开滦能源化工股份有限公司

（上接130版）

6.财务资助对象上一会计年度被资助情况

公司2022年度共为承德中滦公司发放2笔委托贷款，金额共计8,721.00万元，不存在财务资助到期后未能及时清偿的情形。

（三）唐山中阳新能源有限公司

1.财务资助对象的基本情况

公司名称：唐山中阳新能源有限公司

统一社会信用代码：9113022157387774XB

成立时间：2011年04月28日

注册地点（主要办公地点）：唐山丰润区任各庄镇任各庄中石化油库南侧

法定代表人：王仁龙

注册资本：5,000.00万元

企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

主要股东：开滦能源化工股份有限公司

经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。许可项目：危险化学品生产。

2.财务资助对象最近一年又一期的主要财务指标

截至2021年末，唐山中阳公司经审计的资产总额为18,611.54万元，负债总额13,601.79万元,净资产5,009.75万元，2021年度营业收入实现18,263.78万元，利润总额30.06万元，净利润39.38万元，资产负债率73.08%。截至2022年末，唐山中阳公司经审计的资产总额为14,551.25万元，负债总额9,361.93万元，净资产5,189.32万元，2022年度营业收入实现26,299.84万元，利润总额32.76万元，净利润63.76万元，资产负债率64.34%。截至公告日，唐山中阳公司不存在影响其偿债能力的重大或有事项。

3.唐山中阳公司的信用等级良好，不存在被列入失信被执行人的情况。

4.唐山中阳公司为公司的全资子公司。

5.唐山中阳公司为公司投资设立的子公司，2022年11月公司收购了北京金汇友管理顾问有限公司持有的唐山中阳公司20%股份，截至2022年12月31日唐山中阳公司注册资本为5,000.00万元，本公司出资占注册资本的100%。公司为唐山中阳公司提供全额财务资助。

6.财务资助对象上一会计年度被资助情况

公司2022年度共为唐山中阳公司发放2笔委托贷款，金额共计7,000.00万元，不存在财务资助到期后未能及时清偿的情形。

（四）唐山中泓炭素化工有限公司

1.财务资助对象的基本情况

公司名称：唐山中泓炭素化工有限公司

统一社会信用代码：9113023056198453X6

成立时间：2010年09月20日

注册地点（主要办公地点）：曹妃甸工业区化工产业园区

法定代表人：李顺常

注册资本：30,000.00万元

企业性质：其他有限责任公司

主要股东：开滦能源化工股份有限公司、首钢京唐钢铁联合有限责任公司

经营范围：技术引进、生产所需设备原材料进口。

2.财务资助对象最近一年又一期的主要财务指标

截至2021年末，唐山中泓公司经审计的资产总额为59,204.49万元，负债总额54,897.25万元，净资产4,307.24万元，2021年度无营业收入，利润总额-21,150.92万元，净利润-21,150.92万元，资产负债率92.72%。截至2022年末，唐山中泓公司经审计的资产总额为59,994.59万元，负债总额58,066.53万元，净资产1,928.06万元，该公司正处于建设期，2022年度无营业收入，利润总额为-2,379.19万元，净利润为-2,379.19万元，资产负债率96.79%。

3.唐山中泓公司的信用等级良好，不存在被列入失信被执行人的情况。

4.唐山中泓公司为公司参股公司，公司持有其50%的股权，首钢京唐钢铁联合有限责任公司（以下简称“首钢京唐公司”）持有其50%的股权。

5.唐山中泓公司的其他股东首钢京唐公司与公司不存在关联关系，双方股东按照股比为其提供资金支持。

6.财务资助对象上一会计年度被资助情况

公司2022年度共为唐山中泓公司发放4笔委托贷款，金额共计28,463.75万元，不存在财务资助到期后未能及时清偿的情形。

（五）山西介休义棠倡源煤业有限责任公司

1.财务资助对象的基本情况

公司名称：山西介休义棠倡源煤业有限公司

统一社会信用代码：91140000113031831W

成立时间：1986年03月27日

注册地点（主要办公地点）：介休市连福镇后崖头村

法定代表人：王双生

注册资本：16,000.00万元

企业性质：其他有限责任公司

主要股东：山西中通公司（山西中通公司为公司的全资子公司）、山西义棠煤业有限责任公司、介休义民投资有限公司

经营范围：矿产资源开采：煤炭开采；煤炭洗选、加工；矿用物资采购与销售。

2.财务资助对象最近一年又一期的主要财务指标

截至2021年末，山西倡源公司经审计的资产总额为92,488.47万元，负债总额43,524.10万元,净资产48,964.37万元，2021年度营业收入实现52,974.68万元，利润总额11,107.00万元，净利润9,557.39万元，资产负债率47.06%。截至2022年末，山西倡源公司经审计的资产总额为112,352.82万元，负债总额45,111.63万元，净资产67,241.19万元，2022年度营业收入实现85,743.20万元，利润总额33,288.50万元，净利润26,086.08万元，资产负债率40.15%。截至公告日，山西倡源公司不存在影响其偿债能力的重大或有事项。

3.山西倡源公司的信用等级良好，不存在被列入失信被执行人的情况。

4.山西倡源公司为公司参股公司，公司通过全资子公司山西中通公司持有山西倡源公司41%的股权。

5.山西倡源公司的其他股东与公司不存在关联关系，公司控股子公司山西中通公司为山西倡源公司提供全额财务资助，对方股东山西义棠煤业有限责任公司为其借款提供全额担保。

6.财务资助对象上一会计年度被资助情况

2022年度，公司为山西倡源公司发放1笔委托贷款，金额6,000.00万元，公司控股子公司山西中通公司为山西倡源公司发放1笔委托贷款，金额2,000.00万元，不存在财务资助到期后未能及时清偿的情形。

三、财务资助协议的主要内容

本公告为预计提供财务资助公告，公司与相关子公司目前尚未签订具体协议。在上述批准额度内，公司发生提供财务资助事项时，将持续披露公告。

四、财务资助风险分析及风控措施

公司提供财务资助的对象为全资或控股子公司、参股公司，公司可以掌握资金的使用情况，不存在就财务资助事项提供担保等。公司将密切关注被资助对象的经营情况和财务状况，评估风险变化，如发现或判断出现不利因素，将及时采取相应措施，控制或降低财务资助风险。

五、董事会意见

公司持有炭素化工公司94.72%的股权。公司为炭素化工公司提供全额委托贷款，保证该公司正常的资金需求。炭素化工公司经营稳定，销售渠道畅通，公司对其发放委托贷款至今未发生过逾期情形。

承德中滦公司为公司的控股子公司，公司持有其51%的股权，承德钢铁集团有限公司持有49%的股权。双方股东按照股比提供资金支持，保证该公司正常的资金需求。承德中滦公司经营稳定，销售渠道畅通，公司对其发放委托贷款至今未发生过逾期情形。

唐山中阳公司为公司的全资子公司，公司为唐山中阳公司提供委托贷款，保证该公司正常的资金需求。公司对唐山中阳公司发放委托贷款至今未发生过逾期情形。

唐山中泓公司为公司的参股公司，公司持有其50%的股权，首钢京唐公司持有其50%的股权。为保证该公司正常运行的资金需求，公司与首钢京唐公司提供同比例财务资助。公司对唐山中泓公司发放委托贷款至今未发生过逾期情形。

公司全资子公司山西中通公司持有山西倡源公司41%的股权。山西中通公司拟为山西倡源公司提供全额委托贷款，保证该公司正常的资金需求。山西倡源公司2022年末借款合计28,440万元，其中：公司为其发放委托贷款6,000万元，公司全资子公司山西中通公司为其发放委托贷款2,000万元，对方股东山西义棠煤业有限责任公司为其借款20,440万元提供全额担保。公司对山西倡源公司发放委托贷款至今未发生过逾期情形。

六、独立董事意见

公司独立董事认真审阅了《公司关于授权办理委托贷款事宜的议案》及相关资料，基于独立判断的立场，发表如下独立意见：公司预计的委托贷款事项，均系为保障控股子公司及参股公司正常的资金需求，符合公司整体发展的需要。公司能够通过实施有效管理，严格控制委托贷款风险，未向控股股东、实际控制人及其关联方提供任何委托贷款，不存在损害公司利益和中小股东权益的情形。公司预计的委托贷款事项严格履行相应审议程序，董事会表决程序合法、有效。我们同意《公司关于授权办理委托贷款事宜的议案》。

七、截至本公告日，公司累计对外提供财务资助金额及逾期金额

截至本公告日，公司提供财务资助总余额为73,173.75万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为5.20%；公司及控股子公司对合并报表外单位提供财务资助总余额为36,773.75万元，占公司最近一期经审计净资产的比例2.61%；公司未向其他关联方提供委托贷款，也不存在违规发放委托贷款和逾期未收回委托贷款的情形。

特此公告。

开滦能源化工股份有限公司董事会

二〇二三年三月三十日

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2023-020

开滦能源化工股份有限公司关于

2023年度续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●拟续聘的会计师事务所名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）

2023年3月28日，开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《公司关于2023年度续聘会计师事务所的议案》，拟续聘利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“利安达事务所”）作为本公司的审计机构，负责公司2023年年度财务审计、内控审计及中国证监会规定的其他审计项目。具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年10月22日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室

首席合伙人：黄锦辉

2022年度末合伙人数量：49人

2022年度末注册会计师人数：362人

签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：168人

2021年度经审计的收入总额：41,239.24万元，审计业务收入：32,351.12万元，证券业务收入：8,364.82万元。

2021年度上市公司审计客户家数：23家，2022年度上市公司主要行业（前五大主要行业）：制造业，教育，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，采矿业。

2021年度上市公司审计收费总额2,695.00万元。

本公司同行业上市公司审计客户家数：18家。

2.投资者保护能力。

利安达事务所截至2021年末计提职业风险基金3,794.95万元，购买的职业保险累计赔偿限额5,000万元，职业风险基金计提、职业保险购买符合相关规定。

利安达事务所近三年不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录。

利安达事务所近三年（2020年-2022年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施2次、自律监管措施1次和纪律处分0次。2名从业人员近三年（2020年-2022年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次、自律监管措施0次。

上述处罚和监管措施对目前利安达事务所执业均不构成影响。

（二）项目信息

1.基本信息

拟签字项目合伙人：邱淦泳，1998年12月成为注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，2013年4月开始在利安达事务所执业，2014年10月开始为本公司提供审计服务，近三年签署了老白干酒（600559）、先河环保（300137）、开滦股份（600997）三家上市公司审计报告。

拟签字注册会计师：王嘉栋，2022年11月成为注册会计师，2016年7月开始从事上市公司审计，2016年7月开始在利安达会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2016年10月开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告包括：开滦股份（600997）。

拟质量控制复核人：齐永进，2004年3月成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2013年4月开始在本所执业，2023年1月开始担任本公司审计项目的项目质量控制复核人。近三年复核了建投能源（000600）、亚太实业(000691)、晓程科技(300139)等上市公司年报审计报告。

2.诚信记录

拟签字项目合伙人邱淦泳、签字注册会计师王嘉栋及质量复核人员齐永进不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年不存在受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情形。

3.独立性

利安达事务所及拟签字项目合伙人邱淦泳、签字注册会计师王嘉栋及项目质量控制复核人齐永进不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

审计费用是根据公司的业务规模、所处地区和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。2023年度审计费用合计85万元，其中财务审计费用 45万元，内控审计费用40万元，审计费用较上年未发生变化。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

根据《公司法》、《证券法》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第1号一规范运作》和《公司章程》等法律法规的规定，我们作为公司第七届董事会审计委员会委员，对提交第七届董事会第七次会议的《公司关于2023 年度续聘会计师事务所的议案》及相关材料进行了认真审阅，对拟续聘机构的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解，发表审核意见如下：

利安达事务所具备相关业务审计执业资格，且具有上市公司审计工作经验，在担任公司财务审计和内控审计机构期间，能够严格遵循有关财务审计的法律法规和相关政策，遵循独立、客观、公正的职业准则，公允合理地发表审计意见，为公司提供了良好的审计服务。该事务所有足够的投资者保护能力，项目合伙人、质量控制复核人和签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性的要求。同时利安达事务所在公司执业过程中诚实守信、勤勉尽责，对公司业务熟悉、收费合理。

（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

公司独立董事事前已认真审阅了《公司关于2023年度续聘会计师事务所的议案》及相关资料，基于独立判断的立场认为：利安达事务所作为公司目前聘请的审计机构，具有证券期货相关业务审计执业资格，在为公司提供财务审计和内控审计服务中，恪尽职守，遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司2022年度的财务审计与内控审计工作，公司拟续聘会计师事务所事项不存在损害公司利益和中小股东权益的情形。我们一致同意将《公司关于2023年度续聘会计师事务所的议案》提请公司第七届董事会第七次会议审议，并按照上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

公司独立董事发表如下独立意见：利安达事务所作为公司2022年度财务报告和内部控制的审计机构，较好地完成了公司的审计工作，有效维护了公司和股东利益，不存在损害公司利益和中小股东权益的情形。利安达事务所具有证券期货相关业务审计执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其执业过程中能够遵守职业道德基本准则，勤勉尽责地履行审计职责。对于《公司关于2023年度续聘会计师事务所的议案》，我们发表了提交董事会审议的认可函。董事会表决程序合法、有效，同意续聘利安达事务所作为公司2023年度审计机构。

（三）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况

2023年3月28日，公司召开第七届董事会第七次会议，会议以9票同意、0票弃权、0票反对的表决结果，审议通过了《公司关于2023年度续聘会计师事务所的议案》，同意续聘利安达事务所作为公司2023年年度财务及内控审计机构。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

开滦能源化工股份有限公司董事会

二〇二三年三月三十日

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2023-021

开滦能源化工股份有限公司关于

召开2022年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年4月27日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年4月27日 14点00分

召开地点：河北省唐山市新华东道70号开滦集团视频会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年4月27日

至2023年4月27日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票 程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

公司独立董事将在本次年度股东大会上做《独立董事2022年度述职报告》。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

公司第七届董事会第七次会议和第七届监事会第七次会议分别审议了上述议案，并于 2023年3月30日在上海证券交易所网站和《中国证券报》、《上海证券报》上披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：4、7、8、9、11、12、13

4、涉及关联股东回避表决的议案：8、9

应回避表决的关联股东名称：开滦（集团）有限责任公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)北京国枫律师事务所律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式：异地股东可以通过传真方式登记。法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件）和法人股东账户卡到公司登记。个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件）。

（二）登记时间：2023年4月25日上午8:00－12:00，下午14:00－18:00。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。

（三）登记地址：河北唐山新华东道70号东楼公司证券部。

（四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：受托人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书办理登记手续。

六、其他事项

（一）本次股东大会会期半天，与会股东食宿、交通费用自理。

（二）会议联系人：张嘉颖、王文超

联系电话：（0315）2812013、3026567

联系传真：（0315）3026507

电子邮箱：kcc@kailuan.com.cn

特此公告。

开滦能源化工股份有限公司董事会

2023年3月30日

● 附件：授权委托书

附件：授权委托书

授权委托书

开滦能源化工股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年4月27日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2023-022

开滦能源化工股份有限公司

2022年第四季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第3号一行业信息披露指引》和《关于做好主板上市公司2022年年度报告披露工作的通知》等有关规定的要求，开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第四季度主要经营数据公告如下：

一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

■

注：以上产品均为对外部市场的销售量。

二、主要产品的价格变动情况（不含税）

■

三、主要原材料的价格变动情况（不含税）

■

以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，数据已经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

开滦能源化工股份有限公司董事会

二○二三年三月三十日