14日（周二）下午14:00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年3月14日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年3月14日9:15-15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东（全部为普通股股东）提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本公司同一股东通过深交所交易系统、互联网投票系统和现场投票中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

6、股权登记日：2023年3月7日（周二）

7、出席对象：

（1）于股权登记日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东（全部为普通股股东）均有权出席公司股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。此次会议中，需在本次股东大会上回避表决相关议案的股东（公司控股股东及其一致行动人）将不接受其他股东委托进行投票。

（2）公司董事、监事及高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

8、会议地点：公司总部会议室（北京市海淀区学院南路76号）

二、会议审议事项

表一：本次股东大会提案编码示例表

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1、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》规定，公司将对中小投资者的表决进行单独计票并予以披露。

2、根据《上市公司股权激励管理办法（2018年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》规定，上述议案需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，且作为股权激励计划拟激励对象的股东或者与股权激励计划拟激励对象存在关联关系的股东需回避表决。

3、根据《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，公司独立董事应当就股权激励事项向公司全体股东征集委托投票权。为保护投资者利益，使公司股东充分行使权利，公司全体独立董事一致同意由独立董事杨松令先生向公司全体股东公开征集本次股东大会拟审议的上述提案的委托投票权，具体内容详见公司于2023年2月27日在巨潮资讯网上披露的《安泰科技股份有限公司独立董事关于公开征集表决权的公告》。

4、上述提案1经公司第八届董事会第十二次临时会议审议通过，提案2、3、4经公司第八届董事会第十一次临时会议案审议通过，具体内容分别详见：2023年2月27日、2022年12月31日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。

四、会议登记办法

1、登记方式：

（1）自然人股东须持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡/持股凭证进行登记；

（2）受自然人股东委托代理出席会议的代理人，须持委托人的有效身份证件（复印件）、代理人有效身份证件、授权委托书（附件2）、委托人股票账户卡/持股凭证进行登记；

（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人有效身份证件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件、股票账户卡/持股凭证进行登记；

（4）由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持代理人有效身份证件、加盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、股票账户卡/持股凭证进行登记；

（5）异地股东可以凭以上有关证件采取书面信函或传真方式办理登记。

2、登记时间：

2023年3月8日-10日，上午8:30-11:30，下午13:30-16:30

3、登记地点：北京市海淀区学院南路76号

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体详见“附件1、参加网络投票的具体操作流程”。

六、其他事项

1、本次会议为期半天，与会股东食宿费、交通费自理。

2、会务联系方式

（1）联系地址：北京市海淀区学院南路76号

（2）联系人：赵晨、李媛

（3）联系电话：010-62188403

（4）传真：010-62182695

（5）邮政编码：100081

六、备查文件

1、安泰科技股份有限公司第八届董事会第十一次临时会议决议；

2、安泰科技股份有限公司第八届董事会第十二次临时会议决议。

特此公告。

安泰科技股份有限公司董事会

2023年2月27日

附件1、参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360969

2、投票简称：安泰投票

3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案1.00、2.00、3.00、4.00，填报表决意见，同意、反对、弃权；

4、股东对总议案进行投票，视为对本次所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年3月14日的交易时间，即上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年3月14日9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本公司（个人）出席安泰科技股份有限公司2023年3月14日召开的2023年第一次临时股东大会现场会议，对会议审议的各项议案按本授权委托书投票，并代为签署相关会议文件。

本人（本单位）对该次股东大会会议审议议案的表决意见如下：

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说明：1、以上议案的表决只能有一种选择，否则该项议案的表决无效，赞成、弃权或反对的请分别在各自栏内划“√”；

2、委托人未作任何投票表示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

委托人签名：（法人股东加盖单位公章）

委托人身份证号（或营业执照号码）：

委托人持有股数：

委托人股东帐号：

受托人签名：

受托人身份证号：

受托日期：

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2023-008

安泰科技股份有限公司

限制性股票激励计划

（草案修订稿）摘要

二〇二三年二月

声 明

本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司（含子公司，下同）所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

特别提示

1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第148号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178号）和安泰科技股份有限公司（以下简称“安泰科技”或“公司”、“本公司”）《公司章程》以及其他相关法律、法规、规章和规范性文件的规定制订。

2、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票），股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。

3、本激励计划拟向激励对象授予不超过2,500.00万股限制性股票，约占公司本计划公布时公司股本总额102,600.8097万股的2.44%。其中，首次授予2,352.00万股限制性股票，占本激励计划授予总量的94.08%，占本激励计划公告时公司股本总数的2.29%。预留权益总计148.00万股，占本激励计划授予总量的5.92%，占本激励计划公告时公司股本总数的0.15%。

公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司限制性股票数量，累计未超过公司股本总额的1%。

4、限制性股票的首次授予价格为4.30元/股。预留授予的限制性股票的授予价格在每次授予时按照本计划规定方式确定。

5、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本计划予以相应的调整。

6、本激励计划首次授予的激励对象不超过224人，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工。

预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

7、本激励计划有效期自限制性股票首次授予完成登记之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过72个月。

8、限制性股票的有效期包括授予后的24个月限售期和36个月解除限售期，在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。自限制性股票授予完成登记之日起限售期24个月后，分36个月按33%、33%、34%的比例进行解除限售。

9、本激励计划首次及预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

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10、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

11、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

12、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款、贷款担保以及其他任何形式的财务资助。

13、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本计划。

14、本激励计划须经国资委批准、安泰科技股东大会审议通过后方可实施。公司股东大会在对本计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。独立董事就股东大会审议本计划将向所有股东征集委托投票权。

15、自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。

16、本激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。

第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

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注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

第二章 实施本计划的目的

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，根据《公司法》、《证券法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）、《工作指引》、《管理办法》等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制定本计划。

第三章 本计划的管理机构

一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本计划相关的部分事宜授权董事会办理。

二、董事会是本计划的执行管理机构，负责本计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本计划的其他相关事宜。

三、监事会及独立董事是本计划的监督机构，应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。

独立董事将就本计划向所有股东征集委托投票权。

四、公司在股权激励方案草案公告后至股东大会审议前对方案进行变更的，独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。

公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。激励对象获授的限制性股票在解除限售前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对象解除限售条件是否成就发表明确意见。

第四章 激励对象的确定依据和范围

一、激励对象的确定依据

1、激励对象确定的法律依据

本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《工作指引》、《管理办法》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

2、激励对象确定的职务依据

本计划的激励对象为实施本计划时在任的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工。

二、激励对象的范围

本计划首次授予的激励对象包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工，共计224人，约占公司2021年末在岗员工总数5,566人的4.02%。

本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

预留授予部分的激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有雇佣关系或者在公司或公司的子公司担任职务。

所有参与本激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司股权激励计划的，不得参与本激励计划。

三、不能成为本激励计划激励对象的情形

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

若在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何情形的，公司将终止其参与本激励计划的权利，未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。

四、激励对象的核实

（下转18版）