上海现代制药股份有限公司
可转换公司债券转股结果暨股份变动公告

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-028

债券代码：110057 债券简称：现代转债

上海现代制药股份有限公司

可转换公司债券转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 转股情况：截止2023年3月31日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）累计共有460,000.00元可转换公司债券（以下简称可转债或现代转债）已转换成公司A股普通股股票，累计转股数为46,607股，占可转债转股前公司已发行股份总额1,026,936,960股的0.0045%。

● 未转股可转债情况：截止2023年3月31日，尚未转股的可转债金额为1,615,480,000.00元，占可转债发行总量的99.9715%。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227号文）核准，公司于2019年4月1日公开发行了1,615.94万张可转债，每张面值100.00元，发行总额161,594.00万元。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书[2019]66号文同意，公司161,594.00万元可转债于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“现代转债”，债券代码“110057”。

（三）可转债转股价格情况

根据有关规定及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，现代转债初始转股价格为10.09元/股。公司于2019年6月26日实施了2018年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为9.99元/股（详见公司2019-057号公告）；公司于2020年6月24日实施了2019年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为9.89元/股（详见公司2020-034号公告）；公司于2021年6月25日实施了2020年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为9.79元/股（详见公司2021-039号公告）。公司于2022年7月29日实施了2021年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为9.69元/股（详见公司2022-064号公告）。2023年1月公司2022年非公开发行股票对应股份登记完成，自2022年1月16日起现代转债转股价格调整为9.51元/股（详见公司2023-006号公告）。

二、可转债本次转股情况

公司本次可转债转股的起止日期为2019年10月8日至2025年3月31日。

现代转债自2019年10月8日至2023年3月31日期间，累计转股金额为460,000.00元，累计转股数量为46,607股，占本次可转债转股前公司已发行股份总额1,026,936,960股的0.0045%；截止2023年3月31日，尚未转股的可转债金额为人民币1,615,480,000.00元，占现代转债发行总量的比例为99.9715%。

现代转债自2023年1月1日至2023年3月31日期间，转股的金额为3,000.00元，因转股形成的股份数量为315股。

三、股本变动情况

单位：股

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说明：公司2022年非公开发行股票新增股份登记手续于2023年1月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。本次发行的145,102,781股股份为有限售条件流通股。

四、其他

联系部门：董事会办公室

联系电话：021-52372865

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2023年4月4日