陕西北元化工集团股份有限公司

2022年年度报告摘要

公司代码：601568 公司简称：北元集团

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3未出席董事情况

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4希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.6元（含税），以截至2022年12月31日公司总股本3,972,222,224股计算，共计拟派发现金红利1,032,777,778.24元（含税）。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

1.聚氯乙烯行业

聚氯乙烯是五大通用合成树脂之一，广泛应用于建筑材料、工业制品、日用品等领域。我国是聚氯乙烯生产和消费大国，聚氯乙烯行业在我国国民经济发展中占有非常重要的地位。“十四五”以来，我国氯碱行业发展进入从规模增长向质量提升的重要窗口期，聚氯乙烯行业发展紧密围绕高质量发展而调整，企业更加重视聚氯乙烯新品种和专用料研发，特别是将医用专用料、多牌号高聚合树脂、TPU-g-VC接枝共聚树脂、ACR-g-VC接枝共聚树脂、离子交联聚氯乙烯树脂等特种树脂纳入科技创新体系，拓展聚氯乙烯应用领域，加强与下游加工企业合作，建立系列化、专业化、针对化的聚氯乙烯专用料牌号，促进我国聚氯乙烯树脂由通用型向专用型跨越。

2022年，我国聚氯乙烯产能为2,809.50万吨（其中包含聚氯乙烯糊状树脂140.50万吨），产能净增长97万吨（其中新增112万吨，退出15万吨），产量为2,170万吨，开工率77%，较2021年下降1个百分点。目前，国内聚氯乙烯总产能约占全球总产能的47%，占比最大。在由大至强的发展过程中，聚氯乙烯行业正朝着专用化、高端化和差异化方向发展，通过标准与服务积极与下游加工应用相适配，不断提高专用树脂市场占有率，聚氯乙烯及其下游应用进入新一轮的发展周期。（数据来源：中国氯碱网）

2.烧碱行业

烧碱属于国民经济基础性化工原材料，广泛应用于化工、氧化铝、纺织、造纸等领域。我国是世界烧碱产能最大的国家，约占全球总产能的45%。2022年国内除局部地区灵活调整开工，短时装置负荷下调外，其他时间装置开工负荷较足，开工率维持高位。同时，现有烧碱企业的扩产项目及部分废盐综合利用生产烧碱项目新增产能释放，生产企业数量有所增加，加之烧碱产品效益整体相对较好，企业生产积极性较高，当年无退出产能，烧碱产能实现稳中小幅提升。2022年，我国烧碱总产能4,658万吨，产能新增150万吨，烧碱产量为3,990万吨，全年行业开工负荷达到86%。我国烧碱产量变化主要受经济形势、新增产能数量及其投产时间、市场景气程度、“碱氯平衡”因素及相关政策等多方面影响，产量整体呈现小幅增加。（数据来源：中国氯碱网）

1.主要业务。公司所处行业为化学原料和化学制品制造业，主要从事聚氯乙烯、烧碱等产品的生产和销售，主营产品包括聚氯乙烯和烧碱等。其中聚氯乙烯广泛应用于塑料型材、管材、电缆以及地板薄膜等产品的生产，烧碱广泛应用于冶炼、造纸、纺织印染、有机及无机化工、石油工业以及食品工业等领域。公司具有110万吨/年聚氯乙烯、80万吨/年离子膜烧碱、4×125MW和2×25MW发电、220万吨/年新型干法工业废渣水泥、50万吨/年电石的生产能力。

2.经营模式。报告期内，公司致力于一体化经营，推进产业多元融合发展，以自备电厂为纽带，建设以PVC为核心“煤一电一电石一氯碱化工（离子膜烧碱、PVC）一工业废渣综合利用生产水泥”的一体化循环经济产业链。

（1）采购模式：公司对外采购物资包括电石、煤炭等主要原料，各类辅料与助剂，设备、备件等材料。采购模式主要有：招标采购、竞价采购、询比价采购。根据物资种类、属性、采购数量和金额等，采取不同的采购模式。

（2）销售模式：公司销售模式主要包括经销、直销、出口模式等。其中，聚氯乙烯产品终端客户较为分散，主要采取经销、期货和出口等模式进行销售。液态烧碱对运输及储存条件要求较高，主要采取直销模式进行销售。公司在经销商客户日常管理、客户关系维护等方面相关内控制度健全并有效执行，拥有较为稳定的客户群体。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2022年，公司实现营业收入1,258,956.92万元，较上年减少4.29%，实现归属于上市公司股东的净利润144,680.35万元，较上年减少21.81%。报告期内，公司生产聚氯乙烯128.61万吨，完成年度计划的102.88%；生产烧碱86.32万吨，完成年度计划的102.76%；生产水泥225万吨，完成年度计划的102.28%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2023-005

陕西北元化工集团股份有限公司

第二届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议于2023年4月18日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于2023年4月4日发送至全体董事。会议应出席董事11名，实际现场出席董事10名，公司董事孙俊良先生因工作原因未能现场出席，已委托董事孙志忠先生代为出席并行使表决权。公司监事、董事会秘书、高级管理人员等有关人员列席了会议，公司董事长刘国强先生为本次会议主持人。本次会议的召开程序及出席董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事一致同意，会议形成决议如下：

1.审议通过了《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2022年度董事会工作报告》。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

2.审议通过了《关于公司2022年度独立董事述职报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

3.审议通过了《关于公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》。

4.审议通过了《关于公司2022年度总经理工作报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2022年度总经理工作报告》。

5.审议通过了《关于〈公司2022年年度报告〉及其摘要的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2022年年度报告》及其摘要。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2022年年度报告》及其摘要。

6.审议通过了《关于公司2022年度环境、社会及管治（ESG）报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2022年度环境、社会及管治（ESG）报告》。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2022年度环境、社会及管治（ESG）报告》。

7.审议通过了《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2022年度财务决算报告。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

8.审议通过了《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

9.审议通过了《关于公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

10.审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易实际发生情况的议案》

赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2022年度日常关联交易实际发生情况。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

本议案涉及公司与关联方之间的关联交易事项，关联董事孙俊良、孙志忠、吉秀峰回避了表决。公司独立董事对本议案发表了同意的事前认可及独立意见。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于2022年度日常关联交易执行情况的公告》。

11.审议通过了《关于公司2022年度利润分配方案的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司以总股本3,972,222,224股为基数，2022年度向全体股东按照每股0.26元（含税）进行现金分红，共计派发现金红利1,032,777,778.24元（含税）。

同意将本议案提交公司股东大会审议。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2022年年度利润分配方案公告》。

12.审议通过了《关于公司2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬。

同意将本议案中的董事、监事薪酬提交公司股东大会审议。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

13.审议通过了《关于〈公司2023年第一季度报告〉的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2023年第一季度报告》。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2023年第一季度报告》。

14.审议通过了《关于陕西煤业化工集团财务有限公司风险持续评估报告的议案》

赞成票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司关于陕西煤业化工集团财务有限公司的风险持续评估报告》。

本议案涉及公司与关联方之间的关联交易事项，关联董事吉秀峰回避了表决。公司独立董事对本议案发表了同意的事前认可及独立意见。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于陕西煤业化工集团财务有限公司的风险持续评估报告》。

15.审议通过了《关于公司2023年度财务预算报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年度财务预算报告。

16.审议通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意继续聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构。同意2023年度审计费用共145万元，其中年度财务报表审计费用110万元，年度内部控制审计费用35万元。

同意将本议案提交公司股东大会审议。公司独立董事对本议案发表了同意的事前认可及独立意见。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

17.审议通过了《关于公司2023年度利润目标考核奖励的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年度领导班子利润目标考核方案。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

18.审议通过了《关于公司2023年内部审计计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2023年内部审计计划》。

19.审议通过了《关于公司2023年向金融机构申请授信额度的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司在2023年申请银行授信额度198.50亿元。授信额度以金融机构的最终批复为准，具体业务按照《公司章程》或相关法律、法规规定的审批权限履行相应审批程序。上述事项有效期自董事会审议通过之日起1年内有效。

20.审议通过了《关于锦源化工在浦发银行、招商银行开展综合授信业务的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司全资子公司陕西北元集团锦源化工有限公司分别向浦发银行神木支行、招商银行神木支行各申请综合授信人民币10亿元，期限1年，用于办理国内信用证业务，年化综合成本不超过2%。

21.审议通过了《关于公司报废部分固定资产的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司报废固定资产211项，原值3,142,669.38元，已计提折旧2,985,535.92元，净残值157,133.46元。

22.审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司变更会计政策。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

23.审议通过了《关于公司2023年技术改造项目计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年开展安全环保设施升级、自动化智能化提升等12项技术改造项目，估算总投资23,000万元。

24.审议通过了《关于公司2023年设备更新计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年设备更新计划投资5,672.87万元。

25.审议通过了《关于公司2023年基本建设项目投资计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年基本建设项目计划投资357,817万元，包括12万吨/年甘氨酸项目计划投资66,270万元、募投项目配套建设产氯装置项目计划投资96,204万元、电解液-碳酸酯类联合装置项目计划投资45,343万元和300MW光伏发电项目计划投资150,000万元。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

26.审议通过了《关于建设分布式光伏发电项目的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司建设分布式光伏发电项目，总装机容量6MW，估算总投资约2,900万元，资金来源为自有资金，项目建成后所发电量全部自发自用。

27.审议通过了《关于成立陕西北元盛安能化运营有限公司的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司与陕西建工安装集团有限公司（以下简称“陕建安装”）合资组建陕西北元盛安能化运营有限公司（暂定名，以下简称“北元盛安”）。北元盛安注册资本为1亿元人民币，公司认缴出资6,000万元，持股60%；陕建安装认缴出资4,000万元，持股40%。北元盛安主要从事能化行业设备、管道、电气的维护、保养、检修及能化企业运营等业务；化工石油工程施工，压力容器、化工设备及配件、安装机械、金属结构产品的设计、制造、销售等业务；特种设备制造安装改造修理等（具体以市场监管部门核准为准）。

28.审议通过了《关于设立审计部的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司设立审计部，主要负责公司内部审计制度体系建设，内部控制体系、合规管理体系、风险控制体系的监督评价，重大经营投资活动的审计监督等工作，防范化解重大风险，保障企业健康运营。

29.审议通过了《关于利用期货、期权开展套期保值业务的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意自董事会审议公司开展期货、期权业务之日起12个月内，公司最高对10%的产能（对应市场价值约为9-10亿元）进行保值，所需期货、期权业务专项资金不超过2亿元人民币。同意《陕西北元化工集团股份有限公司关于利用期货、期权开展聚氯乙烯、烧碱套期保值业务的可行性分析报告》。同意董事会进一步授权公司经营管理层具体执行期货、期权相关业务并签署相关法律文件。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

30.审议通过了《关于支付安康市汉阴县双河口镇梨树河村帮扶资金的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年向安康市汉阴县双河口镇梨树河村支付40万元帮扶专项资金，其中计划30万元用于梨树河村生态养牛厂产业投入，计划10万元用于大棚蔬菜种植。

31.审议通过了《关于支付榆林市米脂县银州街道办高西沟村帮扶资金的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年向榆林市米脂县银州街道办高西沟村支付40万元帮扶专项资金。

32.审议通过了《关于提请召开陕西北元化工集团股份有限公司2022年度股东大会的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意召开公司2022年度股东大会。2022年度股东大会的召开时间、地点等有关事宜详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于召开2022年度股东大会的通知》。

特此公告。

陕西北元化工集团股份有限公司董事会

2023年4月19日

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2023-006

陕西北元化工集团股份有限公司

第二届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于2023年4月18日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于2023年4月4日发送至全体监事。会议应出席监事11名，实际出席监事10名，公司监事赵忠琦先生因工作原因未能现场出席，已委托监事韩宝安先生代为出席并行使表决权。会议由公司监事会主席刘静浪先生召集并主持。本次会议的召开程序及出席监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事有效表决，会议形成决议如下：

1.审议通过了《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》（下转50版）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

审计师发表非标意见的事项

□适用 √不适用

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年3月31日

编制单位:陕西北元化工集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘国强 主管会计工作负责人：郭建 会计机构负责人：周燕芳

合并利润表

2023年1一3月

编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

公司负责人：刘国强 主管会计工作负责人：郭建 会计机构负责人：周燕芳

合并现金流量表

2023年1一3月

编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘国强 主管会计工作负责人：郭建 会计机构负责人：周燕芳

母公司资产负债表

2023年3月31日

编制单位:陕西北元化工集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：刘国强 主管会计工作负责人：郭建 会计机构负责人：周燕芳

母公司利润表

2023年1一3月

编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘国强 主管会计工作负责人：郭建 会计机构负责人：周燕芳

母公司现金流量表

2023年1一3月

编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘国强 主管会计工作负责人：郭建 会计机构负责人：周燕芳

(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告

陕西北元化工集团股份有限公司董事会

2023年4月18日

证券代码：601568 证券简称：北元集团

2023年第一季度报告