九州通医药集团股份有限公司
关于2023年第一季度委托理财
情况的公告
证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临2023-028
九州通医药集团股份有限公司
关于2023年第一季度委托理财
情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 委托理财产品类型：银行理财产品；
● 2023年第一季度委托理财发生金额：23,000万元；
● 截至2023年第一季度末委托理财余额：3,000万元；
● 委托理财产品期限：79天，30天；
● 履行的审议程序：九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月21日和2023年1月6日分别召开第五届董事会第十八次会议和2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年度使用临时闲置资金委托理财预计的议案》；
● 特别风险提示：公司委托理财的投资范围主要是安全性高、流动性好的保本型理财产品，主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险等，委托理财的实际收益存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
一、委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，公司使用临时闲置流动资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。
（二）委托理财金额
2023年第一季度购买委托理财产品的总金额为23,000万元。截至2023年第一季度末，公司委托理财的余额为3,000万元。
（三）资金来源
2023年第一季度购买委托理财产品的资金来源为公司（含控股子公司）临时闲置的自有资金。
（四）投资方式
本季度委托理财的基本情况如下：
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二、审议程序
公司于2022年12月21日和2023年1月6日分别召开第五届董事会第十八次会议和2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年度使用临时闲置资金委托理财预计的议案》，同意公司使用不超过人民币25亿元（余额）的闲置流动资金适时购买安全性高、流动性较好的理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月（一般不超过3个月）。
三、投资风险分析及风控措施
（一）委托理财的风险分析
公司委托理财的投资范围主要是安全性高、流动性好的保本型理财产品，主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险等，委托理财的实际收益存在不确定性。
（二）委托理财的风控措施
1、公司为防范市场、流动性、信用、操作、法律、内部控制等风险，根据公司实际情况制定了《九州通委托理财管理制度》等风险管理制度及流程。
2、根据公司内部资金管理规定，公司进行委托理财，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录以及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
3、公司资金管理总部指定专人负责对短期理财产品进行管理。第一，建立健全台账和会计账目，做好资金使用的财务核算工作；第二，定期跟踪委托理财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况。
4、公司通过与银行等合格金融机构的日常业务往来，能够及时掌握所购买理财产品的动态变化，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
5、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
6、公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
公司使用临时闲置自有资金进行委托理财业务，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转，也不影响公司主营业务的正常开展。公司通过适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。
五、独立董事意见
公司于2022年12月21日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2023年度使用临时闲置资金委托理财预计的议案》，公司独立董事对该议案发表意见如下：
在符合国家法律法规、保障购买资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司使用临时闲置流动资金适时购买理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意《关于公司使用临时闲置资金委托理财预计的议案》。
特此公告。
九州通医药集团股份有限公司董事会
2023年4月12日
证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临 2023-029
九州通医药集团股份有限公司关于
为控股子公司提供担保的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称及是否为上市公司关联人：被担保人包括安徽九州通医药有限公司、九州通医疗器械集团有限公司等43家控股子公司（含福建九州通医药有限公司、湖南九州通医药有限公司等23家全资子公司），不存在关联担保；
● 本次担保金额及已实际提供的担保余额：九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”、“九州通集团”）3月新增担保金额合计347,300.00万元，同时解除担保金额合计306,300.00万元。截至2023年3月31日，公司提供担保余额为2,202,568.50万元（主要为对控股子公司（含全资子公司）及其下属企业的担保，不含控股子公司对九州通集团的担保，公司拥有被担保方的控制权，且其现有经营状况良好，因此担保风险可控）；
● 本次担保是否有反担保：有；
● 对外担保逾期的累计数量：无；
● 特别风险提示：公司2023年3月为资产负债率超过70%的控股子公司新增的担保金额为274,300.00万元，公司及下属控股子公司提供担保总额超过公司最近一期经审计净资产的50%，敬请投资者注意相关风险。
一、担保情况概述
（一）本次担保事项履行的内部决策程序
公司已于2022年12月21日和2023年1月6日分别召开第五届董事会第十八次会议及2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于2023年度公司及下属企业申请银行等机构综合授信计划的议案》及《关于2023年度公司及下属企业办理银行等机构综合授信及其他业务提供担保的议案》，公司及下属企业2023年度拟为北京九州通医药有限公司、上海九州通医药有限公司等127家公司及其下属公司向银行等金融机构和其他机构申请授信或开展其他业务时提供担保，担保可在全资子公司或控股子公司之间分别按照实际情况调剂使用（含授权期限内新设立或纳入/退出合并范围的子公司），被担保人包括但不限于拟向银行等金融机构和其他机构申请授信或办理其他业务的下属企业（含授权期限内新设立子公司）。（实际融资及担保金额将视公司及子公司运营资金的实际需求而定，详见公司公告：临2022-118、临2023-001）
公司按照上述已履行决策程序审议的相关担保事项范围，并执行2022年1月7日上交所颁布的《上海证券交易所股票上市规则》对担保事项的新规定，确定公司的担保事项包括但不限于单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；公司及控股子公司的对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；公司及其控股子公司对外提供的担保总额超过公司最近一期经审计总资产30％以后提供的任何担保；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；担保金额连续12个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的担保；对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供的担保等。
（二）本次担保额度调剂的情况
为满足控股子公司业务发展及实际经营需要，公司在保持2023年第一次临时股东大会审议通过的为子公司提供的担保总额不变的前提下，将山东九州通医药有限公司（以下简称“山东九州通”）、安徽九州通医药有限公司（以下简称“安徽九州通”）、河南九州通医药有限公司（以下简称“河南九州通”）、浙江九州通医药有限公司（以下简称“浙江九州通”）、江西九州通药业有限公司（以下简称“江西九州通”）的担保额度分别调剂到菏泽九州通医药有限公司（以下简称“菏泽九州通”）、芜湖九州通医药销售有限公司（以下简称“芜湖九州通”）、云南九州通医药有限公司（以下简称“云南九州通”）、恩施九州通医药有限公司（以下简称“恩施九州通”）、温州九州通医药有限公司（以下简称“温州九州通”）、江西九州通欣涛医药有限公司（以下简称“江西欣涛”），上述公司均为公司控股子公司（其中江西欣涛的资产负债率为70%以下，其他控股子公司资产负债率均为70%以上）。本次担保额度调剂情况如下：
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（三）本次担保事项的基本情况
2023年3月，因控股子公司申请银行融资综合授信等事项，公司合计为控股子公司提供347,300.00万元的担保，其中，对资产负债率高于70%的35家控股子公司（包含20家全资子公司）提供担保金额为274,300.00万元，对资产负债率低于70%的8家控股子公司（包含3家全资子公司）提供担保金额为73,000.00万元。2023年3月，公司解除担保金额为306,300.00万元。
2023年3月，公司共计为43家控股子公司提供担保，详细信息（包括担保人、被担保人、担保金额、担保期限、债权人等）见下表：
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注：以上被担保人名称后加*号的公司为最近一期资产负债率超过70%的控股子公司；实际担保期限以担保协议实际执行为准。
二、被担保人基本情况
（一）2023年3月，公司提供担保的43家控股子公司在2023年度预计担保范围之内，公司已采取必要措施核查被担保人的资信状况，并已审慎判断被担保方偿还债务能力，不存在影响上述43家被担保人偿债能力的重大或有事项。其中，最近一期资产负债率大于70%的子公司共计35家，其名称、统一社会信用代码、成立时间、注册地点、法定代表人、注册资本、经营范围、最近一期财务报表的资产总额、负债总额、净资产、营业收入、净利润等，详见附件《被担保人基本情况表》。
（二）被担保人主要为公司控股子公司（含全资子公司）及其下属企业，2023年3月不存在向合营或者联营企业提供担保的情况（不存在额度调剂），不存在为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情况。
三、担保协议的主要内容
（一）担保方式：连带责任保证；
（二）担保期限：7个月，8个月，9个月，11个月，12个月，13个月，24个月；
（三）担保金额：合计347,300.00万元；
（四）反担保情况：公司为控股子公司提供担保时，部分控股子公司的其他股东及其关联方为担保事项提供反担保。2023年3月反担保的具体情况如下：
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注：以上提供反担保方以质押、抵押等方式提供反担保，被担保方及反担保方以实际签订并执行的反担保协议为准。
四、担保的必要性和合理性
本次担保事项主要为对控股子公司（含全资子公司）及其下属企业的担保，公司拥有被担保方的控制权，且其现有经营状况良好，因此担保风险可控。公司董事会已审慎判断被担保方偿还债务的能力，且本次担保符合公司下属控股子公司的日常经营的需要，有利于公司业务的正常开展，不会影响公司股东利益，具有必要性和合理性。
五、董事会意见
董事会认为公司对外担保风险可控，可以保障公司正常的经营需要，有利于公司的长期发展，同意公司及其下属企业为集团各公司分别或共同提供担保，并授权各担保公司在集团资金统一管控的前提下，与银行等金融机构或其他机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项。本次担保事项中提供反担保的，董事会认为可以保障上市公司利益。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2023年3月31日，公司及其控股子公司对外提供担保（被担保人主要为公司控股子公司（含全资子公司）及其下属企业，不含控股子公司对九州通集团的担保）的总额合计2,202,568.50万元，占公司最近一期（截至2021年12月31日）经审计净资产的81.36%。
公司未对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保。
担保对象主要为公司控股子公司（含全资子公司）及其下属企业，公司拥有被担保方的控制权，且被担保方经营状况良好，其融资款项纳入集团统一管控，因此公司对外担保风险可控。
公司无逾期担保。
特此公告。
九州通医药集团股份有限公司董事会
2023年4月12日
● 报备文件
1、被担保人2022年9月30日的财务报表（主要为单体报表）；
2、被担保人营业执照复印件；
3、担保合同。
附件：被担保人基本情况表
单位：万元
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注：上述财务数据口径主要为子公司单体报表数据，被担保人为最近一期资产负债率超过70%的子公司。其中，公司的全资子公司是指公司的直接持股比例和间接持股比例均为100%的控股子公司。
