国电南瑞科技股份有限公司
第八届董事会第十次会议决议公告

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2023-009

债券代码：163577 债券简称：20南瑞01

国电南瑞科技股份有限公司

第八届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会于2023年3月1日以会议通知召集，公司第八届董事会第十次会议于2023年3月7日以通讯方式召开，应到董事11名，实到董事11名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长冷俊先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：

一、会议以10票同意，0票反对，0票弃权（关联董事蒋元晨回避表决），审议通过关于2018年限制性股票激励计划第三期解除限售条件成就的议案。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于2018年限制性股票激励计划第三期解除限售条件成就暨解锁上市的公告》。

根据公司2019年第一次临时股东大会的授权，本次限制性股票解除限售事项已授权董事会办理，无需提交股东大会审议。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二三年三月八日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2023-011

债券代码：163577 债券简称：20南瑞01

国电南瑞科技股份有限公司

第八届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）监事会于2023年3月1日以会议通知召集，公司第八届监事会第八次会议于2023年3月7日以通讯方式召开，应到监事6名，实到监事6名，会议由监事会主席郑宗强先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经会议审议，形成如下决议：

一、会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2018年限制性股票激励计划第三期解除限售条件成就的议案。

监事会认为：根据公司《2018年限制性股票激励计划》等相关规定，公司2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就，本次共计942名激励对象限制性股票解除限售，对应的限制性股票解除限售数量为13,153,531股。本次解除限售事项符合公司《2018年限制性股票激励计划》等相关规定，不存在损害股东利益的情形。监事会同意公司对上述人员相关限制性股票办理解除限售相关事宜。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司监事会

二〇二三年三月八日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2023-010

债券代码：163577 债券简称：20南瑞01

国电南瑞科技股份有限公司

关于2018年限制性股票激励计划第三期

解除限售条件成就暨解锁上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次解除限售股份数量：13,153,531股

● 本次解除限售股份上市流通日：2023年3月13日

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就，公司将为942名符合解除限售条件的激励对象统一办理解除限售事宜，本次解除限售股份数量为13,153,531股。现将有关事项说明如下：

一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况

1、2018年12月5日，公司第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第十八次会议审议通过了《国电南瑞科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的预案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划相关事宜的预案》及其他相关议案，监事会和独立董事对激励计划发表了意见。

2、2018年12月13日，公司公布了《2018年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单》，监事会对激励对象名单出具了核查意见。

3、2019年2月2日，公司公布了《关于2018年限制性股票激励计划获国务院国资委批复的提示性公告》。公司本次激励计划获得国务院国资委批复。

4、2019年2月13日，公司公布了《监事会关于公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司于2019年2月1日在公司网站公示了激励对象名单，公示时间为2019年2月1日至2019年2月10日。公示期满，公司未接到与本次激励计划拟激励对象有关的异议。监事会对上述事项进行了核查，并发表了核查意见。

5、2019年2月20日，公司2019年第一次临时股东大会审议并通过了《国电南瑞科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及其他相关议案，并公布了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

6、2019年2月20日，公司第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于向2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。

7、2019年3月6日，公司完成2018年限制性股票激励计划登记工作，实际授予人数为990人，授予数量为38,451,000股，授予价格为9.08元/股。

8、2019年10月17日，公司第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三次会议审议通过了《关于回购并注销部分2018年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的预案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票174,307股。同时因实施2018年度利润分配，回购价格由9.08元/股调整为8.71元/股。上述回购注销事项已经2019年11月8日召开2019年第三次临时股东大会审议通过。2020年1月10日，公司完成了上述回购注销工作。

9、2020年8月27日，公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第七次会议审议通过了《关于回购并注销部分2018年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的预案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票205,331股。同时因实施2019年度利润分配，回购价格由8.71元/股调整为8.42元/股。上述回购注销事项已经2020年9月15日召开2020年第一次临时股东大会审议通过。2020年11月20日，公司完成了上述回购注销工作。

10、2021年1月13日，公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十次会议审议通过了《关于回购并注销部分2018年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票241,700股，回购价格为8.42元/股。2021年3月8日，公司完成了上述回购注销工作。

11、2021年3月8日，公司第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十一次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第一期解除限售条件成就的议案》，公司2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售的激励对象共978人，可解除限售的限制性股票数量为9,525,318股。

12、2021年8月27日，公司第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于回购并注销部分2018年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票355,657股。同时因实施2020年度利润分配及资本公积金转增股本方案，回购价格由8.42元/股调整为6.67元/股。2021年11月5日，公司完成了上述回购注销工作。

13、2022年1月18日，公司第七届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十一次会议审议通过了《关于回购并注销部分2018年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票252,949股，回购价格为6.67元/股。2022年3月10日，公司完成了上述回购注销工作。

14、2022年3月10日，公司第七届董事会第二十九次会议、第七届监事会第二十二次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第二期解除限售条件成就的议案》，公司2018年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售的激励对象共962人，可解除限售的限制性股票数量为11,192,011股。

15、2022年7月22日，公司第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议审议通过了《关于回购并注销部分2018年和2021年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票381,729股，其中2018年激励计划限制性股票204,447股。同时因实施2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案，2018年激励计划限制性股票回购价格由6.67元/股调整为5.21元/股。2022年9月27日，公司完成了上述回购注销工作。

16、2023年1月3日，公司召开第八届董事会第八次会议、第八届监事会第七次会议审议通过了《关于回购并注销部分2018年和2021年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票346,125股，其中2018年激励计划限制性股票144,720股，回购价格为5.21元/股。2023年3月3日，公司完成了上述回购注销工作。

17、2023年3月7日，公司第八届董事会第十次会议、第八届监事会第八次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第三期解除限售条件成就的议案》，公司2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售的激励对象共942人，可解除限售的限制性股票数量为13,153,531股，具体内容如下所述。

二、激励计划限制性股票解锁条件

（一）解除限售时间安排

根据公司《2018年限制性股票激励计划》相关规定，公司2018年限制性股票激励计划的第三个解除限售期为自授予完成登记之日起48个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起60个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的1/4。

公司2018年限制性股票激励计划授予的限制性股票已于2019年3月6日完成登记，自2023年3月7日起，本次限制性股票激励计划进入第三个解除限售期。公司本次解除限售的股份数量为13,153,531股，不超过获授限制性股票数量的1/4。

（二）解除限售条件成就说明

■

综上所述，董事会认为公司2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就。根据公司2019年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。

三、本次解锁可解除限售的限制性股票情况

本次符合解除限售的激励对象共942人，可解除限售的限制性股票数量为13,153,531股，占公司总股本的0.20%，具体情况如下：

单位：股

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注：1、上述表格所列人员为公司现任董事及高级管理人员，其中蒋元晨所持股份为担任董事前被授予的股权激励限制性股票（因岗位调动部分股票已回购注销），江平、尚学伟、丁孝华、杨华飞、郭王勇所持股份为担任高管前被授予的股权激励限制性股票；王小红、犹锋因岗位调动在任期届满前不再担任公司高级管理人员，根据规定可继续持有其在公司实际任职期间享有的限制性股票数量。上述现任及已离任的高级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，将根据《公司法》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规的规定执行。

2、已获授予限制性股票数量和本次可解锁限制性股票数量均为经2020年年度权益分派、2021年年度权益分派调整后数量。

四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023年3月13日

（二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量：13,153,531股

（三）董事、高级管理人员本次解除限售的限制性股票的锁定和转让限制

1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，如果在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：（1）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；（2）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。

4、在本次激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况

单位：股

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五、专项意见说明

（一）独立董事意见

1、公司2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就，同意符合激励计划规定的942名激励对象限制性股票解除限售，对应的限制性股票解除限售数量为13,153,531股。本次解除限售事项符合公司《2018年限制性股票激励计划》等相关规定。

2、本次对激励对象限制性股票解除限售安排符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，不存在损害股东、中小股东利益的情形。

3、同意公司按照《2018年限制性股票激励计划》对上述人员相关限制性股票办理解除限售相关事宜。

（二）监事会意见

监事会认为：根据公司《2018年限制性股票激励计划》等相关规定，公司2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成就，本次共计942名激励对象限制性股票解除限售，对应的限制性股票解除限售数量为13,153,531股。本次解除限售事项符合公司《2018年限制性股票激励计划》等相关规定，不存在损害股东利益的情形。监事会同意公司对上述人员相关限制性股票办理解除限售相关事宜。

（三）法律意见书的结论性意见

上海东方华银律师事务所认为：国电南瑞具备实施本次限制性股票激励计划的主体资格，第三次解锁事项已获得必要批准和授权，第三次解锁条件已经全部成就，第三次解锁安排符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《国电南瑞2018年限制性股票激励计划》的有关规定，不存在实施的法律障碍。

（四）独立财务顾问的意见

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至报告出具日，国电南瑞满足公司激励计划规定的解除限售所必须满足的业绩考核条件及时间约束条件，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定。

六、上网公告附件

1、第八届董事会第十次会议决议；

2、第八届监事会第八次会议决议；

3、独立董事独立意见；

4、上海东方华银律师事务所关于国电南瑞科技股份有限公司2018年限制性股票第三次解锁事项之法律意见书；

5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于国电南瑞科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期业绩考核条件成就事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司

董事会

二〇二三年三月八日