深圳市雄韬电源科技股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
股票代码：002733 股票简称：雄韬股份 公告编号：2023-019
深圳市雄韬电源科技股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月14日收到贵部下发的关注函（公司部关注函〔2023〕第149号）。经仔细了解、全面查询与认真核实，公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将公司回复内容公告如下：
一、你公司2022年半年度报告显示，公司主要产品蓄电池及其材料、锂电池、燃料电池分别实现营业收入10.99亿元、5.56亿元、0.45亿元，占比分别为64.58%、32.68%、2.62%。请你公司补充说明公司在锂电池和钠电池领域的技术、资金、人才、客户等资源储备情况，并结合前述领域的市场供求关系、行业竞争情况、平均盈利水平等方面，说明你公司在前述领域的核心竞争力及投资前述项目的可行性。
关于锂电池业务方面，公司锂电研发中心目前主要开发产品为方形铝壳锂电池，采用叠片工艺。主要型号包括600Ah、300Ah、280Ah、200Ah、100Ah、60Ah、50Ah。主要以磷酸铁锂、磷酸锰铁锂、石墨、硬碳为技术开发路线，目前掌握核心技术主要有:高固含制浆（固含可达69%）、补锂、极片表面物理处理、负极成膜、电解液配方等技术。产品性能分类：
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公司为公司产品能更符合市场需求，锂电池研发根据需求持续投入，以保证公司锂电产品在行业内具有竞争力。公司锂电研发近三年的投入如下：
单位：万元
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截止目前，公司锂电研发中心人员共55名，其中博士1名，硕士11名，其他学历43名。公司锂电相关专利有144项（详见附件一）。根据项目的发展需要，将以社会招聘等方式聘请各类专业人才。在此基础上，公司将按照市场需求的发展趋势和技术发展的客观规律按计划分步骤推进研发进度。
锂电池行业竞争加剧，龙头企业规模效益愈加明显。公司提前布局通讯、UPS和储能领域的锂电池，在锂电池逐步取代铅酸蓄电池的过程中，公司利用现有的客户资源替代公司自有品牌锂电池，为公司锂电产品的推广提供了充分的市场基础。
关于钠离子电池业务，公司暂无相关钠电池技术储备。公司参股了“深圳盘古钠祥新能源有限责任公司”（以下简称“盘古钠祥公司”）。目前钠电暂无大批商业化应用，但基于锂电的成熟产业链，盘古钠祥公司于2022年于深圳建立钠离子电池研发中心，已建成扣电实验室、电解液实验室、电芯测试房、模组测试房、电芯试制线。现阶段已完成了钠离子电池体系及工艺验证产线，第一代钠电池产品的材料体系（正负极材料、电解液等）、工艺路线已于2023年初完成内部评测，目前已经完成小批量试产阶段，即将准备钠电池产品中试。
盘古钠祥公司主要以电芯研发、层状氧化物/硬碳聚阴离子/硬碳等为技术路线。同行业内技术对比如下：
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与目前许多在布局钠电领域电池企业相比，盘古钠祥公司的钠电产品可实现高倍率性能（实现5C直冲，20C放电，快充10min达85%）。
公司联合盘古钠祥公司的创业团队发起成立了盘古钠祥公司。盘古钠祥公司的创业团队成员出身于华为中央研究院、国内头部电池企业、巴斯夫、安永咨询等国内国际顶尖机构，创始人胡明祥博士是深圳市引进的海外高层次人才，是清华大学和美国德州大学奥斯汀分校联合培养博士。目前盘古钠祥公司钠电池相关已申请受理的30项专利（详见附件二）。
从产业链来看，上述项目均围绕公司现有主营业务进行，本项目的产业链与目前的主营业务产业链（通信、UPS及叉车等）关联度较高。
综上，经论证公司认为继续推进上述项目符合公司现阶段的发展需要，符合国家产业政策导向，具备投资的必要性与可行性。公司也将密切关注相关经济、政策环境变化，并结合公司实际情况对投资项目进行合理安排。
二、你公司2022年三季度报告显示，三季度末公司归属于上市公司股东的所有者权益为25.97亿元，货币资金为15.23亿元。公告显示你公司计划总投资105亿元，2023年启动一期5GWH锂电池生产项目，3年（2023-2025年）内完成项目整体建设。请你公司分别说明锂电池和钠电池生产项目的具体内容、进度安排及支付安排，充分提示相关项目的行政审批、行业周期、技术更新、资金来源等风险，并量化分析本次投资对你公司本年度及未来年度财务状况和经营成果的影响。
一、公司锂电池及钠电池生产项目建设相关情况
1、关于框架协议中显示公司投资总额约105亿元人民币，主要是锂电项目已经投资、未来投资和未来钠电项目的投资估算合计。
（1）公司的全资子公司“湖北雄韬锂电有限公司”2020年在京山设立，从成立至今的投资累计如下：
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（2）公司的全资子公司“湖北雄韬锂电有限公司”在京山市未来增加投资估算如下：
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（3）关于盘古钠祥公司，注册资本1,000万元，持有30%的股份，至目前为止，公司已经出资650万。根据框架协议约定，京山市人民政府支持新兴产业钠离子电池项目，根据钠离子电池公司30亿元估值，京山京诚投资公司出资入股10%-20%，具体事宜在签订投资协议时予以明确。未来条件成熟时，公司与盘古钠祥公司、京山京诚投资公司于京山合资设立投资主体（以下简称“京山钠电公司”）。京山钠电公司在京山市未来投资估算如下：
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综上，关于锂电公司投资，公司全资子“湖北雄韬锂电有限公司”在京山市的已经完成投资10.00亿元；预计未来“湖北雄韬锂电有限公司”在京山市的投资额约20.00亿元；公司与盘古钠祥公司、京山京诚投资公司一起在京山设立京山钠电公司未来在京山的投资额约75.00亿元，总体合计投资估算约105.00亿元。
二、项目相关风险：
（1）目前公司与盘古钠祥公司、京山京诚投资公司于京山合资设立投资主体（以下简称“京山钠电公司”）暂未开始洽谈合作事项，三方合作存在不确定性。
（2）框架协议签订后1年内，公司与京山市人民政府就本框架协议约定的合作项目均未有实际性进展，本协议自动失效，公司与京山市人民政府互不承担违约责任。框架协议的后续执行情况尚存在不确定性。
（3）公司对钠电池相关技术的投资属于创新类投资，钠电池项目的技术路线研发、产业化及商业化等存在诸多事项尚存在不确定性。
三、量化分析本次投资对公司本年度及未来年度财务状况和经营成果的影响
1、本次框架协议总投资105亿元，公司2023年启动一期5GWH锂电池生产项目，3年（2023-2025年）内完成项目整体建设。公司将按照《公司章程》及相关法律法规的规定和要求，履行相应的决策和审批程序，并及时履行信息披露义务。具体项目合作在框架协议前提下，以双方签订的正式项目投资合同为准。
2、公司本年度启动一期5GWH锂电池生产项目，预计今年可以完成2.5GWH，资金来源2016年定向增发募投项目的专项资金、自有资金、银行贷款等方式，预计完成后，今年京山锂电池产能达7GWH，考虑到产能全部达产之前需要调试、爬坡等过程，今年保守估计湖北雄韬锂电有限公司预计为公司贡献锂电销售额约20亿元，将有利于解决锂电产能供不应求的迫切问题。
3、目前公司与盘古钠祥公司、京山京诚投资公司于京山合资设立投资主体（以下简称“京山钠电公司”）暂未开始洽谈合作事项，三方合作项目在框架协议前提下，以最终签订的正式项目投资合同为准。
综上所述，本次框架协议的签署对公司未来财务状况和经营业绩的影响需视具体项目的推进、双方签订正式的项目投资合同和项目实施情况而定。
三、请你公司按照本所《上市公司自律监管指南第2号一一公告格式》相关要求，补充披露协议签订前三个月内你公司控股股东、持股5%以上股东、董监高持股变动情况，以及未来三个月内其所持限售股份解除限售及股份减持的计划。
公司于2022年12月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于实际控制人及一致行动人减持股份的预披露公告》（公告编号：2022-067），股东张华农先生及一致行动人深圳市雄才投资有限公司（以下简称“雄才投资”）计划自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内以集中竞价、大宗交易方式减持不超过公司股份11,526,447股（占公司总股本的3%）。本减持计划中，通过集中竞价方式减持的，将于减持计划公告披露之日起15个交易日之后的6个月内进行，且任意连续90个自然日内减持的股份总数不超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式进行减持的，将于减持计划公告披露之日起3个交易日之后的6个月内进行，且任意连续90个自然日内减持的股份总数不超过公司股份总数的2%。
1、2023年2月15日，股东减持情况如下：
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2、股东本次减持计划前后的持股情况
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3、未来三个月公司不存在其所持限售股份解除限售的情况。股东张华农及深圳市雄才投资将继续通过大宗交易及竞价交易出售剩余待减持股份，合计5682938股。
4、公司其他持股5%以上股东、董监高不存在协议签订前有股权变动情况，以及不存在未来三个月内有其所持限售股份解除限售及股份减持的计划。
四、你公司认为应予以说明的其他事项。
公司及全体董事、监事和高级管理人员会严格遵守《证券法》《公司法》等 法律法规，以及《股票上市规则》等规定，真实、准确、完整、及时、公平地履 行信息披露义务。
深圳市雄韬电源科技股份有限公司董事会
2023年2月27日
附件一
公司锂电池相关专利明细
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附件 二：
盘古钠祥钠电池相关技术已申请专利明细：
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