海南金盘智能科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股
上市流通公告
证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2023-011
债券代码：118019 债券简称：金盘转债
海南金盘智能科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股
上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
● 本次上市流通的战略配售股份数量为2,128,500股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
● 本次上市流通日期为2023年3月9日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2021年1月12日出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]94号），海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”或“公司”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股4,257.00万股。
2021年3月9日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为425,700,000股，其中有限售条件流通股391,319,213股，无限售条件流通股34,380,787股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，共涉及1名股东，战略配售限售股数量为2,128,500股，占公司目前总股本0.4985%，股票限售期为24个月，该部分限售股将于2023年3月9日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2022年，公司实施的2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件达成，公司向241名符合条件的激励对象归属1,319,740股限制性股票。该部分限制性股票登记工作完成后，公司总股本由425,700,000股增加至427,019,740股，具体情况详见公司于2023年1月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-003）。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致公司股本变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东浙商证券投资有限公司所作承诺如下：
获得本次配售的股票限售期限为自金盘科技首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
本次申请上市流通的限售股股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，金盘科技本次上市流通的限售股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构对金盘科技本次首次公开发行部分限售股份上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为2,128,500股
本次上市流通的战略配售股份数量为2,128,500股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次限售股上市流通日期为2023年3月9日
（三）限售股上市流通明细清单：
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限售股上市流通情况表：
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六、上网公告附件
《浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
海南金盘智能科技股份有限公司董事会
2023年3月2日
证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2023-012
债券代码：118019 债券简称：金盘转债
海南金盘智能科技股份有限公司
关于可转债投资者适当性要求的
风险提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据相关法律法规规定及《海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行的“金盘转债”自2023年3月22日起可转换为本公司股份。
公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“金盘转债”不能转股的风险，提示性公告如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1686号）同意注册，公司于2022年9月16日向不特定对象共计发行9,767,020张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额97,670.20万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2022年9月15日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕270号文同意，公司97,670.20万元可转换公司债券已于2022年10月13日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金盘转债”，债券代码“118019”。
根据有关法律法规和公司《募集说明书》的约定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日2022年9月22日起满6个月后的第一个交易日（2023年3月22日）起至可转债到期日（2028年9月15日）止。
二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险
公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。
三、其他
投资者如需了解“金盘转债”的其他相关内容，请查阅公司于2022年9月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。
联系部门：董事会办公室
联系电话：0898-66811301-302
联系邮箱：info@jst.com.cn
特此公告。
海南金盘智能科技股份有限公司董事会
2023年3月2日
