中安科股份有限公司
2023年第一次临时股东大会
决议公告
证券代码：600654 证券简称：*ST中安 公告编号：2023-028
债券代码：136821 债券简称：16中安消
中安科股份有限公司
2023年第一次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
● 征集事项相关议案的表决结果：全部通过
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2023年4月3日
(二)股东大会召开的地点：湖北省武汉市武昌区华中小龟山金融文化公园三栋
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长吴博文先生主持，采取现场及网络相结合的方式投票表决并形成会议决议。本次会议的召集、召开及表决符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席6人，董事王蕾女士、董事张民先生、独立董事陆伟先生因工作原因未出席会议；
2、公司在任监事3人，出席1人，其中监事李世成先生、监事陈亚南女士因工作原因未出席会议；
3、董事会秘书李凯先生出席会议；财务总监李翔先生列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
1、本次审议的议案1-3为特别决议议案，已由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
2、根据公司于2023年3月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2023-022），本公司独立董事余玉苗接受其他独立董事的委托作为征集人，就公司于2023年4月3日召开的2023年第一次临时股东大会中审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。截至征集结束时间（2023年3月29日下午17:00时），无股东向征集人委托投票。本次股东大会委托独立董事投票的股东0名，代表股份0股，占公司总股本的0%。涉及公开征集投票权的第1-3项议案，在本次股东大会全部获得审议通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（武汉）事务所
律师：向思、胡文乐
2、律师见证结论意见：
本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议人员的资格以及本次会议的表决程序均符合有关法律和公司章程的有关规定，本次会议审议议案的表决结果合法有效。
特此公告。
中安科股份有限公司董事会
2023年4月4日
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中安科股份有限公司
关于2023年股票期权与限制性股票
激励计划内幕知情人买卖公司股票
情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
中安科股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会拟定的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》等规范性文件要求，针对公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”、“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。
2023年3月17日，公司召开了第十一届董事会第六次会议，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的相关公告。根据《管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人在激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围和程序
1、核查对象为公司激励计划的内幕信息知情人。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）就核查对象在激励计划草案公告前六个月（即2022年9月17日至2023年3月17日）买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国结算上海分公司出具了书面的查询证明。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
根据中国结算上海分公司2023年3月29日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，在自查期间，共26名核查对象存在买卖公司股票的行为，其余核查对象不存在买卖公司股票的情形。具体情况如下：
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经公司核查，上述核查对象于自查期间买卖上市公司股票系其完全基于上市公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作；其在上述期间买卖公司股票时，除上市公司公开披露的信息外，并未获知上市公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。
公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》及有关内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取了相应保密措施。公司已将本次激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内，在公司发布本次激励计划草案公告前，未发现存在信息泄露的情形。
三、核查结论
综上，经核查，公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照相关规定采取了保密措施，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在内幕信息泄露的情形。上述核查对象买卖公司股票行为系基于自身需求而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关，公司不存在内幕信息泄露的情形，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。
四、备查文件
1、中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。
2、中国结算上海分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
中安科股份有限公司
董事会
二〇二三年四月三日
