中航工业产融控股股份有限公司

公司代码：600705 公司简称：中航产融

2022年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，中航产融2022年度实现的归属于母公司的净利润为1,680,365,562.12元；母公司期初未分配利润为2,292,565,592.28元，本期实现的净利润为1,184,057,910.58元，提取盈余公积118,405,791.06元，本期对外分配1,342,265,185.82元，支付永续债利息及权益分配126,950,000元，截至2022年末，实际可供股东分配的利润为1,889,002,525.98元。经董事会决议，公司以2022年度实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，具体方案如下：

公司拟向全体股东每10股派送现金股利0.60元（含税）。以截至2022年12月31日公司总股本8,830,692,012股计算，本次拟派发现金红利529,841,520.72元（含税），占2022年合并报表归属于母公司股东的净利润的31.53%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交2022年度股东大会审议。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

中航产融作为航空工业集团所属产业金融发展平台，服务于航空工业集团、外部实体经济及广大客户，由于公司作为控股型公司的特征，公司所处行业众多，涉及包括融资租赁、信托、证券、财务公司、期货、产业投资及保险经纪等行业。对于其中重点行业的发展情况概述如下：

1、信托行业：

2022年，信托行业继续深化转型发展，按照金融监管部门要求，信托业务按照资产管理信托、资产服务信托和公益/慈善信托进行分类，进一步坚定“受托人”定位，回归信托业务本源，锻造信托行业专业化能力。2022年，信托行业体现出“行业监管趋严期”“业绩增速换挡期”“业务转型调整期”“风险多发承压期”四期叠加特征。一方面，信托行业受托管理资产规模压降，行业风险防控与化解压力不断增大，防风险成为行业共同的话题。另一方面，严格监管继续执行，信托行业继续“两压一降”一一压降通道类业务、融资类业务和房地产业务，治乱象、促合规成为行业监管主题，信托行业的传统业务发展空间进一步压缩。根据中国信托业协会官方数据，截至2022年3季度末，信托资产规模21.07万亿元，同比增幅为3.08%，环比略降356.3亿元，总体表现平稳。信托行业规模自2017年末达到最高峰26.25万亿元后，连续5年规模下行，虽然偶有季度回升，但也未能有明显的止跌回升、稳步上行的迹象。行业正处于转型的“阵痛期”，传统的非标创收型业务受到一定限制，创新型业务依然处于培育期，加之国内经济发展下行压力显现，风险事件多发，信托公司风险计提等相对增加，2022年信托行业营业收入、利润总额与人均利润同比均下滑。与此同时，信托行业的资产管理能力和风险管控能力在不断优化，主动管理能力更加突出，信托公司经营更加规范化，行业发展的基础得到进一步夯实，行业正向着适应于新时代经济发展的方向转变，方向确定，步履坚实。

2、融资租赁行业：

2022年，融资租赁行业积极贯彻落实国家及监管机构号召，在夯实全面风险管理体系的基础上，坚持以物权为抓手，通过加大直接租赁、经营租赁业务比重，积极回归租赁“融物”本源，持续推进行业高质量转型。在监管政策方面，2021年12月，央行发布《地方金融监督管理条例（草案征求意见稿）》，拟对于融资租赁企业异地经营展业进行限制，防范系统性金融风险。同时，银保监会强化对于融资租赁及金融租赁企业的合规性要求。在行业发展方面，融资租赁行业仍处于深度调整期，截至2022年6月底，全国融资租赁企业总数约为11603家，较上年底的11917家减少314家；同时，由于宏观经济增速进一步放缓，融资租赁行业规模有所下滑，截至2022年6月底，全国融资租赁合同余额约为60330亿元人民币，比2021年底减少约1770亿元。预计未来两年仍是行业的调整期，融资租赁行业将在调整中企稳回升，实现提质增效。在服务实体方面，融资租赁行业积极响应国家双碳发展战略及国务院关于实体经济一揽子政策措施，持续向清洁能源、高端装备制造、新一代信息科技技术、新型基础设施等领域渗透，深化以租赁物为交易结构核心的定制化融资租赁服务模式，有效解决企业融资难问题，扎实推进融资租赁与实体经济共生共荣。融资租赁企业积极融入区域发展战略，抓住自贸区、自贸港建设机遇，在投融资自由化便利化等方面持续探索，进一步创新租赁模式、发展特色租赁业务，在飞机租赁、船舶租赁等方面实现多重突破。

3、证券行业：

2022年，受美联储加息缩表、俄乌冲突等多重因素影响，资本市场避险情绪升温，A股景气度下降，成交量萎缩。证券行业作为强周期行业，与资本市场及A股联动性强，受市场波动影响，今年券商业绩表现弱于去年同期。根据证券业协会的统计，2022年前三季度，140家证券经营机构实现营业收入3042.42亿元，同比下降16.95%；实现净利润1167.63亿元，同比下降18.90%。经纪、投行、资管、信用、自营业务的收入均出现不同程度的下滑。但另一方面，资本市场深化改革仍在稳步推进，注册制配套基础制度不断完善，科创板做市启动，个人养老金制度正式启动，互联互通拓展至ETF，给券商带来广阔业务空间。在市场流动性整体偏宽松、宏观经济发展动能转换需求强劲、资本市场全面深化改革稳步推进的大环境下，证券行业整体发展向好的大趋势不会改变。

4、产业投资行业：

2022年，国内经济增速有所放缓，股权投资行业整体发展节奏趋缓，但半导体、新能源、新材料等战略新兴产业领域逆势上涨，国有资本活跃参与，大额投资案例频发。从投资阶段看，扩张期及成熟期企业仍受青睐，各阶段平均投资金额收缩。退出方面，股权投资市场退出总量波动不大，并购、股转、回购等退出交易数量有所提升，半导体及电子设备、生物技术、医疗健康、机械制造保持较快上市节奏。党的二十大报告提出“坚持把发展经济的着力点放在实体经济上，推进新型工业化，加快建设制造强国、质量强国、航天强国、交通强国、网络强国、数字中国”、“深化金融体制改革，健全资本市场功能，提高直接融资比重”。我国将继续加大对产业优化升级、专精特新等高技术产业的支持力度，继续大力加强对关键领域基础研究的投资与政策支持。科技创新、制造业转型升级等领域将成为发展的重要主线，数字经济已成为重塑经济增长的重要抓手。同时，在国家“双碳”目标驱动下，绿色投资有望继续快速增长。产业投资作为重要的直接融资方式，将极大受益于科技创新和产业优化升级，资本市场改革也进一步畅通产业投资的退出渠道，未来发展潜力巨大。

中航产融经营范围为“实业投资；股权投资；投资咨询”。公司主业范围为综合金融服务、产业投资。公司主要通过下属中航租赁、中航信托、中航证券、中航财务、中航期货、产业投资公司、中航资本国际、鲸禧保险经纪等控股子公司，经营融资租赁业务、信托业务、证券业务、财务公司业务、期货业务、产业投资业务、国际业务及保险经纪业务等。

（1）租赁公司业务

中航产融下属子公司中航租赁经营融资租赁业务。中航租赁是经商务部、国家税务总局批准的国内首批内资融资租赁企业，也是国内目前唯一一家中央企业投资、拥有航空工业背景的专业融资租赁公司。

（2）信托公司业务

中航产融下属子公司中航信托经营信托业务。中航信托是经中国银保监会批准的非银行金融机构，经中国商务部核准的外商投资机构，主要基于受托人定位，使用多元化的金融工具，通过资产管理信托、资产服务信托、慈善信托等方式，对信托资产进行受托管理。

（3）证券公司业务

中航产融下属子公司中航证券经营证券业务。中航证券是经中国证监会批准的证券公司，主要经营证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券业务等。

（4）财务公司业务

中航产融下属子公司中航财务经营财务公司业务。中航财务是经中国银保监会批准的非银行金融机构，主要通过为集团成员单位提供财务管理及多元化金融服务，加强航空工业资金集中管理和提高集团资金使用效率。中航财务主要经营吸收存款、信贷业务、票据业务、金融同业业务以及投资业务。

（5）期货公司业务

中航产融下属子公司中航期货经营期货业务。中航期货是经中国证监会批准的期货公司，拥有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所等国内全部期货交易所席位，在上海、武汉、深圳、汕头等地设立营业部，为投资者提供专业的期货服务。

（6）产业投资公司业务

中航产融于2012年、2013年先后设立中航新兴投资和中航航空投资，构建新兴产业投资和航空产业投资两大投资平台，投资于战略新兴产业领域和航空产业领域。2019年以来，公司进行战略优化升级，实行产业结构调整，通过增资、理顺管理关系、提升基础管理水平等方式，持续加强公司产业投资业务的发展，提升产业投资领域的专业化和市场化水平。2019年12月，中航新兴投资更名为中航资本产业投资有限公司，并于2021年9月更名为中航产业投资有限公司。2022年，中航航空投资进行实体化运营，持续聚焦航空产业投资。

（7）国际业务

中航产融下属子公司中航资本国际的前身是中航工业投资（香港）有限公司AVIC Capital (Hong Kong) ，成立于2011年3月，注册地在香港，中航资本国际主要从事股权投资、投资咨询等业务。

（8）保险经纪业务

上海鲸禧保险经纪有限责任公司是上海鲸骞金融信息服务有限公司的全资子公司。鲸禧保险经纪于2020年6月被鲸骞金融信息收购，现注册资金5000万元人民币，现总部设在上海，持有《经营保险经纪业务许可证》，且已获得互联网保险销售资质，受上海银保监局监管。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：万元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元 币种:人民币

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报告期内债券的付息兑付情况

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报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

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5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

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第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2022年，中航产融坚持贯彻“立足航空，面向金融，服务市场”的发展方针，践行“金融+产业”发展模式，以融促产、以融强产，进一步提高金融服务航空主业、服务实体经济水平，实现产融共进。公司2022年受金融市场行情波动影响，业绩出现一定波动，实现营业总收入1,815,491.77万元，实现利润总额371,146.14万元，归属于上市公司股东的净利润168,036.56万元。公司持续推进产业金融业务发展，坚守服务实体经济本源要求，积极服务航空产业、战略新兴产业、绿色产业，以服务实体产业为导向推进业务转型创新。2022年来自实体产业的收入共计1,346,488万元。其中，来自航空产业的收入490,809万元；来自战略性新兴产业的收入110,756万元；来自绿色产业的收入277,579万元。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号： 临2023-015

债券代码：155693、163165、175405、188013、188014、185436、185835、137510、138553、138753、138729、138850、138914

债券简称：19航控08、20航控02、20航控Y2、21航控01、21航控02、22产融01、22产融02、22产融03、22产融Y2、22产融Y5、产融YK01、23产融01、23产融04

中航工业产融控股股份有限公司

2022年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

● 每股分配比例

A股每股派发现金红利0.06元（含税）

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“公司”或“中航产融”）于2023年3月13日召开第九届董事会第十六次会议及第九届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2022年度利润分配方案的议案》。现将相关事项公告如下：

一、2022年度利润分配方案的主要内容

经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，中航产融2022年度实现的归属于母公司的净利润为1,680,365,562.12元；母公司期初未分配利润为2,292,565,592.28元，本期实现的净利润为1,184,057,910.58元，提取盈余公积118,405,791.06元，本期对外分配1,342,265,185.82元，支付永续债利息及权益分配126,950,000元，截至2022年末，实际可供股东分配的利润为1,889,002,525.98元。经董事会决议，公司以2022年度实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，具体方案如下：

公司拟向全体股东每10股派送现金股利0.60元（含税）。以截至2022年12月31日公司总股本8,830,692,012股计算，本次拟派发现金红利529,841,520.72元（含税），占2022年合并报表归属于母公司股东的净利润的31.53%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交2022年度股东大会审议。

二、本次利润分配方案的决策程序

（一）董事会审议情况

公司第九届董事会第十六次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果，审议通过了《关于公司2022年度利润分配方案的议案》，并将该议案提交公司2022年度股东大会审议。

（二）监事会审议情况

监事会认为：本次利润分配议案符合公司实际情况，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，符合证监会的相关规定，有利于公司的正常经营和健康发展，同意通过该议案，并同意将该议案提交公司2022年度股东大会审议。

（三）独立董事意见

1、公司2022年度利润分配方案符合公司实际情况，兼顾了公司可持续发展和对股东的合理回报，有利于保障公司持续稳定发展和维护股东利益；

2、公司2022年度利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》关于分红比例的要求，议案审议程序符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司或全体股东权益的情形。

因此，我们对公司2022年度利润分配方案的议案发表同意的独立意见。

三、相关风险提示

本次利润分配方案已经公司第九届董事会第十六次会议及第九届监事会第七次会议审议通过，公司2022年度利润分配最终方案需经公司2022年度股东大会审议。

敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

四、备查文件

1、公司第九届董事会第十六次会议决议；

2、公司第九届监事会第七次会议决议；

3、独立董事关于公司第九届董事会第十六次会议相关事项的事前认可函；

4、独立董事关于公司第九届董事会第十六次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

中航工业产融控股股份有限公司

董 事 会

2023年3月15日

证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号： 临2023-018

债券代码：155693、163165、175405、188013、188014、185436、185835、137510、138553、138753、138729、138850、138914

债券简称：19航控08、20航控02、20航控Y2、21航控01、21航控02、22产融01、22产融02、22产融03、22产融Y2、22产融Y5、产融YK01、23产融01、23产融04

中航工业产融控股股份有限公司

关于公司2023年度日常关联交易预计情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为加强对本公司及所属子公司日常关联交易的有效管控，实现日常关联交易的规范运作，根据《上海证券交易所股票上市规则》等规范性文件和《公司章程》、《关联交易管理办法》的有关规定，公司对2023年度日常关联交易预计情况汇报如下：

一、日常关联交易概述

公司的日常关联交易主要指所属子公司中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“中航财务”）的财务公司业务；所属子公司中航国际租赁有限公司（以下简称“中航租赁”）与关联方之间发生的融资租赁和其他融资服务业务，及由此产生的关联采购业务；所属子公司中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）与关联方之间发生的证券经纪、投资银行、投资咨询、资产管理、大宗交易、债务融资等业务；所属子公司中航期货有限公司（以下简称“中航期货”）与关联方之间发生的期货经纪、资产管理等业务；所属子公司中航信托股份有限公司（以下简称“中航信托”）与关联方之间发生的信托业务；所属子公司向关联方租赁办公物业；所属子公司与关联方（含联营、合营企业）之间发生的资金借贷业务等。

二、关联方情况

（一）航空工业及其所属单位

1、航空工业基本情况

企业名称：中国航空工业集团有限公司

企业性质：国有独资公司

注册地：北京市朝阳区曙光西里甲5号院19号楼

法定代表人：谭瑞松

成立日期：2008年11月6日

统一社会信用代码：91110000710935732K

经营范围：经营国务院授权范围内的国有资产；军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务；金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务；船舶的技术开发、销售；工程装备技术开发；新能源产品的技术开发。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

注册资本：6,400,000万元

2、关联关系

截至2022年12月31日，航空工业直接持有公司股份3,518,510,294股，占公司总股本的39.84%；航空工业及其一致行动人合计持有公司股份4,499,784,860股，占公司总股本的50.96%，为本公司控股股东、实际控制人，符合《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，为公司的关联法人。

航空工业所属各成员单位的主管部门和实际控制人与公司的控股股东同为航空工业，符合《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，为公司的关联法人。

（二）中航产融的合营企业

1、中航资信情况

企业名称：中航资信海外控股有限公司及其全资子公司

企业性质：有限公司

注册地：英属维尔津岛

公司负责人：于道远

成立日期：2015年08月14日

BVI公司注册号码：1886535

经营范围：受托管理私募股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务业务。

注册资本：1,000万美元

2、财务数据

单位：港币元

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3、关联关系

截至2022年12月31日，公司全资子公司中航资本国际控股有限公司（以下简称“中航资本国际”）持有中航资信海外控股有限公司（以下简称“中航资信”）50%的股权，能够对其实现共同控制，按照权益法对中航资信进行核算。

根据《企业会计准则第36号一关联方披露》第四条第七款，中航资信是中航产融的合营企业，为公司的关联法人。

三、预计2023年全年日常关联交易额度的基本情况

单位：万元

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四、公司2023年度日常关联交易的具体交易内容

（一）财务公司业务

财务公司业务关联交易为公司所属子公司中航财务与航空工业及其所属成员单位之间的存款、贷款（含委托贷款）、保函、承兑、商业承兑汇票保贴、财务顾问、应收账款保理业务。中航财务为航空工业的企业集团财务公司，《企业集团财务公司管理办法》规定，企业集团财务公司的存款、贷款（含委托贷款）、保函、承兑、商业承兑汇票保贴、财务顾问业务对象均为集团内企业，因此中航财务的存款、贷款（含委托贷款）、保函、承兑、商业承兑汇票保贴、财务顾问业务、应收账款保理业务均为关联交易。

（二）采购商品、接受劳务

采购商品、接受劳务关联交易与公司所属子公司中航租赁的融资租赁业务有关。中航租赁的融资租赁业务主要分为两类：售后回租与直接租赁。在售后回租业务中，如果承租人与中航租赁是关联方，则在进行售后回租业务的过程中承租人需要将标的资产出售给中航租赁，会发生关联方采购；在直接租赁业务中，如果承租人需要购买航空工业及其所属成员单位生产的产品，则一般需要由中航租赁代为采购，也会发生关联方采购。

（三）出售商品、提供劳务

出售商品、提供劳务关联交易主要为公司所属子公司中航租赁（包括中航租赁的所属子公司上海圆航机电有限公司）向航空工业所属成员单位销售机电产品与酒店设备，公司所属子公司中航信托为航空工业所属成员单位提供信托融资服务收取的佣金，公司所属子公司中航证券为航空工业所属成员单位提供证券经纪业务、保荐承销、财务顾问服务、投资咨询业务收入并收取相关费用，公司所属子公司中航期货为航空工业所属成员单位提供期货业务服务并收取相关费用，公司所属中航资本国际为航空工业所属成员单位提供境外金融服务并收取相关费用。

（四）融资租赁

融资租赁关联交易为公司所属子公司中航租赁向航空工业及其所属子公司提供融资租赁服务所产生的关联交易（航空工业及其所属成员单位为承租人，中航租赁为出租人）。

（五）物业租赁

物业租赁为公司所属子公司中航投资、中航财务、中航租赁、中航证券等为了日常经营及办公需要租赁航空工业所属子公司位于北京、深圳、西安、贵阳等地的物业。

（六）关联方应收账款保理业务

关联应收账款保理业务是中航财务、中航租赁、中航信托、中航证券等所属子公司选定航空工业及所属成员单位中信用等级较高的客户作为保理业务客户，将其向下游购货方销售商品、提供服务或其他原因所产生的应收账款转让给公司所属子公司或其设立的信托计划、资产管理计划，由公司所属子公司为航空工业及所属成员单位提供应收账款融资及商业资信调查、应收账款管理等综合性金融服务，并收取相应的融资费、保理业务手续费等收入。

（七）关联方资金拆借

关联方资金拆借为公司及所属子公司以委托贷款等方式向航空工业及其关联方借入资金，公司全资子公司中航资本国际从中航资信及其所属子公司拆入资金；中航资本国际向航空工业及其所属成员单位、中航资信及其所属公司拆出资金。

（八）大宗交易方式股份转让

中航证券通过上海证券交易所或深圳证券交易所以大宗交易方式与航空工业及下属成员单位进行股份转让。

（九）开展收益凭证的债务融资业务

中航证券通过向航空工业下属成员单位发行收益凭证进行债务融资。

五、关联交易的定价原则

（一）财务公司业务

1、存款业务：航空工业及所属成员单位在公司所属子公司中航财务的存款利率按中国人民银行统一颁布的不同期限存款基准利率执行，具体存款利率由中航财务与存款人协商确定，在国家规定允许的范围内浮动。

2、贷款业务：公司所属子公司中航财务为航空工业及所属成员单位提供的贷款利率按中国人民银行统一颁布的不同期限贷款基准利率执行，具体贷款利率由中航财务与贷款人考虑期限、风险等因素后协商确定，在国家规定允许的范围内浮动。

3、委托贷款业务：航空工业所属成员单位通过公司所属子公司中航财务，从中航工业取得的委托借款而收取的服务费，此项服务费率由中航财务与委托方按照行业惯例协商确定。

4、保函业务：航空工业及所属成员单位在中航财务开展保函业务收取的费率遵循市场化原则，依据行业平均水平并根据业务具体情况和保函申请人资信状况由交易双方协商确定。

5、承兑业务：航空工业及所属成员单位在中航财务开展承兑业务收取的费率遵循市场化原则，依据行业平均水平并根据业务具体情况和客户资信状况由交易双方协商确定。

6、商业承兑汇票保贴业务：中航财务选定集团内信用等级较高的客户作为保贴客户，与其签订商业承兑汇票保贴协议。保贴协议约定，中航财务承诺在一定额度内，对于持有保贴客户出具并承兑的商业承兑汇票的持票人提供贴现融资服务。中航财务同时与商业银行合作，根据业务需要将部分保贴业务转移给商业银行办理贴现，并向商业银行收取业务手续费。中航财务转移给商业银行办理的，可根据业务需要选择性出具保贴函，保贴函是承诺对所转移贴现业务的商业承兑汇票承担到期承兑连带责任。商业承兑汇票保贴业务按照市场化原则协商定价。

7、财务顾问业务：中航财务为航空工业所属子公司提供债券发行咨询、投资咨询等服务收取的财务顾问费由中航财务依据市场化原则与交易对方协商确定。

（二）采购商品、接受劳务

在直接租赁业务中发生的关联采购行为，其采购价格一般由承租人与租赁标的出售方（一般是供应商）协商确定，公司所属子公司中航租赁只履行付款义务。在售后回租业务中发生的关联采购行为，其采购价格一般由公司所属子公司中航租赁考虑承租人的信用状况、租赁标的的变现难度等因素后，在租赁标的市场价格（评估价值）的基础上扣除一定的折扣后协商确定。

（三）出售商品、提供劳务

公司所属子公司中航租赁向航空工业所属子公司销售机电产品及其他服务，交易价格参考市场价格由交易双方协商确定。公司所属子公司中航信托为航空工业所属子公司提供信托融资服务收取的佣金与财务顾问费由中航信托依据市场化原则与筹资方协商确定。公司所属子公司中航证券为航空工业所属子公司提供证券经纪与投资银行服务收取的保荐承销费、财务顾问费、咨询费以及手续费佣金由中航证券参考市场价格与服务对象协商确定。公司所属子公司中航期货为航空工业所属子公司提供期货经纪、资产管理等业务收取的手续费及佣金参考市场价格与服务对象协商确定。公司所属中航资本国际为航空工业所属子公司提供境外金融服务，服务费用参考市场价格与服务对象协商确定。

（四）融资租赁

航空工业及所属子公司与公司所属子公司中航租赁进行融资租赁交易，其融资租赁利率按照同期银行贷款利率上浮一定比例（具体比例视承租人的资信情况而定），由中航租赁与承租人协商确定。

（五）物业租赁

公司及公司所属子公司与航空工业所属子公司之间发生的物业租赁行为，由出租方与承租方根据租赁物业周边市场租金水平协商定价。

（六）关联应收账款保理业务

航空工业及所属成员单位在中航财务、中航租赁、中航信托、中航证券等所属子公司开展应收账款保理业务收取的费率遵循市场化原则，依据行业平均水平并根据业务具体情况和应收账款保理业务申请人资信状况协商确定。

（七）关联方资金拆借

公司所属子公司以委托贷款等方式向航空工业及其关联方、中航资信及子公司借款，其支付的委托贷款利率或资金成本参照银行同期市场利率协商确定。中航资本国际将资金借予航空工业及所属成员单位、合营公司中航资信及其子公司周转使用，其借款利率参照当地同类业务（同期限、同币种）和项目资质按市场利率水平确定。

（八）大宗交易方式股份转让

公司所属子公司中航证券与航空工业及下属成员单位开展大宗交易方式进行股份转让遵循市场化原则，依据市场价格水平及行业惯例定价。

（九）开展收益凭证的债务融资业务

公司所属子公司中航证券与航空工业及下属成员单位开展发行收益凭证进行债务融资业务遵循市场化原则，参考同一时期，银行同期限理财产品的市场收益率情况以及同期限券商收益凭证的收益水平，结合收益凭证产品的风险特征、认购起点以及公司资金需求等因素，按照“随行就市”的原则，确定最终收益率。

六、关联交易对公司的影响

公司及公司的子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司业务的开展，并能为公司带来可观的收益。同时，本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司生产经营并未构成不利影响或损害公司股东利益。

七、关联交易协议签署情况

公司所有关联交易皆按照业务类型签署协议，付款安排和结算方式、协议签署日期、生效条件等执行国家相关法律法规的规定。

八、审议程序

1、公司独立董事事前审核了《关于公司2023年度日常关联交易预计情况的议案》等相关资料，同意将上述事项提交董事会审议。

公司独立董事认为：董事会在对《关于公司2023年度日常关联交易预计情况的议案》进行表决时，关联董事予以回避，董事会的表决程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。公司2023年度发生的各项关联交易是保证公司正常生产经营所必须的，有利于公司未来长远发展。公司2023年发生的各项关联交易均根据自愿、平等、互惠互利、公平、公允的原则进行，该等关联交易事项对本公司生产经营并未构成不利影响或损害公司股东利益。我们发表同意该事项议案的独立意见。

2、公司董事会审计委员会审议了《关于公司2023年度日常关联交易预计情况的议案》，同意该项议案。

3、2023年3月13日，公司第九届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计情况的议案》，关联董事张民生先生、杨东升先生、李斌先生在审议过程中回避表决。

4、《关于公司2023年度日常关联交易预计情况的议案》尚须提交公司股东大会经非关联股东审议批准。

特此公告。

备查文件：

1、公司第九届董事会第十六次会议决议；

2、独立董事关于公司第九届董事会第十六次会议相关事项的事前认可函；

3、独立董事关于公司第九届董事会第十六次会议相关事项的独立意见。

中航工业产融控股股份有限公司

董事会

2023年3月15日

(下转106版)