海尔智家股份有限公司

（上接26版）

● 本次结项的募集资金投资项目：“年产50万台高端特种冰箱项目”、 “海尔胶州创新产业园空调智能制造升级项目”、“合肥海尔空调器有限公司年新增200万套节能环保型空调项目”、“高端中央空调年产150万台空调器项目”、“海尔厨电新工厂项目”、“海尔厨电莱阳新工厂项目”、“海尔印度北部工业园项目（一期）”（以下合称“结项项目”）。

● 募集资金使用情况：募集资金计划投资额300,749万元、截至2022年12月31日实际投资金额282,391万元、节余募集资金23,594.47万元（账户余额包括公司购买理财产品产生的收益、活期存款利息、汇兑损益及尚未投入的募集资金）。

● 结项后节余募集资金安排：公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目至2022年12月31日已全部建设完毕，公司拟将募投项目的节余募集资金23,594.47万元（具体金额以募集资金专户注销时银行实际余额为准）永久补充公司流动资金。

● 上述结项项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司第十一届董事会第四次会议及第十一届监事会第四次会议审议通过。

海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”或“海尔智家”）于2023年3月30日召开第十一届董事会第四次会议及第十一届监事会第四次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司发行可转换公司债券募集资金投资项目至2022年12月31日已全部建设完毕，同意结项项目结项并将节余募集资金共计23,594.47万元人民币（具体金额以募集资金专户注销时银行实际余额为准）永久补充流动资金。现将相关事宜公告如下：

一、公司发行可转换公司债券项目募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1912”号文核准并经上海证券交易所同意，公司已公开发行3,007.49万张可转换公司债券（以下简称“本次发行可转债项目”），每张面值100元，募集资金总额为人民币300,749万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用后，募集资金净额为298,002.48万元。和信会计师事务所（特殊普通合伙）（曾用名“山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）”）已就募集资金到账事项进行了审验并出具了《验资报告》（和信验字（2018）第000090号），经其审验，上述募集资金已全部到位。

公司对募集资金采取专户存储制，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与本次发行可转债项目保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。

二、本次发行可转债项目的募集资金使用、存放及管理情况

（一）尚在使用募集资金的投资项目的资金使用情况

截至2022年12月31日，尚在使用募集资金的投资项目的资金使用情况如下：

单位：人民币万元

■

（二）募集资金存储情况

截至2022年12月31日，募集资金专项账户及募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

■

注1：公司募投项目之“俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目”已建设完毕，公司已将开设在工行莫斯科支行的募集资金专户（账号：40702840500000010918（美元）、40702810200000010918（卢布））予以注销。

注2：公司募投项目之“基于自然交互与云脑的智慧家庭操作系统（U+）项目”已完毕，项目节余资金2,717万元已用于永久补充公司流动资金， 公司已将开设在中行青岛分行的募集资金专户（账号： 228639313388）予以注销。

注3：公司募投项目之“越南滚筒洗衣机生产中心项目”已建设完毕，项目节余资金已用于永久补充公司流动资金。公司已将开设在AQUA Electrical Appliances Vietnam Co., Ltd的募集资金专户（账号：100000600301527）予以注销。

注4：公司募投项目之“海尔（郑州）创新产业园空调生产基地智能制造升级项目”已建设完毕，项目节余资金4,627万元（含待支付项目工程余款461万元）已用于永久补充公司流动资金，公司已将开设在建行海尔路支行的募集资金专户（账号：37150198551000000670）予以注销。

注5：公司募投项目之“海尔印度北部工业园项目（一期）项目”已建设完毕，公司已将开设在工行孟买支行的募集资金专户（账号：0166000100000169238（美元）、0166000100000164728（卢布））予以注销。

（三）募集资金管理情况

1、用于现金管理情况

经公司第九届董事会第二十六次会议、第十届董事会第七次会议、第十届董事会第二十二次会议审议，同意公司自2019年1月24日起12个月内、2020年4月28日起18个月内、2021年8月30日起18个月内分别使用不超过15亿元、7亿元、5亿元闲置募集资金进行现金管理，在上述额度及期限内可以滚动使用。独立董事、监事会及保荐机构对上述事项分别发表了同意/无异议的意见。

截至2022年12月31日，公司上述用于现金管理的募集资金购买的理财产品余额为17,500万元。

2、用于补充流动资金情况

2019年8月29日，公司召开了第十届董事会第三次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定使用不超过3,500万元的募集资金临时补充“俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目”流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事、监事会、保荐机构对前述事项发表同意/无异议的意见。

2020年4月28日，公司第十届董事会第七次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“布局‘一带一路’，海外新兴市场制造基地建设项目”中的俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目和越南滚筒洗衣机制造基地项目结项后的节余募集资金投资合计9,703万元永久补充流动资金。独立董事、监事会、保荐机构对前述事项发表同意意见。2020年6月3日，公司2019年年度股东大会审议通过了《海尔智家股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

2021年3月31日，公司第十届董事会第十七次会议审议通过了《关于部分可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“海尔（郑州）创新产业园空调生产基地智能制造升级项目”及“基于自然交互与云脑的智慧家庭操作系统（U+）项目”结项，并将节余募集资金共计7,375万元永久补充流动资金。独立董事、监事会、保荐机构对前述事项发表同意意见。2021年6月25日，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于部分可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

截至2022年12月31日，本次发行可转债项目募集资金已累计使用282,391万元，募集资金余额23,594.47万元（账户余额包括公司购买理财产品产生的收益、活期存款利息、汇兑损益及尚未投入的募集资金）。

三、结项项目募集资金使用及节余情况

根据项目实施情况，结项项目至2022年12月31日已建设完毕并达到预定可使用状态。截至2022年12月31日，结项项目募集资金使用和节余情况如下：

单位：人民币万元

■

基于以上，截至2022年12月31日，上述结项项目节余募集资金23,594.47万元。

四、募集资金节余的主要原因

1、在募投项目建设过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定使用募集资金，根据项目规划结合实际情况，优化项目实施方案，加强费用的控制、监督和管理，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资金，节约了部分募集资金。

2、在募投项目实施过程中，公司详细调研、科学规划，加强了生产的综合管理，在生产自动化、智能化以及产品研发可制造性方面都有了明显的提升，降低了实施成本，同等的生产相关投入获得了较高的产能输出，从而节约了部分募集资金。

3、在募投项目实施过程中，公司使用闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定的利息收入。

五、节余募集资金的使用计划

为进一步提高募集资金的使用效率，改善公司资金状况，降低公司的财务费用，提升公司经济效益，公司拟将结项项目合计尚未使用募集资金投资金额合计23,594.47万元人民币（包括公司购买理财产品产生的收益、活期存款利息、汇兑损益及尚未投入的募集资金，具体金额以募集资金专户注销时银行实际余额为准）永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动。在项目尾款满足付款条件时，公司将按照相关合同的约定以自有资金支付。补充流动资金后，公司将注销相关募集资金账户，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

六、募集资金投资项目结项并将节余募资金永久补充流动资金对公司的影响

本次结项项目结项并将节余募集资金共计23,594.47万元人民币（包括公司购买理财产品产生的收益、活期存款利息、汇兑损益及尚未投入的募集资金，具体金额以募集资金专户注销时银行实际余额为准）永久补充流动资金是根据公司可转换公司债券募集资金投资项目推进的实际情况做出的安排，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，促进公司业务发展，符合全体股东的利益。

七、独立董事、监事会及保荐机构对募集资金投资项目结项并将节余募资金永久补充流动资金的意见

（一）独立董事意见

公司独立董事对公司第十一届董事会第四次会议审议的可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的相关事项发表了如下独立意见：

“‘年产50万台高端特种冰箱项目’、‘海尔胶州创新产业园空调智能制造升级项目’、‘合肥海尔空调器有限公司年新增200万套节能环保型空调项目’、‘高端中央空调年产150万台空调器项目’、‘海尔厨电新工厂项目’、‘海尔厨电莱阳新工厂项目’、‘海尔印度北部工业园项目（一期）’（以下合称‘结项项目’）结项并将节余募集资金共计23,594.47万元永久补充流动资金，是公司根据募投项目推进的实际情况作出的安排，符合公司发展战略规划和全体股东的利益，有利于提高募集资金使用效率，实现资金配置最优化和效益最大化，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不会对公司生产经营情况产生不利影响，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。同意结项项目结项并将节余募集资金共计23,594.47万元永久补充流动资金。”

（二）监事会意见

2023年3月30日，公司第十一届监事会第四次会议审议通过了《海尔智家股份有限公司关于可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意结项项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

（三）保荐机构意见

作为公司本次发行可转债项目的保荐机构，中国国际金融股份有限公司就本次可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的相关事项发表了如下核查意见：

“海尔智家本次可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金相关事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定。公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，符合全体股东利益，不存在改变或者变相改变募集资金投向，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

综上，作为海尔智家的保荐机构，中国国际金融股份有限公司同意海尔智家根据相关法律法规对可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。”

八、备查文件

（一）海尔智家股份有限公司第十一届董事会第四次会议决议；

（二）海尔智家股份有限公司第十一届监事会第四次会议决议；

（三）海尔智家股份有限公司独立董事关于第十一届董事会第四次会议相关事项的独立意见；

（四）中国国际金融股份有限公司关于海尔智家股份有限公司可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见。

特此公告。

海尔智家股份有限公司董事会

2023年3月30日

证券代码：600690 证券简称：海尔智家 公告编号：临2023-012

海尔智家股份有限公司

关于召开2022年年度股东大会、2023年

第一次A股类别股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年6月26日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

● 拟出席本次2022年年度股东大会（以及将于同日召开的2023年第一次D股类别股东大会、2023年第一次H股类别股东大会）的D股、H股股东参会事项，参见本公司于公司境外信息披露平台（德国信息披露平台https://www.dgap.de/、香港联交所网站https://www.hkexnews.hk）、德国联邦公报以及公司网站http://smart-home.haier.com/en/ggyxw/，向D股股东、H股股东另行发出的2022年年度股东大会等的通函

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年年度股东大会、2023年第一次A股类别股东大会、2023年第一次D股类别股东大会、2023年第一次H股类别股东大会（四个会议顺次召开）

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年6月26日 14点00分

召开地点：青岛市崂山区海尔科创生态园人单合一研究中心

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年6月26日

至2023年6月26日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

此外，本次会议还将听取独立董事作2022年度述职报告。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

提交本次会议审议的议案经公司第十一届董事会第四次会议、第十一届监事会第四次会议审议通过。详见公司与本公告同日在上海证券交易所网站等披露的《海尔智家股份有限公司第十一届董事会第四次会议决议公告》（临2023-003）、《海尔智家股份有限公司第十一届监事会第四次会议决议公告》（临2023-004）及相关公告。

2、特别决议议案：13-17

3、对中小投资者单独计票的议案：6-12、16、17

4、涉及关联股东回避表决的议案：9

应回避表决的关联股东名称：海尔集团公司、海尔卡奥斯股份有限公司、青岛海尔创业投资咨询有限公司、青岛海创智管理咨询企业（有限合伙）、Haier International Co., Limited、HCH (HK) INVESTMENT MANAGEMENT CO., LIMITED

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

（二）2023年第一次A股类别股东大会审议议案及股东类型

■

注：（1）为避免A股股东不必要的重复投票，本公司在计算2023年第一次A股类别股东大会参加网络投票A股股东的表决结果时，将直接采纳该股东在2022年年度股东大会对上述议案的表决结果。参加现场会议的A股股东将分别在2022年年度股东大会及2023年第一次A股类别股东大会上进行表决。（2）上述议案同时需要2023第一次D股类别股东大会、2023年第一次H股类别股东大会审议。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

提交本次会议审议的议案经公司第十一届董事会第四次会议等审议通过。详见公司与本公告同日在上海证券交易所网站等披露的《海尔智家股份有限公司第十一届董事会第四次会议决议公告》（临2023-003）及相关公告。

2、特别决议议案：议案1-2

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(五)同时持有本公司A股、D股、H股的股东，应当分别投票。

(六)为避免A股股东不必要的重复投票，本公司在计算2023年第一次A股类别股东大会参加网络投票A股股东的表决结果时，将直接采纳该股东在2022年年度股东大会对上述议案的表决结果；参加现场会议的A股股东将分别在2022年年度股东大会及2023年第一次A股类别股东大会上进行表决。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一) 内资股股东（A股股东）

1、 登记方式：个人股东持股东账户卡、本人身份证和持股凭证（委托代理人持授权人股票账户卡、授权人持股凭证、授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；法人股股东持法人单位证明、股东账户卡、授权委托书和出席人身份证办理登记手续。异地股东可以通过传真或信函方式进行登记（以2023年6月20日16:00前公司收到传真或信件为准）。

2、 登记时间：2023年6月19日-2023年6月20日上午9:30-11:30、下午13:00-16:00。

3、 登记地点：青岛市海尔路1号海尔科创生态园海尔智家股份有限公司证券部。

(二) 境外上市外资股股东（D股股东、H股股东）

参见本公司于公司境外信息披露平台（德国信息披露平台https://www.dgap.de/、香港联交所网站https://www.hkexnews.hk）、德国联邦公报以及公司网站http://smart-home.haier.com/en/ggyxw/，向D股股东、H股股东另行发出的2022年年度股东大会、2023年第一次D股类别股东大会、2023年第一次H股类别股东大会等的通函。

六、其他事项

(一) 本次会议会期预计半天，与会股东食宿、交通费自理。

(二) 网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按当日通知进行。

(三) 联系地址：青岛市海尔路1号海尔科创生态园海尔智家股份有限公司证券部

邮政编码：266101

联系人：刘晓梅 刘涛

联系电话：0532-8893 1670

传真：0532-8893 1689

特此公告。

海尔智家股份有限公司董事会

2023年3月30日

附件1：授权委托书

附件1.1：2022年年度股东大会授权委托书

授权委托书

海尔智家股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年6月26日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数： 委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件1.2：2023年第一次A股类别股东大会授权委托书

2023年第一次A股类别股东大会授权委托书

海尔智家股份有限公司：

兹委托________先生/女士代表本单位（或本人）出席2023年6月26日召开的贵公司2023年第一次A股类别股东大会，并代为行使表决权。

委托人持A股数量： 委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。