深圳市沃特新材料股份有限公司2022年年度报告摘要
深圳市沃特新材料股份有限公司
证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2023-015
2022年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
√适用 □不适用
是否以公积金转增股本
□是 √否
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以226,573,529股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.15元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
（1）公司主要业务
公司主要从事高性能功能高分子材料合成、改性和成品的研发、生产制造、销售及技术服务，为客户提供最优化的新材料解决方案和增值服务，致力于成为世界一流的材料方案提供者。公司产品主要包括特种及新型工程高分子、高性能复合材料、碳纤维及碳纳米管复合材料、含氟高分子材料。公司产品已应用在电子、家电、光伏、半导体、医疗、办公设备、通讯、汽车、电气、储能等领域。
公司始终关注高附加值材料产品和产业链延伸布局，不断加强特种高分子材料平台化建设能力。在产业链上游方面，公司已实现LCP、PPA、聚砜、PAEK等特种工程树脂的产业化合成布局；在产业链中游方面，公司通过多样化的材料加工技术，为下游客户提供满足不同使用需求的高/低介电性能、抗静电、屏蔽、轻量化、薄壁化、高强度、高韧性、导电、绝缘、阻燃、导热、导磁材料产品，以及与产品相对应的模拟测试和加工工艺定制服务；在产业链下游方面，公司已经能够为客户提供LCP和PTFE薄膜产品、PPS改性产品以及PAEK终端制品，并得到了下游客户的认可和使用。
（2）公司经营模式
公司日常经营主要包括采购、生产、销售环节。
采购模式：公司日常采购包括原材料、辅料、办公用品、五金配件、机器设备及其他材料。供应链管理中心根据订单数量、库存情况、市场变化等因素综合确定采购方案，并积极与全球知名供应商建立战略合作关系，同时建立完整的供应商评价体系，达到同时控制采购成本和保证采购产品质量的目的。
生产模式：公司主要根据客户订单实行以销定产的生产模式。公司制造管理中心根据订单的不同特点综合协调各基地的生产活动。同时内部建立生产过程控制程序，保障所有生产过程在受控条件下的标准化操作，保证产品生产质量。公司产品主要工艺流程如下：
■
销售模式：公司面向客户主要采用直接销售模式。公司不仅为提供客户所需要的材料，还为客户在设计、工艺、后期使用等方面提供全面服务。
3、主要会计数据和财务指标
（1） 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
单位：元
■
（2） 分季度主要会计数据
单位：元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 √否
4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
三、重要事项
报告期内，公司经营受到错综复杂的国内外形势、部分区域高温限电等不利影响，尤其是产业链、供应链的不稳定带来的供应端和物流端的巨大变化，直接影响公司的运营成本和整体效率；同时，新项目在建工程转固定资产导致折旧增加、政府补助减少等因素导致净利润有所下降。为提升盈利能力，公司全体员工一直积极努力面对原材料成本和全球物流成本上涨导致的公司成本增加，坚定高质量发展路线，执行公司特种高分子材料平台化战略，特种高分子材料占比不断提升，客户结构持续优化，经营性现金流逐步改善，为公司未来发展奠定了基础。报告期内，公司公告2022年度向特定对象发行A股股票预案，将新增4.5万吨/年特种高分子材料产能，实现公司现有高性能功能高分子材料体系实现产品协同，完善公司在特种高分子材料产业的平台化战略布局，提升公司在特种高分子材料领域的市场竞争力。
（1）特种高分子材料技术持续进步
公司自2014年收购韩国三星LCP项目后，历经多年的创新发展，于2021年成为国内LCP产销量最大的厂商，并成为莫仕、安费诺等国际知名客户的材料供应商，具备较强的市场地位。公司新增2万吨/年LCP材料产能后，有望成为全球头部LCP材料厂商，充足的产能规模、规模化效应的释放等都将有助于公司进一步提升LCP产品的竞争力及行业地位，更好地参与全球化竞争，并加速下游企业对国产高端材料的验证进程，更好地满足其国产化高端材料的需求。报告期内，受原材料联苯二酚（BP）海外供应限制影响，公司LCP产销量同比有所下降。截至本报告出具日，海外供应链的不断拓展及供应限制得到进一步缓解，原材料供应问题得到有效解决，同时，预计国内厂商新建BP产能的投产及产也将逐步释放、公司LCP产品的销量将恢复增长。
公司持续稳固LCP材料在电子设备散热系统、高速通信领域和电子烟行业的领先地位。散热系统领域，除笔记本电脑散热系统外，客户通讯散热系统、新能源汽车车载散热系统也已经开始使用公司LCP材料方案。在高速通信领域，公司新开发的低介电、低损耗LCP实现了在通讯高速连接器和射频连接器中的应用；导电级LCP材料完成行业头部客户的测试和认证。此外，结合消费升级趋势下带来的客户材料性能提升的需求，公司与客户积极开发特种高分子材料解决方案来满足客户要求，公司电子烟专用LCP材料已获得全球第一大烟草公司PM国际公司的电子烟材料供应，并且得到其他境内外重要客户的认证和批量化使用。在通讯应用方面，为满足客户高频下介电性能的要求，公司开发的介电常数从2.7-8.0可调的LCP材料，可为客户提供多种通讯频率下的介电常数材料选择，已在通讯连接器中成功应用并批量出货。用于通讯连接器的电磁屏蔽EMI材料，已实现批量试产。公司成为中国大陆第一家LCP材料取得EIS绝缘系统认证的企业，为后续LCP材料在汽车电子市场的有效释放奠定了良好的基础。
PPA材料方面，公司已实现PPA材料合成、改性的产业链布局，具备了规模化树脂合成的生产能力，提升了PPA材料的成本优势，第二期“5,000吨/年高性能聚酰胺（PPA）树脂及复合材料项目”已经开工建设，预计建成后将极大地满足协同化客户订单需求。公司可自主研发多规格PPA材料，已经应用于新能源汽车动力和电控系统，以及通讯电子行业的精密连接器、Type C等场景，实现对电子电气、汽车部件、金属取代等领域的覆盖。同时，公司充分把握全球供应商变化格局，以全球化的标准不断提升自身材料技术，PPA纯树脂实现批量化出口。此外，公司PPA在新能源汽车热管理和三电方面已完成多家客户的测试和认证。公司已成为全球无人机领域头部客户的供应商。在智能穿戴领域，取得了国内某头部通讯类客户一级供应商的智能手表指定认证。同时，实现了在车载电装部件上的应用，并得到头部新能源车企的认可和使用。
含氟高分子材料方面，公司持续通过平台建设向下游延伸制造能力，半导体设备用高纯PTFE装备、通讯用绝缘子PTFE产品等实现技术工艺突破。报告期内，公司实现了对多种特种高分子材料的型材加工平台的搭建，并已形成规模化量产及销售。同时，通过龙门铣床、五轴车铣复合机床等设备的导入，进一步提升高性能材料加工能力，力求为客户提供特种高分子材料一站式全方位解决方案。
碳基材料方面，公司利用多年研发积累的界面处理技术和分散工艺技术，提高碳纤维、纳米碳管等碳材料与树脂界面结合力，充分发挥的碳材料的优异特性，复合材料性能到得到大幅度提升。目前公司利用此技术开发碳纤维增强材料大量应用于行业无人机的桨叶和机身，以及新能源汽车的轻量化部件。公司的纳米碳管复合材料具有低添加量、高导电、低碳痕、低挥发性气体、优良的物理性能等特点，在半导体行业正逐步替代传统炭黑和碳纤维抗静电材料，未来有望成为半导体封装行业的主要材料方案之一。
此外，公司围绕“塑造人类美好生活”的企业使命，在家电、娱乐视听、智慧家居、通迅、无人机等领域，聚焦新产品及新应用，开发出了一系列具有竞争力的产品。在储能电源领域，公司通过不断技术创新，推出了全系列结构件材料解决方案。针对北京冬奥会带来的户外运动器材需求增加，推出了一系列碳纤维及玻纤增强材料，以及针对滑雪运动用品的增韧耐寒级材料。在通讯行业，针对于高频下介电性能的要求，公司开发了覆盖介电常数从3.0-9.0的PPE材料，可供客户在多种通讯频率下选择合适的介电常数材料。在家用空调领域，针对新风空调的普及应用，我司及时推出了抗菌级材料及免喷涂布纹色材料。根据下游行业需求公司推出了PC、PC/ABS、ABS等树脂的全系消费后循环材料（PCR）,为减少碳排放、节约资源贡献自己的力量。公司继续保持在无人机飞控材料领域的技术优势，提供安全可靠力学表现的高模量增强级特种尼龙材料。
（2）特种高分子材料平台不断完善
报告期内，公司投资的2万吨LCP树脂材料项目完成厂房、配套设施和部分产线建设。该项目将通过释放公司技术储备缓解目前行业LCP材料供应紧张局面，进一步满足客户多样化高端需求，为通讯、消费电子、汽车电子、新能源、电气、无人机等行业客户需求提供服务保障。公司正依据相关要求，推进办理该项目的建设验收相关手续。
报告期内，公司以自有资金6,800万元收购株式会社华尔卡持有的上海华尔卡51%股权。株式会社华尔卡（东京证券交易所PrimeMarket板块股票代码：7995）是全球领先的面向半导体装备的部件企业。其成立于1927年1月，总部位于日本东京，面向半导体、汽车、产业机器、化学机械、通信机器、宇宙航空等产业提供氟材料、高性能橡胶等各种材料产品的设计、制造、加工和销售。上海华尔卡是株式会社华尔卡在氟树脂素材领域全球唯一的自有制造基地，相关材料产品已经得到中国大陆、中国台湾、日本、欧洲等国家和地区知名半导体、特高压行业客户的认可和使用。公司将通过本次交易实现在上述领域业务的高效布局，加速公司现有其他特种高分子材料在上述领域的应用推广。同时，公司将借助国内氟材料资源优势与现有业务协同，为客户提供更完善的高端氟材料供应链自主可控服务。此外，公司将与株式会社华尔卡共同探索在材料行业的全球化合作机遇，持续提升公司综合竞争力和市场地位。
报告期内，公司公告2022年度向特定对象发行A股股票预案，拟募集资金总额不超过119,583.62万元（含本数），将新增2万吨/年的LCP复合材料产能、2万吨/年的PPS复合材料产能、5,000吨/年PPA树脂及复合材料产能，合计将新增4.5万吨/年特种高分子材料产能。公司本次年产4.5万吨特种高分子材料建设项目将与公司现有高性能功能高分子材料体系实现产品协同，完善公司在特种高分子材料产业的平台化战略布局。
（3）汽车及新能源行业材料方案日益丰富
汽车材料方面，公司在国内外多家知名汽车企业主机厂成功获取了多款部件材料认可和使用，部分项目已实现批量化供应。公司激光焊接材料已经在车辆电子系统上得到主机厂T1的认可。车身轻量化及环保结构件领域，公司在高亮黑及金属色免喷涂材料产品方面多款大格栅、外饰柱、保险杠下饰板材料量产供货。
新能源汽车领域，公司与T、B、H及其他多个国产汽车品牌的材料开发合作进展顺利，部分项目已量产。新能源汽车电子电气方面，公司在电子继电器、功能阀、电池动力总成、HUD抬头显示、充电桩、充电枪等领域的特种材料持续取得突破，并实现量产。公司开发的特殊介电材料成功通过下游新能源汽车品牌车载高精度定位天线的认证，该方案有望成为未来车载高精度定位天线的发展趋势。
公司自2021年开始PPS改性材料的研发，2022年，公司PPS产品的销售实现了百吨级的增长，且较2021年送料认证次数同比增长313%。公司积极开拓PPS在电机绝缘零部件、DC-DC转换器、电源模块、转速传感器、电磁线圈、绝缘套管、变速齿轮、轴承支架、电刷柄、外壳/罩盖等领域的客户，目前已经与汽车零部件行业知名客户及知名电容器制造商客户建立了深度合作关系。随着2022年度向特定对象发行A股股票项目在2年建设期后的逐步达产，公司目前正在接洽的客户在完成试料后也将逐步实现产能爬坡，二者在时间周期上有一定的匹配性，为新增产能的消化奠定良好的市场、客户基础。
其他新能源领域，公司开发的光伏专用聚苯醚材料契合光伏行业连接器发展需求，成功导入组件零部件供应链企业，实现量产并解决了光伏行业客户关键材料供应链自主可控需求。电源领域，针对移动储能行业便携、安全需求开发的移动储能电源全系列材料方案，获得了部分行业领先客户的认可。
（4）高质量发展基础更加扎实
报告期内，公司与中国科学院深圳先进技术研究院成立合成生物化学应用联合创新中心，该联合创新中心是深圳先进院对外合作设立的唯一名称为“合成生物化学应用”的联合创新中心。创新中心将主要围绕生物基高分子材料、动植物营养等方面，在前沿技术研究、新产品开发、技术平台建立及人才培养等多层面进行广泛合作，提前储备合成生物相关技术，为公司新业务开辟新局面，为公司持续高质量发展贡献力量。
报告期内，公司承担深圳市技术攻关重大项目《5G/6G高频通讯用液晶高分子材料关键技术研发项目》，以满足行业头部客户关键需求、实现研发技术产品化为出发点，为行业的动态发展提供数据支撑基础。通过材料结构设计分析，开拓新材料研发模式寻找最优化的材料结构设计路线，以满足5G/6G高频高速信号传输对介电材料的要求，加速研发技术向产品转化，突破我国特种高分子材料及设备依赖国外进口的困境，为我国新材料相关高端装备和高端制造行业发展贡献力量。
报告期内，公司与国家高性能医疗器械创新中心就高性能聚合物超滤膜的关键技术进行合作研发。本项目通过自主研发高端聚合物树脂和超滤膜的制备工艺，对聚合物分子设计及改性、杂质控制及产率改善、制膜参数和工艺设备进行系统研究，提高中空纤维超滤膜表面性质和孔结构的可控性，目标最终研发、生产出可以对标同类进口产品的特种高分子超滤膜，打破高端医用超滤膜，特别是血液透析膜国外供应垄断，助力国家医疗器械产品的升级，为产品在未来国际竞争中形成产业和技术优势，能有效促进医疗器械产业的发展，保障我国医用原材料的安全。
（5）新材料服务美好生活
公司在继续保持在无人机飞控材料领域的技术优势，为消费机、植保机、快递及外卖行业无人机提供安全可靠的高分子及碳纤维复合材料解决方案。针对户外运动器材应用需求，公司推出一系列碳纤维及玻纤增强级工程塑料，成功应用于户外滑雪、水上电动冲浪装备。公司医疗耗材材料获得美国食品药品监督管理局FDA和美国药典USP6认证，并实现了重要客户的批量化使用。在家电领域，公司开发出一系列长纤增强PA材料实现以塑代钢，在减轻产品重量的同时为客户降本增效；针对家用空调的多色彩个性化需求，公司成功推出多款颜色的仿金属免喷涂材料，为“塑造人类美好生活”持续贡献公司智慧。
深圳市沃特新材料股份有限公司
法定代表人：吴宪
二〇二三年四月七日
证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2023-013
深圳市沃特新材料股份有限公司
第四届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议于2023年3月28日以电子邮件、传真或电话方式发出通知，并于2023年4月7日以现场表决方式，在深圳市南山区深圳国际创新谷7栋B座31层公司会议室召开。本次会议应到董事7人，实到董事7人，监事及高级管理人员列席了会议，且本次会议由董事长吴宪主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于〈2022年年度报告〉及其摘要的议案》
与会董事同意《2022年年度报告》及其摘要。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《2022年年度报告》、《2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-015）和《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于〈2022年度总经理工作报告〉的议案》
与会董事同意《2022年度总经理工作报告》。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《2022年度总经理工作报告》。
（三）审议通过《关于〈2022年度董事会工作报告〉的议案》
与会董事同意《2022年度董事会工作报告》。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《2022年度董事会工作报告》。
公司现任独立董事王文广、盛宝军、徐开兵向董事会提交了《2022年度独立董事述职报告》，并将在2022年年度股东大会上向股东做述职报告。2022年度独立董事述职报告的具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的独立董事述职报告。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过《关于〈公司2022年度利润分配的预案〉的议案》
与会董事同意《公司2022年度利润分配的预案》。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《深圳市沃特新材料股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-016）和《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于〈2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
与会董事同意《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-017）和《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过《关于向银行申请综合授信及担保的议案》
与会董事同意公司及其合并财务报表范围内的子公司向银行等相关金融机构申请不超过人民币40亿元的综合授信（最终以银行实际审批的授信额度为准），同意公司对其合并财务报表范围内的子公司向银行申请综合授信事项提供总额度不超过人民币12亿元的连带责任保证担保，具体担保金额及保证期间按照合同约定执行。同时，提请股东大会授权公司董事会全权办理前述综合授信及担保的全部事项，授权期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大会审议之日止。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于向银行申请综合授信及担保的公告》（公告编号：2023-018）和《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（七）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
与会董事同意续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，为公司提供财务审计服务。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-019）和《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（八）审议通过《关于2022年董事薪酬的确认以及2023年董事薪酬方案的议案》
公司2022年董事薪酬确认以及2023年董事薪酬方案的具体情况和独立董事意见详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年董事薪酬的确认以及2023年董事薪酬方案》及《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
全体董事均回避表决，本议案直接提交至公司2022年年度股东大会审议。
（九）审议通过《关于2022年非董事高级管理人员薪酬的确认以及2023年非董事高级管理人员薪酬方案》
与会董事同意《关于2022年非董事高级管理人员薪酬的确认以及2023年非董事高级管理人员薪酬方案》。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年非董事高级管理人员薪酬的确认以及2023年非董事高级管理人员薪酬方案》及《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
（十）审议通过《关于〈2022年度财务决算报告〉的议案》
与会董事同意《2022年度财务决算报告》。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年度财务决算报告》和《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十一）审议通过《关于〈2022年度内部控制自我评价报告〉的议案》
与会董事同意《2022年度内部控制自我评价报告》。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《内部控制自我评价报告》和《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
（十二）审议通过《关于〈公司内部控制规则落实自查表〉的议案》
与会董事同意《公司内部控制规则落实自查表》。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《内部控制规则落实自查表》。
（十三）审议通过《关于〈公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况〉的议案》
与会董事同意《公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况》，2022年公司不存在非经营性资金占用及其他关联资金往来情况。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上中喜会计师事务所出具的《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》和公司独立董事发表的《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十四）审议通过《关于2023年度日常关联交易预计的议案》
与会董事同意公司及公司合并报表内子公司2023年度与关联方株式会社华尔卡预计发生关联交易总金额不超过12,400万元（不含税，有效期为自公司2022年年度股东大会审议通过之日至下一年年度股东大会审议之日止）。同时，提请股东大会授权董事会根据实际业务开展，由董事会授权公司管理层在本次预计额度范围内签订有关协议文件。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-020）和《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十五）审议通过《关于2021年股票期权激励计划调整首次授予行权价格及注销部分股票期权的议案》
公司2021年度利润分配方案已于2022年6月22日实施完毕，根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及相关规定，现对行权价格作出相应调整。经过本次调整，公司2021年股票期权激励计划首次授予行权价格由28.53元/股调整为28.47元/股。
因公司2022年度业绩未达成考核目标，不满足2021年股票期权激励计划第一期行权条件，公司拟注销已授予份额的25%，即177.5500万份股票期权；另因8名激励对象离职不再具备激励对象资格，拟注销前述激励对象剩余75%股票期权29.0625万份（本次合计注销前述离职激励对象持有的全部股票期权38.7500万份）。综上所述，本次共计拟注销206.6125万份股票期权。注销完成后，公司2021年股票股权激励计划激励对象调整为125人，剩余已授予但尚在等待期的股票期权503.5875万份。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票；关联董事刘则安回避表决。
表决结果：通过。
具体情况详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年股票期权激励计划调整首次授予行权价格及注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-021）和《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》、《关于深圳市沃特新材料股份有限公司2021年股票期权激励计划首次授予行权价格调整及部分股票期权注销的法律意见书》。
（十六）审议通过《关于开展外汇远期锁汇业务的议案》
与会董事同意《关于开展外汇远期锁汇业务的议案》。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于开展外汇远期锁汇业务的公告》（公告编号：2023-022）和《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
（十七）审议通过《关于〈2022年环境、社会及公司治理（ESG）报告〉的议案》
与会董事同意《2022年环境、社会及公司治理（ESG）报告》。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《2022年环境、社会及公司治理（ESG）报告》。
（十八）审议通过《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司拟对《公司章程》有关条款进行修订。
与会董事同意对《公司章程》进行修订，在公司股东大会审议通过本议案的前提下，提请股东大会授权董事会，并由董事会进一步授权公司相关人士在股东大会审议通过后，代表公司就上述修改《公司章程》事宜办理相关工商登记手续。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于修订〈公司章程〉部分条款的公告》（公告编号：2023-023）相关文件。
该议案尚需提交股东大会审议。
（十九）审议通过《关于修订〈募集资金管理办法〉部分条款的议案》
与会董事同意修订《募集资金管理办法》部分条款。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《募集资金管理办法》。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（二十）审议通过《关于修订〈信息披露管理办法〉部分条款的议案》
与会董事同意修订《信息披露管理办法》部分条款。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《信息披露管理办法》。
（二十一）审议通过《关于修订〈重大信息内部报告制度〉部分条款的议案》
与会董事同意修订《重大信息内部报告制度》部分条款。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《重大信息内部报告制度》。
（二十二）审议通过《关于修订〈董事会审计委员会工作细则〉部分条款的议案》
与会董事同意修订《董事会审计委员会工作细则》部分条款。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《董事会审计委员会工作细则》。
（二十三）审议通过《关于修订〈对外投资管理办法〉部分条款的议案》
与会董事同意修订《对外投资管理办法》部分条款。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《对外投资管理办法》。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（二十四）审议通过《关于〈公司前次募集资金使用情况的报告〉的议案》
与会董事同意《公司前次募集资金使用情况的报告》。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于前次募集资金使用情况的报告》（公告编号：2023-026）和《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二十五）审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》
与会董事同意召集公司全体股东于2023年4月28日召开股东大会，审议上述需要公司股东大会审议批准的议案。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-024）。
三、备查文件
1、第四届董事会第十八次会议决议；
2、独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
3、独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市沃特新材料股份有限公司
董事会
二〇二三年四月七日
证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2023-024
深圳市沃特新材料股份有限公司
关于召开2022年年度股东
大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2022年年度股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法合规性：公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合相关法律法规、规章、规范性文件及《深圳市沃特新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
4、会议召开的日期、时间：
现场会议召开的时间为：2023年4月28日（星期五）15:00。
网络投票的时间为：2023年4月28日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年4月28日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年4月28日9:15-15:00。
5、会议召开的方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述表决系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准；如果网络投票中重复投票，也以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2023年4月21日（星期五）
7、出席对象：
(1)截至2023年4月21日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；
(2)公司董事、监事和高级管理人员；
(3)公司聘请的律师；
(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开的地点：深圳市南山区深圳国际创新谷7栋B座31层公司会议室
二、会议审议事项
（一）会议审议事项
■
在本次股东大会上，公司独立董事将就2022年度的工作情况作述职报告。
议案5、11为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权三分之二以上通过；其他议案为普通决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权二分之一以上通过。
议案7、9、15涉及关联股东回避表决。
上述议案均属于涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行披露。
（二）审议事项的披露情况
上述议案已分别由公司于2023年4月7日召开的第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过，具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《第四届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2023-013）、《第四届监事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2023-014）及其他相关公告。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2023年4月27日上午9:00-12:00、下午14:00-17:00。
2、登记方式：
(1)个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；受托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书（见附件一）以及委托人的有效证件或证明、股票账户卡。
(2)法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示营业执照复印件、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示营业执照复印件、本人身份证、法人股东单位的法定代表人的授权委托书、能证明委托人具有法定代表人资格的有效证明。
(3)异地股东可采用信函或传真的方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准。截止时间为2023年4月27日下午17点，且来信请在信封上注明“股东大会”。本次股东大会不接受电话登记。
3、登记地点：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四路万科云城三期C区九栋B座3101房（国际创新谷7栋B座3101房）证券部
4、会议联系方式：
联系人：李燕开、韩裕龙
联系电话：0755-26880862
联系传真：0755-26880966
电子邮箱：stock@wotlon.com
联系地址：深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四路万科云城三期C区九栋B座3101房（国际创新谷7栋B座3101房）证券部
邮政编码：518052
参加现场会议的股东食宿、交通等费用自理。
网络投票期间，如投票系统遇重大突发事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件二。
五、备查文件
1、第四届董事会第十八次会议决议；
2、第四届监事会第十八次会议决议。
特此公告。
深圳市沃特新材料股份有限公司
董事会
二〇二三年四月七日
附件一：
授 权 委 托 书
兹全权委托_____________先生/女士代表本人（或单位）出席深圳市沃特新材料股份有限公司2022年年度股东大会，且受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署相关文件。本人（或单位）对深圳市沃特新材料股份有限公司2022年年度股东大会议案的投票意见如下：
■
注：1、委托人对授托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示，其它符号的视同弃权统计。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人可以自行投票表决。2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的，须加盖单位公章。3、授权委托书的有效期限为自授权委托书签署之日起至本次会议结束时止。
委托人姓名/名称（签字或盖章）：_____________________________________
委托人身份证号码/营业执照号码：___________________________________
委托人持股数：______________ 委托人股东账户：______________________
受托人签名：_______________ 受托人身份证号码：__________________
委托日期： 年 月 日
附件二：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362886”，投票简称为“沃特投票”。
2、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2023年4月28日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年4月28日9:15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2023-014
深圳市沃特新材料股份有限公司
第四届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十八次会议于2023年3月28日以电子邮件、传真或电话方式发出通知，并于2023年4月7日以现场表决方式，在深圳市南山区深圳国际创新谷7栋B座31层公司会议室召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人，部分高级管理人员列席了会议，且本次会议由监事会主席张尊昌主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于〈2022年年度报告〉及其摘要的议案》
与会监事同意《2022年年度报告》及其摘要。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《2022年年度报告》、《2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-015）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于〈2022年度监事会工作报告〉的议案》
与会监事同意《2022年度监事会工作报告》。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《2022年度监事会工作报告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于〈公司2022年度利润分配的预案〉的议案》
与会监事同意《公司2022年度利润分配预案》。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-016）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过《关于〈2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
与会监事同意《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-017）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于向银行申请综合授信及担保的议案》
与会监事同意公司及其合并财务报表范围内的子公司向银行等相关金融机构申请不超过人民币40亿元的综合授信（最终以银行实际审批的授信额度为准），同意公司对其合并财务报表范围内的子公司向银行申请综合授信事项提供总额度不超过人民币12亿元的连带责任保证担保，具体担保金额及保证期间按照合同约定执行。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于向银行申请综合授信及担保的公告》（公告编号：2023-018）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
与会监事同意续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，为公司提供财务审计服务。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-019）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（七）审议通过《关于2022年监事薪酬的确认以及2023年监事薪酬方案的议案》
公司2022年监事薪酬确认以及2023年监事薪酬方案的具体情况详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年监事薪酬的确认以及2023年监事薪酬方案》。
全体监事均回避表决，本议案直接提交至公司2022年年度股东大会审议。
（八）审议通过《关于〈2022年度财务决算报告〉的议案》
与会监事同意《2022年度财务决算报告》。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年度财务决算报告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（九）审议通过《关于〈2022年度内部控制自我评价报告〉的议案》
与会监事同意《2022年度内部控制自我评价报告》。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《内部控制自我评价报告》。
（十）审议通过《关于〈公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况〉的议案》
与会监事同意《公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况》，2022年公司不存在非经营性资金占用及其他关联资金往来情况。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上中喜会计师事务所出具的《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十一）审议通过《关于2023年度日常关联交易预计的议案》
与会监事同意公司及公司合并报表内子公司2023年度与关联方株式会社华尔卡预计发生关联交易总金额不超过12,400万元（不含税，有效期为自公司2022年年度股东大会审议通过之日至下一年年度股东大会审议之日止）。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-020）。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于2021年股票期权激励计划调整首次授予行权价格及注销部分股票期权的议案》
公司2021年度利润分配方案已于2022年6月22日实施完毕，根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及相关规定，现对行权价格作出相应调整。经过本次调整，公司2021年股票期权激励计划首次授予行权价格由28.53元/股调整为28.47元/股。
因公司2022年度业绩未达成考核目标，不满足2021年股票期权激励计划第一期行权条件，公司拟注销已授予份额的25%，即177.5500万份股票期权；另因8名激励对象离职不再具备激励对象资格，拟注销前述激励对象剩余75%股票期权29.0625万份（本次合计注销前述离职激励对象持有的全部股票期权38.7500万份）。综上所述，本次共计拟注销206.6125万份股票期权。注销完成后，公司2021年股票股权激励计划激励对象调整为125人，剩余已授予但尚在等待期的股票期权503.5875万份。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年股票期权激励计划调整首次授予行权价格及注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-021）、《关于深圳市沃特新材料股份有限公司2021年股票期权激励计划首次授予行权价格调整及部分股票期权注销的法律意见书》。
（十三）审议通过《关于开展外汇远期锁汇业务的议案》
与会监事同意《关于开展外汇远期锁汇业务的议案》。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于开展外汇远期锁汇业务的公告》（公告编号：2023-022）。
（十四）审议通过《关于〈2022年环境、社会及公司治理（ESG）报告〉的议案》
与会监事同意《关于〈2022年环境、社会及公司治理（ESG）报告〉的议案》。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《2022年环境、社会及公司治理（ESG）报告》。
（十五）审议通过《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司拟对《公司章程》有关条款进行修订。
与会监事同意对《公司章程》进行修订。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于修订〈公司章程〉部分条款的公告》（公告编号：2023-023）及相关文件。
该议案尚需提交股东大会审议。
（十六）审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉部分条款的议案》
与会监事同意修订《监事会议事规则》部分条款。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
具体内容详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《监事会议事规则》。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（十七）审议通过《关于〈公司前次募集资金使用情况的报告〉的议案》
与会监事同意《公司前次募集资金使用情况的报告》。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
表决结果：通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
公司第四届监事会第十八次会议决议。
特此公告。
深圳市沃特新材料股份有限公司
监事会
二〇二三年四月七日
证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2023-017
深圳市沃特新材料股份有限公司
2022年度募集资金存放与
使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号一一公告格式》等有关规定，深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
2020年度非公开发行股票募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市沃特新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1668号）核准，深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“沃特股份”）于2020年9月向15名特定投资者非公开发行股票14,441,297股，募集资金总额为人民币357,999,752.63元，扣除发行费用10,382,554.51元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币347,617,198.12元。公司对募集资金采取专户存储制度。
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并出具了中喜验字[2020]第00119号《深圳市沃特新材料股份有限公司验资报告》（以下简称《验资报告》）。
经公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过，决定使用非公开募集资金24,340万元向重庆沃特智成新材料科技有限公司（以下简称：“沃特智成”）增资用于实施特种工程塑料聚酰胺10,000吨/年、特种工程塑料聚砜10,000吨/年项目（一、二期），并使用募集资金10,421.72万元用于实施“补充流动资金项目”。
2020年10月22日，沃特智成募集资金专项账户（开户银行：交通银行深圳滨河支行，账号：443066443013002518402）收到深圳市沃特新材料股份有限公司募集资金专项账户（开户银行：交通银行深圳滨河支行，账号：443066443013002444777）转入的募集资金243,400,000.00元。
截至2022年11月3日，公司募集资金专用账户中节余资金为人民币372.10元（累计利息收入），低于项目募集资金净额的1%。公司于2022年11月3日已完成上述募集资金专用账户的销户手续，并将节余资金永久补充流动资金。
2、2022年度募集资金使用金额及年末余额
截至2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入35,214.09万元（包含前期自有资金投入），2022年度使用募集资金3,366.24万元，其中用于实施“特种工程塑料聚酰胺10,000吨/年、特种工程塑料聚砜10,000吨/年项目（一、二期）”3,366.24万元。
报告期末，公司购买银行理财产品余额0.00元，暂时补充流动资金余额0.00元，募集资金专户利息累计收入（含理财利息收入）3,721,611.34元，募集资金活期存款余额为人民币0元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
单位：元
■
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规，结合实际情况，制定了《深圳市沃特新材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据有关法律法规及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的相关规定，经第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议审议通过，公司已在交通银行股份有限公司深圳分行（以下简称“开户银行”）开设非公开发行股票募集资金专项账户，并与保荐机构华泰联合证券、开户银行签订了《募集资金三方监管协议》。
因公司募集资金项目“特种工程塑料聚酰胺10,000吨/年、特种工程塑料聚砜10,000吨/年项目（一、二期）”由全资子公司沃特智成运营，经公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议审议通过，沃特智成在交通银行股份有限公司深圳分行设立募集资金专户，公司、沃特智成、华泰联合证券、开户银行于2020年10月15日签订《募集资金四方监管协议》对募集资金进行监管。
截至2022年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额（包含计划投入项目但尚未实际使用的资金及利息收入）如下：
单位：元
■
截至2022年11月3日，公司募集资金专用账户中节余资金为人民币372.10元（累计利息收入），低于项目募集资金净额的1%。公司于2022年11月3日已完成上述募集资金专用账户的销户手续，并将节余资金永久补充流动资金。募集资金专用账户注销后，上述《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》相应终止。
三、募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
2020年度非公开发行股票募集资金
1、募集资金投资项目资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金人民币3,366.24万元，具体情况详见附表1《2022年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具中喜专审字[2020]第01516号《关于深圳市沃特新材料股份有限公司全资子公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》，并于2020年10月21日经公司第三届董事会第二十六次会议（公告编号2020-087）审议通过，公司募集资金到位后以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换总额为2,258.80万元。
报告期内，不存在募集资金投资项目发生对外转让或置换的情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年10月23日，公司召开的第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十四次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过10,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2020年10月23日起，最晚不超过2021年10月22日，到期将归还至募集资金专户。在上述授权额度及期限内，公司实际使用募集资金补充流动资金7,300万元。截至2021年10月11日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金7,300万元全部归还至募集资金专户，该笔资金使用期限未超过12个月。
2021年10月29日，公司召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过4,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2021年10月30日起，最晚不超过2022年10月29日，到期将归还至募集资金专户。截止2022年10月29日，公司未将闲置募集资金暂时补充流动资金。
5、用闲置募集资金进行现金管理情况
2021年3月19日召开的第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十五次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过15,000万元的非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型理财产品或进行定期存款、结构性存款，授权总经理行使投资决策权并签署相关合同文件。上述额度自股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日可循环滚动使用。截至2021年8月3日，使用闲置募集资金进行现金管理的已全部赎回。
6、节余募集资金使用情况
公司募集资金已使用完毕，已办理完毕该专户的注销手续，不存在结余情况。
7、超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
截至2022年12月31日公司无尚未使用的募集资金。
9、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，变更募集资金投资项目实际使用募集资金人民币0元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司募集资金使用及披露严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及公司制定的《管理办法》的相关规定进行。公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
特此公告。
深圳市沃特新材料股份有限公司
董事会
二〇二三年四月七日
附表1：2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022年度
单位：万元
■
注1：截至2022年12月31日，特种工程塑料聚酰胺10,000吨/年、特种工程塑料聚砜10,000吨/年项目（一、二期）未达产。
附表2：变更募集资金投资项目情况表
2022年度
单位：万元
■
