郑州煤矿机械集团股份有限公司
公司代码：601717 公司简称：郑煤机
2022年年度报告摘要
第一节 重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2022年度利润分派预案为：以实施2022年度权益分派股权登记日的总股本为基准，向全体股东每股派发现金红利0.56元人民币（含税）。截至2023年3月29日，公司总股本1,782,245,970股，以此计算合计拟派发现金红利998,057,743.20元（含税），占2022年度归属于上市公司股东的净利润的39.32%。剩余未分配利润结转留存。如在本次利润分配方案经董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。以上预案尚需提交公司股东大会审议。
第二节 公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
（1）煤机业务情况说明
主要业务：公司煤机板块主要业务为煤炭综采装备及其零部件、工作面智能化控制系统的研发、设计、生产、销售和服务，为全球煤炭客户提供安全、高效、智能的一流的煤矿综采技术、成套装备解决方案和服务。
液压支架、刮板输送机、采煤机是煤炭综采工作面的主要设备，与转载机、输送机等组成一个有机的整体，实现了井工煤矿工作面落煤、装煤、运煤、顶板支护和顶板管理等主要工序的综合机械化采煤工艺。其中液压支架支撑和控制煤矿工作面顶板，隔离采空区，防止矸石窜入工作面，保证作业空间，并且能够随着工作面的推进而机械化移动，不断的将采煤机和输送机推向煤壁，采煤机滚筒实现落煤、装煤，刮板输送机运煤。综采改善了煤矿劳动条件，大大提高了工作面产量和效率，提升了工作面安全性。
公司控股子公司郑州恒达智控科技股份有限公司开发的工作面智能化控制系统，包括支架电液控系统、智能供液系统、采煤机智能化控制系统、运输机智能化控制系统、工作面视频监控系统、顺槽集控中心、地面监控系统等子系统，运用物联网、云计算、大数据、人工智能等技术，使工作面液压支架、采煤机、输送机及电液动力设备等形成具有智能感知、智能决策和自动控制运行功能，实现工作面采煤、装煤、运煤、支护等作业工况自适应和工序协同，可进一步提升煤炭开采工作面智能化水平。通过5G技术可对工作面三机设备进行遥控，设备上安装的传感器将数据通过5G通道传到服务器，在数字孪生系统中还原设备的位置和姿态，解决了原有远程操作时设备状态延迟较高的痛点，增加了地面操作井下设备的可靠性，实现地面监控及远程控制。
经营模式：公司的煤机产品具有以销定产、个性化定制的特点，根据煤矿的地质条件和客户的需求设计生产产品、提供智能化控制系统。公司从研发、设计到采购、生产、销售均自主完成，仅在订单饱满、产能扩张有限时，将少量非关键部件的部分生产通过外委协作的方式完成，以弥补产能的不足。
（2）汽车零部件业务情况说明
主要业务：公司汽车零部件产品主要包含汽车动力系统零部件、底盘系统零部件、起动机及发电机，包括两大品牌亚新科和索恩格（SEG）。
亚新科业务涵盖商用车、乘用车和新能源汽车三大市场，主要产品为动力系统零部件、底盘系统零部件，动力系统零部件包括为商用车发动机配套的缸体缸盖、活塞环、凸轮轴、气门座圈等，底盘系统零部件包括为乘用车和新能源汽车配套的降噪减振及制动密封件等。亚新科销售网络覆盖各大主流汽车厂商，多个产品线在中国市场位列行业领先地位。
索恩格是全球领先的起动机和发电机技术及服务供应商，产品应用于乘用车、商用车领域，以全球销售为主，在12个国家设有销售网点，覆盖各大汽车厂商；在中国、匈牙利、西班牙、巴西、印度、墨西哥等国家拥有生产基地。索恩格通过完善的产品组合持续推动汽车节能减排技术创新，并致力于汽车电动化领域的战略发展，开展汽车高压驱动系统研发。索恩格汽车深谙汽车技术和市场需求，用其全系列的高效电机产品，助力汽车行业的电动化转型。
经营模式：公司汽车零部件业务普遍采用以销定产模式，公司与主要客户一般先签署包含产品类型等在内的框架性协议，在框架性协议下，根据客户具体订单需求安排相关产品的生产，但对于一些相对成熟的批量产品，会结合市场状况，生产一定数量的成品进行备货，以及时满足客户的临时采购需求。具体生产模式包括自主研发、来图加工和合作开发等。多数类型的产品针对国内及国外客户均采用直销的销售模式，部分产品针对国外客户代销与直销模式均有采用，同时还在大力开拓国内外售后市场。以销定产的生产模式下，销售部门会根据订单实际情况制定销售计划，生产部门再根据销售计划制定生产计划，之后采购部门根据生产计划安排相关原材料的采购。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
截至2022年12月31日，公司总资产为443.01亿元，同比增长20.88%，归属于母公司所有者的权益为178.07亿元,同比增长20.36%；报告期内，公司实现营业总收入320.43亿元，同比增长9.39%；实现归属于上市公司股东的净利润25.38亿元，同比增长30.31%。
2022年度，公司分业务板块经营情况分析如下：
单位：万元 币种：人民币
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变动原因说明：
（1）营业总收入：2022年度营业总收入较上年同期增加274,977.88万元，增幅为9.39%。主要是：1）报告期内煤机板块营业总收入较上年同期增加367,422.15万元，增幅为28.08%，主要是煤炭行业持续保持良好的发展形势，公司煤机业务订单持续增长； 2）报告期内汽车零部件板块总收入较上年同期减少92,444.27万元，减幅为5.70%，其中亚新科整体实现营业收入344,584.49万元，较上年同期减少16.97%，主要是由于国内商用车市场不景气；SEG实现营业收入167,627.45万欧元，较上年同期增加6.03%，按照2022年公司所计算的欧元对人民币汇率7.0788折算，SEG实现营业收入1,186,601.26万元，较上年同期减少1.61%，主要是受欧元对人民币汇率波动因素影响所致。
（2）管理费用：2022年度管理费用较上年同期减少40,454.51万元，减幅为26.92%。主要是中长期激励及重组费用计提减少所致。
（3）信用减值损失：2022年度计提坏账造成利润减少13,719.45万元，较上年同期计提坏账准备增加12,066.20万元。主要是：1）煤机板块因计提坏账准备减少利润10,153.94万元，较上年同期计提坏账准备增加10,145.83万元； 2）汽车零部件板块因计提坏账准备减少利润3,565.51万元，较上年同期计提坏账准备增加1,920.37万元。
（4）资产减值损失：2022年度计提资产减值准备造成利润减少42,220万元，较上年同期损失增加21,955.66万元，主要是： 1）报告期内汽车零部件板块计提资产减值准备造成利润减少14,628.66万元，较上年计提资产减值增加2,916.91万元； 2）2022年计提商誉减值准备27,665.07万元，较上年计提减值增加19,771.55万元，其中对收购SEG产生的商誉计提减值21,575.74万元，对收购亚新科产生的商誉计提减值6,089.33万元。
（5）净利润：2022年度合并净利润较上年同期增加55,813.67万元，增幅为26.96%。主要是：1）煤机板块净利润较上年同期增加40,742.33万元，增幅为19.02%，主要是随收入规模的增长所致；2）汽车零部件板块净利润较上年同期增加27,156.9万元，主要是SEG净利润增加所致。SEG实现净利润5,403.53万元，较上年同期增加27,828.71万元。
（6）归属于母公司所有者的净利润：2022年度归属于母公司所有者的净利润较去年同期增加59,044.94万元，增幅为30.31%。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2023-010
郑州煤矿机械集团股份有限公司
第五届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
郑州煤矿机械集团股份有限公司（“公司”）第五届董事会第二十二次会议于2023年3月29日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开，本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名，其中董事焦承尧、向家雨、贾浩、崔凯、费广胜、程惊雷、郭文氢现场出席会议，董事付祖冈、王新莹、季丰、方远以通讯方式出席会议并表决。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议由公司董事长焦承尧先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议经审议，以投票表决的方式通过如下决议：
1、审议通过《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、审议通过《关于公司2022年度总经理工作报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过《关于公司2022年度经审计的境内外财务报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
4、审议通过《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》
同意公司A股2022年年度报告及其摘要、H股2022年度业绩公告，同意授权公司董事长及其指定董事根据香港联交所的有关规定对H股2022年报作必要的修改（如需）并签署和公告。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
5、审议通过《关于公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》
同意公司《2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》。该汇总表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
6、审议通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》
同意公司《2022年度内部控制评价报告》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制情况进行了审计，并出具了《郑州煤矿机械集团股份有限公司内部控制审计报告》。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
7、审议通过《关于公司2022年度社会责任报告暨环境、社会及管治报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
8、审议通过《关于公司2022年度独立董事述职报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
9、审议通过《关于公司董事会审计与风险管理委员会2022年度履职情况报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
10、审议通过《关于2022年度利润分配方案的议案》
同意公司2022年度利润分配方案为：
以实施2022年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利人民币0.56元（含税）。截至本次会议召开日（2023年3月29日），公司总股本1,782,245,970股，以此计算合计拟派发现金红利人民币998,057,743.20元（含税），本年度现金分红比例为39.32%。剩余未分配利润结转留存。如在本次利润分配方案经董事会、监事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于2022年年度利润分配方案的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
11、审议通过《关于续聘2023年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》
同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）为公司2023年度财务审计机构，2023年度审计费用分别为247万元人民币、365万元人民币。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度内部控制审计机构，2023年度内部控制审计费用包含在前述年度审计费用内。同意授权公司管理层根据集团范围及审计工作量变化与财务审计机构商定相关费用。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
12、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
同意公司2022年度对可能发生减值损失的部分资产计提减值损失人民币合计219,175,864.84元。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于2022年度计提资产减值准备的公告》。
13、审议通过《关于公司2022年度日常关联交易情况及2023年度预计日常关联交易情况的议案》
公司与关联方的日常关联交易，是基于公司正常生产经营需要所发生的，关联交易定价公允，不存在损害公司和全体股东利益的情况，不影响公司的独立性。同意公司2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计情况。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。关联董事王新莹回避表决。
具体内容详见公司同日披露的《关于公司2022年度日常关联交易情况及2023年度日常关联交易预计的公告》。
2023年度日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议。
14、审议通过《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》
同意公司为控股子公司提供担保或控股子公司之间互相提供担保，上述各项担保总额不超过人民币150,000万元。股东大会批准后，在以上额度内授权公司经营管理层根据子公司业务发展需要，调整对子公司的担保额度，同时授权公司或控股子公司经营管理层对发生的具体担保事项负责根据需要与交易对手或金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。该担保额度自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日期间有效。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
15、审议通过《关于融资租赁业务中为客户提供回购保证的议案》
同意公司继续为采取融资租赁方式采购公司产品的非关联方客户向融资租赁公司提供回购担保，决议有效期内任一时点，尚在保证期间的融资租赁担保额累计不超过人民币20亿元。该担保额度自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日期间有效。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于融资租赁业务中为客户提供回购保证的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
16、审议通过《关于向控股子公司提供资金支持的议案》
同意公司向下属控股子公司或控股子公司之间互相提供资金支持，在本议案决议有效期内，新增资金支持总额不超过12亿元人民币，以推动公司下属控股子公司在运营发展及新产品研发推广等方面快速提升，资金使用成本参照同期银行贷款利率确定。董事会授权公司经理层决策具体事项，财务管理部办理相关手续，自董事会审议通过之日起一年内有效。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
17、审议通过《关于使用闲置资金投资金融理财产品的议案》
同意公司使用不超过人民币70亿元的闲置资金在确保资金风险可控，操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的情况下，适时购买银行、证券公司、信托公司、资产管理公司以及基金管理公司等金融机构发行的（本外币）短期理财产品。在此额度内资金可以滚动使用，即用于委托理财的单日最高余额上限不超过70亿元。本次审批额度自公司董事会审议批准之日起一年内有效。董事会授权公司经理层在投资限额内进行投资决策，并授权财务总监签署相关合同，财务部负责具体组织实施。
具体内容详见公司同日披露的《关于继续使用闲置资金进行委托理财的公告》。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
18、审议通过《关于开展套期保值业务的议案》
同意公司及下属子公司对铜、铝、钢材等公司生产所需原材料开展大宗商品套期保值业务，对与公司及控股子公司业务经营相关的币种开展外汇套期保值业务，自本次董事会审议通过之日起12个月内，套期保值最大交易保证金金额不超过10亿元人民币，采用滚动建仓的方式，额度可以循环使用。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于继续开展套期保值业务的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
19、审议通过《关于变更公司注册资本、经营范围、修订〈公司章程〉的议案》
同意公司变更注册资本、经营范围、修订《公司章程》相关条款。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于变更公司注册资本、经营范围、修订〈公司章程〉的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
2023年3月29日
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2023-012
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于2022年年度利润分配方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.56元（含税）
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度归属于上市公司股东的净利润为2,538,234,930.96元，根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，综合考虑公司经营发展资金需求，经董事会决议，公司2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
1、公司拟向全体股东每股派发现金红利0.56元（含税）。截至2023年3月29日，公司总股本1,782,245,970股，以此计算合计拟派发现金红利998,057,743.20元（含税），本年度现金分红比例为39.32%。剩余未分配利润结转留存。
2、如在本次利润分配方案经董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
3、本次利润分配以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付（如股东有其他要求的，与其协商办理）。港币派发金额按照股东周年大会前五个营业日中国人民银行公布的人民币兑港币平均基准汇率计算。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2023年3月29日召开第五届董事会第二十二会议，以11票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过本利润分配方案。本方案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
（二）独立董事意见
独立董事审阅并发表如下意见：公司董事会提出的2022年度利润分配方案符合中国证监会《上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《公司章程》等文件的要求，充分考虑了公司经营和发展情况、股东回报等因素，符合公司的实际情况，不会损害广大投资者的合法权益，也有助于公司的可持续发展，我们同意公司2022年度利润分配方案，并同意董事会将该议案提交股东大会审议。
（三）监事会意见
公司于2023年3月29日召开第五届监事会第十八次会议，审议通过了本利润分配方案，监事会认为本次利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，同意本次利润分配方案。
三、相关风险提示
（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
（二）其他风险说明
本次利润分配方案尚需提交公司2022年年度股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
2023年3月29日
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2023-013
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
● 拟续聘的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
郑州煤矿机械集团股份有限公司（简称“公司”）于2023年3月29日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于续聘2023年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）为公司2023年度财务审计机构，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度内部控制审计机构。本事项尚需提交股东大会审议通过。
公司现就本次拟续聘的境内的立信会计师事务所（特殊普通合伙）相关情况公告如下：
一、拟聘任境内会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。
立信2022年业务收入（未经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。
2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户26家。
2、投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
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3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）人员信息
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（1）签字合伙人近三年从业情况：
姓名： 张福建
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（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名： 于进
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（3）质量控制复核人从业经历：
姓名：李璟
■
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
审计费用定价主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。具体审计收费如下：
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二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司第五届董事会审计与风险管理委员会2023年第一次会议审议通过了《关于续聘2023年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》，董事会审计与风险管理委员会认为：立信和罗兵咸永道具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，并同意将该议案提交董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）在担任公司审计机构并进行财务报表审计及内部控制审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，很好地履行了审计机构的责任与义务。
我们同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）为公司2023年度财务审计机构，立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度内部控制审计机构，并同意将本项议案提交公司第五届董事会第二十二次会议审议。
2、独立董事的独立意见
公司拟续聘的2023年年审会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）分别具有境内、境外证券、期货相关业务执业资格，拥有丰富的上市公司执业经验和雄厚的专业技术力量，能够独立对公司财务状况和经营成果进行审计，能够满足公司审计工作的要求，公司聘任审计机构的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
我们同意续聘公司立信会计师事务所（特殊普通合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）为公司2023年度财务审计机构，立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度内部控制审计机构，并同意董事会将该议案提交股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年3月29日召开第五届董事会第二十二次会议，以11票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘2023年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）为公司2023年度财务审计机构，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度内部控制审计机构。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
2023年3月29日
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2023-017
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于融资租赁业务中为客户提供回购保证的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：被担保人为信誉良好、经第三方融资租赁公司审核符合融资条件且与公司及子公司不存在关联关系的采取融资租赁方式采购公司产品的客户。
● 本次担保额度及已实际为其提供的担保余额：本次审议的担保额度不超过人民币20亿元（含本数，含已为客户提供的回购担保余额）；截至本公告披露日，公司为采取融资租赁方式采购公司产品的客户提供的回购担保余额为19,473.21万元。
● 公司将要求客户或客户指定的第三方就公司承担的担保责任提供必要的反担保措施。
● 截至本公告披露日，公司无逾期对外担保。
● 本次担保尚需经公司股东大会审议。
一、担保情况概述
郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）因业务发展需要，拟继续与具有相应业务资质的融资租赁公司合作，由融资租赁公司为部分信誉良好、经第三方融资租赁公司审核符合融资条件且与公司及子公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务，若客户不能如期履约向融资租赁公司付款，公司将根据相关协议约定向融资租赁公司提供回购担保。公司将要求客户或客户指定的第三方就公司承担的担保责任提供必要的反担保措施。
公司于2023年3月29日召开的第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于融资租赁业务中为客户提供回购保证的议案》，同意公司继续为采取融资租赁方式采购公司产品的非关联方客户向融资租赁公司提供回购担保，决议有效期内任一时点，尚在保证期间的融资租赁担保额累计不超过人民币20亿元。该担保额度自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日期间有效。
董事会提请公司股东大会授权公司总经理或其转授权人士办理上述担保相关事宜，财务部门负责具体组织实施。在上述额度及期限内发生的具体担保事项，公司不再另行召开董事会或股东大会审议具体担保事宜。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次对外担保事项尚需提交公司股东大会审议批准。本事项不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
鉴于本次审议的担保事项是为公司未来新签署的部分订单的客户提供的担保，因此被担保人尚不确定；但被担保人应为信誉良好、经第三方融资租赁公司审核符合融资条件且与公司及子公司不存在关联关系的采取融资租赁方式采购公司产品的客户。
三、担保协议的主要内容
鉴于本次审议的担保事项是为公司未来新签署的部分订单的客户提供的担保，因此目前尚未签署担保协议。但是未来拟签署的担保协议应符合以下要求：
公司拟为客户向融资租赁公司融资提供回购担保；若客户不能如期履约向融资租赁公司付款，公司将根据相关协议约定向融资租赁公司提供回购担保。公司将要求客户或客户指定的第三方就公司承担的担保责任提供必要的反担保措施。
公司融资租赁业务总担保额度不超过人民币20亿元；担保额度自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日有效。
四、董事会意见
公司为部分客户向融资租赁公司融资提供回购担保，是为了解决部分信誉良好但需融资支付货款的客户融资需要提供担保的问题；公司将要求客户或客户指定的第三方就公司承担的担保责任提供必要的反担保措施，公司承担的担保风险基本可控。
公司为部分客户向融资租赁公司融资提供回购担保，有利于促进销售、加速销售货款的回收、有利于公司业务的发展，担保风险基本可控，符合公司和公司全体股东的利益。
五、独立董事意见
公司为采取融资租赁方式采购公司产品的非关联方客户向融资租赁公司提供回购担保，有利于促进公司销售，加快货款回收，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。相关审议程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定。我们同意该议案，并同意公司董事会将该议案提交股东大会审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及其控股子公司对外担保总额约为412,906.95万元，占公司最近一期经审计净资产的比例约为22.15%；其中为子公司提供担保及子公司间互相提供担保总额393,433.74万元，占公司最近一期经审计净资产的21.11%。因融资租赁业务为客户提供回购担保额为19,473.21万元，占公司最近一期经审计净资产的1.04%。公司不存在对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保；公司无逾期担保。
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
2023年3月29日
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2023-018
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于继续使用闲置资金进行委托理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 投资种类：安全性高、流动性好的理财产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品、资产管理计划理财产品等。
● 投资金额：公司拟在董事会审议通过之日起12个月内使用不超过人民币70亿元额度的闲置自有资金购买理财产品，决议有效期内该额度可循环使用。
● 已履行的审议程序：本事项已经公司第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十八次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。
● 特别风险提示：公司拟购买的理财产品为安全性高、流动性好的理财产品，但金融市场受宏观经济环境、财政及货币政策等因素影响较大，产品可能因利率风险、流动性风险、政策风险等影响而引起收益波动。敬请广大投资者注意投资风险。
一、委托理财投资情况概述
（一）投资目的
为合理利用闲置资金，提高资金使用效率，更好地实现公司资产的保值增值，保障公司股东的利益，在确保正常生产经营资金需求的情况下，公司及相关控股子公司拟使用部分闲置自有资金购买理财产品。
（二）投资金额
公司拟在董事会审议通过之日起12个月内使用不超过人民币70亿元额度的闲置自有资金购买理财产品，决议有效期内该额度可循环使用。即在前述期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过70亿元。
（三）资金来源
公司及相关控股子公司拟进行委托理财所使用的资金为暂时闲置的自有资金。
（四）投资方式
公司拟投资的品种为安全性高、流动性好的理财产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品、资产管理计划理财产品等。
董事会授权公司经理层在投资限额内进行投资决策，并授权财务总监签署相关合同，财务部门负责具体组织实施。
（五）投资期限
自董事会审议通过之日起12个月内有效。
二、审议程序
公司于2023年3月29日召开的第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用闲置资金投资金融理财产品的议案》，同意公司继续开展委托理财业务，独立董事对此发表了同意的独立意见。
公司委托理财不涉及关联交易，不需提交股东大会审议。
三、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险分析
公司拟购买的理财产品属于风险可控的、流动性好的短期的金融机构理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除委托理财受到政策风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、收益风险、不可抗力及意外事件风险等风险从而影响收益。
公司将对拟使用自有闲置资金进行委托理财产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、金融机构资质、资金流动性等方面进行严格的评估，严格控制理财资金的安全性。
（二）风控措施
公司本着维护股东和公司利益的原则，把风险防范放在首位，严格控制资金的安全性。
1、公司财务部进行事前审核与评估风险，在理财产品的存续期间，与受托金融机构保持密切联系，及时跟踪所购买产品的进展，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
2、公司独立董事、监事会、内审部门有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司将严格根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资情况。
四、对公司的影响
公司在确保正常生产经营资金需求的情况下，使用部分闲置自有资金进行委托理财，有利于增加资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益，公司进行委托理财对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响。
根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》等规定，公司委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益项目。
五、独立董事意见
公司独立董事对《关于使用闲置资金投资金融理财产品的议案》发表了独立意见，认为：公司及下属子公司在符合国家有关法律法规及保障投资资金安全的前提下，将部分闲置资金投资金融理财产品，有利于提高资金使用效率，增强货币资本保值增值的能力。该事项不影响公司资金正常周转需要及主营业务的正常开展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。相关审议程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定，我们同意该议案。
六、公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
■
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
2023年3月29日
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2023-021
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于2022年获得政府补助情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、获得补助的基本情况
2022年1月1日至2022年12月31日期间（以下按“本期”列示），郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司累计收到与收益相关的政府补助金额为27,454.32万元，收到与资产相关的政府补助金额为10,328.69万元。具体项目情况如下：
单位：万元
■
二、收到补助对公司的影响
以上各项补助已陆续到账，公司根据《企业会计准则第16号--政府补助》的有关规定确认上述事项，并划分补助类型。与收益相关的计入当期损益的政府补助27,454.32万元。与资产相关的确认为递延收益的政府补助10,328.69万元，计入当期损益的政府补助3,212.04万元，其中计入递延收益的政府补助自相关资产可供使用时起，按照相关资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
以上数据未经审计，具体会计处理以及对公司2022年经营业绩产生的影响以公司年度审计机构审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
2023年3月29日
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2023-011
郑州煤矿机械集团股份有限公司
第五届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
郑州煤矿机械集团股份有限公司（“公司”）第五届监事会第十八次会议于2023年3月29日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开，本次会议应出席监事6名，实际出席监事6名，其中公司监事刘强、程翔东、王跃、鲍雪良、崔宗林现场出席会议，监事张命林以通讯方式出席会议并表决。本次会议由公司监事会主席刘强先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
会议经审议，以投票表决的方式通过如下决议：
1、审议通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、审议通过《关于公司2022年度经审计的境内外财务报告的议案》
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》
监事会对公司2022年年度报告及其摘要进行了审议，意见如下：
公司2022年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》、公司内部控制制度的各项规定；公司2022年年度报告的内容、格式符合中国证监会和上海证券交易所相关规定，该报告所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2022年度财务状况和经营成果，没有出现损害公司股东利益的情形；监事会未发现参与公司2022年年度报告编制、审议、信息披露的有关人员在工作过程中出现违反信息保密规定的行为。
同意公司A股2022年年度报告及其摘要、H股2022年度业绩公告，同意授权公司董事长及其指定董事根据香港联交所的有关规定对H股2022年报作必要的修改（如需）并签署和公告。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
公司2022年年度报告及摘要尚需提交公司股东大会审议。
4、审议通过《关于公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》
同意公司《2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》，该汇总表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
5、审议通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》
同意公司《2022年度内部控制评价报告》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制情况进行了审计，并出具了《郑州煤矿机械集团股份有限公司内部控制审计报告》。
公司监事会认为：公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司经营管理实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。公司2022年度内部控制自我评价报告客观、真实地反映了公司内部控制的现状。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
6、审议通过《关于公司2022年度社会责任报告暨环境、社会及管治报告的议案》
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
7、审议通过《关于2022年度利润分配方案的议案》
同意公司2022年度利润分配方案为：
以实施2022年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利人民币0.56元（含税）。截至本次会议召开日（2023年3月29日），公司总股本1,782,245,970股，以此计算合计拟派发现金红利人民币998,057,743.20元（含税），本年度现金分红比例为39.32%。剩余未分配利润结转留存。如在本次利润分配方案经董事会、监事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。
监事会认为公司2022年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于2022年年度利润分配方案的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
8、审议通过《关于续聘2023年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》
同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）为公司2023年度财务审计机构，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度内部控制审计机构。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
9、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
公司对可能发生减值损失的部分资产计提减值准备是为了保证公司规范运作，公允地反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益，同意本次计提减值准备。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于2022年度计提资产减值准备的公告》。
10、审议通过《关于公司2022年度日常关联交易情况及2023年度预计日常关联交易情况的议案》
公司与关联方的日常关联交易，是基于公司正常生产经营需要所发生的，关联交易定价公允，遵循了平等自愿、公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情况，不影响公司的独立性；关联交易决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》以及公司内部相关规定。同意公司2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计情况。
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。关联监事程翔东、王跃回避表决。
具体内容详见公司同日披露的《关于公司2022年度日常关联交易情况及2023年度日常关联交易预计的公告》。
2023年度日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议。
11、审议通过《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》
同意公司为控股子公司提供担保或控股子公司之间互相提供担保，上述各项担保总额不超过人民币150,000万元。股东大会批准后，在以上额度内授权公司经营管理层根据子公司业务发展需要，调整对子公司的担保额度，同时授权公司或控股子公司经营管理层对发生的具体担保事项负责根据需要与交易对手或金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。该担保额度自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日期间有效。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
12、审议通过《关于融资租赁业务中为客户提供回购保证的议案》
同意公司继续为采取融资租赁方式采购公司产品的非关联方客户向融资租赁公司提供回购担保，决议有效期内任一时点，尚在保证期间的融资租赁担保额累计不超过人民币20亿元。该担保额度自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日期间有效。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于融资租赁业务中为客户提供回购保证的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
13、审议通过《关于使用闲置资金投资金融理财产品的议案》
同意公司使用不超过人民币70亿元的闲置资金在确保资金风险可控，操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的情况下，适时购买银行、证券公司、信托公司、资产管理公司以及基金管理公司等金融机构发行的（本外币）短期理财产品。在此额度内资金可以滚动使用，即用于委托理财的单日最高余额上限不超过70亿元。本次审批额度自公司董事会审议批准之日起一年内有效。
具体内容详见公司同日披露的《关于继续使用闲置资金进行委托理财的公告》。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
14、审议通过《关于开展套期保值业务的议案》
同意公司及下属子公司对铜、铝、钢材等公司生产所需原材料开展大宗商品套期保值业务，对与公司及控股子公司业务经营相关的币种开展外汇套期保值业务，套期保值最大交易保证金金额不超过10亿元人民币，采用滚动建仓的方式，额度可以循环使用。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日披露的《关于继续开展套期保值业务的公告》。
(下转190版)
