云南铜业股份有限公司

2022年年度报告摘要

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-014

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√适用 □不适用

是否以公积金转增股本

□是 √否

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：

以2,003,628,310为基数，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用√不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（一）公司主要业务

公司主要业务涵盖了铜的勘探、采选、冶炼，贵金属和稀散金属的提取与加工，硫化工以及贸易等领域，是中国重要的铜、金、银和硫化工生产基地，在铜以及相关有色金属领域建立了较为完善的产业链，是具有深厚行业积淀的铜企业。

公司主要产品包括：阴极铜、黄金、白银、工业硫酸、铂、钯、硒、碲、铼等，其中阴极铜产能130万吨/年。公司主产品均采用国际标准组织生产，按照国际ISO9001质量管理体系有效运行，保证产品受到严格的质量控制。公司主产品阴极铜广泛应用于电气、轻工、机械制造、建筑、国防等领域；黄金和白银用于金融、珠宝饰品、电子材料等；工业硫酸用于化工产品原料以及其他国民经济部门。

公司“铁峰牌”阴极铜在上海期货交易所和伦敦金属交易所注册，“铁峰牌”黄金在上海黄金交易所、上海期货交易所注册，“铁峰牌”白银在上海黄金交易所、上海期货交易所、伦敦贵金属市场协会注册。

（二）公司经营模式

1. 采购模式：公司原材料主要来源于自有矿山及外部采购。公司外部采购以长期合同为主，即一般签订年度采购框架协议，根据不同订单的实际采购数量、规格、品质等确定具体采购结算金额。国内采购结算定价以上海期货交易所（SHFE）铜价格、上海黄金交易所（SGE）金价格和华通铂银现货市场二号国标白银价格为基础；进口矿含铜以伦敦金属交易所（LME）市场价格为基础，进口矿含金、银以伦敦金银协会(LBMA)的报价为基础。

2. 生产模式：

（1）矿山业务

公司所属矿山坚持技术可行、安全环保、效益优先的原则，紧盯全年生产经营目标，狠抓落实保产增产、对标提质、“4+2+1”成本管控、“五化”闭环管理、三年降本计划2.0等措施，强弱项、补短板，构建“52686”生产管控体系，强化“12468”产学研深度融合，横向到边，纵向精准，提升统合综效，进一步抓好安全攻坚行动，提高生产调度的安全生产指挥能力，稳产量、保持续、控风险、防事故。

（2）冶炼业务

公司所属铜冶炼企业，分别采用富氧顶吹（艾萨炉）、底吹（底吹炉）、侧吹（金峰炉）熔池冶炼以及闪速冶炼等国际、国内先进冶炼技术，让公司成为世界上铜火法冶炼工艺较为全面的铜业公司。多种冶炼工艺技术齐头并进发展，使得公司在生产组织及冶炼过程中可以合理调配，提高原料适应性，降低成本。公司冶炼主要工艺流程按功能分为熔炼、精炼、电解、稀贵、制酸、水处理、制氧、动力等八个生产单元，各环节密切配合协作，产出核心产品阴极铜及主产品黄金、白银、工业硫酸。

（3）协同业务

公司协同业务主要包含技术研发服务、矿山开发项目管理、检验检测和综合回收等，旨在发挥协同效应，为公司冶炼、矿山企业提供技术、管理、工程建设及采掘劳务、辅助材料等服务，同时打造公司技术管理、开发研究和人才培养平台。各协同业务单位通过创新激励机制，激发内生动力，进一步提升员工队伍积极性，为公司降本增效和持续发展提供动力。

3. 销售模式：

（1）阴极铜

公司阴极铜主要采用区域化直销模式，并建立了覆盖华北、华东、华南、西南和香港等境内外市场的销售网络。公司阴极铜销售价格以上海期货交易所和伦敦金属交易所铜产品期货价格为基础，结合市场行情确定。

（2）工业硫酸

公司工业硫酸销售以直销模式为主，销售客户主要为周边地区氢钙、磷肥、钛白等行业企业和相关贸易企业。硫酸销售价格主要根据硫酸供需情况、下游行业生产情况、国内国际硫磺制酸市场情况不定期调整。

（3）金、银等稀贵金属

公司金、银等稀贵金属产品在国际、国内市场均可销售。其中，国内黄金通过上海黄金交易所（SGE）销售，价格根据上海黄金交易所（SGE）现货价格确定，加工复出口黄金参照伦敦金银协会(LBMA)报价结合现货市场升贴水确定价格；国内白银产品以上海黄金交易所（SGE）白银价格、上海期货交易所（SHFE）期货价格为参考进行定价，加工复出口白银参照伦敦金银协会(LBMA)报价结合现货市场升贴水确定价格。

3、主要会计数据和财务指标

（1） 近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

单位：元

■

（2） 分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

4、股本及股东情况

（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

（1） 债券基本信息

■

（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

报告期内，公司主体及公司债券不存在信用评级结果调整的情况。2022年5月25日上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具了《云南铜业股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告》，评定公司主体信用等级为AA+级。

（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、重要事项

公司非公开发行股票相关关联交易事项

公司收购云铜集团持有的迪庆有色38.23%股权，本次收购完成后，公司持有迪庆有色88.24%股权。公司与云铜集团于2021年11月26日签署《云南铜业股份有限公司与云南铜业（集团）有限公司之附条件生效的股权转让协议》（以下简称股权转让协议），并以本次交易经公司董事会、股东大会、国务院国资委、中国证监会等中国法律所要求的其他必要审批或核准作为协议生效的前置条件。

2022年1月14日，云南铜业与云铜集团签署《云南铜业股份有限公司与云南铜业（集团）有限公司之附条件生效的股权转让协议之补充协议》，并以本次交易经公司董事会、股东大会、国务院国资委、中国证监会等中国法律所要求的其他必要审批或核准作为协议生效的前置条件。云南铜业与云铜集团根据前述协议，由双方签署《业绩承诺补偿协议》予以确定具体补偿事宜，该协议构成《股权转让协议》不可分割的一部分。

同日，为进一步解决凉山矿业同业竞争问题，云铜集团与云南铜业签署《云南铜业股份有限公司与云南铜业（集团）有限公司之股权托管协议》（以下简称股权托管协议）。根据《股权托管协议》，托管标的为云铜集团持有的凉山矿业40%的股权，云南铜业代表云铜集团依据凉山矿业公司章程、中华人民共和国法律法规及其他规范性文件规定，行使托管标的所对应的除收益权、要求解散公司权、清算权、剩余财产分配权和处置权（含质押权）外的其他股东权利。

具体内容详见公司于2022年1月15日巨潮资讯网披露的《云南铜业股份有限公司关于收购控股子公司少数股权签署股权转让协议之补充协议暨关联交易公告》（公告编号：2022-004）、《云南铜业股份有限公司关于与云南铜业（集团）有限公司签署业绩承诺补偿协议暨关联交易的公告》（公告编号：2022-006）和《云南铜业股份有限公司关于与云南铜业（集团）有限公司签署股权托管协议暨关联交易的公告》（公告编号：2022-008）。

2022年3月4日，云南铜业与云铜集团签署《云南铜业股份有限公司与云南铜业（集团）有限公司之附条件生效的股权转让协议之补充协议（二）》，并以本次交易经公司董事会、股东大会、国务院国资委、中国证监会等中国法律所要求的其他必要审批或核准作为协议生效的前置条件。云南铜业与云铜集团根据前述协议，由双方签署《业绩承诺补偿协议》予以确定具体补偿事宜，该协议构成《股权转让协议》不可分割的一部分。具体内容详见公司于2022年3月5日巨潮资讯网披露的《云南铜业股份有限公司关于收购控股子公司少数股权签署股权转让协议之补充协议（二）暨关联交易公告》（公告编号：2022-021）、《云南铜业股份有限公司关于与云南铜业（集团）有限公司签署业绩承诺补偿协议暨关联交易的公告》（公告编号：2022-023）。

截止报告期末，云铜集团持有的迪庆有色38.23%股权已全部完成过户手续及工商变更登记，公司已持有迪庆有色88.24%股权。具体内容详见公司于2022年12月3日披露的《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票之标的资产过户完成公告》（公告编号：2022-098）

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-016

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司

关于2022年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第九届董事会第十次会议和第九届监事会第六次会议于2023年4月13日召开，审议通过《公司2022年度利润分配的预案》，该预案尚需提请公司2022年年度股东大会审议，现将相关情况公告如下：

一、利润分配预案的基本情况

经信永中和会计师事务所审计，2022年度云南铜业（合并报表）共实现归属于母公司所有者净利润1,808,746,575.15元，加上年初未分配利润1,104,039,561.36元，扣除2021年度利润分配339,935,712元，提取法定盈余公积188,270,723.27元，年末可供分配利润为2,384,579,701.24元。

2022年度云南铜业（母公司报表）共实现净利润1,882,707,232.73元，年初可供分配余额为504,688,954.34元，扣除2021年度利润分配339,935,712元，提取法定盈余公积188,270,723.27元，年末可供分配利润为1,859,189,751.8元。

公司拟以2022年末总股本2,003,628,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4元（含税），合计分配现金股利人民币801,451,324元，不进行资本公积金转增股本。现金分红总额占本次利润分配总额的比例为100%。

本次分配现金股利人民币801,451,324元后，母公司剩余未分配利润1,057,738,427.80元累积滚存至下一年度。

本次分配预案公告后至实施期间，如公司股本发生变化，公司拟保持分配总额不变，按照调整每股分配比例的原则进行相应调整。

二、利润分配预案的合法性、合规性

本次利润分配预案符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》的相关规定，符合公司利润分配的原则和政策，符合公司战略规划和中长期发展需要。

三、履行决策程序情况

本次利润分配预案已经第九届董事会第十次会议和第九届监事会第六次会议审议通过。

公司独立董事发表意见认为：董事会提出的利润分配预案基于公司的发展阶段和财务状况等实际情况，综合考虑了股东利益与公司进一步发展的需求，符合公司的客观情况和有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。同意公司2022年度利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

监事会认为：公司2022年度利润分配预案的制定符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《公司章程》《公司未来三年（2022-2024）股东回报规划》等有关规定，决策程序合法，符合公司发展需要，充分考虑了全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。

本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议批准。

四、其他说明

1、在本预案披露前，公司及相关人员严格按照公司《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等规定做好信息保密工作，尚未发现信息泄露或知情人进行内幕交易的情况；

2、2022年度利润分配预案尚需提交公司2022年度股东大会审议通过后方可实施，存在一定的不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

五、备查文件

（一）云南铜业股份有限公司第九届董事会第十次会议决议；

（二）云南铜业股份有限公司第九届监事会第六次会议决议；

（三）云南铜业股份有限公司独立董事关于公司2022年度利润分配预案的独立意见。

云南铜业股份有限公司董事会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-018

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会计政策变更概述

（一）变更原因

2021年12月30日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第15号〉的通知》（财会〔2021〕35号），规定了“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”的内容，自2022年1月1日起施行。

2022年11月30日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》(财会[2022]31号)，规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的内容，自2023年1月1日起施行。

（二）变更前后会计政策及具体变更内容

1.变更前公司采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。

2.变更后公司采用的会计政策及主要内容

本次会计政策变更后，公司将执行财政部发布的《企业会计准则解释第15号》关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理、关于亏损合同的判断的规定；《企业会计准则解释第16号》关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理的规定。

企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售（以下统称试运行销售）的，应当按照《企业会计准则第14号一一收入》、《企业会计准则第1号一一存货》等规定，对试运行销售相关的收入和成本分别进行会计处理，计入当期损益，不应将试运行销售相关收入抵销相关成本后的净额冲减固定资产成本或者研发支出。判断试运行销售是否属于企业的日常活动，并在财务报表中分别日常活动和非日常活动列示试运行销售的相关收入和成本，属于日常活动的，在“营业收入”和“营业成本”项目列示，属于非日常活动的，在“资产处置收益”等项目列示。

《企业会计准则第13号一一或有事项》第八条第三款规定，亏损合同，是指履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。其中，“履行合同义务不可避免会发生的成本”应当反映退出该合同的最低净成本，即履行该合同的成本与未能履行该合同而发生的补偿或处罚两者之间的较低者。企业履行该合同的成本包括履行合同的增量成本和与履行合同直接相关的其他成本的分摊金额。其中，履行合同的增量成本包括直接人工、直接材料等；与履行合同直接相关的其他成本的分摊金额包括用于履行合同的固定资产的折旧费用分摊金额等。

对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等），不适用《企业会计准则第18号一一所得税》第十一条（二）、第十三条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。企业对该交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第18号一一所得税》等有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。

其他未变更部分，仍按照财政部颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。

（三）变更时间

根据《企业会计准则解释第15号》的要求，公司决定“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”的内容，自2022年1月1日起施行。

根据《企业会计准则解释第16号》的要求，公司决定“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的内容，自2023年1月1日起施行。

二、会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据财政部颁布《企业会计准则解释第15号》、《企业会计准则解释第16号》的规定和要求进行的合理变更，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司的实际情况，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

特此公告

云南铜业股份有限公司董事会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-019

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司关于2022

年度计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次计提资产减值准备情况概述

（一）计提资产减值准备的原因

根据《企业会计准则》和云南铜业股份有限公司（以下简称公司）会计政策的相关规定，为客观、真实、准确地反映公司2022年12月31日的资产状况及2022年度经营成果，公司及子公司基于谨慎性原则，对各类资产进行了清查、分析、评估，对部分可能发生信用减值及存在减值迹象资产进行了减值测试，并根据减值测试结果计提了相应的减值准备。

（二）本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间

公司2022年计提各项资产减值准备共计59,137.55万元，转销/核销资产减值准备84,452.16万元。具体情况如下：

单位：万元

■

2022年计提减值准备主要项目说明及计提依据：

1.信用减值损失

公司应收款项采用整个存续期内预期信用损失法和个别认定法计提信用减值损失，2022年计提坏账准备-133.00万元，其中：应收账款计提-210.49万元，其他应收款计提77.49万元。2022年半年度计提信用减值损失-0.46万元，具体情况详见公司2022年8月19日披露的《关于2022年半年度计提资产减值准备的补充公告》（公告编号：2022-076）。

2.存货跌价准备

公司存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，并计入当期损益。2022年度计提存货跌价准备44,086.80万元，转销存货跌价准备53,396.52万元，其中2022年半年度已计提存货跌价准备35,154.08万元，转销存货跌价准备15,817.12万元，具体情况详见公司2022年8月19日披露的《关于2022年半年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-076）。

公司及子公司各类存货2022年12月31日账面余额、可变现净值及存货跌价准备情况如下：

单位:万元

■

存货可变现净值的计算过程：直接用于出售的存货（如库存商品），以该存货的估计售价减去估计的销售相关费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。需要经过加工的存货（原材料、在产品），以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售相关费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。以原料铜精矿含铜为例，以其产成品阴极铜的估计售价减去至生产出产成品估计所需的加工成本、估计的销售相关费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。估计的加工成本为当期各企业相应存货累计平均加工费，估计的销售相关费用和相关税费以当期实际发生数为基础、结合运输价格波动等因素综合确定。

本次计提存货跌价准备依据：《企业会计准则》和相关会计政策的规定。

本次计提存货跌价准备原因：按照存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。

3.长期资产减值准备

公司子公司云南迪庆矿业开发有限责任公司（以下简称迪庆矿业）为满足持续健康安全生产的条件，对羊拉铜矿里农矿段工程安全设施变更设计，根据《云南迪庆矿业开发有限责任公司羊拉铜矿里农矿段采矿工程初步设计变更设计》和《云南迪庆矿业开发有限责任公司羊拉铜矿里农矿段采矿工程安全设施变更设计》，迪庆矿业取得云南省应急管理厅审批同意，依据设计划定6个区块的开采范围。2022年8月2日云南省应急管理厅组织对迪庆矿业安全工程现场勘验，并颁发新的安全生产许可证，划定开采范围为区块2至区块5，区块1、区块6不在安全生产许可证开采范围内。新的安全生产许可证可开采区域缩减后，造成相关附属资产处于闲置状态，另外，经梳理部分设施暂不具备安全环保生产条件而暂停使用。

鉴于迪庆矿业部分资产因闲置存在减值迹象，2022年末迪庆矿业聘请资产评估公司对闲置资产进行减值测试，根据测试结果，迪庆矿业闲置固定资产原值26,798.71万元，账面价值15,912.51万元，经评估，闲置固定资产评估价值为728.76万元，应计提资产减值15,183.75万元。

本次计提固定资产减值准备依据：《企业会计准则》和相关会计政策的规定。

本次计提固定资产减值准备原因：迪庆矿业闲置固定资产的可收回金额低于其账面价值差额。

二、本次计提资产减值准备的合理性说明

应收款项采用整个存续期内预期信用损失法和个别认定法计提信用减值损失；个别认定法，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提信用减值损失；存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备；对于有迹象表明长期资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提减值准备。

本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，体现了谨慎性原则，计提资产减值准备依据充分、真实的反映了公司资产状况。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

2022年计提信用减值损失-133.00万元，计提存货跌价准备44,086.80万元，计提固定资产减值准备15,183.75万元，减少2022年度合并报表利润总额59,137.55万元（不含存货跌价准备转销部分），减少公司2022年12月31日所有者权益59,137.55万元。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-020

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司关于2023

年度为控股子公司提供担保计划的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示

本次被担保子公司资产负债率超过70%，且为上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的担保。敬请投资者注意相关风险。

一、担保情况概述

（一）为满足云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）下属公司经营业务发展和融资需要，2022年公司为控股子公司云南迪庆矿业开发有限责任公司（以下简称迪庆矿业）在金融机构2.917亿元（已提前归还20万元）借款提供了借款担保，借款将于2023年9-10月陆续到期，到期后可解除2022年已签订的借款担保合同。

迪庆矿业因经营业务发展和资金需求，2023年拟继续向金融机构申请借款，公司拟继续为迪庆矿业提供借款担保，金额不超过2.915亿元，担保方式由公司进行全额连带责任保证担保；迪庆矿业另一股东迪庆藏族自治州开发投资集团有限公司（以下简称迪庆州投）按照持股比例向公司提供反担保。

（二）公司第九届董事会第十次会议、第九届监事会第六次会议审议通过了《云南铜业股份有限公司关于2023年度为控股子公司提供担保计划的预案》，并经出席董事会的三分之二以上董事审议同意。

（三）本次担保事项为公司对合并报表范围内控股子公司进行的担保，不构成关联交易；

（四）根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定，因本次担保计划事项为对资产负债率超过70%的控股子公司提供担保，且为上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的担保，尚需提交公司股东大会批准。

二、担保额度预计情况

2023年，迪庆矿业因经营业务发展和资金需求，拟继续向金融机构申请借款，公司拟继续为迪庆矿业提供借款担保，担保金额不超过2.915亿元。

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三、被担保人基本情况

（一）迪庆矿业基本情况

1、公司名称：云南迪庆矿业开发有限责任公司

2、成立日期：2004年10月10日

3、注册资本：120,000,000元

4、注册地点：云南省德钦县羊拉乡

5、经营范围：有色金属矿产勘探、采矿、选矿、冶炼及产品销售；矿业开发项目工程承包、设计、技术咨询、劳务输出、仓储及运输；职工医院（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、法定代表人：董家平

7、股权结构：迪庆矿业为公司控股子公司，股权结构如下：

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（二）迪庆矿业为公司合并报表范围内控股子公司，截至2022年12月31日，产权和控制关系如下图所示：

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（三）迪庆矿业最近两年的财务情况：

单位：万元

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注：迪庆矿业2021年、2022年会计报表均已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

（四）经查询，被担保方迪庆矿业不是失信被执行人。

四、担保协议主要内容

本担保事项为公司2023年担保计划，相关担保协议尚未签署，公司将在担保实际发生时，在批准额度内签订担保合同，具体担保金额、担保期限等条款将由公司、被担保方与金融机构协商确定。

公司将按照相关规定，在上述担保事项实际发生后再根据实际情况履行相关的信息披露义务。

五、董事会意见

公司2023年担保计划事项是为满足迪庆矿业生产经营需要开展，可满足其经营发展中的资金需求。迪庆矿业为公司的控股子公司，公司对其在经营管理、财务状况、投融资、偿债能力等方面均能有效控制。公司为迪庆矿业提供借款担保的同时，迪庆矿业另一股东迪庆州投按照持股比例向公司提供反担保，不会给公司带来较大风险，董事会同意本次担保事项。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

2022年末，公司对控股子公司实际担保余额164,330.51万元，占公司2021年度经审计的净资产的17.75%，占2022年度净资产的12.44%；公司对控股子公司已获批担保额度为520,340.00万元，占公司2021年度经审计净资产的56.21%，2022年度净资产的39.39%；公司无逾期担保；无涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额。公司及控股子公司不存在对合并报表范围外单位提供的担保。

七、备查文件

（一）公司第九届董事会第十次会议决议；

（二）公司第九届监事会第六次会议决议；

（三）公司独立董事就本次担保事项的独立意见。

特此公告

云南铜业股份有限公司董事会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-021

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司关于2023年调整子公司担保额度的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

（一）云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）根据公司实际业务开展情况，拟调减下属公司云南迪庆有色金属有限责任公司（以下简称迪庆有色）担保额度16.54亿元和中铜东南铜业有限公司（以下简称东南铜业）担保额度17.12亿元。

（二）公司第九届董事会第十次会议、第九届监事会第六次会议审议通过了《云南铜业股份有限公司关于2023年调整子公司担保额度的预案》，并经出席董事会的三分之二以上董事审议同意。

（三）本次调减担保额度为公司对合并报表范围内控股子公司调减，不构成关联交易；

（四）根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定，本次调减担保额度事项需提交公司股东大会批准。

（五）原担保额度审议情况

1.迪庆有色担保事项

公司于2020年4月8日召开第八届董事会第八次会议、2020年4月30日召开2019年年度股东大会审议通过了《云南铜业股份有限公司关于为控股子公司提供担保的预案》，同意为迪庆有色提供不超过16.54亿元额度的连带责任担保。具体内容详见公司于2020年4月10日披露的《 云南铜业股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2020-021）。

2.东南铜业担保事项

公司于2017年3月29日召开第七届董事会第九次会议、2017年5月18日召开2016年年度股东大会，审议通过了《 云南铜业股份有限公司关于为中铝东南铜业有限公司提供借款担保的预案》，同意为中铝东南铜业有限公司（于2019年9月30日公司名称变更为中铜东南铜业有限公司）提供不超过17.12亿元额度的连带责任担保。具体内容详见公司于2017年3月29日披露的《云南铜业股份有限公司关于为子公司中铝东南铜业有限公司提供借款担保的公告》（公告编号：2017-009）。

（六）担保现状

1. 迪庆有色

因迪庆有色金融机构授信增信方式调整，该担保事项无需开展，公司也未与金融机构签订担保相关协议，实际担保金额为0。

2. 东南铜业

截至披露日，东南铜业已全额归还担保借款，实际担保金额为0。

二、被担保人基本情况

（一）迪庆有色基本情况

1、公司名称：云南迪庆有色金属有限责任公司

2、注册资本：194,821万元

3、注册地址：云南省迪庆藏族自治州香格里拉市格咱乡格咱村普朗铜矿

4、法定代表人：李剡兵

5、成立日期：2004年6月8日

6、经营范围：普朗铜矿矿产资源采、选及其产品销售、矿业开发项目管理、矿山工程项目承建、矿山生产经营综合管理、科技研发、技术咨询；普朗铜矿的地质勘查、矿产资源勘查、矿产品的购销；原材料采购、销售及土地、房屋的租赁、机械设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

7、股权结构：公司88.24%，云南黄金矿业集团股份有限公司11.76%

8、与公司关系：控股子公司

■

9、或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）：无

10、最近两年财务情况

单位：万元

■

注：迪庆有色2021年、2022年会计报表均已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

11、经查询，被担保方迪庆有色不是失信被执行人

（二）东南铜业基本情况

1、公司名称：中铜东南铜业有限公司

2、注册资本：196,000万元

3、注册地址：福建省宁德市蕉城区漳湾镇闽海路89号

4、法定代表人：史谊峰

5、成立日期：2015年12月31日

6、经营范围：一般项目：常用有色金属冶炼；新材料技术研发；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 许可项目：危险化学品经营；海关监管货物仓储服务（不含危险化学品）；货物进出口；技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

7、股权结构：公司60%，福建省投资开发集团有限责任公司40%

8、与公司关系：控股子公司

■

9、或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）：截至披露日，抵押银行借款余额6.6856亿元。

10、最近两年财务情况

单位：万元

■

注：东南铜业2021年、2022年会计报表均已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

11、经查询，被担保方东南铜业不是失信被执行人

三、担保协议主要内容

（一）迪庆有色

公司未与金融机构签订担保相关协议。

（二）东南铜业

1、担保方式：连带责任保证

2、担保金额：不超过17.12亿元。随着贷款合同项下借款本金的清偿，本合同项下担保的本金数额相应减少。

3、担保范围：仅为中铝东南铜业40万吨铜冶炼项目建设所需融资提供担保。

四、董事会意见

公司董事会认为：迪庆有色、东南铜业为公司的控股子公司，公司对其在经营管理、财务状况、投融资、偿债能力等方面均能有效控制。公司调减对迪庆有色、东南铜业担保额度，符合公司经营发展的实际需求，有利于保障公司股东利益，不存在损害公司及广大投资者利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

2022年末，公司对控股子公司实际担保余额164,330.51万元，占公司2021年度经审计净资产的17.75%，占2022年度净资产的12.44%；截至披露日，公司对控股子公司实际担保余额146,193.47万元，占公司2021年度经审计净资产的15.79%，占2022年度经净资产的11.07%；本次担保额度调减后，公司对控股子公司已获批担保额度为183,740.00万元，占公司2021年度经审计净资产的19.85%，占2022年度净资产的13.91%。公司无逾期担保；无涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额。公司及控股子公司不存在对合并报表范围外单位提供的担保。

六、备查文件

（一）公司第九届董事会第十次会议决议；

（二）公司第九届监事会第六次会议决议；

（三）公司独立董事就本次担保调整事项的独立意见。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-022

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司关于召开2022年年度网上业绩说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业股份有限公司（以下简称公司）已于2023年4月17日在指定的信息披露媒体上披露了公司《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。为方便广大投资者更全面深入了解公司所处行业状况、发展战略、2022年年度生产经营、财务状况、面临的风险与困难等相关情况，加强公司与投资者的沟通互动，公司决定召开“2022年年度网上业绩说明会”。

一、业绩说明会安排

（一）召开时间：2023年 4月24日（星期一）15:00-17:00

（二）召开方式：网络互动方式

（三）出席人员：董事长高贵超先生，副总经理（主持行政工作）孙成余先生，财务总监黄云静女士，副总经理、董事会秘书韩锦根先生，董事张亮先生，独立董事、审计与风险管理委员会主任委员杨勇先生，独立董事、提名委员会主任委员于定明先生，保荐机构中信证券股份有限公司保荐代表人郑冰女士，公司财务资产部、发展建设部和证券部相关人员。

（四）投资者参与方式

投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。

二、投资者问题征集

为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现公司就本次说明会提前向投资者公开征集问题。投资者可于2023年4月20日17：00前访问https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将对征集到的问题进行整理，在业绩说明会上就投资者关注的问题进行回复。

■

欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。

特此公告

云南铜业股份有限公司董事会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-013

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司

第九届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第九届董事会第十次会议通知于2023年4月3日以加密邮件形式发出，会议于2023年4月13日以现场方式在云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦会议室召开。会议应到董事11人，实到董事11人，会议由董事长高贵超先生主持，公司监事、高级管理人员列席。会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，合法有效。到会董事经过充分讨论，以书面表决的方式审议并通过了如下议案：

一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年年度报告全文》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年年度报告全文》。

本报告尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

二、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年年度报告摘要》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年年度报告摘要》。

本报告尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年度财务决算报告》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年度财务决算报告》。

本报告尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

四、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2023年度财务预算方案》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2023年度财务预算方案》。

本报告尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

五、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年度利润分配预案》；

公司2022年度利润分配预案为：以2022年末总股本2,003,628,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4元（含税），合计分配现金股利人民币801,451,324元，不进行资本公积金转增股本。现金分红总额占本次利润分配总额的比例为100%。本次分配现金股利人民币801,451,324元后，母公司剩余未分配利润1,057,738,427.80元累积滚存至下一年度。

本次分配预案公告后至实施期间，如公司股本发生变化，公司拟保持分配总额不变，按照调整每股分配比例的原则进行相应调整。

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》。

本预案需提交公司2022年年度股东大会审议。

六、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年度董事会工作报告》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年度董事会工作报告》。

本报告尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

七、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年度总经理工作报告》；

八、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》。

九、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年生态环境年度工作报告》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年生态环境年度工作报告》。

十、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》。

十一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2023年度风险评估报告》；

十二、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年度高级管理人员薪酬发放情况报告》；

十三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司经理层成员2023年度关键业绩指标的议案》；

十四、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司董事会审计与风险管理委员会2022年度履职情况报告》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司董事会审计与风险管理委员会2022年度履职情况报告》。

十五、关联董事回避表决后，以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于中国铝业财务有限责任公司风险评估的议案》；

为确保公司存放在中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务公司）的资金安全、金融业务开展的合规性，公司聘请信永中和会计师事务所对中铝财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。根据信永中和会计师事务所出具的《关于中铝财务有限责任公司2022年12月31日风险评估审核报告》，中铝财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》，未发现中铝财务公司存在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，各项监管指标均符合该办法第三十四条的规定要求，未发现中铝财务公司风险管理存在重大缺陷。公司与中铝财务公司开展金融业务风险可控、资金安全。

该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。

高贵超先生、姚志华先生、吴国红先生、赵泽江先生和张亮先生为关联董事，回避该议案的表决。

十六、关联董事回避表决后，以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票之标的资产2022年度业绩承诺实现情况的专项说明》；

该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。

高贵超先生、姚志华先生、吴国红先生、赵泽江先生和张亮先生为关联董事，回避该议案的表决。

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票之2022年度业绩承诺实现情况的专项说明》。

十七、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

十八、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2023年度授信及融资计划的预案》；

围绕2023年度生产经营需要，持续拓宽融资渠道，确保公司资金安全，2023年度公司及子公司拟向各金融机构申请综合授信额度共计1,613.12亿元（具体额度以金融机构审批为准）， 2023年末融资规模不超过人民币170亿元，具体融资金额将视公司及分子公司的实际生产经营、项目建设情况需求确定。

西南铜业搬迁项目为公司重点建设项目，根据项目建设需要，由公司西南铜业分公司作为融资主体开展融资事项。

本预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

十九、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2023年调整子公司担保额度的预案》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于2023年调整子公司担保额度的公告》。

本预案已经出席董事会的三分之二以上董事审议同意；

本预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

二十、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2023年度为控股子公司提供担保计划的预案》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于2023年度为控股子公司提供担保计划的公告》。

本预案已经出席董事会的三分之二以上董事审议同意；

本预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

二十一、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于提请召开2022年年度股东大会的议案》。

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》。

特此公告

云南铜业股份有限公司董事会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-017

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司关于

召开2022年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：2022年年度股东大会

（二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会

（三）会议召开的合法、合规性：经2023年4月13日召开的公司第九届董事会第十次会议审议通过，同意召开公司2022年年度股东大会（董事会决议公告已于2023年4月17日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。

本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开日期和时间：

现场会议召开时间为：2023年5月9日下午14:00。

网络投票时间为：2023年5月9日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年5月9日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年5月9日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http：//www.cninfo.com.cn）向流通股股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

（六）会议的股权登记日：2023年4月27日

（七）出席对象：

1、在2023年4月27日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于2023年4月27日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

（八）现场会议地点：云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦3222会议室。

二、会议审议事项

（一）本次股东大会审议事项

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

（二）本次股东大会审议的事项已由公司董事会和监事会审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备性。上述审议事项披露如下：

1.提案6《云南铜业股份有限公司2022年董事会工作报告》已在公司第九届董事会第十次会议上审议通过，详细内容见刊登于2023年4月17日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2022年度董事会工作报告》；

2.提案7《云南铜业股份有限公司2022年监事会工作报告》已在公司第九届监事会第六次会议上审议通过，详细内容见刊登于2023年4月17日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2022年度监事会工作报告》；

3.其他提案均已经公司第九届董事会第十次会议、第九届监事会第六次会议审议通过。

其他提案详细内容详见公司于同日在指定信息披露媒体披露的《云南铜业股份有限公司第九届董事会第十次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司第九届监事会第六次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司2022年年度报告全文》《云南铜业股份有限公司2022年年度报告摘要》《云南铜业股份有限公司2022年度财务决算报告》《云南铜业股份有限公司2023年度财务预算方案》《云南铜业股份有限公司关于公司2022年度利润分配预案的公告》《云南铜业股份有限公司关于2023年度授信及融资计划的议案》《云南铜业股份有限公司关于2023年度为控股子公司提供担保计划的公告》《云南铜业股份有限公司关于2023年调整子公司担保额度的公告》。

公司独立董事将在本次年度股东大会上就2022年工作情况进行述职。

三、提案编码注意事项

股东大会对多项提案设置“总议案”（总议案中不包含累积投票提案，累积投票提案需另外填报选票数），对应的提案编码为100。股东对总议案进行投票，视为对除累积投票制议案外的其他所有议案表达相同意见。

四、会议登记事项

1、登记时间：2023年4月28日上午8:30一11:30，下午13:30一17:30

2、登记地点：云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦证券部办公室（3310 室）

3、登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用信函或传真方式办理登记。

4、对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求

（1）法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；

（2）个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记；

（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；

注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

5、会议联系方式

（下转32版）