TCL 科技集团股份有限公司

(上接370版)

2、 拟为参股子公司提供担保额度如下：

■

上述公司在向银行申请和使用授信、办理理财、向供应商采购货物及对外投标等事项时，公司将在上述额度内给予担保，担保方式包括但不限于连带责任担保、股权质押、资产抵押、信用担保等方式，每笔担保金额及担保期间由具体合同约定。同时，公司可通过子公司作为具体担保合同的担保主体，每笔担保金额及担保期间由具体合同另行约定。

上述担保额度在本次授权期限内可循环使用，被担保公司任一时点担保余额均不得超过上述担保额度。

（二）子公司对外担保情况

2023年，公司控股子公司根据其下属子公司的经营资金需求及业务发展需要，拟对其合并报表范围内子公司提供合计不超过人民币663.70亿元的担保预计额度，用于向银行申请综合授信、办理贷款、银行承兑、保函、保理以及贸易项下履约保函等相关业务时提供担保。具体担保情况如下：

■

注：*表示被担保企业名称发生变更

公司控股子公司根据其公司章程、授权及内部担保相关规定对被担保公司进行审核，在履行控股子公司内部审议程序后可向合并报表范围内其他控股子公司提供担保，每笔担保金额及担保期限由具体合同约定。上述子公司担保额度在本次授权期限内可循环使用，被担保公司任一时点担保余额均不得超过上述担保额度。

二、被担保人基本情况

1、武汉华星光电技术有限公司

法定代表人：张锋；注册资本：1,591,853.7749万元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2022年12月31日，公司总资产为290.03亿元人民币，总负债为142.73亿元人民币，资产负债率为49.21%，所有者权益为147.3亿元人民币。公司持股比例76.31%，属于公司合并报表范围的子公司。

2、深圳市华星光电半导体显示技术有限公司

法定代表人：KIM WOO SHIK；注册资本：418亿元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2022年12月31日，公司总资产为777.16亿元人民币，总负债为367.87亿元人民币，资产负债率为47.34%，所有者权益为409.29亿元人民币。公司持股比例39.63%，属于公司合并报表范围的子公司。

3、 TCL华星光电技术有限公司

法定代表人：赵军；注册资本：324.75亿元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2022年12月31日，公司总资产为908.33亿元人民币，总负债为478.61亿元人民币，资产负债率为52.69%，所有者权益为429.72亿元人民币。公司持股比例80.03%，属于公司合并报表范围的子公司。

4、武汉华星光电半导体显示技术有限公司

法定代表人：张锋；注册资本：210亿元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2022年12月31日，公司总资产为393.17亿元人民币，总负债为240.56亿元人民币，资产负债率为61.18%，所有者权益为152.61亿元人民币。公司持股比例48.35%，属于公司合并报表范围的子公司。

5、惠州华星光电显示有限公司

法定代表人：林沛；注册资本：15.1亿元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2022年12月31日，公司总资产为140.35亿元人民币，总负债为124.53亿元人民币，资产负债率为88.73%，所有者权益为15.82亿元人民币。公司持股比例80.03%，属于公司合并报表范围的子公司。

6、华星光电国际（香港）有限公司

法定代表人：无；注册资本：6,984万港币；主营业务：面板原材料采购。截止2022年12月31日，公司总资产为154.05亿元人民币，总负债为156.08亿元人民币，资产负债率为101.32%，所有者权益为-2.03亿元人民币。公司持股比例80.03%，属于公司合并报表范围的子公司。

7、华显光电技术(惠州)有限公司

法定代表人：张锋；注册资本：45,168.69万人民币；主营业务：显示模组制造。截止2022年12月31日，公司总资产为27.76亿元人民币，总负债为15.38亿元人民币，资产负债率为55.39%，所有者权益为12.38亿元人民币。公司持股比例43.98%，属于公司合并报表范围的子公司。

8、广东聚华印刷显示技术有限公司

法定代表人：付东；注册资本：12,159.3万元人民币；主营业务：科技推广和应用服务。截止2022年12月31日，公司总资产为4.42亿元人民币，总负债为3.32亿元人民币，资产负债率为75.14%，所有者权益为1.1亿元人民币。公司持股比例39.41%，属于公司合并报表范围的子公司。

9、广州华星光电半导体显示技术有限公司

法定代表人：赵军；注册资本：175亿元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2022年12月31日，公司总资产为292.51亿元人民币，总负债为115.94亿元人民币，资产负债率为39.64%，所有者权益为176.57亿元人民币。公司持股比例44.02%，属于公司合并报表范围的子公司。

10、苏州华星光电技术有限公司

法定代表人：鞠霞；注册资本：626,040.50万元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2022年12月31日，公司总资产为80.54亿元人民币，总负债为15.64亿元人民币，资产负债率为19.42%，所有者权益为64.9亿元人民币。公司持股比例80.03%，属于公司合并报表范围的子公司。

11、苏州华星光电显示有限公司

法定代表人：鞠霞；注册资本：203585.0989万元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2022年12月31日，公司总资产为65.52亿元人民币，总负债为41.25亿元人民币，资产负债率为62.95%，所有者权益为24.27亿元人民币。公司持股比例80.03%，属于公司合并报表范围的子公司。

12、TCL科技产业园（惠州）有限公司

法定代表人：林沛；注册资本：5亿元人民币；主营业务：园区建设与管理。截止2022年12月31日，公司总资产为43.95亿元人民币，总负债为38.79亿元人民币，资产负债率为88.25%，所有者权益为5.16亿元人民币。公司持股比例80.03%，属于公司合并报表范围的子公司。

13、 TCL科技集团财务有限公司

法定代表人：黎健；注册资本：15亿元人民币；主营业务：金融服务。截止2022年12月31日，公司总资产为141.09亿元人民币，总负债为121.3亿元人民币，资产负债率为85.97%，所有者权益为19.79亿元人民币。公司持股比例96.41%，属于公司合并报表范围的子公司。

14、翰林汇信息产业股份有限公司

法定代表人：杨连起；注册资本：41,168万元人民币；主营业务：数码产品销售。截止2022年12月31日，公司总资产为52.95亿元人民币，总负债为40.74亿元人民币，资产负债率为76.94%，所有者权益为12.21亿元人民币。公司持股比例66.46%，属于公司合并报表范围的子公司。

15、北京和诚诺信科技有限公司

法定代表人：徐新；注册资本：3,000万元人民币；主营业务：数码产品销售。截止2022年12月31日，公司总资产为1.94亿元人民币，总负债为1.53亿元人民币，资产负债率为78.79%，所有者权益为0.41亿元人民币。公司持股比例35.52%，属于公司合并报表范围的子公司。

16、北京汇志凌云数据技术有限责任公司

法定代表人：蔡建明；注册资本：3,500万元人民币；主营业务：数码产品销售。截止2022年12月31日，公司总资产为12.72亿元人民币，总负债为11.9亿元人民币，资产负债率为93.57%，所有者权益为0.82亿元人民币。公司持股比例39.88%，属于公司合并报表范围的子公司。

17、北京尚派正品科技有限公司

法定代表人：徐新；注册资本：2,245万元人民币；主营业务：数码产品销售。截止2022年12月31日，公司总资产为7.09亿元人民币，总负债为6.61亿元人民币，资产负债率为93.29%，所有者权益为0.48亿元人民币。公司持股比例35.52%，属于公司合并报表范围的子公司。

18、陕西替替电子科技有限公司

法定代表人：田孝政；注册资本：3000万元人民币；主营业务：电子产品销售。截止2022年12月31日，公司总资产为2.24亿元人民币，总负债为1.88亿元人民币，资产负债率为83.7%，所有者权益为0.37亿元人民币。公司持股比例35.52%，属于公司合并报表范围的子公司。

19、翰林汇（天津）科技有限公司

法定代表人：杨连起；注册资本：5000万元人民币；主营业务：电子产品销售。截止2022年12月31日，公司总资产为13.6亿元人民币，总负债为12.53亿元人民币，资产负债率为92.11%，所有者权益为1.07亿元人民币。公司持股比例66.46%，属于公司合并报表范围的子公司。

20、翰林汇（天津）电子商务有限公司

法定代表人：杨连起；注册资本：3000万元人民币；主营业务：电子产品销售。截止2022年12月31日，公司总资产为2.31亿元人民币，总负债为1.88亿元人民币，资产负债率为81.4%，所有者权益为0.43亿元人民币。公司持股比例66.46%，属于公司合并报表范围的子公司。

21、青岛蓝色基点电子商务有限公司

法定代表人：高戈；注册资本：1000万元人民币；主营业务：电子产品销售。截止2022年12月31日，公司总资产为0.48亿元人民币，总负债为0.16亿元人民币，资产负债率为32.93%，所有者权益为0.32亿元人民币。公司持股比例39.88%，属于公司合并报表范围的子公司。

22、重庆蓝色基点电子商务有限公司

法定代表人：高戈；注册资本：1000万元人民币；主营业务：电子产品销售。截止2022年12月31日，公司总资产为2.12亿元人民币，总负债为1.85亿元人民币，资产负债率为87.18%，所有者权益为0.27亿元人民币。公司持股比例66.46%，属于公司合并报表范围的子公司。

23、天津替替云创科技有限公司

法定代表人：徐新；注册资本：3000万元人民币；主营业务：电子产品销售。本公司为新成立公司，暂无经营财务数据。

24、天津新诚领航科技有限公司

法定代表人：徐新；注册资本：3000万元人民币；主营业务：电子产品销售。截止2022年12月31日，公司总资产为0.05亿元人民币，资产负债率为7.58%，所有者权益为0.05亿元人民币。公司持股比例35.52%，属于公司合并报表范围的子公司。

25、天津万方诺信科技有限公司

法定代表人：徐新；注册资本：3000万元人民币；主营业务：电子产品销售。截止2022年12月31日，公司总资产为2.16亿元人民币，总负债为1.61亿元人民币，资产负债率为74.82%，所有者权益为0.54亿元人民币。公司持股比例35.52%，属于公司合并报表范围的子公司。

26、 TCL Technology Investments Limited

法定代表人：无；注册资本：2.14亿元港币；主营业务：TCL科技境外融资平台。截止2022年12月31日，公司总资产为21.62亿元人民币，总负债为60.75亿元人民币，资产负债率为281.01%，所有者权益为-39.13亿元人民币。公司持股比例100%，属于公司合并报表范围的子公司。

27、茂佳科技（广东）有限公司

法定代表人：梁铁民；注册资本：2.3933亿港元；主营业务：生产制造、采购（屏及非屏材料）、销售（整机、材料）。截止2022年12月31日，公司总资产为15.89亿元人民币，总负债为2.61亿元人民币，资产负债率为16.39%，所有者权益为13.29亿元人民币。公司持股比例100%，属于公司合并报表范围的子公司。

28、TCL Moka International Limited

法定代表人：梁铁民；注册资本：1.00 元港币；主营业务：生产制造、采购（屏及非屏材料）、销售（整机、材料）。截止2022年12月31日，公司总资产为53.92亿元人民币，总负债为50.06亿元人民币，资产负债率为92.84%，所有者权益为3.86亿元人民币。公司持股比例100%，属于公司合并报表范围的子公司。

29、惠州茂佳科技发展有限公司

法定代表人：梁铁民；注册资本：3000万元人民币；主营业务：一般出口贸易。截止2022年12月31日，公司总资产为2.21亿元人民币，总负债为1.88亿元人民币，资产负债率为85.34%，所有者权益为0.32亿元人民币。公司持股比例100%，属于公司合并报表范围的子公司。

30、天津普林电路股份有限公司

法定代表人：庞东；注册资本：24584.977万元人民币；主营业务：印制电路板研发、销售等。截止2022年12月31日，公司总资产为7.6亿元人民币，总负债为3.18亿元人民币，资产负债率为41.83%，所有者权益为4.42亿元人民币。公司持股比例29.5%，属于公司合并报表范围的子公司。

31、深圳前海启航供应链管理有限公司

法定代表人：黄晖；注册资本：1亿元人民币；主营业务：供应链管理及相关配套服务。截止2022年12月31日，公司总资产为3.42亿元人民币，总负债为3.24亿元人民币，资产负债率为94.83%，所有者权益为0.18亿元人民币。公司持股比例40%，属于公司非合并报表范围的联营公司。

32、启航进出口有限公司

法定代表人：无；注册资本：100万港币；主营业务：供应链管理及相关配套服务。截止2022年12月31日，公司总资产为5.37亿元人民币，总负债为5.13亿元人民币，资产负债率为95.52%，所有者权益为0.24亿元人民币。公司持股比例40%，属于公司非合并报表范围的联营公司。

33、深圳前海启航国际供应链管理有限公司

法定代表人：黄晖；注册资本：1亿元人民币；主营业务：供应链管理及相关配套服务。截止2022年12月31日，公司总资产为12.07亿元人民币，总负债为10.48亿元人民币，资产负债率为86.8%，所有者权益为1.59亿元人民币。公司持股比例37.23%，属于公司非合并报表范围的联营公司。

34、启航国际进出口有限公司

法定代表人：无；注册资本：100万港币；主营业务：供应链管理及相关配套服务。截止2022年12月31日，公司总资产为13.22亿元人民币，总负债为12.63亿元人民币，资产负债率为95.54%，所有者权益为0.59亿元人民币。公司持股比例37.23%，属于公司非合并报表范围的联营公司。

35、艾杰旭新型电子显示玻璃（深圳）有限公司

法定代表人：FUKUDA TOSHIYUKI；注册资本：337亿日元；主营业务：研发、生产及销售平板显示器用G11玻璃基板。截止2022年12月31日，公司总资产为49.19亿元人民币，总负债为25.79亿元人民币，资产负债率为52.42%，所有者权益为23.41亿元人民币。公司持股比例7.97%，属于公司非合并报表范围的联营公司。

36、惠州市蕴鑫科技有限公司

法定代表人:潘红梅;注册资本: 1.000万元人民币;主营业务: 供应链管理及相关配套服务。截止2022年12月31日，公司总资产为13.41亿元人民币，总负债为13.31亿元人民币，资产负债率为99.3%，所有者权益为0.09亿元人民币。公司持股比例35%，属于公司非合并报表范围的联营公司。

37、内蒙古鑫环硅能科技有限公司

法定代表人：徐振宇；注册资本：450,000万元人民币；主营业务：电子专用材料制造、研发及销售。截止2022年12月31日，公司总资产为15.87亿元人民币，总负债为4.67亿元人民币，资产负债率为29.43%，所有者权益为11.2亿元人民币。公司持股比例40%，属于公司非合并报表范围的联营公司。

38、内蒙古鑫华半导体科技有限公司

法定代表人：田新；注册资本：180,000万元人民币；主营业务：电子专用材料制造、研发及销售，新材料技术推广及研发。截止2022年12月31日，公司总资产为3.54亿元人民币，总负债为0.6亿元人民币，资产负债率为17.05%，所有者权益为2.94亿元人民币。公司持股比例40%，属于公司非合并报表范围的联营公司。

三、请求批准事项

（一）公司在1,288.20亿元人民币担保额度内对上表所述38家子公司（含8家参股公司）提供担保；公司上表所述控股子公司在663.70亿元人民币担保额度内对其合并报表范围内控股子公司提供担保。

（二）在上述担保预计额度内，公司及控股子公司拟根据实际情况对合并报表范围内下属子公司（含新设立子公司）之间担保额度按相关规定进行调剂。

（三）上述担保额度授权有效期自公司股东大会审议通过该事项之日起一年或至公司新股东大会审议通过为同一个被担保方担保事项止，以上担保额度在授权期限内可循环使用。

四、防范担保风险的措施

公司将通过如下措施控制担保风险：

（一）严格风险评估，并设立担保控制限额。通过严谨的授信风险评估，确定各子公司最高风险承受能力，并对子公司的总体担保额度控制在批准限额内。

（二）公司已建立资金集中管理模式，对控股子公司的资金流向与财务信息进行实时的监控。上述主要公司在TCL科技集团财务有限公司办理资金集中结算与管理，企业的收款、付款都需经过TCL科技集团财务有限公司，公司能充分监控主要被担保公司的现金流向，掌握企业的经营情况，控制好风险，保障本公司整体资金的安全运行。

（三）为控制担保风险，做到与下属控股子公司和参股公司少数股东共同承担担保责任，公司为上述非全资子公司和参股公司在向银行申请授信或其他业务需要提供担保时，原则上将要求被担保方或其股东方提供反担保及直接担保、等比例担保或支付担保费等措施。

（四）上述公司向银行申请授信或其他业务需要本公司提供担保时，统一由本公司为上述公司审核及办理相关手续。本公司为上述公司提供的担保，按照公司内部相关规定收取担保费。

五、目前担保余额及逾期担保情况

截至2022年12月31日，公司及控股子公司担保余额为8,825,760万元，占上市公司最近一期经审计归母净资产的比例为174.15%。其中，公司及控股子公司对公司合并报表范围内控股子公司提供的担保余额为8,511,967万元，占上市公司最近一期经审计归母净资产的比例为167.96%，无逾期对外担保。

六、授权事项

为提高公司决策效率，董事会提请股东大会在本次预计范围内具体实施担保事项做如下授权：

1、授权公司CEO或CFO或其授权的其他有权签字人签署上述担保有关文件，并办理相关手续。

2、授权公司控股子公司在上述担保额度内，履行控股子公司内部审议程序后对外提供担保。同时授权公司控股子公司法定代表人或其授权的其他有权签字人签署上述担保有关文件，并办理相关手续。

3、授权公司CFO或其授权的其他有权人在本次担保预计额度范围内对合并报表范围内子公司（含新设立子公司）之间担保额度调剂按相关规定进行审批并办理相应手续。

七、审批程序

本次对子公司提供担保的事项尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施。

八、独立意见

董事会所审议的担保事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效；且担保事项为对子公司及参股公司的担保，风险可控，符合公司利益，不存在损害公司或中小股东利益的情形，我们同意该议案。

特此公告。

TCL科技集团股份有限公司

董事会

2023年3月30日

证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2023-022

TCL 科技集团股份有限公司

关于 2023年证券投资理财相关事项的公告

TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年4月 27 日发布了《关于 2022 年证券投资理财相关事项的公告》，公司董事会同意公司在控制投资风险的前提下，将以自有闲置资金进行投资理财，总体证券投资理财额度250亿元，其中低风险投资理财额度上限设定为 225 亿元，香港及海外股票等证券投资额度上限为 25 亿元。

结合实际业务需要，公司拟新增30亿证券投资理财额度，总体证券投资理财额度增加至280亿（占公司最近一期经审计净资产的55.25%），其中香港及海外股票等证券投资额度上限为 25 亿。

公司于2023年3月30日召开第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于 2023年证券投资理财相关事项的议案》,同意公司证券投资理财相关事项，独立董事发表了同意的独立意见。本事项不构成关联交易，需提交公司股东大会审议。相关事宜公告如下：

一、理财情况概述

1、以自有闲置资金进行理财的目的

公司通过资产管理效率的提升，盈利能力提升，经营活动现金流持续改善， 在有效控制投资风险的前提下通过低风险理财、证券投资等方式可提高资金使用效率并提高短期财务收益。

2、投资金额

在不影响正常经营及风险可控的前提下理财总额不超过 280 亿元人民币，本额度可循环使用，其中以自有闲置资金进行低风险投资理财额度上限为 255 亿元，香港及海外股票等证券投资额度上限仍为 25 亿元。

3、投资方式

授权公司CFO或其授权的其他有权人对债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为进行管理，授权子公司在经审议的额度范围内自行管理其证券投资理财业务；公司低风险投资理财额度为255亿元人民币；同时，公司低风险投资理财可以占用香港及海外市场股票等证券投资未使用额度。

授权TCL Technology Investments Limited（以下简称：“TTI”，本公司于香港的控股子公司）总经理在25亿元人民币的投资额度内，可在香港及海外市场从事二级市场股票及其相关衍生品投资、新股申购及基金投资等业务的管理。

4、投资期限

期限一般在一年以内。

5、授权有效期

公司理财额度的有效期自股东大会审议通过之日起至公司下一次股东大会审议通过同类事项之日止。

二、理财资金来源

在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司拟进行理财资金的来源仅限于公司及控股子公司的自有闲置资金，不使用募集资金直接或者间接的用于证券投资。

三、需履行的审批程序

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一主板上市公司规范运作》及相关法律、法规的规定，本投资事项经公司董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。

四、证券投资理财对公司影响

公司证券投资主要为自有闲置资金，不影响公司经营资金运用；从期限看， 证券投资期限一般在一年以内，来源为自有闲置资金，公司的证券投资可在满足经营性资金需求的前提下进行适当配置；不会对公司的经营资金运作和对外支付造成影响，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。

五、风险分析与控制措施

公司以自有闲置资金进行理财，受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面的影响较大，存在系统性风险。公司已制定并发布了《证券投资管理制度》， 该制度对理财的审批权限和程序、资金管理、业务风险控制、汇报制度、信息披露、责任追究等进行了详尽的规定，公司一直严格执行该制度，坚持规范运作、有效防范风险，在满足公司经营资金需要的情况下做好证券投资资金的配置，并根据外部环境变化适当调整投资策略与投资组合，在降低风险的前提下获取投资收益。

六、独立董事意见

该事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效；公司计划使用的资金仅限于公司及子公司的自有资金，未发现使用募集资金通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理财的现象；且公司就运用自有闲置资金进行证券投资理财的行为已建立健全内控制度。通过提高闲置资金使用效率，有利于降低公司资金成本，提高短期收益，不会对公司的经营资金运作和对外支付造成影响，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响，我们同意该议案。

特此公告。

TCL科技集团股份有限公司

董事会

2023年3月30日

证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2023-023

TCL科技集团股份有限公司

关于TCL科技集团财务有限公司的

风险持续评估报告

TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、财务公司基本情况

TCL科技集团财务有限公司（以下简称“TCL科技财务公司”）于2005年12月由原中国银行业监督管理委员会批准筹建，2006年9月获得原银监会的开业批复，2006年11月8日正式开业运营，公司金融许可证机构编码L0066H344130001，营业执照统一社会信用代码91441300717867103C。

截至2022年12月31日，TCL科技财务公司注册资本为人民币15亿元，共2家股东,其中TCL科技集团股份有限公司出资12.3亿元，占比82%，TCL华星光电技术有限公司出资2.7亿，占比18%。

TCL科技财务公司经营业务范围包括：（1）吸收成员单位存款；（2）办理成员单位贷款；（3）办理成员单位票据贴现；（4）办理成员单位资金结算与收付；（5）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（6）从事同业拆借；（7）办理成员单位票据承兑；（8）成员单位产品买方信贷和消费信贷；（9）固定收益类有价证券投资；（10）代客衍生品交易和即期结售汇、即期外汇买卖业务；（11）跨国公司本外币一体化资金池业务；（12）银保监会批准的其他业务。（上述业务范围为根据《企业集团财务公司管理办法》 (2022/11/13 实施》调整后的业务范围。截至本报告日，金融许可证尚未变更，实际业务范围以经监管机构批准的变更后的金融许可证为准。

二、TCL科技财务公司内部控制的基本情况

1、组织架构及运行情况

TCL科技财务公司已建立以股东会、董事会、监事会以及高级管理层为主体的公司治理架构，董事会下设授信管理、投资决策、风险管理、稽核监察、信息科技五个专业委员会。其中，授信管理委员会是公司的信贷业务审查的权力机构；投资决策委员会是公司的投资业务审查的权力机构；风险管理委员会负责制定有关识别、计量、监测涵盖各项业务风险的制度、程序和方法，确保风险管理和经营目标的实现；稽核监察委员会负责制订对各项业务的稽核制度，制订监察制度，负责对公司经营管理和业务运作的合法、合规性进行监督；信息科技委员会是公司信息科技风险管控的主管机构。各委员会均对公司董事会负责，委员会成员由董事、监事、管理层、有关职能部门负责人或外部专家组成。公司设置总经理、副总经理等高管岗位，前台包括公司金融部、现金管理部、机构市场部；中台包括财务管理部、风险管理部；后台包括人力行政部、信息科技部、稽核审计部、数字化发展部，部门权责明晰。

2、控制活动

（1）授权管理与内部控制情况

TCL科技财务公司依据《授权管理办法》对高级管理层实行直接授权与转授权相结合的逐级有限授权制度，报告关系清晰。总经理在董事会的授权项下，实行自上而下的授权，副总经理对总经理汇报工作。TCL科技财务公司由总经理负责日常经营管理工作，各分管副总经理各自分管前中后台职能部门，各职能部门的部门经理向分管副总经理或总经理负责，执行和汇报日常经营工作。

（2）结算业务控制情况

TCL科技财务公司根据国家有关部门及人民银行的各项规章制度，按照《收付款结算业务管理办法》《人民币结算账户管理办法》等业务管理办法、业务操作流程开展业务，做到在程序和流程中明确操作规范和控制标准，有效控制了业务风险。

在成员单位存款业务方面，TCL科技财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在监管部门颁布的规范权限内严格操作，保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

在资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在TCL科技财务公司开设结算账户，通过登入TCL科技财务公司业务管理信息系统网上提交指令或通过向TCL科技财务公司提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性。现金管理部所有手工业务均采用双人操作，一人经办，一人复核，保证入账及时、准确，发现问题及时反馈。

（3）信贷业务控制情况

公司金融部以公司信贷规章制度为指导，严格执行贷款“三查”制度，认真调查信贷业务贸易背景、资金需求的真实性、合法性，严格审查借款人提供的采购合同、增值税发票，贷款发放后，按季开展贷后检查，加强信贷资金用途管理，确保信贷资金用途合法。

（4）内部稽核控制

TCL科技财务公司实行内部审计监督制度，制定了较为完整的内部稽核审计管理办法和操作规程，对公司的各项经营和管理活动进行内部审计和监督。稽核审计部负责TCL科技财务公司内部稽核审计业务，对公司的内部控制执行情况、业务和财务活动的合法合规性、安全性、准确性、效益性进行监督检查，针对稽核审计中发现的内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险，向管理层提出有价值的改进意见和建议。

（5）信息系统控制

TCL科技财务公司的核心系统一资金管理平台集客户管理、资金管理、信息管理于一体，融业务处理、流程控制、风险管理为一身，有效整合了账户管理、收付核算、信贷融资、信息采集、决策分析等一体化运作功能。TCL科技财务公司的信贷业务系统实现授信管理、授信支用、对公合同出账、贷后管理等全流程线上化操作，对关键节点和操作实现系统化控制，有效化解操作风险和合规风险。

3、内部控制总体评价情况

TCL科技财务公司的内部控制制度较为完善，执行有效。在资金管理方面，公司较好的控制了资金流转风险；在信贷业务方面公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，使整体风险控制在合理的水平。

三、TCL科技财务公司经营管理及风险管理情况

1、经营情况

截至2022年12月末，TCL科技财务公司资产总额 141.09亿元，净资产19.79亿元，实现净利润0.92亿元，不良贷款率为0%，经营情况良好。

2、管理情况

TCL科技财务公司一贯坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》、企业会计准则和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。公司根据对风险管理的了解和评价，截至2022年12月末未发现与TCL科技财务公司财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。

3、监管指标

■

四、关联公司在TCL科技财务公司的金融服务情况

截至 2022年12月31日，关联公司在TCL科技财务公司的各项金融服务具体如下：

■

根据本公司对风险管理的了解和评价，未发现TCL科技财务公司的风险管理存在重大缺陷，TCL科技财务公司与关联方之间发生的关联存贷款等金融业务目前不存在风险问题。

综上，TCL科技集团财务有限公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险；不存在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，各项监管指标均符合该办法的相关规定要求。

特此公告。

TCL科技集团股份有限公司

董事会

2023年3月30日

（上述业务范围为根据《企业集团财务公司管理办法》 (2022/11/13 实施》调整后的业务范围。截至本报告日，金融许可证尚未变更，实际业务范围以经监管机构批准的变更后的金融许可证为准。

证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2023-024

TCL科技集团股份有限公司

未来三年股东分红回报规划

（2023年-2025年）

TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》（证监会公告[2022]3号）、广东证监局《关于进一步落实上市公司分红相关规定的通知》（广东证监[2012]91号）的相关规定以及《TCL科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）文件要求，综合考虑盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本及外部融资环境等因素，TCL科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会制定了公司《未来三年股东分红回报规划（2023年-2025年）》（以下简称“本规划”）。

本规划将提交公司股东大会审议。主要内容如下：

第一条 本规划的制定原则

本规划的制定符合《公司章程》有关利润分配的相关条款。公司积极实施连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配政策重视对投资者的合理回报，并兼顾公司的可持续发展。

第二条 公司制定本规划考虑的因素

公司未来三年股东回报规划是在综合分析企业经营发展实际、社会资金成本、外部融资环境、所处行业特点等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，平衡股东的短期利益和长期利益的基础上做出的安排。

第三条 公司制定本规划的制定和修改机制

公司董事会至少每三年审议一次股东回报规划。如因公司外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需调整分红政策和股东回报规划的，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，由董事会拟定利润分配政策变动方案，独立董事发表独立意见，由股东大会审议决定。

第四条 未来三年（2023年--2025年）股东回报规划

（一）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；

（二）公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合方式分配股利，并优先采用现金分红的利润分配方式；公司可以进行中期现金分红；公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十；

（三）利润分配的条件及比例

公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

重大资金支出安排是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的10%。

现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。

（四）在满足上述现金分红条件情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，原则上每年度进行一次现金股利分配；

（五）董事会应当以保护股东权益为出发点，认真研究和充分论证，具体制定公司的利润分配预案，独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议，公司在审议利润分配预案时，须经全体董事过半数表决通过，独立董事应发表独立意见，董事会审议通过后由股东大会审议决定。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。

第五条 本规划未尽事宜或本规划与相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定相悖的，以相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定为准。本规划由公司董事会负责制定、修改及解释，自公司股东大会审议通过之日起实施，原公司《股东分红回报规划（2020-2022年）》废止。

特此公告。

TCL科技集团股份有限公司

董事会

2023年3月30日

证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2023-025

TCL科技集团股份有限公司

关于对外投资参与设立合伙企业的公告

TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、基本情况

TCL科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“TCL科技”）以半导体显示、新能源光伏和半导体材料为核心主业，为提高产业链稳定性，加强对上下游前沿技术布局和开拓，公司拟与宁波嘉岸创业投资合伙企业（有限合伙）设立惠州市东燊嘉岸股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”），合伙企业认缴出资额为15.61亿元人民币，其中公司认缴出资15.6亿元人民币，投资领域包括但不限于半导体显示，新能源光伏及半导体行业及产业上下游核心环节，人工智能与智能制造等领域，以及围绕主业相关的前沿技术、开发和应用，助力布局和加速公司高端科技产业发展，提升高水平科技定位。

公司于2023年3月30日召开的第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于对外投资参与设立合伙企业的议案》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次投资不构成关联交易，无需提交公司股东大会审议，不构成中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、合伙企业合作方介绍

普通合伙人为宁波嘉岸创业投资合伙企业（有限合伙），其相关情况如下：

企业名称：宁波嘉岸创业投资合伙企业（有限合伙）

企业性质：有限合伙企业

注册地及主要办公地点：浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室A区C1926

执行事务合伙人：袁毅

注册资本：3000万人民币

经营范围：一般项目：创业投资；(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务)(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

合伙人及出资份额：普通合伙人：袁毅，认缴出资额1500万元人民币；有限合伙人：袁冰，认缴出资额900万元人民币；有限合伙人：马华，认缴出资额600万元人民币。

关联关系：根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司与其不存在关联关系。

是否失信被执行人：经查询，未发现宁波嘉岸创业投资合伙企业（有限合伙）为失信被执行人。

登记备案：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编码为P1071594。

三、拟设立的合伙企业介绍

1、基本情况

名称：惠州市东燊嘉岸股权投资合伙企业（有限合伙）（拟定，以企业登记机关最终核准的名称为准）

组织形式：有限合伙企业

执行事务合伙人（普通合伙人）：宁波嘉岸创业投资合伙企业（有限合伙）

基金管理人：宁波嘉岸创业投资合伙企业（有限合伙）

投资方向：发挥统筹协调和资金引导作用，吸引更多产业资金、社会资本参与投资，根据不同投资功能组成对应的子基金，共同投向于公司核心主业及相关领域，支持国内高水平科技自主可控发展。

合伙人及出资份额：合伙企业认缴总出资额为15.61亿人民币，其中：普通合伙人宁波嘉岸创业投资合伙企业（有限合伙）认缴出资100万人民币；本公司作为有限合伙人认缴出资15.6亿人民币。

存续期限：长期。

退出机制：合伙企业可通过被投资实体份额/股权/股份转让，由被投资实体向合伙企业做收益分配，被投资实体清算；或其他合法合规的退出方式退出被投资实体。

2、管理模式

合伙企业委托宁波嘉岸创业投资合伙企业（有限合伙）担任管理人。管理人应组建投资决策委员会。投资决策委员会由三名成员组成，管理人有权委派三名委员参与投资决策委员会。投资决策委员会的表决实行一人一票，投资决策委员会的所有决策需经多数委员通过方为有效。

3、收益分配机制

合伙企业因项目投资产生的依法可分配收入以及因现金管理收益或其他收入产生的可分配收入，由普通合伙人独立决定合理的分配时间。

合伙企业取得的可分配收入由执行事务合伙人根据全体合伙人的实缴出资比例进行分配。合伙企业的亏损由合伙人根据实缴出资比例承担。

4、管理费的计算及收取

本合伙企业管理人不收取管理费。

5、会计核算方式

按照中国企业会计准则核算。

四、可能导致同业竞争或关联交易的情况说明

合伙企业进行的投资等业务不能排除与本公司产生同业竞争或关联交易的风险。

如出现导致同业竞争风险的，公司将严格按照有关法律、法规、规范性文件的规定及监管机构的要求，按照公平、公允等原则协商妥善解决，以避免同业竞争；如构成关联交易的，公司将严格按照有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，依法履行信息披露义务并执行相关内部决策、报批程序，不损害公司及其他股东利益。

五、对公司的影响及风险提示

公司本次参与发起设立惠州市东燊嘉岸股权投资合伙企业（有限合伙），主要期望通过专业化的管理和市场化的运作，汇集资源，共同挖掘公司价值链构成和国家强链补链环节的关键领域，锻长板补短板，增强公司持续发展实力，支持公司核心主业实现全球领先。

合伙企业的投资具有投资周期长、流动性较低的特点，公司本次投资可能面临较长的投资回收期。在合伙企业的设立及运作过程中，公司将充分关注并防范风险，维护公司投资资金的安全，降低投资风险。

六、其他

本次投资设立合伙企业前十二个月公司不存在将超募资金用于永久性补充流动资金的情形。

授权管理层或管理层授权人士在董事会权限范围内办理包括但不限于合伙协议调整、签署及合伙企业设立、退出等相关事项。

特此公告。

TCL科技集团股份有限公司

董事会

2023年3月30日

证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2023-026

TCL科技集团股份有限公司

关于召开2022年年度股东大会的通知

TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

■

特此公告。

TCL科技集团股份有限公司

董事会

2023年3月30日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360100。

2、投票简称：TCL投票

3、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

5、其他注意事项

网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年4月21日（星期五）的交易时间，即上午9:15-9:25、9:30-11:30 和下午1:00-3:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年4月21日（星期五）上午9:15至2023年4月21日（星期五）下午3:00的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位（个人）出席TCL科技集团股份有限公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人（签章）：

身份证号码：

委托人股东帐号：

委托人持股数：

受托人（代理人）姓名：

身份证号码：

委托书有效期限：

委托日期： 年 月 日

委托人表决意见（有效表决意见：“同意”、“反对”、“弃权”）：

■

如委托人未明确表示表决意见，则受托人（代理人）可按自己决定表决。/

证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2023-028

TCL科技集团股份有限公司

2022年度计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次计提资产减值准备情况概述

（一）资产减值准备计提情况

根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，为了更加真实、准确地反映公司截至2022年12月31日的财务状况和资产价值，公司对合并报表范围内各类资产进行了全面清查和减值测试，基于谨慎性原则，对截至2022年12月31日存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备。经测试，具体情况如下：

单位：千元

■

注：尾差系数据四舍五入取整所致

（二）本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法

1、坏账准备

（1）应收账款

本公司对存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项的应收账款单独确定其信用损失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为账龄组合、关联方组合、电费组合、光伏组合、半导体组合等，在组合基础上计算预期信用损失。

（2）其他应收款

本公司对存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项的其他应收账款单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

2、存货跌价准备

期末存货按成本与可变现净值孰低计量，对可变现净值低于存货成本的差额，按单个存货项目或存货类别计提存货跌价准备，计入当期损益。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

3、长期资产减值

本公司对除存货、金融资产、递延所得税资产外的资产减值，按以下方法确定：

资产负债表日，如果有证据表明资产被闲置、有终止使用计划或市价大幅下跌、外部环境发生重大变化时，需对资产进行减值测试，按资产的可收回金额低于其账面价值的差额，确认资产减值损失，计入当期损益，计提相应的资产减值准备。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额，如果难以对单项资产的可回收金额进行估计，以该资产所属资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产减值损失确认后，减值资产的折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。

资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

商誉减值的处理：对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合，将商誉的账面价值按照合理的方法分摊至相关的资产组或者资产组组合。在进行减值测试时，先按照不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确认相应的资产减值损失，再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确应相应的商誉减值损失。

二、本次计提资产减值准备的合理性说明

本次计提资产减值准备遵循《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，计提资产减值准备依据充分、公允地反映了公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

三、本次超过净利润30%的计提减值准备的说明

根据相关规定，对单项资产计提的减值准备占公司最近一个会计年度经审计的净利润绝对值的比例在30%以上，且绝对金额超过1,000万元的具体情况说明如下：

人民币：千元

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续：

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四、本次计提资产减值准备对公司的影响

2022年度，公司计提各项资产减值准备合计3,524,176千元，减值损失共影响利润总额3,524,176千元，考虑所得税及少数股东损益影响后，减值损失共影响2022年度归属于母公司所有者的净利润1,509,773千元，影响2022年12月31日归属于母公司所有者权益1,509,773千元。

特此公告。

TCL科技集团股份有限公司

董 事 会

2023年3月30日