中国中车股份有限公司
（上接169版)
证券代码：601766（A股） 股票简称：中国中车（A股） 编号：临2023-011
证券代码： 1766（H股） 股票简称：中国中车（H股）
中国中车股份有限公司
2023年度金融服务关联交易预计公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。
一、关联交易基本情况
（一）关联交易概述
为便于中车财务有限公司（以下简称“财务公司”）为中国中车集团有限公司（以下简称“中车集团”）提供金融服务并规范财务公司与中车集团之间的关 联交易往来，财务公司已与中车集团签署金融服务框架协议，并依据协议向中车 集团提供存款、信贷及经中国银行保险监督管理委员会批准的可从事的其他金融 服务。
（二）关联交易履行的审议程序
2021年3月30日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于中车财务有限公司与中国中车集团有限公司签署〈金融服务框架协议〉的议案》。具体内容详见公司于2021年3月31日披露的《中国中车股份有限公司日常关联交易公告》（编号：临2021-013）和《中国中车第二届董事会第二十七次会议决议公告》（编号：临 2021-008）。
2021年6月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于中车财务有限公司与中国中车集团有限公司签署〈金融服务框架协议〉的议案》。具体内容详见公司于2021年6月19日披露的《中国中车2020年年度股东大会决议公告》（编号：临 2021-027）。
（三）2022年度金融服务关联交易的预计和执行情况
单位：人民币亿元
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2022年度，中车集团在财务公司存置的每日存款余额（含应计利息）的最高额为54.64亿元，低于预计金额200亿元，主要原因在于中车集团生产经营正常开展，经营环境稳定，资金头寸平稳所致。
2022年度，中车集团自财务公司获得的每日贷款余额的最高额为114.83亿元，低于预计金额150亿元，主要原因在于中车集团根据资金市场情况，统筹安排融资所致。
（四）2023年度金融服务关联交易预计金额和类别
根据财务公司与中车集团签署的《金融服务框架协议》，2023年度财务公司与中车集团开展金融服务关联交易预计情况如下：
1、存款服务：中车集团2023年度于财务公司存置的每日最高存款余额（含应计利息）不超过人民币210亿元。
2、信贷服务：在协议有效期内，中车集团2023年度自财务公司获得的最高信贷额度为不超过人民币160亿元。
3、其他金融服务：在协议有效期内，财务公司2022年度为中车集团提供其他金融服务所收取的服务费用不超过人民币0.23亿元。
公司预计随着中车集团城轨PPP业务平台、新能源汽车、绿色环保以及其他业务的逐步发展，中车集团2023年资金量将呈现增长趋势，从而财务公司为中车集团提供的存款服务及贷款服务均呈现增长趋势。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
中车集团系由原中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）采取吸收合并的方式与原中国南车集团公司（以下简称“南车集团”）合并而来。北车集团系经国务院以《国务院关于组建中国北方机车车辆工业集团公司有关问题的批复》（国函〔2002〕18号）批准、从原中国铁路机车车辆工业总公司分立重组的国有独资大型集团公司，是经国务院批准的国家授权投资的机构，由国务院国有资产监督管理委员会直接管理。
2015年8月，经国务院同意、国务院国有资产监督管理委员会以《国务院国资委关于中国北方机车车辆工业集团公司与中国南车集团公司重组的通知》（国资发改革〔2015〕102号）批准，北车集团与南车集团合并，合并完成后，北车集团存续并更名为“中国中车集团公司”。2015年9月24日，北车集团已就本次合并办理完毕工商变更登记手续，变更后名称为“中国中车集团公司”，变更后注册资本为人民币2,300,000万元。
2017年9月，经国务院国有资产监督管理委员会以《关于中国中车集团公司改制有关事项的批复》（国资改革﹝2017﹞1015号）批准，中车集团由全民所有制企业改制为国有独资公司，改制后中车集团名称为“中国中车集团有限公司”，由国务院国有资产监督管理委员会代表国务院履行出资人职责，变更后注册资本为人民币2,300,000万元。
中车集团住所为北京市丰台区芳城园一区15号楼，法定代表人为孙永才，注册资金为人民币2,300,000万元，企业性质为国有独资公司，主营业务为轨道交通装备及重要零部件的研发、制造、销售、修理和租赁，以及依托轨道交通装备专有技术的延伸产业。
中车集团截至2022年9月30日的资产总额为人民币53,242,331万元、资产净额为人民币19,453,834万元，2022年三季度营业收入为人民币14,147,129万元、净利润为人民币720,781万元。
（二）与上市公司的关联关系
截至本公告披露日，中车集团合计持有公司14,736,252,450股股份（包括A股股份14,558,389,450股，H股股份177,863,000股），约占公司已发行股份总数的51.35%，为公司的控股股东。
（三）前期金融服务关联交易的执行情况和履约能力分析
财务公司与中车集团的前期金融服务关联交易执行情况良好，中车集团依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
三、金融服务关联交易主要内容和定价政策
财务公司与中车集团于2021年3月30日签署了《中国中车集团有限公司与中车财务有限公司金融服务框架协议》，其主要内容及定价依据如下：
1、财务公司为中车集团及其各级成员单位（但不包括公司及其各级附属公司）提供存款服务、信贷服务及其他金融服务（包括但不限于提供咨询、代理、结算、转账、结售汇、投资、融资租赁、信用证、网上银行、委托贷款、担保、票据承兑、承销等服务）。
2、财务公司向中车集团支付的存款利率，应参照中国人民银行就同种类存款规定的同期基准利率确定，并应不高于同期银行业金融机构向中车集团或同等条件第三方吸收同种类存款所确定的利率。
3、财务公司向中车集团提供信贷服务，利率或费率应参照中国人民银行就同种类业务规定的同期基准利率或费率确定，并应不低于同期银行业金融机构向中车集团或同等条件第三方办理同种类信贷业务所确定的利率或费率。
4、财务公司就提供其他金融服务向中车集团收取的费用，凡中国人民银行或中国银行保险监督管理委员会有该类型服务收费标准的，应符合相关规定，并且参照国内主要商业银行就同类金融服务所收取的费用水平。
5、协议经双方签署并履行相关法律程序后生效，有效期自2022年1月1日起至2024年12月31日止。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
财务公司与关联方之间发生的关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，有利于公司的日常生产经营；有利于提高公司的资金使用效率、减少结算费用、降低利息支出、获得资金支持，符合公司经营发展需要。该等关联交易不存在损害公司及中小股东利益的情形，对公司本期以及未来财务状况、经营成果没有不利影响。
特此公告。
中国中车股份有限公司董事会
2023年3月30日
证券代码：601766（A股） 股票简称：中国中车（A股） 编号：临2023-009
证券代码： 1766（H股） 股票简称：中国中车（H股）
中国中车股份有限公司
2023年度担保安排的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 被担保人为公司下属子公司。
● 公司及其下属一级子公司拟对下属各级子公司提供担保1,288.3亿元人民币或等值外币。截至2022年12月31日，公司及其下属子公司对外担保总额为人民币557.3亿元。
● 公司及其下属子公司无逾期担保情况。
● 本次部分被担保对象的资产负债率超过70%。敬请投资者注意相关风险。
一、担保情况概述
根据中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）下属全资、控股子公司（以下简称“子公司”）日常生产经营需要，公司及其下属一级子公司拟对下属子公司2023年度使用银行综合授信等融资融信业务提供担保，并对下属子公司境内外投标、合同履约等业务提供母公司担保，担保总额1,288.3亿元人民币（或等值外币，下同）。具体安排如下：
1、公司对下属全资子公司融资融信业务提供担保258亿元人民币，对于被担保企业使用授信额度办理的各项业务所形成的债务承担连带保证责任，明细如下：
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上述担保额度是基于对目前业务情况的预计。基于可能的变化，公司对下属全资子公司融资融信业务的担保额度可在上述258亿元人民币总额范围内调剂使用，但调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司仅能从资产负债率为70%以上的子公司处获得担保额度。
2、公司对下属非全资子公司融资融信业务提供担保107.4亿元人民币，对于被担保企业使用授信额度办理的各项业务所形成的债务承担连带保证责任，明细如下：
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上述担保额度是基于对目前业务情况的预计。基于可能的变化，公司对下属非全资子公司融资融信业务的担保额度可在上述107.4亿元人民币总额范围内调剂使用，但调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司仅能从资产负债率为70%以上的子公司处获得担保额度。
3、公司所属一级子公司、上市公司、中国中车（香港）有限公司对下属子公司融资融信业务提供担保196.5亿元人民币，对于被担保方使用授信额度办理的各项业务所形成的债务承担连带保证责任，明细如下：
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上述担保额度是基于对目前业务情况的预计。基于可能的变化，担保方为同一方的，可在其担保总额度内遵循有关规定调剂使用，但调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司仅能从资产负债率为70%以上的子公司处获得担保额度。
4、公司对下属子公司境内外投标、合同履约等业务提供母公司担保折合726.4亿元人民币，其中全资子公司230亿元人民币，非全资子公司496.4亿元人民币，根据担保合同约定范围承担保证责任。根据实际签约主体在公司内部的股权级次，部分母公司担保可能会由一级子公司签署。
5、上述担保额度有效期为自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日止。
6、上述担保额度是基于对目前业务情况的预计。基于可能的变化，对上述担保计划中全资子公司之间或非全资子公司之间的担保在该类担保总额度内可以遵循有关规定相互调剂。
7、公司及子公司2023年拟对融资融信业务提供担保总额为561.9亿元人民币，其中，对资产负债率为70%以上的下属子公司提供担保371.9亿元人民币，对资产负债率低于70%的下属子公司提供担保190亿元人民币。
8、由于上述担保计划总额度达到了有关法律法规及规范性文件以及公司内部制度规定的需提交公司股东大会审议的标准，因此，须将上述担保计划提交公司股东大会审议。
二、被担保方基本情况，见附表。
三、董事会意见
公司第三届董事会第十一次会议审议通过了上述担保事项，认为被担保对象均为公司下属子公司，该等担保事项符合公司实际情况，担保风险总体可控，公司及其下属子公司为该等被担保对象提供担保不会损害公司利益，同意将上述担保事项提交公司股东大会审议。
公司独立董事认为：根据有关法律法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，公司以框架性担保议案的形式针对公司及其下属子公司的担保安排进行预计，既兼顾了公司实际发展、经营决策的高效要求，又满足了审议程序合法合规的要求，有利于公司长远健康发展；同意公司及其下属一级子公司对下属各级子公司2023年度使用银行综合授信等融资融信业务提供担保，并对下属子公司境外投标、合同履约等业务提供母公司担保。
四、累计担保数量及逾期担保数量
截至2022年12月31日，公司及其下属子公司对外担保总额为人民币557.30亿元，占公司截至2022年12月31日经审计净资产的比例为35.94%；截至2022年12月31日，公司及子公司对下属子公司提供的担保总额为521.55亿元人民币，占公司截至2022年12月31日经审计净资产的比例为33.64%；截至2022年12月31日，公司及子公司对控股股东和实际控制人及其关联人提供的担保总额为人民币18.01亿元，占公司截至2022年12月31日经审计净资产的比例为1.16%。公司及其下属子公司无逾期担保情况。
五、备查文件
1、公司第三届董事会第十一次会议决议。
2、独立董事意见。
特此公告。
中国中车股份有限公司董事会
2023年3月30日
附表：被担保方基本情况
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