辅仁药业集团制药股份有限公司
关于公司股票可能被终止上市的
第四次风险提示公告

证券代码：600781 证券简称：*ST辅仁 公告编号：2023-014

辅仁药业集团制药股份有限公司

关于公司股票可能被终止上市的

第四次风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 辅仁药业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）由于2021年度财务报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告，公司股票已自2022年7月1日起被实施退市风险警示。公司预计 2022 年期末净资产为-14.8 亿元至-18.8 亿元，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司将触及财务类退市指标情形，公司股票将被终止上市；

● 公司拟续聘深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)为公司2022年度审计机构,该事项尚需提交公司股东大会审议。

一、公司股票可能被终止上市的原因

公司由于2021年度财务报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告，公司股票已自2022年7月1日起被实施退市风险警示。

根据《上海证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）第9.3.11条规定：上市公司股票因第9.3.2条规定情形被实施退市风险警示后，公司出现下列情形之一的，上海证券交易所决定终止其股票上市交易：

（一）公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告存在第9.3.2条第一款第（一）项至第（三）项规定的任一情形或财务会计报告被出具保留意见审计报告；

（二）公司未在法定期限内披露最近一年年度报告；

（三）公司未在第9.3.6条第一款规定的期限内向上海证券交易所申请撤销退市风险警示；

（四）半数以上董事无法保证公司所披露最近一年年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正；

（五）公司撤销退市风险警示申请未被上海证券交易所同意。

若公司2022年出现“经审计的期末净资产为负值”或“财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告”等上述所列情形之一的，公司股票将被上海证券交易所终止上市。

二、重要风险提示

（一）公司于2023年1月30日披露了《2022 年度业绩预亏公告》，经财务部门初步测算：公司预计2022年期末净资产为-14.8亿元至-18.8亿元。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司将触及财务类退市指标情形，公司股票将被终止上市；

公司可能触及的终止上市情形具体如下：

■

三、公司股票停牌安排及终止上市决定

公司2022年度具体准确的财务数据以正式披露的2022年年度报告为准。若公司股票触发终止上市情形，上交所将在2022年年度报告披露之日起，对公司股票实施停牌，披露日为非交易日的，自披露后的第一个交易日起停牌。根据《股票上市规则》第9.3.14条的规定，上交所将在公司出现上述表格所列《股票上市规则》第9.3.11条第一款规定情形之日后15个交易日内，根据上市委员会的审核意见，作出是否终止公司股票上市的决定。

四、历次终止上市风险提示公告的披露情况

公司分别于2023年1月30日，2月13日，2月27日披露了《关于公司股票可能被终止上市的风险提示公告》（公告编号：2023-002）、《关于公司股票可能被终止上市的第二次风险提示公告》（公告编号：2022-007）和《关于公司股票可能被终止上市的第三次风险提示公告》（公告编号：2022-008）。

本公告为公司可能触发财务类强制退市的第四次终止上市风险提示公告。

本公司指定信息披露报纸为《上海证券报》，信息披露网站为上海证券交易所网站 www.sse.com.cn，本公司发布的信息以上述指定报刊和网站刊登的公告信息为准，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司董事会

2023年3月13日

证券代码：600781 证券简称：*ST辅仁 公告编号：2023-013

辅仁药业集团制药股份有限公司

关于召开2023年

第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年3月28日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年3月28日 14点 30分

召开地点：河南省郑州市花园路25号辅仁大厦10楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年3月28日

至2023年3月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

会议详细议案见公司2023年3月13日披露的相关公告

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：无

无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续

1、出席会议的法人股东，其代表人或代理人应持本人身份证、法人营业执照复印件（盖章）；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位加盖法人印章或由法定代表人签名的书面委托书原件、法人营业执照复印件（盖章）进行登记；

2、出席现场会议的自然人股东，须持本人身份证；授权委托代理人出席会议的，须持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件（格式见附件）。

3、授权委托书应当在本次会议召开前24小时送达本公司。

（二）股东可采用信函或传真的方式登记。在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证，信封上请注明“股东会议”字样。

（三）登记地点及授权委托书送达地点：

地址：河南省郑州市金水区花园路25号辅仁大厦

邮编：475008 电话:0371-65359177 传真：0371-60107755

联系人：朱慧峰

（四）登记时间：2023年3月27日上午 10:00一下午16:00。

六、其他事项

本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排食宿、交通费用。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司董事会

2023-03-14

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

辅仁药业集团制药股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年3月28日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600781 证券简称：*ST辅仁 公告编号：2023-012

辅仁药业集团制药股份有限公司

关于拟续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司由于2021年度财务报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告，公司股票已自2022年7月1日起被实施退市风险警示。公司预计 2022 年期末净资产为-14.8 亿元至-18.8 亿元，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司将触及财务类退市指标情形，公司股票将被终止上市；

● 公司拟续聘深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)为公司2022年度审计机构,该事项尚需提交公司股东大会审议。

辅仁药业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年3月13日召开了第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，同意续聘深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)（以下简称“深圳旭泰”）为公司2022年度审计机构。该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

深圳旭泰具备会计师事务所执业证书以及证券相关业务资格，具有为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司财务及内部控制审计工作要求，深圳旭泰曾为公司提供2021年年度审计服务。在过去的审计服务中，深圳旭泰严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司各项审计工作，其出具的各项报告客观、公正、公允地反映了公司财务情况和经营结果，较好地履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持审计工作的连续性，公司董事会拟聘请深圳旭泰为公司 2022 年度的审计机构，负责公司 2022 年度审计工作。

一、拟聘请会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

(1)机构名称：深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)；

(2)企业类型：普通合伙企业

(3)注册地址：深圳市福田区沙头街道新洲社区滨河大道 9003 号湖北大厦 29 南B;

(4)业务资质：深圳旭泰于 2012 年 1 月 17 日，经深圳市财政委员会深财会[2012]6 号文批准，取得《会计师事务所执业证书》；2021 年 2 月 2 日，通过了财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案。

(5)是否曾从事过证券服务业务：本所于2021年2月2日通过财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案。2022年本所承接2家A股上市公司年报审计业务，6家新三板挂牌公司年报审计业务。

(6)是否加入相关国际会计网络：无。

(7)投资者保护能力：深圳旭泰购买的职业保险累计赔偿限额1,000.00万元,能承担因审计失败导致的民事赔偿责任，具有投资者保护能力。深圳旭泰从成立至今没有发生民事诉讼情况。

2.人员信息

深圳旭泰首席合伙人为谭旭明。截至2022年9月30日员工人数60余人，其中注册会计师21人，从原具有证券、期货业务资格的会计师事务所转入的注册会计师10人。

3.业务规模

深圳旭泰 2022年1-9月份业务收入总额1,309.54万元，其中审计业务收入1,124.23万元，其中证券业务收入832万元。近年来，深圳旭泰承办了 200 多家企业年度财务报表审计、专项审计业务；事务所的客户涉及制造、商品流通、邮电通信、金融、医药、房地产、电力等行业。深圳旭泰具有公司所在行业审计业务经验。

4.执业信息

深圳旭泰曾作为ST辅仁、*ST 华讯 2021 年度审计机构。

5.独立性和诚信记录

深圳旭泰从成立至今未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分、未被立案调查。从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分、未被立案调查。

（二）项目成员信息

1.人员信息

拟签字项目合伙人：谭旭明，执行事务合伙人，注册会计师、资产评估师， 1999 年 12 月 30 日成为执业注册会计师，从事证券服务业务 9 年。2014 年 1 月 开始从事证券业务，曾在具有证券期货相关业务资格的中准会计师事务所(特殊 普通合伙)任合伙人，并为中准会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所负责人，2021 年 12 月开始在深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)执业，现任深圳旭泰执 行事务合伙人。从业期间为多家企业提供过三板申报审计、挂牌公司年报审计和 并购重组审计等证券服务，有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。谭旭明先生未受到证券监督管理部门的监管措施，无兼职情况。

拟签字注册会计师：尹擎，注册会计师，从事证券服务业务 11 年。2005 年 7 月 25日成为注册会计师。2010 年 1 月开始从事证券公司审计，曾在具有证券期货相关业务资格的北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)工作，历任项目经理，2012 年 12 月开始在旭泰执业，现任旭泰执行事务合伙人。从业期间为多家企业提供过三板申报审计、挂牌公司年报审计和并购重组审计等证券服务，有从事证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。

拟担任质量控制复核人：凌辉，注册会计师，从事证券服务业务 12 年。 2006年 4 月 27 日成为注册会计师。2010 年 1 月开始从事挂牌公司审计，2020 年 8 月开始在深圳旭泰会计师事务所 (普通合伙)执业，从业期间为多家挂牌公司提供过申报审计、年报审计和并购重组审计等证券服务。凌辉先生未受到证券监督管理部门的其他行政处罚和监管措施。无兼职情况。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年执业行为未受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

3.独立性

深圳旭泰及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员独立于被审计单位，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形且均无诚信不良记录。

（三）审计收费

公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据 2022 年度的具体审计要求和审计范围与深圳旭泰协商确定相关审计费用。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）公司审计委员会意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，公司第八届董事会第十六次会议召开前已将关于聘任会计师事务所的议案发送给审计委员会各位成员，公司审计委员会经对议案进行审核，发表以下意见：

依据2021年2月2日通过的财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案清单，我们认为深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)具有为公司提供审计服务的资质要求。同意聘任深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)为公司2022年年度财务报告、内部控制及关联方资金往来审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

（二）公司独立董事的事前认可及独立意见

1.独立董事事前认可意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，公司第八届董事会第十六次会议召开前已将关于聘任会计师事务所的议案发送给独立董事，独立董事经对议案进行审核，发表以下意见：

我们就公司拟更换会计师事务所的事项向公司管理层了解了具体情况，并审核了拟聘会计师事务所的相关资质等证明材料。我们认为深圳旭泰会计师事务所（普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券相关业务资格，具有为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司财务及内部控制审计工作要求。公司本次续聘会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。独立董事同意将上述议案提交公司董事会审议。

2.独立董事独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，公司独立董事经对议案审核，发表以下独立意见：

深圳旭泰会计师事务所（普通合伙）于2012年1月17日，经深圳市财政委员会深财会[2012]6号文批准，取得《会计师事务所执业证书》；2021年2月2日，通过了财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案。深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)具有为公司提供审计服务的资质要求。

公司本次续聘会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。

综上所述，我们同意公司聘请深圳旭泰为公司2022年度审计机构，并将《关于公司聘请2022年度审计机构的议案》提交公司股东大会审议。

（三）公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

2023年3月13日，公司召开第八届董事会第十六次会议，5名董事同意，0名董事弃权，0名董事反对，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。董事会同意续聘深圳旭泰会计师事务所（普通合伙）为公司2022年年度财务报告、内部控制及关联方资金往来审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司董事会

2023年3月13日

证券代码：600781 证券简称：*ST辅仁 公告编号：2023-011

辅仁药业集团制药股份有限公司

第八届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

辅仁药业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十六次会议于2023年3月13日以通讯方式召开，会议通知已于2023年3月10日以电子邮件方式发出。本次董事会会议应到董事5名，实到董事5名。会议的召集召开程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

与会董事以记名投票表决方式审议以下议案：

1、审议《关于续聘会计师事务所的议案》

因公司年度审计工作需要，公司拟续聘深圳旭泰会计师事务所（普通合伙）为公司2022年年度财务报告、内部控制及关联方资金往来审计机构。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

公司全体独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：

5名董事同意，0名董事弃权，0名董事反对，通过本议案。

2、关于提议召开2023年第一次临时股东大会的议案

详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：

5名董事同意，0名董事弃权，0名董事反对，通过本议案。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司董事会

2023年3月13日