深圳市金证科技股份有限公司

2022年年度报告摘要

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-015

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3未出席董事情况。

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4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

本年度公司利润分配方案拟为：经立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计，公司2022年度实现归属于母公司净利润26,919.82万元，截止本年度末，母公司未分配利润76,239.56万元。公司以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数，拟向全体股东每10股派发现金股利0.29元（含税）。本次利润分配不送红股，也不进行资本公积转增股本。

以上预案仍需提交2022年年度股东大会审议。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

一、公司所处行业与经营模式

公司作为金融科技全领域服务商，为证券、基金、银行、期货、信托、交易所、监管机构等行业客户提供全技术栈、全产品线解决方案，同时与政府机关、互联网公司合作开展包括智慧城市在内的数字经济业务。公司业务覆盖“金融科技+数字经济”两大赛道，深度聚焦金融科技，以“证券IT+资管IT”作为公司双基石业务。公司面向金融体系及相关领域提供具备自主知识产权的应用软件产品及信息技术服务，是中国证券监督管理委员会备案的信息技术系统服务机构。公司总部位于中国深圳，在北京、上海、南京、成都、杭州等主要城市设有子公司。

公司通过主动投标、参与竞价的招投标方式，以及客户询价、公司报价的商务谈判方式获取业务，将公司相关产品和服务直接销售给目标客户并实施交付，同时向客户提供运营、数据、咨询及个性化定制服务。

图：公司战略金融科技+数字经济双循环

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二、行业情况

（一）金融行业

公司服务的对象客户主要为金融行业的各类金融机构，公司积极关注下游金融行业的发展和变化。进入2022年，金融行业蓬勃发展，中国资本市场再迎来多项改革政策举措。

首先是资本市场核心基础制度改革。北交所转板制度正式落地，标志着我国多层次资本市场实现了真正意义上的互联互通。科创板引入做市商机制，有助提升市场定价效率、提高市场活跃度，更好满足市场交易需求。全面注册制改革，从科创板起步，到创业板、北交所，增量与存量改革稳步推进，股票发行注册制理念逐步照进现实，全面注册制于2023年正式落地。

其次是资管行业相关机制的持续优化。证监会发布《关于交易型开放式基金纳入互联互通相关安排的公告》，进一步深化内地与香港股票市场交易互联互通机制。期货市场对外开放不断深入，8月1日，《中华人民共和国期货和衍生品法》正式实施，明确规定国家支持期货市场健康发展，为投资者未来开展期货及衍生品相关业务奠定了法律基础。个人养老金投资公募基金业务正式落地实行，证监会发布《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》，明确了个人养老金投资公募基金业务等具体规定。

以上政策的推出，促使金融机构的业务流程发生变化，将带动金融机构的业务流程系统、核心交易系统、风险控制系统等应用软件系统的改造升级需求。

（二）金融软件和信息技术服务业

公司所处行业为软件和信息技术服务业，公司所提供的软件产品及服务，主要为证券、基金、银行、信托、期货等金融机构业务的开展提供支撑。

软件和信息技术助力金融行业发展。2022年3月，人民银行金融科技委员会召开会议，强调2022年要贯彻“十四五”规划纲要，多措并举推动《金融科技（FinTech）发展规划（2022一2025年）》落地实施，高质量推进金融数字化转型。云计算、大数据、区块链等技术在科技金融领域快速发展，证券、基金、保险、银行、信托等金融机构正面临着行业格局的重塑，改革创新。

证券行业对信息科技重视程度不断增强，证券行业数字化转型已成为行业共识。2022年底，中国证券业协会发布了《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编（2022）》，指出证券行业大力推动的数字化转型工作，既是行业实现高质量发展的内在引擎，也是更好服务实体经济、满足人民群众需求的重要举措。2023年1月6日，中证协下发《网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》意见稿，提出券商应合理加大科技资金投入，鼓励有条件的公司2023-2025三个年度信息科技平均投入金额不少于上述三个年度平均净利润的8%或平均营业收入的6%。

金融行业信创全面加速。根据国家提出的“2+8+N”信创体系，金融等关键行业的信创开始提速，当前处于三年黄金发展期。2022年9月底国家下发79号文，全面指导国资信创产业发展和进度，要求到2027年央企国企100%完成信创替代，替换范围涵盖芯片、基础软件、操作系统、中间件等领域。报告期，软件行业信创加速推进，从底层硬件到应用系统都要进行升级换代，金融机构在国产化适配等信创方面的适应性改造需求也在不断上升。

（三）数字经济行业

公司基于在金融科技领域的核心软件能力，以创新数字技术赋能数字经济发展。近年来，数字经济上升为国家战略。党的二十大报告提出，加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群。数字经济已成为中国经济增长的新动能，全面推动行业机构数字化转型既是助力证券行业高质量发展的内在引擎，也是更好地服务实体经济和满足人民群众需求的重要举措。

图：我国数字经济规模

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资料来源：中国信息通信研究院《中国数字经济发展报告（2022年）》

三、报告期内公司从事的业务情况

金证聚焦软件业务，覆盖金融科技和数字经济两大板块，以金融科技作为发展重点。其中，证券IT和资管IT是金证的基石业务，其中证券IT以证券交易解决方案为核心，在财富管理、资产管理、机构服务、自营投资、投资银行等领域为证券公司提供全方位的技术赋能解决方案，同时在中台业务与技术、金融云平台等方面为证券公司提供全面、专业的技术支持和服务。资管IT业务为资管行业客户提供交易结算系统、投资管理系统、TA系统、投决系统等核心软件产品资管产品核心模块、功能与案例上实现了全覆盖。

（一）证券IT业务

证券IT业务作为公司的立足之本，是公司双基石业务之一，主要采用以“软件+服务”的经营模式。本报告期，证券IT业务收入规模同比保持增长。

公司新一代证券综合业务平台FS2.0，具备分布式、微服务、云原生等技术特点，该系统目前已在安信证券机构柜台项目全面上线，其中FS2.0各核心组件如经纪订单、后台业务系统、账户系统、资金系统、综合运营平台、接入系统等产品均已在中金财富证券、平安证券、中信建投证券、申万宏源证券、中泰证券、东方财富证券等多家头部券商投产，累计落地20多家客户。

在创新业务层面，公司把握市场趋势，精细化服务客户的创新需求，在财富管理与机构业务方面实现市场全面突破，其中融券通管理、基金投顾、做市交易、AlphaBee（金智投）、交易服务中台、极速交易、智能条件单等系统得到进一步拓展，机构产品新签合同额同比超过70%。在报告期内，做市产品线、风控产品线、运营产品线、财富管理线均有产品完成天使客户落地，其中包括银河证券科创板做市系统、中泰证券科创板做市系统、中金公司联合风控系统、中泰证券机构运营系统 、国信证券机构理财系统等。通过创新业务，公司在为券商提供产品服务的基础上，助力证券公司多元化、差异化的业务发展。

在传统交易方面，报告期内行公司积极响应政策热点，针对沪深新债券、北交所改革业务、银行间债券互联互通、上交所流式报盘改造、沪深跨市场债券ETF，按照监管要求稳步推进系统研发和对接工作。

在信创项目方面，2022年公司已基本完成核心业务系统的信创认证及适配，同时金证自主研发的信创中间件平台KWAS，助力券商自主掌控系统并实现业务的快速响应。报告期内与券商客户新签信创类业务合同二十余项，其中在中信建投FS2.0项目中报盘、资金等系统已全面实现信创版本。

（二）资管IT业务

2022年公司资管IT业务收入创历史新高。公司从行业增量市场与存量市场两个领域切入，继续保持对行业新筹备设立机构、存量机构新增业务系统或业务系统升级等项目机会的全力投入和争取。对已获得的增量客户向存量客户转化的持续经营与深耕，优化技术架构，完善解决方案，形成差异性竞争优势。

通过市场的锤炼与打磨，报告期公司取得了几项重大突破，首先公司在基金行业取得进展，中标益民基金总包项目，启动下一代数字化转型；实时估值产品再下一城，成功中标鹏华基金并完成货币类、公募类基金业务上线。基金行业取得的突破显示了金证资管核心产品的市场竞争力。第二，外资机构客户案例成功落地，公司为UBS瑞银基金所提供支持信创、云部署的理财销售系统上线。第三，信托行业标品业务总包项目形成突破，成功中标重庆信托和山西信托。第四，首次为头部券商提供内存QFII低延时投资交易系统，实现端到端微秒级穿透时延，满足券商对QFII业务发展的需求。

银行理财子业务方面，报告期公司与建信金科、浙江省农商行签订新的商务合同，并积极深耕银行理财的项目机会。

在信创业务方面，公司完成TA4.5信创适配完成改造，在博时基金已完成上线，并获得央行科技进步一等奖提名以及证监会科技进步二等奖。2022下半年公司抓住腾讯理财通业务拓展的计划，与交银施罗德基金、中欧基金、中银基金、永赢基金、国寿安保基金、建信基金、广发基金等多家基金公司签订实时TA产品的销售合同。

（三）银行软件业务

公司凭借在支付结算领域内解决方案的先进技术，构建包含支付工具、支付受理、支付运营的全支付产品体系，还为客户提供营销系统、手机银行及智能运营等解决方案，客户涵盖特许清算组织、国有银行、股份制银行、城商行、省级农信、外资银行等。报告期，人谷科技研发团队完成支付结算产品针对数字人民币关联支撑体系的升级改造，2022年中标中邮邮惠万家银行大收单项目，其中包含了数字人民币的场景受理；承建山东城商行联盟统一收单平台上线，实施全山东省第一家城商行数字人民币受理业务，未来该平台将逐步承接并支撑全部山东城联成员行的数字人民币收单受理业务。

（四）综合金融软件业务

公司在综合金融软件领域，主要为金融监管机构、金控集团、普惠金融机构（含融资租赁公司）、泛交易所等机构提供IT服务解决方案。报告期内，公司在监管机构领域中标上交所新一代G4交易系统建设项目中，互联网类运维服务项目以及自动化测试平台项目，彰显公司技术方面的核心竞争力；在普惠金融机构领域，公司自主研发的融资租赁核心业务系统功能日趋完善。报告期，核心系统产品在国银金租、德银租赁上线，并相继签约新客户中广核集团、一重集团、中交集团、国药控股集团等多家开展融资租赁业务的大型国有企业。

（五）定制化服务业务

公司定制化服务业务以服务金融科技为主，落点大金融、大国企等行业领域。报告期内，公司定制软件及服务业务有所增长，证券行业主要客户中金财富、国信证券等增加定制化需求。2022年公司业务拓展不断深化，除深耕证券领域客户，公司还与建设银行开展了合作，服务网络更加完善，业务已覆盖19个区域。公司定制化服务快速发展，主要原因在金融机构数字化转型的背景下，客户希望不断研发和优化拥有自主知识产权的产品，建立能够体现差异化竞争力的系统平台，因此促进了定制化服务需求。

（六）创新业务

RPA业务－金智维：报告期，参股公司金智维以K-RPA软件机器人为核心产品，除在金融行业、在政务领域、企服领域均已形成成熟的产品和解决方案，加快市场拓展的步伐。在金融行业已累计服务证券公司客户超过100家，银行客户累计已完成国有六大行的签约，其中包括报告期内签约中国银行、中国农业银行、交通银行等重要客户。2022年在非金融行业也形成突破，新增签约非金融行业客户鲁信集团、财信集团等。同时，公司在报告期完成以国开金融领投的C轮融资。

智能投资、机构服务－丽海弘金：报告期参股公司丽海弘金确定“智能投资、机构服务”的品牌战略，拓展全品类智能投资平台。权益类产品中，CS量化交易系统Lite版在多家券商客户成功上线，产品功能和稳定性大幅提升。在固收类产品方面，丽海弘金率先在券商行业推出FICC智能投资中台，提供包括数据、计算、金工、策略和交易等中台服务。

融合指挥、智能客服－星网信通：该参股公司核心产品为融合指挥、智能客服及企业统一通信。报告期在融合指挥项目方面，中标深铁集团融合指挥调度项目，首创应急指挥一张网；在智能客服业务，中标诺亚财富智能客服项目和中信证券信创智能客服项目；在通信类项目方面，中标国寿资产视频会议项目并投产验收，中标深圳交委视频云项目。

（七）非金融业务

智慧城市业务领域，公司聚焦四大行业（城管、应急、文体、口岸）软件解决方案的开发；在智慧园区业务领域，积极拓展园区物联网管理软件。子公司金证引擎凭借自主研发《智慧城市综合管理平台方案》荣获由深圳市工业和信息化局、深圳市南山区人民政府指导，深圳市南山区金融行业协会等联合协办的鲲鹏应用创新大赛2022深圳赛区决赛“数字政府”类一等奖。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元 币种:人民币

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报告期内债券的付息兑付情况

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报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

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5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，公司实现营业收入64.78亿元，同比下降2.52%；实现归属于上市公司股东的净利润2.69亿元，同比增长7.96%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.16亿元，同比增长11.55%。本报告期末，公司总资产66.70亿元，同比上年度末增加1.30%；归属于上市公司股东的净资产37.24亿元，同比上年度末增加5.43%。

金融行业业务：全年实现营业收入23.25亿元，同比增长7.25%，毛利率整体提升3.48个百分点。其中，证券软件业务收入6.60亿元，同比增长16.82%；业务毛利率为88.05%，同比提升4.90个百分点。资管机构软件业务收入2.33亿元，同比增长35.76%；业务毛利率为73.58%，同比提升0.17个百分点。银行软件业务收入5.09亿元，同比下降10.02%，毛利率为24.42%，同比下降2.75个百分点。金融行业的增长主要得益于两方面的因素，一是公司在证券市场行业占有率基础稳定，核心产品需求刚性，公司加快产品新一代产品布局、积极推进项目上线验收。二是在资管领域加强了资管IT业务发展力度，在多个核心产品和技术上形成领先优势，开始进入收获期。

非金融科技业务：2022年收入41.35亿元，同比下降7.49%。公司在非金融科技业务主要包括数字经济业务、IT设备分销业务及科技园租赁业务。其中设备分销业务营业收入为36.51亿元，同比下降7.23%，毛利率为4.25%，同比提升0.80个百分点。非金融行业的收入下降，主要由于公司在数字经济业务上，不同程度受到需求端的影响，项目跟进、工程实施、验收结算审计等存在滞后。分销业务上，公司主动收缩规模，提高质量，毛利率有所提升。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-013

深圳市金证科技股份有限公司第七届

董事会2023年第二次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会2023年第二次会议于2023年4月14日上午9：30在深圳湾木棉花酒店会议室召开，会议应到董事8名，实到董事及授权代表8名，董事赵剑先生委托董事杜宣先生行使表决权。公司监事、高级管理人员列席会议，符合《中华人民共和国公司法》及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议召开、审议、表决程序合法、合规。会议由董事长李结义先生主持。

一、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《2022年度公司董事会工作报告》；

议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

二、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《2022年度公司总裁工作报告》；

三、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》；

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2022年年度报告》及《深圳市金证科技股份有限公司2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-015）。

报告及摘要尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

四、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《2022年度公司财务决算报告》；

议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

五、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《2022年度利润分配的预案》；

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计，公司2022年度实现归属于母公司净利润26,919.82万元，截至本年度末母公司累计未分配利润76,239.56万元。

本年度公司利润分配方案拟为：公司以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数，拟向全体股东每10股派发现金股利0.29元（含税）。本次利润分配不送红股，也不进行资本公积转增股本。

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-016）。

议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

六、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司2022年度董事及高级管理人员薪酬的议案》；

董事会薪酬与考核委员会对公司董事和高级管理人员的2022年薪酬情况进行了审核，认为：公司根据总体发展战略和年度经营目标确定董事和高级管理人员的年度经营业绩考核综合指标或管理职责，并根据董事和高级管理人员的经营业绩综合指标进行考核，公司董事和高级管理人员的薪酬决策程序符合规定。

2022年公司董事领取报酬总额为503.44万元；高级管理人员领取的报酬总额为1,077.81万元。公司2022年度报告中披露的董事和高级管理人员的薪酬真实、准确。

议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

七、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司内部控制评价报告的议案》；

根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等法律法规的要求，公司按照相关规定在所有重大方面保持了有效的内部控制，同时聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，经该所审计出具了标准无保留的审计意见。

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

八、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于〈公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》；

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》规定，公司《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已编制完成。

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-017）。

九、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》。

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-018）。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十七日

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-014

深圳市金证科技股份有限公司第七届

监事会2023年第一次会议决议公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会2023年第一次会议于2023年4月14日下午14:00在公司九楼大会议室召开。会议由监事会召集人刘瑛主持，本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议召开、审议及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳市金证科技股份有限公司监事会议事规则》等法律法规及相关规定。

会议以3票同意，0票反对，0票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案：

一、《2022年度公司监事会工作报告》

监事会依据有关法律法规，对公司的经营活动及财务状况进行了监督及检查，并对公司2022年度有关事项发表如下意见：

1、监事会对公司依法运作情况的独立意见

公司监事会依照国家有关法律、法规和《公司章程》，对公司股东大会、董事会的召开程序和决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事和高级管理人员执行职务等情况进行了监督，监事会成员列席了股东大会和董事会会议。监事会认为：董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等法律法规及相关规定规范运作、合理决策；董事会成员勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；公司内部控制制度比较完善；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，能够尽职尽责，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

2、监事会对检查公司财务情况的独立意见

2022年1月1日至2022年12月31日（以下简称“报告期”）内，监事会对公司的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督、检查和审核，公司监事会认为：公司财务制度及内控机制健全，立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计公司财务报表后出具的标准无保留审计意见，客观、准确反映了公司2022年度的财务状况和经营成果。

3、监事会对公司关联交易情况的独立意见

监事会对公司2022年度发生的关联交易事项进行了核查，认为：公司发生的关联交易的审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，及时履行信息披露义务，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

4、监事会对公司内部控制评价报告的意见

参照财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的要求，公司监事会认真审阅了《深圳市金证科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》，并发表如下审核意见：

公司现有内部控制体系较为完善，制度健全，流程持续优化，符合国家相关法律法规要求以及公司经营管理实际需要，完善健全的内部控制体系对公司经营管理的各环节起到较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动有序有效开展，维护了公司及股东的利益。

5、监事会对董事会执行利润分配政策的意见

报告期内监事会对董事会执行利润分配政策的情况进行了监督检查，公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，制定分红方案，并经公司股东大会表决通过后实施。我们认为公司董事会执行利润分配政策符合《公司章程》的有关规定。

议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

二、《关于公司2022年年度报告及报告摘要的议案》；

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2022年年度报告》及《深圳市金证科技股份有限公司2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-015）。

议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

三、《2022年度公司利润分配的预案》

公司监事会经核查本次利润分配预案后认为：公司提出的利润分配预案符合相关法律、法规的规定，并履行了必要的决策程序；本次利润分配预案符合《公司章程》等相关规定，充分考虑了公司所处行业情况、经营现状、发展规划、未来资金需求等多方面因素，不存在损害公司股东利益的情况，有利于公司持续、稳定、健康发展的需要。

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-016）。

议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

四、《关于公司监事2022年薪酬情况的议案》；

2022年公司监事领取报酬总额为378.50万元。公司2022年年度报告中披露的监事薪酬真实、准确。

议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

五、《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》；

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

六、《关于〈公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》。

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-017）。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

监事会

二〇二三年四月十七日

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-016

深圳市金证科技股份有限公司

关于2022年度利润分配预案的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

● 每股分配比例：A股每10股派发现金红利0.29元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 若在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动情况，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配预案内容

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计，截至2022年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币76,239.56万元。经公司第七届董事会2023年第二次会议决议，公司2022年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

公司以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利0.29元（含税）。本次利润分配不送红股，也不进行资本公积转增股本。

截至本公告披露日，公司通过回购专用证券账户持有公司股份10,007,526股，公司回购专用证券账户持有股份数量不参与本次利润分配。公司总股本为940,815,005股，扣除公司回购股数后股本数为930,807,479股，以此股本数测算，合计拟派发现金红利2,699.34万元。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》 第八条规定：“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。截至2022年12月31日，公司2022年度回购股份累计支付99,977,357.84元（不含交易费用），纳入2022年度现金分红相关比例计算。因此，公司2022年度现金分红金额预计占当年度归属上市公司股东净利润的47.17%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股票期权行权等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

二、履行的决策程序

（一）董事会的召开、审议及表决情况

公司于2023年4月14日召开第七届董事会2023年第二次会议，审议通过了《2022年度公司利润分配的预案》，同意本次利润分配预案，并提交公司2022年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

独立董事对公司2022年年度利润分配预案发表独立意见，认为：公司提出的利润分配预案符合《公司章程》的规定，对该预案的审议、表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，该利润分配预案在保证公司长远发展的前提下兼顾全体股东的投资回报，不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情况，我们同意将上述分配预案提交公司2022年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

公司监事会经核查本次利润分配预案后认为：公司提出的利润分配预案符合相关法律、法规的规定，并履行了必要的决策程序；本次利润分配预案符合《公司章程》等相关规定，充分考虑了公司所处行业情况、经营现状、发展规划、未来资金需求等多方面因素，不存在损害公司股东利益的情况，有利于公司持续、稳定、健康发展的需要。

三、风险提示

本次利润分配预案结合了公司战略发展规划、当前的经营状况、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

四、其他说明

1、公司本次利润分配预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

2、本事项属于差异化分红事项，公司将在股东大会审议通过后，按照上海证券交易所关于差异化分红的相关规定办理手续。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十七日

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-017

深圳市金证科技股份有限公司

2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3158号）文件核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金证股份”）以12.34元/股的价格向15名特定对象非公开发行人民币普通股81,145,721股，募集资金总额1,001,338,197.14元，扣除发行费用16,550,943.39元，实际募集资金净额为984,787,253.75元。

截至2021年3月5日，保荐人（联席主承销商）平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）指定的收款银行账户收到15名发行对象缴纳的申购金证股份本次非公开发行人民币普通股的资金。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2021]000158号《验资报告》验证，公司将募集资金存储于公司董事会决定的募集资金专户内。

截至2022年12月31日，公司募集资金项目累计投入370,148,977.52元，其中募集资金按计划投入“补充流动资金及偿还银行贷款”238,149,997.14元，2022年度投入其他募投项目建设131,160,280.38元，用于临时补流350,000,000.00元，收到银行存款利息14,408,356.82元，扣除手续费307.00元，可用余额总计292,825,974.03元。

二、募集资金管理情况

（一）《募集资金管理办法》的制定与执行情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和自律规则，结合实际情况，公司全面制定了《深圳市金证科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《募集资金使用管理制度》”）。结合公司经营需要，本公司在平安银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行以及广发银行股份有限公司深圳分行开设了2020年非公开发行募集资金专项账户，并于2021年3月22日与平安证券、前述银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2022年4月，公司募投项目发生变更，公司在交通银行股份有限公司深圳分行和华夏银行股份有限公司深圳分行开立新的募集资金专用账户。2022年5月12日，公司与交通银行股份有限公司深圳分行及平安证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与北京北方金证科技有限公司、华夏银行股份有限公司深圳分行及平安证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》的约定履行义务，并严格按照《上市公司证券发行注册管理办法》和《募集资金使用管理制度》的有关规定，对募集资金实行专项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。

（二）募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，募集资金专项账户的存储情况如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况详见本报告附件1《募集资金使用情况表》。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2022年12月31日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件2《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2022年12月31日，本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金使用和管理不存在违规情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）经鉴证后认为：金证股份2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式（2023年1月修订）》的相关规定编制，如实反映了金证股份2022年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：2022年度，金证股份募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致。

八、备查文件

（一）《关于深圳市金证科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2023]第ZI10150号）；

（二）《平安证券股份有限公司关于深圳市金证科技股份有限公司2022年募集资金存放与使用情况专项核查意见》。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十七日

附表1：

募集资金使用情况对照表一2020年非公开发行股票

单位：万元

■■

附件2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

■

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-018

深圳市金证科技股份有限公司

关于召开2022年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年5月9日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年5月9日 14时00分

召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年5月9日

至2023年5月9日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第七届董事会2023年第二次会议和第七届监事会2023年第一次会议审议通过，详见2023年4月18日公司于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：不适用

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于2023年5月5日（上午9一11时，下午15一17时）向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，外地股东可以传真或信函方式登记（以收信邮戳为准）。

2、请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。

3、个人股东请提供本人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。

六、其他事项

会期半天，与会人员交通食宿费用自理。

公司地址：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室

邮政编码：518057

联系人：陈志生

联系电话：0755-86393989 传真：0755-86393986

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司董事会

2023年4月17日

附件1：授权委托书

授权委托书

深圳市金证科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月9日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。