山西证券股份有限公司
关于第四届监事会第九次会议
决议的公告
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2023-005
山西证券股份有限公司
关于第四届监事会第九次会议
决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2023年3月20日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届监事会第九次会议的通知及议案等资料。2023年3月27日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔27层会议室以现场结合视频电话会议方式召开。
会议由监事会主席焦杨先生主持，12名监事全部出席（其中，现场出席的有焦杨监事会主席、刘文康职工监事、司海红职工监事；视频参会的有武爱东监事、刘奇旺监事、王国峰监事、崔秋生监事、胡朝晖职工监事、张红兵职工监事；电话参会的有郭志宏监事；因工作原因，李国林监事书面委托焦杨监事会主席、白景波监事书面委托司海红职工监事代为参会并行使表决权），公司高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议通过了《关于修改公司〈监事会议事规则〉的议案》，并提交公司2022年度股东大会审议。
同意公司根据《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》以及《上市公司章程指引》等相关法律法规和规范性文件的规定，并结合公司经营实际，对公司《监事会议事规则》部分条款进行修改，《监事会议事规则条款修改新旧对照表》详见附件。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
三、备查文件
1、经与会监事签字的监事会决议。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
附件：山西证券股份有限公司监事会议事规则条款修改新旧对照表
山西证券股份有限公司监事会
2023年3月28日
附件：
山西证券股份有限公司监事会议事规则条款修改新旧对照表
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证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2023-004
山西证券股份有限公司
关于第四届董事会第十五次会议
决议的公告
一、董事会会议召开情况
根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月20日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会第十五次会议的通知及议案等资料。2023年3月27日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔27层会议室以现场结合视频电话会议方式召开。
会议由董事长侯巍先生主持，本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、李小萍董事；视频参会的有周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》，并提交公司2022年度股东大会审议。
同意公司根据《上市公司章程指引》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《证券行业诚信准则》等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司经营实际，对《公司章程》部分条款进行修改，《公司章程条款修改新旧对照表》详见附件。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于修改公司〈股东大会议事规则〉的议案》，并提交公司2022年度股东大会审议。
同意公司根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《上市公司股东大会规则》等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司经营实际，对公司《股东大会议事规则》部分条款进行修改，《股东大会议事规则条款修改新旧对照表》详见附件。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过《关于修改公司〈董事会议事规则〉的议案》，并提交公司2022年度股东大会审议。
同意公司根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司经营实际，对公司《董事会议事规则》部分条款进行修改，《董事会议事规则条款修改新旧对照表》详见附件。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
（四）审议通过《关于修改公司〈董事会审计委员会实施细则〉的议案》。
同意公司根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司经营实际，对《董事会审计委员会实施细则》部分条款进行修改。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
《董事会审计委员会实施细则》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（五）审议通过《关于公司董事会战略发展委员会更名及修改〈董事会战略发展委员会实施细则〉的议案 》。
同意公司将“董事会战略发展委员会”更名为“董事会战略与ESG委员会”，并明确相关职责。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
《董事会战略与ESG委员会实施细则》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（六）审议通过《公募基金产品2022年年度报告》。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
附件：
1、山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表
2、山西证券股份有限公司股东大会议事规则条款修改新旧对照表
3、山西证券股份有限公司董事会议事规则条款修改新旧对照表
山西证券股份有限公司董事会
2023年3月28日
附件：
山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表
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(下转186版)
