中信建投证券股份有限公司
第二届董事会第五十次会议决议公告

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2023-008号

中信建投证券股份有限公司

第二届董事会第五十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第五十次会议于2023年3月15日以书面方式发出会议通知，于2023年3月30日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事13名；实际出席董事13名，其中现场出席的董事4名，以电话方式出席的董事9名（于仲福副董事长、张沁董事、张薇董事、王华董事、浦伟光董事、赖观荣董事、周成跃董事、张峥董事和吴溪董事）。

本次会议由董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）关于《公司经营管理层2022年度经营情况报告》的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（二）关于《公司2022年度董事会工作报告》的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。

（三）关于《公司2022年度独立非执行董事述职报告》的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会作为非表决事项审阅。

（四）关于《公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（五）关于公司2022年度财务决算方案的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。

（六）关于公司2022年度利润分配方案的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

会议同意根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》及《公司章程》等相关规定，2022年度公司净利润拟按如下顺序进行分配：

按照净利润的10%提取法定公积金人民币657,063,115.88元；

按照净利润的10%提取一般风险准备金人民币657,063,115.88元；

按照净利润的10%提取交易风险准备金人民币657,063,115.88元；

提取公募基金托管业务风险准备金人民币1,266,328.05元；

提取资产管理大集合业务风险准备金人民币16,897,104.75元。

综合考虑公司长远发展和股东利益，2022年度利润分配方案拟为：

公司拟采用现金分红方式，以2022年12月31日的股本总数7,756,694,797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.70元（含税），拟派发现金红利总额为人民币2,094,307,595.19元（含税），占2022年度合并报表归属于母公司股东的净利润（不含永续次级债利息）的31.47%，剩余未分配利润结转以后年度分配。公司总股本如在实施权益分派的股权登记日前发生变动，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，具体调整情况另行公告。现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照审议通过本次利润分配议案的股东大会召开日前一个公历星期中国人民银行公布的港币兑换人民币汇率的中间价的平均值计算。本议案尚需提交股东大会审议。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。独立董事意见与本公告同日在上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站披露。

（七）关于公司2022年年度报告的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。公司2022年年度报告包括A股2022年年度报告摘要、A股2022年年度报告全文、H股截至2022年12月31日止年度业绩公告和H股2022年年度报告。其中，A股2022年年度报告和H股2022年度报告尚需提交股东大会审议。

A股2022年年度报告摘要及全文、H股截至2022年12月31日止年度业绩公告与本公告同日在上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站披露。

（八）关于《公司2022年度风险报告》的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（九）关于《公司2022年度合规报告》的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十）关于《公司2022年度反洗钱工作报告》的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十一）关于《公司2022年度内部控制评价报告》的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。独立董事意见与本公告同日在上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站披露。

（十二）关于《公司2022年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告》的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

《公司2022年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告》与本公告同日在上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站披露。

（十三）关于《公司2022年度信息技术管理专项报告》的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十四）关于公司2023年风险管理政策的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十五）关于公司2023年反洗钱工作计划的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十六）关于增补公司董事的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。同意提请股东大会审议关于选举李岷先生与闫小雷先生担任公司非执行董事的议案。李岷先生与闫小雷先生的简历详见附件。本议案尚需提交股东大会审议。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。独立董事意见与本公告同日在上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站披露。

（十七）关于调整对外投资事项的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十八）关于召集公司年度股东大会的议案

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

特此公告。

附件1：李岷先生简历

附件2：闫小雷先生简历

中信建投证券股份有限公司董事会

2023年3月30日

附件1：

李岷先生简历

李岷先生，1976年9月生。李岷先生自2021年2月至今任职于北京金融控股集团有限公司，现担任北京金融控股集团有限公司副总经理，兼任北京金融大数据有限公司董事长。

李岷先生曾任中国工商银行股份有限公司个人金融业务部理财产品销售管理处副处长、私人银行部专家团队部副总经理，华夏银行股份有限公司个人业务部副总经理、资产管理部副总经理（主持工作）、资产管理部总经理、副行长，还曾兼任华夏理财有限责任公司筹备组组长、董事长。

李岷先生自山西财经大学取得国际金融专业学士学位，自中国农业大学取得农业经济管理专业硕士学位，具有经济师资格。

附件2：

闫小雷先生简历

闫小雷先生，1975年7月生。闫小雷先生自2020年7月至今任职于北京金融控股集团有限公司，现担任北京金融控股集团有限公司财务负责人、首席投资官；晟鑫期货经纪有限公司董事长、璟泉私募基金管理（北京）有限公司董事长、北京金控资本有限公司董事。

闫小雷先生曾任北京汽车股份有限公司董事会秘书、北京汽车集团有限公司证券与金融总监。近三年来，闫小雷先生曾任北京汽车股份有限公司（香港联交所上市公司）董事、北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（上交所上市公司）董事、渤海汽车系统股份有限公司（上交所上市公司）董事。

闫小雷先生自青岛大学取得管理信息系统专业工学学士学位，自北方交通大学（现北京交通大学）取得企业管理专业管理学硕士学位，自财政部财政科学研究所（现中国财政科学研究院）取得会计学专业管理学博士学位，具有正高级经济师职称，持有中国注册会计师、特许金融分析师（CFA）资格。

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2023-009号

中信建投证券股份有限公司

第二届监事会第二十七次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第二十七次会议于2023年3月15日以书面方式发出会议通知，于2023年3月30日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；实际出席监事5名，其中现场出席的监事3名，以电话方式出席的监事2名（艾波监事和王晓光监事）。

本次会议由公司监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）关于《公司2022年度监事会工作报告》的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。

（二）关于《公司内部审计2022年工作情况和2023年工作计划》的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（三）关于公司2022年度财务决算方案的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。

（四）关于公司2022年度利润分配方案的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提交股东大会审议。

监事会认为，本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，符合公司持续健康发展的需要。

（五）关于公司2022年年度报告的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。公司2022年年度报告包括A股2022年年度报告摘要、A股2022年年度报告全文、H股截至2022年12月31日止年度业绩公告和H股2022年年度报告，分别根据中国企业会计准则、国际财务报告准则及相应证券交易所上市规则编制。其中，A股2022年年度报告和H股2022年年度报告尚需提交股东大会审议。

监事会认为，公司2022年年度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度规定；内容和格式符合监管机构和证券交易所的要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2022年的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

（六）关于《公司2022年度风险报告》的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（七）关于《公司2022年度合规报告》的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（八）关于《公司2022年度反洗钱工作报告》的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（九）关于《公司2022年度内部控制评价报告》的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十）关于《公司2022年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告》的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十一）关于《公司2023年反洗钱工作计划》的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

（十二）关于增补公司监事的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过，同意提请股东大会审议关于选举董洪福先生担任公司监事的议案。董洪福先生简历详见附件。本议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

附件：董洪福先生简历

中信建投证券股份有限公司监事会

2023年3月30日

附件：

董洪福先生简历

董洪福先生，1968年10月生。董洪福先生自2019年9月至今任职于北京金融控股集团有限公司，现担任北京金融控股集团有限公司风险管理部总经理。

董洪福先生曾任中国银行北京市分行首都机场支行人事科副科长，北京京华会计师事务所审计部经理，中国人民银行营业管理部股份制商业银行监管处干部，国家外汇管理局北京外汇管理部外汇检查处干部、主任科员，中国人民银行楚雄彝族自治州中心支行副行长，中国人民银行营业管理部调查统计处副处长、金融稳定处处长、法律事务处（金融消费权益保护处）处长。

董洪福先生自中国社会科学院研究生院取得金融学专业博士学位，具有高级经济师资格。

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2023-010号

中信建投证券股份有限公司

2022年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：拟每股派发现金红利人民币0.27元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，本公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）及罗兵咸永道会计师事务所审计，中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）截至2022年末的未分配利润为人民币23,917,253,796.04元。

综合考虑公司长远发展和股东利益，2022年度利润分配方案拟为：

本公司拟采用现金分红方式，以2022年12月31日的股本总数7,756,694,797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.70元（含税），拟派发现金红利总额为人民币2,094,307,595.19元（含税），占2022年度合并报表归属于母公司股东的净利润（不含永续次级债利息）的31.47%，剩余未分配利润结转以后年度分配。

现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照审议通过本次利润分配议案的股东大会召开日前一个公历星期中国人民银行公布的港币兑换人民币汇率的中间价的平均值计算。

本次利润分配方案经股东大会审议通过后，公司将于该次股东大会召开之日起两个月内派发现金红利。有关本次权益派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行公告。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，本公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2023年3月30日召开第二届董事会第五十次会议，审议通过了《关于公司2022年度利润分配方案的议案》，本方案符合《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定的利润分配政策，该议案尚须提交股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事对《关于公司2022年度利润分配方案的议案》发表了独立意见：本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害中小股东权益的情形，同意该议案。

（三）监事会的召开、审议和表决情况及意见

公司于2023年3月30日召开第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司2022年度利润分配方案的议案》。监事会认为：本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，符合公司持续健康发展的需要，同意该议案。

三、相关风险提示

本次利润分配方案综合考虑了公司所处的发展阶段和未来资金需求等因素，不会对公司每股收益及经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。本次利润分配方案需经股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2023年3月30日

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2023-011号

中信建投证券股份有限公司

关于非执行董事辞任的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）非执行董事于仲福先生和张沁女士因工作原因，向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事及相关董事会专门委员会委员职务。其中，于仲福先生辞任副董事长、董事及董事会发展战略委员会委员、董事会薪酬与提名委员会委员，张沁女士辞任董事及董事会风险管理委员会委员、董事会审计委员会委员。

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律、法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，于仲福先生和张沁女士的辞任不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，该辞任自2023年3月31日起生效。

经于仲福先生和张沁女士确认，其与公司董事会无不同意见，亦无任何与其辞任有关的事项需要通知公司股东及债权人。于仲福先生和张沁女士的辞任不会影响公司董事会及公司的正常运作。

公司董事会对于仲福先生和张沁女士在任职期间对公司发展做出的积极贡献表示衷心感谢！

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2023年3月30日