九号有限公司

公司代码：689009 公司简称：九号公司

2022年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“风险因素”相关的内容。

3本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4公司全体董事出席董事会会议。

5毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

6公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是 √否

7董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经审计，2022年公司合并财务报表实现净利润44,860.34万元，其中归属于上市公司股东的

净利润为45,055.31万元。截至2022年12月31日，公司合并财务报表累计未分配利润-262,091.23万元。母公司2022年实现净利润-1,748.70万元，累计未分配利润-406,423.37万元。

因上市公司以前年度存在亏损待弥补，累计未分配利润为负值，且公司处于快速发展阶段，研发投入、日常生产经营等资金需求较大，为更好地维护全体存托凭证持有人的长远利益，公司拟本年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。本预案经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。

8是否存在公司治理特殊安排等重要事项

√适用 □不适用

公司治理特殊安排情况：

√本公司为红筹企业

√本公司存在协议控制架构

√本公司存在表决权差异安排

（一）本公司为红筹企业

公司为一家根据《开曼群岛公司法》设立的公司，公司治理模式与适用中国法律、法规及规范性文件的一般A股上市公司的公司治理模式存在一定差异。

（二）本公司存在协议控制架构

公司全资子公司纳恩博（北京）科技有限公司为外商投资企业，由于中国法律法规限制外商投资增值电信业务，因此公司通过协议控制架构以VIE公司鼎力联合（北京）科技有限公司从事增值电信业务，通过一系列合约安排取得其实际控制权并取得运营所得的经济利益。

（三）本公司存在表决权差异安排

1、报告期内的实施和变化情况

公司采用特殊投票权结构，根据《公司章程》规定，公司股份分为A类普通股股份（普通股份）和B类普通股股份（特别表决权股份），公司每份B类普通股股份具有5份表决权，每份B类普通股股份的表决权数量相同，除表决权差异外，A类普通股股份与B类普通股股份具有的其他股东权利完全相同。截止报告期末，公司实际控制人高禄峰、王野合计控制公司63.07%的投票权。

此外，公司股东对下列事项行使表决权时，每一B类普通股股份享有的表决权数量仍与每一A类普通股股份的表决权数量相同：

（1）对公司章程作出修改；

（2）改变B类普通股股份享有的表决权数量；

（3）聘请或者解聘独立董事；

（4）聘请或者解聘为公司定期报告出具审计意见的会计师事务所；

（5）公司合并、分立、解散或者变更公司形式。

截至目前，存托凭证持有人Putech Limited、Cidwang Limited、Hctech I L.P.、Hctech II L.P.、Hctech III L.P.持有的存托凭证所对应的B类普通股股份每份具有5份表决权，其他存托凭证持有人持有的存托凭证所对应的A类普通股股份每份具有1份表决权。报告期内，公司的表决权差异安排未发生变化。

2、保护投资者合法权益有关措施的实施情况

公司已建立了包括《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《信息披露管理办法》《独立董事工作制度》等在内的一系列内控制度，完善公司治理，保障中小投资者的合法权益。根据《公司章程》及相关内部控制制度的规定，公司采取如下具体措施保护中小投资者利益：（1）充分保障中小投资者分红权益；（2）设置独立董事；（3）符合一定条件的股东有权提名公司董事；（4）符合一定条件的股东有权提议召开董事会临时会议；（5）符合一定条件的股东有权向董事会提议召开临时股东大会；（6）建立健全信息披露制度；（7）拓展投资者沟通渠道等。

第二节 公司基本情况

1公司简介

公司股票简况

□适用 √不适用

公司存托凭证简况

√适用 □不适用

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联系人和联系方式

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2报告期公司主要业务简介

(一)主要业务、主要产品或服务情况

公司以国际化视野立足全球市场，以简化人和物的移动，让生活更加便捷和有趣为使命，专注于推动智能短交通和机器人产品的创新和变革。

公司主营业务为各类智能短程移动设备的设计、研发、生产、销售及服务。经过多年的发展，依托自身在技术创新、工业设计、供应链管理、品牌推广等多方面积累的竞争优势，已经形成包括电动平衡车、电动滑板车、电动两轮车、全地形车、服务机器人等品类丰富的产品。

(二)主要经营模式

1、采购模式

公司综合考虑物料对产品性能的重要性水平、采购金额、对产品交货周期的影响等因素，将所采购物料分成三类，主要包括高价值物料（如锂电池电芯、锂电池外协包、轮毂电机、主要IC、MOS等）、关键重要物料（如灯、充电器、塑胶类零件等）、其他辅助物料（轮胎、线束接插件、结构组件等通用物料）。公司生产模式分为自主生产及OEM两种。在自主生产模式下，全部供应商的开发、评估、管理以及物料的采购都由公司负责。在OEM模式下，大部分高价值物料和关键重要物料由公司进行采购后再发送给OEM工厂，或由OEM工厂直接从公司指定的供应商采购指定型号和规格物料；部分通用物料由OEM工厂自行采购，并且这部分物料的供应商需要通过公司供应商管理部门审核；在OEM工厂完成生产后，公司再通过采购部向其采购产成品。

2、生产模式

公司于2018年开始与OEM工厂展开合作，形成自主生产和OEM相结合的生产模式，即自有工厂以生产多型号小批量电动平衡车、电动滑板车、移动机器人、电动两轮车、全地形车为主；OEM工厂以生产少型号大批量电动平衡车、电动滑板车、自行车等产品为主。

3、销售模式

公司产品销售覆盖线上、线下渠道，采用直营与分销相结合的销售模式。其中电动平衡车、电动滑板车、电动两轮车、服务机器人已形成线上、线下相结合的销售模式；全地形车、割草机器人主要以线下销售为主。

4、研发模式

公司产品研发以客户需求为主，根据各事业部收集的国内外市场及客户动态形成调研需求，研发部门及产品部门制定产品立项报告并逐步完成产品研发工作；公司也通过产学研、战略合作等模式，加强技术开发及技术储备。

(三)所处行业情况

1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

公司主营业务为智能短交通和服务类机器人产品的设计、研发、生产、销售及服务。根据中国证监会颁布《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司属于“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”。

根据《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》与《战略性新兴产业分类（2018）》，公司所处细分行业情况如下：

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1、智能短交通行业机会显著

①电动平衡车&电动滑板车行业

电动平衡车在经过几年的迭代之后，其智能化已经进入较成熟阶段。电动平衡车具有携带方便、驾驶简单、绿色环保等多方面的优势。根据《中国电动平衡车行业发展白皮书（2021年）》统计数据显示，2020年全球电动平衡车出货量已达到1032万台，同比增长23.7%，欧美是主要的出口市场。未来随着行业标准的明确、政策的完善和行业集中度的提升，能挖掘出更广阔的电动平衡车市场潜力。

电动滑板车兼具小巧便携、环保时尚等特点，可以解决“最后一公里”的通行问题，在海外呈现出以共享业务为主的电动滑板车B端市场，与面向C端的电动滑板车零售业务齐头并进的发展格局。随着欧美、亚太大部分城市和地区允许电动滑板车上路，如加州、密歇根州等美国大部分州允许电动滑板车上路行驶；英国从2020年开始在部分城市放开路权试点；德国允许在自行车道骑行；日本从2023年7月1日起，不需要驾照便可上路等，使电动滑板车的市场规模进一步扩大。同时欧美国家纷纷出台电动滑板车的相关准入标准，如美国的UL认证、欧盟的CE认证，有效的引导了有资质的企业进入市场，使得行业经营环境趋于标准化，电动滑板车开始进入有序发展阶段。其次电动滑板车使用锂电池作为动力，符合各国绿色、环保、低碳的政策方向。

其中共享电动滑板车具备的出行方便、费用低廉、停放自由等优势，在欧美国家备受消费者青睐，使得共享市场规模稳步增长。根据美国国家公路交通安全与管理局统计，5英里以下的短途共享出行占据了美国60%左右的出行需求，主要包括共享的自行车、电动滑板车及电踏车，未来全球范围内的共享短交通出行市场容量有望进一步提升。根据Market Watch数据，共享电动滑板车的市场规模在2022年达到15.208亿美元，预计在预测期内的复合增长率为16.47%，到2028年将达到37.958亿美元。目前仍有更多人口密集度高的城市和地区未得到覆盖共享短交通业务，或者当前虽有覆盖，但投放的密度并不够匹配，如美国东北部地区、加利福尼亚州地区等，未来市场空间广阔。

总体来看，电动滑板车赛道仍处于扩张发展期。根据波士顿咨询公司的报告，到2025年，预计全球智能滑板车市场规模达到500亿美元，其中欧美市场在2025年均可达到150亿美元，中国市场达到80亿美元。

②电动两轮车行业

根据艾瑞咨询发布的《2023年中国两轮电动车行业白皮书》，83.9%的车主在购车时更偏好购买有智能化功能的电动两轮车；超60%车主在搜集信息时，会关注新技术、智能化升级、产品功能介绍等相关信息，表明智能化功能日益成为购买者的考虑因素。其次电动两轮车市场目前锂电渗透率仍较低，2022年锂电池两轮电动车在整体市场中的销量占比约为25%，铅酸电池仍占较大比重，未来在长续航、车辆重量、低碳环保的多重影响下，对密度高、容量大、质量小的电池需求会不断增加，轻量化、锂电化的产品销量占比会有进一步的提升。根据艾瑞咨询的统计与估算，2022年中国电动两轮车销量约5010万辆，较去年增长15.2%，预计2023年销量将达到5400万辆，市场继续扩容。

同时新国标《电动自行车安全技术规范》（GB17761-2018）于2019年4月15日实施。新国标在生产端对产品管理和标准进行了规范，对电动两轮车的车速、质量、电压、电机功率等均做了规定。有利于行业集中度提升，行业逐步实现规范化，具有生产资质和产品资质的头部企业将受益。

总体来看，电动两轮车行业正处于需求持续扩张，供给持续优化的高景气阶段。

③全地形车行业

随着全地形车已逐步向休闲娱乐性和实用性方向发展，和全球经济的不断发展以及各地区生活消费水平的持续提升，未来全球范围内以休闲娱乐、赛事竞技、日常生活为用途的个人全地形车消费需求将越来越高，其市场规模和渗透率将逐步提高。

从全球分布来看，全地形车的主要消费地区为北美和欧洲，占据全球大部分的市场。亚太近些年经济发展迅速，具有较大的市场潜力。国内消费市场，全地形车在国内起步较晚，属于新兴市场，但随着国内居民可支配收入的提高、旅游业逐渐恢复、人们对全地形车的认知度逐渐加深，国内全地形车的市场规模将进一步得到提升。

根据Expert Market Research发布的研究数据，2022年Powersports市场规模达到92.8亿美元，预计2023年-2028年的复合增长率将达到5.60%。

2、服务机器人行业是蓝海赛道

国内随着人口红利的减弱，中国经济进入结构转型关键阶段，餐饮服务、酒店送物、快递配送等劳动密集型行业，拥有巨大的消费市场。配送机器人可根据用户对配送的及时性、便捷性、安全性的需求，自主完成药品、餐食、医疗物资、快递包裹等的配送服务，可有效地降低企业用工成本、丰富配送模式、提升配送效率。商用服务机器人是一个新兴行业，根据《中国电子学会报告》数据，中国机器人市场持续蓬勃发展，成为机器人产业发展的重要推动力。预计2022年，中国机器人市场规模将达到174亿美元，五年年均增长率达到22%，其中，服务机器的市场规模将达到65亿美元。

割草机器人市场规模持续增长，前景广阔。在欧美国家，由于土地资源较为丰富、居民生活水平较高，割草机市场需求旺盛，加上智能技术的进步和应用场景的拓展，智能割草机器人逐渐进入大众的视野。此外随着锂电技术、智能控制技术、传感器技术的应用，智能割草机器人解决了传统割草机的痛点，智能化可实现自动避障、解决无序割草、应对复杂环境、制定草坪护理方案等，而锂电的续航和快速充电可应用到更大面积的草坪场景中，市场需求呈快速增长趋势。全球市场来看，根据Mordor Intelligence数据，全球割草机器人市场预计在2026年将达到35亿美元市场规模，2021-2026年复合增长率预计达12%。

2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

（1）公司智能短交通的行业地位

在创新短交通领域，公司已率先实现完善的智慧交通网络，布局智能短交通全赛道。电动平衡车为2km以内的微交通提供了解决方案；电动滑板车、电动自行车为2-20km的短交通提供了解决方案；电动摩托车和全地形车产品则是为20km以上的支线交通提供了解决方案。

其中公司Segway共享业务为全球共享微出行运营商提供优质的共享解决方案，共计服务超170家共享微出行运营商，处于行业领先地位，并凭借其创新技术、高可靠性产品、完善的服务和对行业可持续发展的高度关注，已经在行业中树立了高品质质量和服务的标杆，处于行业领头羊地位。

公司电动两轮车产品具备智能化和差异化的特点，以RideyGo?、RideyFUN?以及2022年发布的RideyLong?长续航系统组成了九号真智能2.0系统。并将Ninebot Airlock感应解锁技术进化为更加可靠灵敏的Ninebot Airlock AC，实现稳定的无感解锁体验，成为最受用户拥趸的招牌功能，同时投入自主研发ABS、高功率控制器、高效率的单绕线电机、智能辅助驾驶技术等，持续领跑行业智能化发展。

（2）公司服务机器人的行业地位

公司自2014年开始系统化进军机器人领域，在行业相对分工仍不成熟的时期，自研全栈机器人技术，在图像识别、导航算法、计算平台、物联网等多个关键技术栈均有耕耘，更好的推动服务机器人的全面落地。九号配送机器人产品搭载公司自研的视觉为主的多传感器室内定位技术、高动态室内环境机器人运动技术等多项国际领先的核心技术，现已全面进入规模化商用阶段，并处于行业第一梯队。

2022年公司将自研机器人的VILO-SLAM导航系统(视觉为主的多传感器融合导航系统)进行了全面升级，在行业通用的三维感知的基础上，强化了纹理感知，以及大量的室外机器人导航能力。将可商业化的服务机器人范围逐步从室内扩展至室外，打造更具商业价值的服务机器人产品。同时仍继续深耕物联网平台的开发，公司自研的梯控及智能通讯系统也进行了全面升级。通过“双模通讯”、“即时定位”及“云边一体”等多个关键技术，大幅度提高整个物联网平台的鲁棒性及扩展性，让服务机器人能更全面的和智慧楼宇相融合，为用户带来体验更好的服务。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

（1）智能短交通高速发展

人工智能在共享出行的使用已初见端倪。未来产品会更多的融合AI、计算机视觉等多种技术，准确判断骑行者是否骑行在正确的路面，同时通过对行人的识别，更好的保障行人的安全，进一步优化骑行安全性。

在高质量发展时代背景驱动及消费升级需求推动下，短交通正逐渐朝着高品质、智能化、个性化发展。未来两轮电动车智能发展将继续围绕用户使用便捷性、安全性为核心，通过提高技术应用丰富性，增强智能系统操控稳定性，以及挖掘更多智能化功能应用场景等方面，去提升用户的使用体验。同时提高电动两轮车的实用性也是必然发展路径之一。随着电池技术的升级可提高电池能量密度或降低单位能量电池成本，使电动两轮车可以搭载更高电量的电池；电机技术提升可提高电池能量转化率，从而提高续航能力。

智能短交通市场存在潜在需求高、与政策关联度高、性能敏感度高等特点，从全球市场方面来看，当前智能短交通行业尚处于高速发展初期，尤其是欧美市场需求旺盛，未来行业市场潜力巨大。

（2）服务机器人更加智能与普及

根据《中国电子学会报告》，中国高度重视机器人科技和产业的发展，机器人市场规模持续快速增长，机器人企业逐步发展壮大，已经初步形成完整的机器人产业链，同时“机器人+”应用不断拓展深入，产业整体呈现欣欣向荣的良好发展态势。未来随着机器人与信息技术的融合日渐深入，将大幅提升机器人的感知、计算、执行能力，使其更加智能化、精准化和柔性化，更能满足应用场景中的性能需求。同时技术协同联动引领机器人实现感知向认知的跨越式发展，提升自研硬件性能，软件赋能硬件，以多源感知为基础，依托海量数据改进以算法为核心的智能技术，缓解终端数据处理压力。

在政策支持、技术进步和资本助推等多种利好的因素下，未来十年是服务机器人的发展黄金期。服务机器人将大量的助力人们的日常生产活动中，减缓老龄化趋势带来的压力，同时释放整个社会的活力，创造更大的经济价值。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 份

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存托凭证持有人情况

√适用 □不适用

单位：份

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截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

√适用 □不适用

单位:份

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，公司实现营业收入1,012,431.80万元,同比增长10.70%；实现归属于上市公司股东的净利润45,055.31万元，同比增长9.73%，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润37,969.69万元，同比增长48.21%。

报告期末公司总资产939,287.45万元，同比增长22.42%，归属于上市公司股东的净资产489,693.26万元，同比增长14.55%，基本每份存托凭证收益0.63元，加权平均净资产收益率9.83%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2023-026

九号有限公司

第二届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

九号有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十二次会议于2023年3月30日召开。本次会议应到董事9人，实到董事9人。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《2022年度CEO工作报告》

2022年度，公司CEO认真履行董事会赋予的职责，积极推动公司各项业务发展，向公司董事会提交了工作报告。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

2、审议通过《2022年度董事会工作报告》

2022年度，公司董事会按照相关法律法规及公司制度的规定，认真履行董事会职责，贯彻执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，较好地完成了各项任务。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

3、审议通过《2022年度独立董事述职报告》

独立董事向公司董事会提交了述职报告，具体详见同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《九号有限公司2022年度独立董事述职报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

4、审议通过《董事会审计委员会2022年度履职情况报告》

董事会审计委员会向公司董事会提交了履职情况报告，具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九号有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

5、审议通过《2022年度财务决算报告》

董事会同意《2022年度财务决算报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

6、审议通过《2023年度财务预算报告》

根据公司战略规划和2023年重点工作目标，编制了2023年度财务预算。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

7、审议通过《2022年度利润分配预案》

2022年公司合并财务报表实现净利润44,860.34万元，其中归属于上市公司股东的净利润为45,055.31万元。截至2022年12月31日，公司合并财务报表累计未分配利润-262,091.23万元。母公司2022年实现净利润-1,748.70万元，累计未分配利润-406,423.37万元。因上市公司以前年度存在亏损待弥补，累计未分配利润为负值，且公司处于快速发展阶段，研发投入、日常生产经营等资金需求较大，为更好地维护全体存托凭证持有人的长远利益，公司拟本年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

8、审议通过《2022年度内部控制评价报告》

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司编制了《九号有限公司2022年度内部控制评价报告》。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

9、审议通过《2022年年度报告及其摘要》

公司按照相关法律法规和中国证监会的规定，编制了《九号有限公司2022年年度报告》及《九号有限公司2022年年度报告摘要》，对公司的2022年度的财务状况和经营成果进行了分析，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体详见同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《九号有限公司2022年年度报告》及《九号有限公司2022年年度报告摘要》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

10、审议通过《关于公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》的规定，公司编制了《九号有限公司募集资金2022年度存放与实际使用情况的专项报告》。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

11、审议通过《关于2023年度对外担保预计的议案》

董事会同意为子公司（包括直接或间接持股、协议控制的境内外全资、控股子公司以及授权期限内新设立或纳入合并报表范围内的子公司）申请信贷业务及日常经营需要提供的担保额度合计不超过人民币（或等值外币）60亿元。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

12、审议通过《关于董事、高管2023年度薪酬方案的议案》

此议案中关于董事薪酬方案的议案，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

董事会同意公司高级管理人员2023年度薪酬方案。董事王野先生、陈中元先生作为公司高级管理人员，对议案中关于高级管理人员薪酬的事项回避表决。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票；回避2票

13、审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》

董事会同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

14、审议通过《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》

董事会同意公司及子公司（包括直接或间接持股、协议控制的境内外全资、控股子公司）自公司2022年年度股东大会通过之日起12个月内开展远期结售汇业务，远期结售汇开展外币金额不得超过等值8亿美元（含本数），可在此额度内滚动使用。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

15、审议通过《九号有限公司2022年环境、社会及管治报告》

董事会同意《九号有限公司2022年环境、社会及管治报告》。

具体详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

16、审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》

董事会同意于2023年4月24日召开公司2022年年度股东大会，并发出召开股东大会的会议通知。具体详见同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的公告。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

17、审议通过《关于向激励对象授予预留部分2022年限制性股票对应存托凭证的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》《九号有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》以及公司2022年第二次临时股东大会的授权，董事会认为2022年限制性股票激励计划规定的预留部分授予条件已经成就，同意确定2023 年3月30日为预留授予日，以23元/份的授予价格向12名激励对象合计授予7.7880万股限制性股票对应的77.8800万份存托凭证。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体详见同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的公告。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

18、审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单〉的议案》

董事会审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。具体详见同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《九号有限公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单》。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体详见同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的公告。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；回避0票

特此公告。

九号有限公司

董事会

2023年3月31日

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2023-027

九号有限公司

募集资金2022年度存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

九号有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》的规定，编制了截至2022年12月31日止公开发行存托凭证募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”)。现将截至2022年12月31日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意九号有限公司公开发行存托凭证注册的批复》(证监许可[2020]2308号) 核准，公司于2020年10月向存托机构发行7,040,917股A类普通股，并由存托机构以此作为基础股票向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售以及网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众公开发行存托凭证合计70,409,170份，本次存托凭证的发行价格为人民币18.94元/份，合计人民币1,333,549,679.80元，扣除相关发行费用人民币92,693,682.58元后，公司公开发行存托凭证向投资者最终募集资金净额为人民币1,240,855,997.22 元。上述募集资金于2020年10月23日全部到账，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的德师报(验)字(20)第00587号验资报告验证。

截至2022 年12月31日止，公司累计使用募集资金人民币 1,104,825,280.64元，其中2022年1-12月使用人民币 48,800,000.00元。尚未使用的募集资金余额合计人民币147,711,435.69元(包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额)。

二、 募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理制度制定和执行情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《九号有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

(二) 募集资金三方监管协议、四方监管协议签署及执行情况

2020年10月23日，公司与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、中国工商银行股份有限公司北京长安支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。

2020年11月16日，公司召开了第一届董事会第十一次会议，审议并批准《关于公司对外投资暨成立全资子公司的议案》，同意出资设立九号（海南）控股有限公司，审议并批准《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

公司、公司之子公司纳恩博（北京）科技有限公司、九号（海南）控股有限公司、九号科技有限公司、赛格威科技有限公司与保荐机构、监管银行共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。

首次公开发行募集资金三方监管协议及四方监管协议均按照《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议(范本)》拟定，与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至2022年12月31日止，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。

(三) 募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日止，公司首次公开发行存托凭证募集资金专户的期末余额合计人民币 161,761,885.88元(包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额)，扣除已置换的项目金额和发行费用后余额为人民币 147,711,435.69元，具体存放情况如下：

单位：人民币元

■

注1：截至2022年12月31日，其他发行费用中的人民币14,050,450.19元尚未从募集资金账户转出，故列示扣除已置换后余额。

注2：公司于2022年4月26 日披露了《关于注销部分募集资金专户注销完成的公告》，公司在中国银行股份有限公司莱蒙支行开立的两个募集资金专户中的募集资金均已按照募集资金使用计划使用完毕，上述募集资金专户不再使用，并已完成注销手续。上述专户注销后，公司与募投项目实施主体的公司子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

截至2022年12月31日止，公司首次公开发行存托凭证已使用募集资金人民币1,104,825,280.64 元。募集资金的具体使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

(二) 募投项目先期投入及置换情况

公司于2020年11月16日召开了第一届董事会第十一次会议，审议并批准《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币811,214,017.68元，以及用自筹资金支付的其他发行费用人民币19,348,450.19元。上述投入情况经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审核并由其出具《关于九号有限公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》(德师报(核)字(20)第E00419号)。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司上述事项出具了明确的核查意见。

上述募集资金投资项目的具体置换情况如下：

单位：人民币元

■

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2020年11月16日召开了第一届董事会第十一次会议，审议并批准《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高资金的使用效率，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司存托凭证持有人的利益，在确保不影响募集资金投资项目进度，不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司及全资子公司拟使用额度不超过人民币1,240,855,997.22元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司上述事项出具了明确的核查意见。

公司于2021年10月25日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司使用部分暂时闲置的募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在不超过人民币1.9亿元（含本数）的额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

公司于2022年10月24日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司使用额度不超过人民币1.8亿元（含本数）的暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在不超过上述额度及投资期限内，可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

截至2022年12月31日，本公司使用暂时闲置募集资金用于购买协定存款人民币119,647,765.39元、智能通知存款人民币40,763,257.42元，未超过本公司董事会关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的审议额度及有效期。

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2022年，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2022年，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2022年，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2022年12月31日止，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告

的结论性意见

保荐机构认为：九号有限公司2022年募集资金的存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害存托凭证持有人利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

会计师事务所毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)意见：我们认为，九号公司上述专项报告在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了九号公司2022年度募集资金的存放和实际使用情况。

附件一：募集资金使用情况对照表

九号有限公司

2023年3月31日

募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

■

注1：该项目与公司所有经营活动相关，无法单独核算其实现的效益。

注2：本年度实现的效益指标系营业收入。

注3：公司于2023年1月4日披露了《关于部分募集资金投资项目延期的公告》，公司综合考虑资金使用情况、实际建设进度等影响，基于审慎性原则，将研发中心建设项目、智能配送机器人研发及产业化开发项目达到预定可使用状态日期调整为2024年6月。

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2023-028

九号有限公司

关于2023年度对外担保预计的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人：公司及子公司（包括直接或间接持股、协议控制的境内外全资、控股子公司以及授权期限内新设立或纳入合并报表范围内的子公司，下同）。

● 公司预计2023年度为子公司提供担保额度合计不超过人民币（或等值外币）60亿元。截至本公告日，公司已实际为本次担保对象提供的担保余额为128,623.19万元。

● 本次担保无反担保

● 本次担保尚需提交公司股东大会审议

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

为满足公司及子公司发展规划和生产经营的需求，结合公司2023年度发展计划，预计为子公司申请信贷业务及日常经营需要提供的担保额度合计不超过人民币（或等值外币）60亿元。具体担保金额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由公司及子公司与相关方在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。

在上述预计的2023年度担保额度范围内，公司可在授权期限内针对所属全部子公司（含现有、新设立或通过收购等方式取得）的实际业务发展需求，分别在子公司的担保额度内调剂使用。上述担保的授权有效期为自本议案经公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2023 年年度股东大会召开之日止。

（二）本次担保事项履行的审议程序

公司于2023年3月30日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2023年度对外担保预计的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，独立董事对本次担保事项发表了明确同意的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

公司2023年度拟担保对象均为公司子公司（包括直接或间接持股、协议控制的境外全资、控股子公司以及授权期限内新设立或纳入合并报表范围内的子公司），主要被担保人情况如下：

1、纳恩博（常州）科技有限公司

名称：纳恩博（常州）科技有限公司

公司类型：有限责任公司

注册地址：常州市武进区常武中路18号常州科教城创研港3号楼A座16、17层

法定代表人：王野

注册资金：15,385万元人民币

成立日期：2014-09-24

经营范围：光电一体化技术开发及技术转让、技术咨询、技术服务；计算机软硬件开发及技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统集成；工业自动化控制系统装置的设计、制造、销售、维修、租赁，电动平衡车、滑板车、自行车、电动自行车、机器人、儿童玩具的组装、销售、维修、租赁，模型设计，电子产品制造、销售、维修、租赁，计算机软件及辅助设备、通讯设备批发兼零售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要股东：Ninerobot Limited持股67.5%，鼎力联合（北京）科技有限公司持股32.5%

主要财务数据：截至2022年12月31日，该公司总资产257,146.92万元，净资产83,522.07万元，营业收入490,562.32万元，净利润15,448.12万元，上述财务数据未经审计。

2、纳恩博（深圳）科技有限公司

名称：纳恩博（深圳）科技有限公司

公司类型：有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道港城街99号深国际前海颐都大厦塔楼1101、1102及3栋公馆201、301、401

法定代表人：王野

注册资金：2,000万元人民币

成立日期：2019-04-15

经营范围：光电一体化技术开发及技术转让、技术咨询、技术服务；技术计算机系统集成；工业自动化控制系统装置的设计、销售、租赁；电动平衡车、滑板车、自行车、电动自行车、机器人、儿童玩具的销售、租赁、模型设计；电子产品销售、租赁；计算机软件及辅助设备、通讯设备批发兼零售；货物及技术进出口。（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；非公路休闲车及零配件制造（限分支机构经营）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：工业自动化控制系统装置的制造、维修（限分支机构经营）；电动平衡车、滑板车、自行车、电动自行车、机器人、儿童玩具的组装、维修；电子产品制造、维修（限分支机构经营）。

主要股东：纳恩博（北京）科技有限公司持股100%。

主要财务数据：截至2022年12月31日，该公司总资产46,843.04万元，净资产6,574.01万元，营业收入117,401.76万元，净利润845.73万元，上述财务数据未经审计。

3、纳恩博（深圳）贸易有限公司

名称：纳恩博（深圳）贸易有限公司

公司类型：有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道港城街99号深国际前海颐都大厦1、2、3栋公馆3栋公馆101

法定代表人：王野

注册资金：200万元人民币

成立日期：2019-09-23

经营范围：工业自动化控制系统装置、电动平衡车、滑板车、自行车、电动自行车、机器人、儿童玩具、电子产品的销售；计算机软件及辅助设备、通讯设备的批发、零售；经营进出口业务。电池销售；塑料制品销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；金属材料销售；电线、电缆经营。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

主要股东：纳恩博（北京）科技有限公司持股100%。

主要财务数据：截至2022年12月31日，该公司总资产72,077.97万元，净资产485.28万元，营业收入97,841.38万元，净利润212.71万元，上述财务数据未经审计。

4、Ninerobot Limited（中文名称：九号机器人有限公司）

名称：Ninerobot Limited

公司类型：有限公司

注册地址：SUITE 603 6/F LAWS COMMERCIAL PLAZA 788 CHEUNG SHA WAN ROAD KL

法定代表人：高禄峰

注册资金：HKD10,000

成立日期：2014-12-23

经营范围：股权投资，智能硬件材料、产品的跨境销售

主要股东：Ninebot Limited九号有限公司持股100%

主要财务数据：截至2022年12月31日，该公司总资产170,609.79万元，净资产29,032.20万元，营业收入784.27万元，净利润6,801.58万元，上述财务数据未经审计。

三、担保协议的主要内容

公司目前尚未签订相关担保协议（过往协议仍在有效期的除外），具体担保金额、担保期限以及签约时间以实际签署的合同为准。公司管理层将根据实际经营情况的需要，在担保额度内办理具体事宜，同时由相关方签署担保合同等各项法律文件。

四、担保的原因及必要性

上述担保事项是为确保公司生产经营持续稳健发展，并结合目前公司业务情况进行的预计，满足公司整体生产经营的实际需要，且被担保对象均为公司合并报表范围内持续经营的子公司，担保风险总体可控。

五、专项意见

（一）董事会意见

董事会认为：上述担保事项有助于公司相关业务板块日常经营业务的开展，符合公司的整体发展需要。各担保对象生产经营情况稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及存托凭证持有人利益的情形。

（二）独立董事意见

独立董事认为：公司为下属企业担保、下属企业为公司担保以及下属企业之间互相担保是在公司生产经营资金需求的基础上，经合理预测而确定的，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司的可控范围内。该议案涉及的担保符合有关法律法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司存托凭证持有人尤其是中小存托凭证持有人利益的情形。因此我们同意此项议案并提交公司2022年度股东大会审议。

六、累计担保金额及逾期担保的金额

截至公告披露日，公司及其子公司累计担保总额176,169.11万元人民币，上述担保均为公司对合并报表范围内的全资子公司提供的担保，占公司最近一期经审计总资产的18.78%，占公司最近一期经审计归母净资产的36.01%。公司及子公司不存在为合并报表范围外第三方提供担保的情况，公司无逾期担保的情况。

七、上网公告附件

1、独立董事关于第二届董事会第十二次会议有关事项的独立意见。

特此公告。

九号有限公司

董事会

2023年3月31日

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2023-029

九号有限公司关于续聘2023年度

会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

● 本次拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

（一）机构信息

1、基本信息

毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。

于2022年12月31日，毕马威华振有合伙人225人，注册会计师1,088人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过260人。

毕马威华振2021年经审计的业务收入总额超过人民币40亿元，其中审计业务收入超过人民币38亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币8亿元，其他证券业务收入超过人民币11亿元，证券业务收入共计超过人民币19亿元）。

毕马威华振2021年上市公司年报审计客户家数为72家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币4.55亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，电力、热力、燃气及水的生产和供应业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，信息传输、软件和信息技术服务业，卫生和社会工作业，建筑业，以及文化、体育和娱乐业。毕马威华振2021年本公司同行业上市公司审计客户家数为32家。

2、投资者保护能力

毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3、诚信记录

毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

（二） 项目信息

1、基本信息

项目合伙人：付强，2005年取得中国注册会计师资格。付强2003年开始在毕马威华振执业，2003年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。付强近三年签署或复核多份境内外上市公司审计报告。

签字注册会计师：李瑶，2009年取得中国注册会计师资格。李瑶2004年开始在毕马威华振执业，2005年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。李瑶近三年签署或复核多份境内外上市公司审计报告。

项目质量控制复核人：雷江，2003年取得中国注册会计师资格。雷江1998年开始在毕马威华振执业，1998年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。雷江近三年签署或复核多份境内外上市公司审计报告。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

3、独立性

毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

4、审计收费

毕马威华振审计本期 2022年度的审计费用为人民币 420 万元，其中包含年报审计费用和内控审计费用。服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2023年度的审计费用，公司将按照市场公允合理的定价原则与毕马威华振协商确定。

二、拟聘任会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会经审查认为：毕马威华振在为公司提供2022年度审计、审阅服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，且具有证券、期货相关业务许可等资格，具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具备足够的独立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足公司2023年度财务审计和内部控制审计工作的需求。同意继续聘任毕马威华振为公司2023年年度财务审计机构及内部控制审计机构并提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

(下转274版)