北方铜业股份有限公司
2023年度日常关联交易预计公告

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 编号：2023-06

北方铜业股份有限公司

2023年度日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据北方铜业股份有限公司（以下简称公司）业务发展战略和2023年生产经营实际，公司将继续与公司控股股东中条山有色金属集团有限公司及其下属企业、其他关联方之间开展日常关联交易，预计2023年度日常关联交易总金额不超过101,946.21万元。2022年度，公司与关联方实际发生的日常关联交易总金额为91,989.04万元。

2023年3月21日，公司第九届董事会第十三次会议以同意6票，反对0票，弃权0票审议通过了《关于预计2023年度日常关联交易的议案》，关联董事魏迎辉、高建忠、李晨光回避表决。独立董事对本次预计日常关联交易事项进行了事前认可并发表了独立意见。同日，公司第九届监事会第九次会议全票审议通过了上述议案。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，本次预计日常关联交易事项尚须获得股东大会的批准，中条山集团、山西焦煤运城盐化集团有限责任公司、晋创投资有限公司、宁波保税区三晋国投股权投资合伙企业（有限合伙）、上海潞安投资有限公司作为关联股东将在股东大会上对此事项回避表决。

（二）预计2023年度日常关联交易类别和金额

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（三）2022年度日常关联交易实际发生情况

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二、关联人介绍和关联关系

（一）关联方基本情况

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（二）主要关联方主要财务数据（2022年度/2022年12月31日）

单位：万元

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*注：山西焦化股份有限公司相关数据为截至2022年9月30日财务数据。

（三）履约能力分析

上述关联方依法存续且经营情况正常，具备良好的履约能力，不是失信被执行人， 其履约能力不存在重大不确定性。

三、关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

公司与关联方的业务往来均以市场为导向，遵循公平、合理的定价原则，与其他业务往来企业同等对待。交易双方依据交易发生时市场价格定价，并签订合同。日常关联交易金额以实际发生额为准，交易的付款安排及结算方式按照合同约定执行。

（二）关联交易协议签署情况

关联交易均在业务实际发生时与相关关联方具体签署预计金额范围内的相关订单或合同。

四、关联交易目的和对公司的影响

上述日常关联交易是公司日常生产经营的需要，有利于资源共享，发挥协同效应；交易价格以市场价格为基准，遵循客观、公正、公允的原则，没有损害公司和股东的利益，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响；公司的主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖，不会影响公司的独立性。

五、独立董事意见及监事会意见

（一）独立董事意见

上述日常关联交易事项已获得独立董事的事前认可，并发表了独立意见：公司与关联方发生的日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需，定价公允，充分体现了公开、公平、公正的原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形。同意将该议案提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

（二）监事会意见

监事会认为，公司与关联方发生的日常关联交易事项属于公司正常业务行为，关联交易定价遵循市场公允定价原则，董事会审议及表决程序合法合规，不存在损害公司及公司全体非关联股东特别是中小股东合法权益的情形。监事会同意公司2023年度日常关联交易预计事项。

（三）独立财务顾问对日常关联交易发表的结论性意见

经核查，独立财务顾问中德证券有限责任公司认为：

1、北方铜业上述日常关联交易事项遵循客观公平、平等自愿、互利互惠的原则，不存在损害公司及中小股东利益的行为。

2、上述事项已经公司董事会审议批准，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的审批程序，关联董事已回避表决，符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定。上述事项尚需公司股东大会审议通过。

综上，独立财务顾问对公司确认2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计事项无异议。

六、备查文件

1、第九届董事会第十三次会议决议；

2、第九届监事会第九次会议决议；

3、独立董事事前认可意见；

4、独立董事独立意见；

5、中德证券有限责任公司出具的《关于北方铜业股份有限公司确认2022年度日常关联交易执行情况和2023年度日常关联交易预计的核查意见》。

北方铜业股份有限公司董事会

2023年3月23日

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-07

北方铜业股份有限公司

关于证券事务代表辞职

及聘任证券事务代表的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关于证券事务代表离职事项

北方铜业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近期收到证券事务代表井丽文女士提交的辞职报告，井丽文女士因个人原因，申请辞去公司证券事务代表职务，辞职报告自送到董事会之日起生效。井丽文女士辞职后将不再担任公司任何职务。井丽文女士在担任证券事务代表期间恪尽职守，勤勉尽责，公司对其在任职期间的辛勤工作表示衷心的感谢！

二、关于聘任证券事务代表事项

公司于2023年3月21日召开了第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任马雪丽女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。

马雪丽女士已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，具备担任公司证券事务代表所必需的专业知识和相关工作经验，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及公司相关制度的规定，简历详见附件。

三、马雪丽女士的联系方式

联系电话：0359-6031939

传真号码：0359-6036927

电子邮箱：ztsjtssb@163.com

联系地址：山西省运城市垣曲县东峰山公司办公楼

四、备查文件

1、第九届董事会第十三次会议决议；

2、深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。

特此公告。

北方铜业股份有限公司董事会

2023年3月23日

附件：马雪丽简历

马雪丽，女，1980年5月出生，中国国籍，本科学历，高级会计师资格，已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。曾任中条山集团财务部成本科副科长、资金科科长，北方铜业销售部副部长，现任北方铜业董事会办公室（证券部）副主任（副部长）。

马雪丽女士未直接或间接持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况，不属于失信被执行人，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关规定。

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-09

北方铜业股份有限公司

关于召开2023年

第一次临时股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据北方铜业股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十三次会议决议，公司决定于 2023年4月10日召开 2023年第一次临时股东大会，现将会议的相关情况通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会类型和届次：2023年第一次临时股东大会

2、召集人：公司董事会。第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2023年4月10日（星期一）14:30。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年4月10日9：15一9：25，9：30一11：30和13：00一15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年4月10日9:15至15:00。

5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件2）委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：本次股东大会将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种进行投票，出现重复表决的以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2023年4月4日（星期二）

7、出席对象：

（1）截至2023年4月4日（星期二）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的本公司所有股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，不能亲自出席会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议并参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议地点：山西省垣曲县东峰山公司办公楼三楼会议室

二、会议审议事项

本次股东大会提案编码如下：

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上述议案已分别经公司第九届董事会第十三次会议、第九届监事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

议案1.00涉及关联交易，关联股东中条山有色金属集团有限公司、山西焦煤运城盐化集团有限责任公司、上海潞安投资有限公司、晋创投资有限公司、宁波保税区三晋国投股权投资基金合伙企业（有限合伙）应回避表决，其所代表的有表决权的股份不计入有效表决总数，关联股东也不可以接受其他股东的委托进行投票。

议案1.00属于涉及中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

本次股东大会仅选举一名监事，不适用累积投票制。

三、会议登记等事项

1、登记方式：现场、信函或传真登记

2、登记时间：2023年4月7日（星期五）8:00～12:00，14:30～17:30

3、登记地点：山西省垣曲县东峰山公司证券部办公室

4、拟出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人需提交的文件：

（1）法人股东持营业执照复印件、法定代表人身份证原件、股东账户卡办理登记；

（2）个人股东持本人身份证原件、股东账户卡办理登记；

（3）股东代理人持本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人营业执照或身份证复印件办理登记。

（4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人持本人身份证原件、法定代表人签署的授权委托书（加盖公章）、委托人营业执照（复印件并加盖公章）、委托人股东账户卡。

股东可以信函或传真方式登记，请仔细填写《参会股东登记表》（附件3），并附身份证及股东账户证明复印件，以便登记确认（信封须注明“股东大会”字样）。以传真或信函方式进行登记的股东，请在参会时携带上述材料原件，以备查验。传真或信函应在2023年4月7日（星期五）17：30之前送达或传真至公司证券部。

5、联系方式：

（1）联系人：薛宁 吴霄

（2）电话：0359-6031121 传真：0359-6036927

（3）电子邮箱：ztsjtssb@163.com

6、注意事项：

出席现场会议的股东及股东代理人请携带所要求的证件于会前半小时到会场办理登记手续。会期半天，与会股东或代理人的食宿费及交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，公司股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

五、备查文件

1、第九届董事会第十三次会议决议；

2、第九届监事会第九次会议决议；

3、深圳证券交易所要求的其他文件。

附件：1、参加网络投票的具体操作流程

2、授权委托书

3、参会股东登记表

特此公告。

北方铜业股份有限公司董事会

2023年3月23日

附件 1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“360737”，投票简称为“北铜投票”。

2、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年4月10日的交易时间，即上午9:15一9:25，9:30一11:30和下午13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年4月10日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2023年4月10日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字 证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投 票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件 2

授权委托书

本单位/本人 作为北方铜业股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士代表本单位/本人出席北方铜业股份有限公司2023年第一次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权和代为签署本次会议需签署的相关文件。

委托人姓名或名称（签字盖章）：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人股东账号：

委托人持有股份数量：

受托人（签名）：

受委托人身份证号码：

委托日期：

委托期限：自签署日至本次股东大会结束

本次股东大会提案表决意见表

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注：1、每项议案只能有一个表决意见，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”三栏中任一栏打“√”，其他符号、数字无效；

2、在本授权委托书中，股东可以仅对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以具体提案投票为准；

3、授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束时止。

附件 3

2023年第一次临时股东大会参会股东登记表

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注：1、请用正楷字填写完整的股东全名及地址（须与股东名册上所载相同）。

2、截止本次股权登记日2023年4月4日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-08

北方铜业股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行现金管理

的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.投资品种：安全性高、流动性好、期限不超过12个月的产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款、购买金融机构理财产品等）。产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

2.投资额度：公司及其子公司拟使用不超过人民币15亿元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理。

3.特别风险提示：尽管公司及其子公司在对闲置自有资金进行现金管理时选择的投资产品属于安全性高、流动性好的产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，从而导致其实际收益未能达到预期水平。

北方铜业股份有限公司（以下简称公司）于2023年3月21日召开公司第九届董事会第十三次会议、第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。为提高闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，同意公司及其子公司使用不超过人民币15亿元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款、购买金融机构理财产品等）。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时公司董事会授权公司及其子公司管理层在上述额度内行使该项决策权并签署相关协议及办理相关具体事宜。具体情况如下：

一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况

（一）投资目的

为提高自有资金使用效率，在确保不影响正常经营和资金安全的情况下，公司及其子公司拟使用暂时闲置的自有资金进行现金管理，以更好地实现公司及其子公司现金的保值增值，保障公司股东的利益，现金管理事项不会影响公司及其子公司主营业务的发展，资金使用安排合理。

（二）投资品种

安全性高、流动性好、期限不超过12个月的产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款、购买金融机构理财产品等）。产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及期限

公司及其子公司拟使用不超过人民币15亿元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起12个月内，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

（四）资金来源

公司及其子公司本次用于现金管理的资金来源为自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。

（五）实施方式

公司董事会授权公司及其子公司管理层在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关协议及办理相关具体事宜。公司及其子公司财务管理部负责组织实施。

（六）信息披露

公司将依据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。

二、风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司及其子公司在对闲置自有资金进行现金管理时选择的投资产品属于安全性高、流动性好的产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，从而导致其实际收益未能达到预期水平。

（二）风险控制措施

1、公司及其子公司将严格遵守审慎投资原则，选择信誉良好、风控措施严密、有能力保障资金安全的商业银行等金融机构所发行的产品。

2、公司及其子公司相关负责部门将及时分析和跟踪银行等金融机构的理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行披露义务。

三、对公司的影响

公司及其子公司坚持规范运作，在不影响公司及其子公司正常经营及确保资金安全的情况下，使用闲置自有资金进行现金管理能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多投资回报。

四、履行的审议程序和相关意见

2023年3月21日，公司第九届董事会第十三次会议、第九届监事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币15亿元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

（一）监事会意见

在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，合理利用闲置自有资金进行现金管理，可以增加收益，为公司及股东获取更好的回报，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合有关法律、法规、规范性文件的相关规定。全体监事一致同意该事项。

(下转102版)