上海建工集团股份有限公司

公司代码：600170 公司简称：上海建工

2022年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2022年度利润分配预案为：以公司总股本8,904,397,728股为基数，每股派发现金红利0.05元（含税），预计分配利润445,219,886.40元，剩余未分配利润结转下一次分配。本预案须经公司股东大会批准后实施。

公司通过回购专用账户所持有本公司股份，不参与本次利润分配。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

2.1公司主要业务

上海建工是中国建筑行业先行者和排头兵，位列《工程新闻记录（ENR）》全球最大250家工程承包商第7位、《财富》世界500强第321位，是中国第三大预拌混凝土供应商。经过多年的发展，公司形成了以建筑施工业务为基础，设计咨询业务和建材工业业务为支撑，房产开发业务和城市建设投资业务为两翼的核心业务架构。近年，公司积极拓展城市更新、水利水务、生态环境、工业化建造、建筑服务业、新基建领域等六大新兴市场。目前，上海建工“五大事业群+六大新兴业务”覆盖投资、策划、设计、建造、运维、更新全产业链，可为客户提供高效的建筑全生命周期整体解决方案。

公司紧密围绕长三角一体化、粤港澳大湾区、京津冀协调发展、海南全面深化改革开放等国家战略，持续推进“全国化”战略纵深发展，在提升上海市场占有率的基础上，巩固深化“1+7+X”国内区域市场拓展格局，业务覆盖全国34个省级行政区的150多座城市。在海外42个国家或地区承建项目。上海建工连续多年荣获“中国对外承包工程优秀企业”“跨国经营先进企业”“中国对外承包工程企业社会责任金奖”“中国对外优惠贷款项目最佳执行企业”等殊荣。

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● 建筑施工业务

建筑施工是上海建工传统优势业务，业务领域涵盖房屋工程（含公共建筑、商办楼宇、住宅房屋等）、基建工程（含轨道交通、道路、桥梁、隧道工程、园林绿化工程、水利水运工程、管道管廊工程等）、专业工程（工业工程、节能环保工程、海洋工程、电力工程等）、建筑装饰等。公司拥有的建筑业主要资质包括建筑工程施工总承包特级资质、市政公用工程施工总承包特级资质、市政行业工程设计甲级资质以及建筑行业（建筑工程）设计甲级资质等。上海建工已在超高层、钢结构、大跨度桥梁、装配式建筑、地铁轨交、园林绿化、地下空间综合开发、清洁能源、磁浮交通等多个领域形成了成套技术，不少处于国际领先地位，累计获中国建筑行业工程质量最高荣誉“鲁班奖”132项、“国优奖”99项。

公司承建了中国第一高楼（上海中心大厦，632米）和第一高塔（广州塔，600米）；承建的一大批摩天楼（金茂大厦、上海环球金融中心、宁波中心大厦、南京金鹰天地广场、沈阳茂业中心、武汉恒隆广场、温州世贸中心大厦、南昌绿地中心、苏州东方之门、昆明恒隆广场等等）、大型场馆（迪斯尼乐园、上海天文馆、上海国际赛车场、浦东国际机场、虹桥综合交通枢纽、国家会展中心（上海）、上海世博会永久建筑、花博会永久建筑等等）先后成为城市地标景观；承建的一大批新基建、科研院校（腾讯长三角人工智能超算中心、硬X射线自由电子激光装置项目、钍基熔盐堆核能系统试验平台项目、上海光源、上海交通大学、复旦大学、上海科技大学、深圳大学、中山大学等众多高校校园等等）为推动科研、高等教育发挥了作用；承建的一大批高端制造基地（特斯拉超级工厂、华虹无锡集成电路生产基地、华力集成电路生产基地、中国商飞基地等等）为中国“智造”夯实了基础；承建的一大批道路、桥梁、轨交工程（南浦大桥、杨浦大桥、卢浦大桥、东海大桥、上海磁悬浮、长沙磁悬浮、上海各地铁线路、天津、南京、杭州、宁波、成都等地轨交项目等等）体现了行业最高水准。

公司海外工程市场开拓足迹遍布亚洲、非洲、拉丁美洲和加勒比地区，以及北美、欧洲、太平洋地区等几十个国家和地区，曾先后承建了柬埔寨国家公路、巴萨河大桥、湄公河大桥、金边港集装箱码头、俄罗斯圣彼得堡波罗的海明珠、中国驻美国大使馆、赞比亚体育场、多米尼克大学城和国宾馆、马拉维国际会议中心、特多儿童医院、比利时天堂公园等数百项工程。

该项业务主要采取单一施工合同模式，涉及设计施工合同模式（包括EPC（设计-采购-建造总承包）、EPCM（设计-采购-施工一体化管理总承包）等）。

● 设计咨询业务

上海建工内设3家具有甲级设计资质的大型勘测设计企业、1个国家企业技术中心、1个国家工程研究中心、2个国家博士后科研工作站、8个国家认证试验室和检测机构，超6,000名设计咨询人员，业务涵盖城乡规划、市政工程、房屋工程、园林工程、环保工程、建筑智能化、工程勘察、造价咨询、招标代理、项目管理等诸多领域，具有建筑行业、市政行业、风景园林等专业的最高设计资质，牵头主编或修订了综合管廊、地下空间、绿地设计、郊野公园、风景园林、海绵城市等行业标准和规范，累计完成了3万多项各类工程勘察设计咨询项目。

公司整合规划设计、构件制造、建筑安装，形成了关于装配式建筑、绿色环保建筑的设计开发、加工制作、工艺与装备、信息化建筑的系统产业成果。主编地方标准《装配整体式混凝土公共建筑设计规程》《装配整体式结构混凝土构件制作和质量检验规程》《装配整体式混凝土结构施工及质量验收规范》、标准图集《装配整体式混凝土住宅构造节点图集》，其中，《装配整体式混凝土公共建筑设计规程》是我国首部装配式公共建筑工程建设地方标准。

在上海的标志性工程有：南浦大桥、杨浦大桥、卢浦大桥、东海大桥、长江大桥、沪宁高速公路、沪杭高速公路、南北高架道路、虹桥综合交通枢纽、外滩交通综合改造、磁浮列车示范运营线、轨道交通10号线、延安路中运量公交系统、青草沙水源地原水工程、长桥水厂、白龙港污水处理厂、合流污水治理工程、外滩滨水区综合改造工程、外滩滨江景观照明更新工程、迪士尼乐园、浦东世博公园、老港生活垃圾卫生填埋场、白龙港污水处理厂污泥处理处置工程、嘉闵高架路（S32～莘松路）道路新建工程、震旦大厦、上海新国际博览中心、上海国际舞蹈中心、上海虹桥协信中心、奉贤九棵树艺术中心、浦江郊野公园、崇明花博会等。

全国标志性工程有：泉州海上丝绸之路艺术公园、济宁凤凰台植物公园、雄安唐河入淀口湿地生态保护项目、新疆迎宾馆、杭州地铁5号线、乌鲁木齐地窝堡国际机场枢纽、银川滨河黄河大桥、宁波市北环快速路、深港西部通道深圳侧接线、成都市二环快速路、都江堰西区水厂、拉萨纳金水厂、金门自大陆引水、重庆鸡冠石污水处理厂、昆明市第十一污水处理厂、广州大学城地下综合管廊、海口地下综合管廊、佛山现代有轨电车、厦门市生活垃圾分类处理厂、福州仓山龙津阳岐水系综合治理、郑州新区污水处理厂、呼和浩特市快速路环线BRT工程、重庆鹅公岩轨道专用桥、环巢湖地区生态保护修复三期、南京市城东废弃物综合处置中心工程、湖南湘江新区智慧公交示范线、雄安新区容东片区、郑州市民公共文化服务区南区地下空间项目、西安咸阳国际机场三期、温州市域铁路S2线、佛山市文化中心博物馆、长江岸线南京下关滨江段环境综合整治、深圳市光明新区海绵城市、港珠澳大桥主体工程设计及施工咨询等等。

集团内设计企业积极走出国门，在肯尼亚设立东非分公司，先后在比利时、法国、德国、加拿大、印度尼西亚、尼日利亚、喀麦隆、安哥拉、坦桑尼亚、赞比亚、巴拿马等国承接项目。

● 建材工业业务

建材工业业务板块是工程承包业务的关联细分行业，可以为公司的建筑施工业务提供支持，有利于提升公司业务的协同效应，并增强公司与客户的粘合度。作为公司业务的重要组成部分，公司该业务板块目前的主要产品涉及商品混凝土及预制构件、钢结构、中央空调等。

公司全资子公司上海建工建材科技集团股份有限公司是预拌混凝土、预制构件生产销售的龙头企业，业务范围辐射江苏、浙江、安徽、江西、四川等省份的多个重点城市，配套有建材石矿、外加剂、泵车运输等产业链。

建材科技集团共布局拌站近百家，预拌混凝土年产量超4,500万立方米，位居上海第一、全国第三、世界第五，具有超高泵送混凝土、特种混凝土等各类高性能功能化混凝土的研发和生产能力；拥有丰富的预制构件生产经验和强大的预制构件生产能力，年产能近75万方；拥有完善的科技研发三级体系，技术和产品广泛应用于超高层建筑、地铁隧道、市政建设、公共建筑、工业建筑和民用建筑等领域，拥有全国建筑业科技进步与技术创新先进企业证书和上海科委颁发的“高新技术企业”证书，一批小众精品混凝土引领行业技术新风尚。

从上世纪八十年代起，建材科技集团承担了上海标志性建筑和重大工程建设项目的预拌混凝土供应，上海标志性建筑如上海展览中心、上海博物馆、上海大剧院、上海体育场、上海国际会议中心、国际环球金融中心、金茂大厦、东方明珠电视塔、上海科技馆、世博园区、上海中心大厦、上海迪士尼乐园、白玉兰广场等；各类交通枢纽如浦东国际机场、上海南站、虹桥交通枢纽、龙耀路隧道、北横通道等；各类高架桥梁如南浦大桥、杨浦大桥、徐浦大桥、卢浦大桥、东海大桥、闵浦大桥等。

建材科技集团先后荣获“全国五一劳动奖状”、“上海市重点工程实事立功竞赛金杯公司”、“上海市文明单位”，被特色命名为“建设先行官”。所参建的工程多次获得国家科技进步奖、中国土木工程詹天佑奖、国家鲁班奖和上海市白玉兰奖。

● 房产开发业务

公司房产开发业务包含房地产开发建设、销售、租赁以及物业管理等服务，相关业务主要由全资子公司建工房产负责。建工房产多年来按照“住宅为主和多元并举”的方针，主要以开发中高档住宅和保障性住房为主，辅以商业写字楼、标准厂房。建工房产开发的周康杭大型居住社区等保障性居住社区获评“全国保障性住房工程质量示范项目”。在立足上海市场的同时，近年来公司也在积极开拓其他重点城市的房地产开发业务，业务已覆盖区域涉足天津、海口、南京、苏州、南昌、徐州等地，以优质的工程质量和服务获得了业主好评。2022年，建工房产荣膺中指研究院“2022中国房地产百强企业”荣誉。

近年来，公司房产业务板块打造了以生态、科技、环保为显著特征的“海玥系”精品楼盘，分布于国内五座城市。办公楼、酒店、商业和工业园区等经营性资产规模稳步增长。经多年发展，房产开发业务对公司其它主营业务的拉动作用进一步增强，多年来共计拉动施工承包、设计咨询、建材工业等业务新签合同额累计数百亿元。

● 城市建设投资业务

自1998年上海建工以BOT方式投资5.5亿元建造上海延安路高架中段起，集团的基础设施投资产业得到了快速发展。目前，公司城市建设投资业务主要是以PPP（即政府与社会资本合作）方式投资、建设包括道路交通、旧区改造、交通枢纽等在内的市政基础设施项目。投资建设的主要工程有：延安中路高架BOT项目、上海沪青平BOT项目、上海中环线BT项目、同三国道上海段BOT项目、上海地铁南站站BT项目、上海轨道交通世博专线BT项目、南京南站BT项目、南昌九龙湖新城起步区市政基础设施一期工程BT项目、江苏昆山中环线快速化改造工程BT项目、温州市瓯江口新区一期市政工程PPP项目、肇庆市火车站综合体建设项目PPP项目、珠海市西部中心城区（金湾区）海绵城市试点PPP项目、西湖大学建设工程PPP项目、青岛轨道交通产业示范区一期建设项目政府和社会资本合作（PPP）项目、常熟市洪洞水质净化厂PPP项目等等。历年来，公司城市建设投资项目新签合同保持适度规模，建设如期推进，有效拉动公司其他主营业务的发展。

该项业务主要为融资合同模式，包括BT（建造-移交）、BOT（建造-运营-移交）、BOO（建造-拥有-运营）、BOOT（建造-拥有-运营-移交）、TOT（移交-运营-移交）、PFI（私营主导融资）、PPP（政府和社会资本合作）等。

在传统优势业务基础上，集团重点拓展六大新兴业务：

● 城市更新业务

城市更新业务重点拓展建筑修缮改建（历史保护建筑、旧区旧改、工业遗存与产业园区、商业设施等），历史地区保护性开发（城市历史风貌街区、古镇古城保护性开发等），城市基础设施改建与提升（交通枢纽、桥梁隧道、轨交公交、公路道路、综合管廊等）等业务。

● 生态环境业务

生态环境业务重点拓展园林景观、土壤修复（场地调查、设计、施工、药剂、装备；农田、工业、矿山等）、流域治理（湖泊与水源地治理修复、城市河道综合治理、湿地修复治理、生态景观水环境构建、农业面源污染治理修复等）、废弃物处理（生活垃圾、建筑垃圾、危废医废处理、回收利用等）、噪声与光污染防治（机场防护屏、高架防护屏）等。

● 水利水务业务

水利水务业务重点拓展水利工程（环保疏浚、驳岸与堤防、水工泵闸、水坝水库、农田水利等）、海绵城市与内涝防控、原水与供水系统、污水排放系统、污水收集与处理、污泥处理、中水回用、智慧水务、市政管网综合修复改造等。

● 工业化建造业务

发挥集团设计、建筑安装综合优势，推动预制构件生产的标准化、集成化，项目现场施工的装配化、精益化，以及建筑工业化与智能建造的协同发展，重点拓展装配式、钢结构住宅、预制装配式交通基础设施（高架、高速、道路、桥梁、隧道等）市场。

● 建筑服务业

建筑服务业重点拓展建筑运营维护（建筑智慧运维、道路桥梁养护、轨道交通维保、其他运营维护等）、建筑电商、融资租赁等。

● 新基建领域

新基建领域重点拓展智慧城市、新型交通设施（高速磁浮、通用机场、城际铁路等）、新型能源设施（钍基熔盐堆核能、风能、太阳能工程设施）、新材料与装备配套等。

2.2报告期经营成果

2022年，面对错综复杂的外部环境，上海建工践行初心使命，助力打赢“大上海保卫战”，致力于价值创造，统筹做好复工复产。公司秉承“对标国际一流，聚焦核心能力”， 坚定向服务商转型，强化五大事业群，培育六大新兴业务，稳扎推进“三全”战略，促进科技创新、数字化转型、服务商转型。

报告期内，公司生产经营取得了以下几方面的成果：

（1）加快经济恢复，稳固高质量发展态势。集团全年营业收入、新签合同额、施工产值等指标增速实现“V”型反转，迅速回升至往年正常水平。全年累计新签合同4,516.87亿元，其中建筑施工业务，政府投资项目占比达到29%，比上年同期提升了11个百分点；国企投资项目占比55%，两者合计比例达84%，延续了较好的经营格局。商品混凝土外埠市场布点和产能超过上海市场，初步达成了“再造一个上海市场”的基础条件。房产开发业务加速项目去化，加快资金回收。具体如下表所示：

单位：亿元

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2022年度公司中标10亿元以上重大工程施工项目55项。

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（2）全力推进复工复产，稳定公司持续发展基本盘。上半年，公司生产经营遇到了前所未有的挑战，在静态管理期间，公司在沪业务停滞。集团组织5万名建设者，全力以赴承建方舱医院、隔离用房等80项应急工程，提供10万张床位。5月下旬，集团主动出击，全力推进复工复产，努力抢回失去的时间，为经济发展、社会稳定作出显著贡献。

报告期，公司积极把握政府提振经济有利政策，加大市场经营力度，建筑施工、建材工业新签合同均超往年规模。公司加大力度推动在手订单实施，建材工业、城市建设投资业务毛利保持较高增速，设计咨询业务毛利维持增长趋势，建筑施工业务毛利达到上年度九成以上水平。

各项主营业务毛利情况如下表所示：

单位：亿元

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报告期，建筑材料供应、物流运输受到了诸多不可抗因素影响，原材料、物资、人工经历了阶段性大幅异常波动，主营业务成本增长较快，影响了建筑施工业务的毛利率。对此，公司采取了进一步的精益管理措施，努力稳定公司盈利能力。建材工业得益于混凝土原材料降价，毛利率有较高提升。受房地产行业景气度低迷及调控政策影响，房产开发业务结转毛利率下降，部分存货进行了较大额的减值计提。

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（3）深耕新兴市场，引领行业多元化发展。2022年，集团六大新兴业务新签合同额超千亿，在建合同额超3,860亿元。

在城市更新领域：由集团投资、开发、建造的新昌路历史风貌保护街坊旧改项目全力推进。雷士德工学院、锦沧文华广场、宝庆路20号等工程顺利竣工；黄浦区160街坊3,800吨百年建筑实现整体位移和归位，华东医院南楼成功顶升；张园、衡山宾馆、海鸥饭店、上海名人苑更新改建有序推进。

在生态环境领域：中标上海生物能源再利用三期、长春净月中央公园EPCO、科尔沁草原一体化保护和修复工程。集团牵头成立上海市环保产业协会土壤污染防治专委会，在土壤修复、双碳咨询、无废城市建设及相关领域已形成关键技术。市政总院牵头成立上海市环保产业协会水污染防治专委会并担任主任单位。

在水利水务领域：中标临港污水处理厂三期、合流污水一期复线等工程；淀山湖一期、元荡三期、蓝色珠链一期等长三角示范区重点工程深入推进；常熟洪洞水质净化厂PPP项目实现结构封顶；神农湖83公顷水环境治理工程全面竣工；苏州河（真北路～蕰藻浜）堤防达标改造工程通过“大禹奖”复核。

在工业化建造领域：集团自主研发设计制造了国内首个可居住、可交付使用的3D打印科技试验楼；世博文化公园双子山创新应用“山形”建筑工业化建造技术；乌鲁木齐东进场高架道路预制装配率突破90%；海南PC产业化基地建设有序推进。

在建筑服务业领域：参与中共一大纪念馆运维、武宁路快速道路养护，轨道交通维保规模进一步扩大；连续第五年成功保障进博会顺利举办。“营造商”平台不断拓展业务类别，积极探索发展集团外市场，招投标撮合交易额站稳千亿平台。

在新基建领域：中标硬X射线加速器设备总集成服务项目；武威钍基熔盐实验堆基本建成；徐汇区龙南佳苑公租房分布式光伏电站并网发电；继续参与了第二艘国产大型邮轮舾装；在市域铁路、通用机场、中运量公交等领域持续突破；大数据中心项目安装建设形成行业标准。

（4）推进科创兴企，丰富数字化应用场景。报告期，集团积极推进“大科技”战略，聚焦国家战略导向和行业发展热点，围绕“城市更新、智慧建造、双碳节能、数字技术”等领域，以科技创新和技术进步为主线，积极打造专项核心技术，推动科研成果产业化和培育新业务。全年，申请专利1,129项，授权发明专利285项，登记计算机软件著作权106项，高新技术成果转化项目36项，获詹天佑奖2项。

市政总院牵头成立“长三角绿色建筑与韧性城市产业技术联合创新中心”。《平原城市超标降雨风险预控预警与蓄排联调综合应用》获得国家重点研发计划立项。《城市污泥低碳处理集成技术研究与工程示范》获得住建部计划立项。《低碳目标下污泥炭化系统能源化资源化装备化研究及其工程应用》项目获得国际科技合作项目立项。一建集团获评建筑业首家“碳管理体系贯标示范企业”。环境科技成立碳中和技术研究中心。

研发的地下工程全装配超大尺寸双面叠合墙新型结构体系，成功实现了地下超大构件的轻量化预制装配；“UHPC连接免套筒直锚短搭接”技术，解决了预制构件高效连接难题，实现了产业化应用。

集团进一步丰富了数字化应用场景，开展基于数字孪生技术的固废厂站类智慧运维、排水工程业务智管平台等拓展应用；在超高层核心筒、二结构施工、地下连续墙等分项工程应用数字化建造技术，推进数字化工程应用与BIM应用延伸相结合。开发了基于数字化的“天网”系统、劳务实名制与智能门禁系统，助力工程项目实现常态化人员管控，提升工地智慧度。

（5）强化内部管理，提升可持续发展能力。报告期，集团全面完成了国企综合改革三年行动计划，实现董事会“应建尽建”，外部董事占多数；成立风险与合规管理委员会，印发《企业管理基本规范》等210项一体化企业管理制度和《一体化企业管理制度应用手册》，上市公司规范运作水平不断提高。

集团新增“国资骐骥”领军人才3人、青年英才5人。新招录“双一流”高校毕业生占到24%，硕士和博士超过25%。一级建造师持证人数近5,000人，同时持有一级建造师证书和高级工程师职称的人数增长了12%。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元 币种:人民币

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报告期内债券的付息兑付情况

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报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2022年，面对错综复杂的外部环境，上海建工践行初心使命，致力于价值创造，统筹做好复工复产。报告期内，集团营业收入、新签合同额、施工产值等指标增速实现“V”型反转，迅速回升。新签合同4,516.87亿元，实现营业收入2,860.37亿元，实现归母净利润13.56亿元。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600170 证券简称：上海建工 公告编号：临2023-019

债券代码：136955 债券简称：18沪建Y3

上海建工集团股份有限公司

关于2023年度担保额度预计

及提请股东大会授权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人：被担保人为71家控股子公司和3家合营联营企业；

● 预计担保金额及目前担保余额：预计2023年度向下属企业提供担保1,056.86亿元（其中为控股子公司提供担保1,048.64亿元，为合营联营企业提供担保8.22亿元）；截至2022年12月31日，公司对外提供担保余额为548.06亿元，主要为对控股子公司及其下属企业的担保；

● 对外担保逾期的累计数量：无；

● 特别风险提示：公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%；预计2023度为资产负债率超过70%的子公司提供的担保金额为927.15亿元。敬请投资者注意相关风险。

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

为满足生产经营及融资需要，上海建工集团股份有限公司（以下简称“公司”）预计2023年度为下属企业融资、经营过程提供必要的融资担保、投标保函反担保、履约保函反担保、预收款退款保函反担保、工程质保期保函反担保等合计1,056.86亿元，其中为71家控股子公司提供担保1,048.64亿元，为3家联营合营企业提供担保8.22亿元。

上述担保额度及类型是基于目前公司业务情况的预计。公司可能由于生产经营实际情况的变化调整担保种类及担保方式，在担保额度内根据监管规定调剂额度比例并在年度内循环使用。对非全资子公司的担保依照经公司确认的实际享有的权益比例提供对应比例的担保。

（二）本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序

2023年4月17日,公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《上海建工关于2023年度担保额度预计及提请股东大会授权》，同意上述担保方案并将该方案提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对。

本担保事项尚需提交股东大会批准。

（三）担保预计基本情况

单位：亿元

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二、被担保人基本情况

2023年度，公司预计提供担保合计1,056.86亿元，其中为71家控股子公司提供担保1,048.64亿元，为3家联营合营企业提供担保8.22亿元，被担保人不存在影响其偿债能力的重大或有事项。

被担保人宁波中心大厦建设发展有限公司为公司与宁波都市房产开发有限公司共同投资的宁波中心大厦项目公司，公司持股40%。公司董事、总裁叶卫东，高管许海峰兼任该企业董事构成公司关联方。

单位：亿元

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三、担保协议的主要内容

截至本公告披露日，本次担保相关协议尚未签署。上述计划担保额度仅为公司拟于2023年度提供的担保额度。具体担保金额、担保期限以及签约时间以实际签署的合同为准，担保金额合计将不超过上述预计的担保额度。上述担保实际发生时，公司将按照相关信息披露规则进行披露。

四、担保的必要性和合理性

本次担保事项主要为对控股子公司及其下属企业的担保，公司拥有被担保方的控制权，且其现有经营状况良好，因此担保风险可控。公司董事会已审慎判断被担保方偿还债务的能力，且本次担保符合公司下属子公司的日常经营的需要，有利于公司业务的正常开展，不会影响公司股东利益，具有必要性和合理性。

五、董事会意见

公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《上海建工关于2023年度担保额度预计及提请股东大会授权》，同意上述担保方案并将该方案提交公司股东大会审议。

公司独立董事就本担保事项发表如下意见：“我们认为上述额度范围内的对外担保以及销售产品过程中提供按揭担保均为公司正常生产经营所需。授权公司管理层审批此类担保事项有助于提高工作效率，适应市场竞争需要，且总体风险可控。我们同意将相关议案提请公司董事会和股东大会审议。”

六、累计对外担保数量

截至2022年12月31日，公司提供的对外担保总额合计为548.06亿元，占公司最近一期经审计净资产的135%。其中公司对控股子公司提供的担保总额为534.20亿元，占公司最近一期经审计净资产的130%。天津住宅建设发展集团有限公司（公司持有其51%股权）及其子公司存续对外担保为31.32亿元。

公司未对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保。

七、授权事项

为提高担保事项管理效率，公司提请股东大会批准前述担保额度，并给予如下授权：

1、授权公司管理层具体执行2023年度担保事项，审核并签署相关法律文件。

2、在不超出年度担保总额的前提下，授权公司管理层根据监管规定适当调整各分项之间的比例。

3、在公司股东大会审议通过新的年度担保额度前，授权公司管理层暂按公司上一年度担保总额执行当年度担保事项。

上述授权自2023年1月1日起生效。

特此公告。

上海建工集团股份有限公司董事会

2023年4月18日

证券代码：600170 股票简称：上海建工 编号: 临2023-020

债券代码：136955 债券简称：18沪建Y3

上海建工集团股份有限公司关于

提请股东大会授权发行债务融资工具的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海建工集团股份有限公司（简称“上海建工”或“公司”）第八届董事会第三十三次会议于2023年4月17日在公司会议室召开，应参加董事8名，实际参加董事8名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长徐征先生召集。本次会议一致审议通过了《上海建工集团股份有限公司关于发行债务融资工具授权的议案》（表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票）。现将相关事宜具体情况公告如下：

为了进一步优化债务结构、降低债务融资成本，提升公司对财务风险的防范能力，保障及促进公司可持续发展，公司拟提请股东大会授权发行债务融资工具。相关融资授权如下：

一、发行方式

一次或多次或多期、公开或非公开发行境内债务融资工具。

二、发行品种

发行种类为境内债务融资工具，包括但不限于境内市场的公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、永续类债券、资产支持类债券、债权投资计划等，或者上述品种的组合。

三、注册/发行规模

境内各类债务融资工具申请注册发行规模合计不超过150亿元（不包含已经公司股东大会决策、披露的融资方案），并且符合相关法律法规对债务融资工具发行上限的相关要求。

四、发行主体

债务融资工具的发行主体可根据发行需要选择公司或公司附属公司。

五、发行期限

根据募集资金用途，授权公司管理层确定各债务融资工具品种的合适期限。

六、发行利率、支付方式、发行价格

债务融资工具的利率、支付方式由发行人与保荐机构或主承销商（如有）根据债务融资工具发行时的市场情况及相关规定确定。

发行价格依照每次发行时的市场情况和相关法律法规的规定确定。

七、担保及其它安排

依照证券监管机构相关规定、公司章程及相关管理制度履行决策和披露程序。

八、募集资金用途

债务融资工具的募集资金将用于满足公司生产经营需要，调整债务结构，补充流动资金及（或）项目投资等用途。授权公司管理层于申请及发行时根据公司资金需求确定。

九、申请授权事项

为提高融资工作效率，提请股东大会授权公司董事会或管理层负责债务融资工具发行的研究与组织工作，根据实际情况及公司需要实施与债务融资工具发行有关的一切事宜，包括但不限于：

1、确定债务融资工具发行的具体条款、条件和其他事宜（包括但不限于注册规模、发行品种、规模、期限、赎回条款、发行价格、利率及其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数、终止发行、评级安排、担保事项、还本付息的期限、在法律法规允许的用途范畴内决定筹集资金的具体安排等与债务融资工具发行有关的一切事宜）；

2、决定聘请为债务融资工具发行提供服务的承销商及其他中介机构；

3、在上述授权范围内，负责修订、签署和申报与债务融资工具发行有关的一切协议和法律文件，并办理债务融资工具的相关申报、注册和信息披露手续；

4、如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对债务融资工具发行的具体方案等相关事项进行相应调整；

5、办理与债务融资工具发行相关的其他事宜。

上述授权经股东大会审议通过之日起生效，在相关债务融资工具注册有效期内及上述授权事项办理完毕之日止持续有效。

十、股东大会决议有效期

股东大会决议有效期为1年（自股东大会通过本议案之日起）。

本授权事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

上海建工集团股份有限公司董事会

2023年4月18日

证券代码：600170 证券简称：上海建工 公告编号：临2023-021

债券代码：136955 债券简称：18沪建Y3

上海建工集团股份有限公司

第八届董事会第三十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海建工集团股份有限公司（简称“上海建工”或“公司”）第八届董事会第三十三次会议于2023年4月17日在公司会议室召开，应参加董事8名，实际参加董事8名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长徐征先生召集、主持。全体监事、部分高级管理人员列席了会议。

本次会议以记名投票方式一致审议通过了下列议案：

（一）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2022年度董事会工作报告》；

本报告尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对。

（二）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2022年度总裁工作报告》；

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对。

（三）会议审阅了《上海建工集团股份有限公司2022年度独立董事述职报告》；

本报告尚需提交公司股东大会审阅。

（四）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2022年度财务决算和2023年度财务预算报告》；

本报告尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对。

（五）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司关于2022年度计提资产减值准备的议案》；

内容详见《上海建工关于计提资产减值准备的公告》。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对。

（六）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2022年度利润分配预案》；

本预案尚需提交公司股东大会审议，内容详见《上海建工2022年年度利润分配方案公告》。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对。

（七）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2022年年度报告》；

本报告尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对。

（八）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2022年度内部控制评价报告》；

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对。

（九）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2022年社会责任报告》；

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对。

（十）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计报告》；

本报告尚需提交公司股东大会审议，内容详见《上海建工2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计公告》。

表决结果：6票同意，0票弃权，0票反对，2票回避（关联董事徐征、叶卫东回避了表决）。

（十一）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2023年度担保额度预计及提请股东大会授权的议案》；

本议案尚需提交公司股东大会审议，内容详见《上海建工关于2023年度担保额度预计及提请股东大会授权的公告》。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对。

（十二）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2023年度投资计划额度及提请股东大会授权的议案》；

根据公司2023年度经营计划，本年度公司计划对外投资总额为190亿元，其中：城市建设投资总额100亿元；房地产开发储备项目投资60亿元；其他对外投资总额30亿元。上述投资计划额度不包含关联交易事项。

(下转219版)