沈阳金山能源股份有限公司
2022年年度报告摘要
公司代码：600396 公司简称：金山股份
第一节 重要提示
一、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
二、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
三、未出席董事情况
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四、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带有强调事项段、持续经营重大不确定性段落、其他信息段落中包含其他信息未更正重大错报说明的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，但此事项不影响会计师已发表的无保留审计意见。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本次利润分配预案：不分配。
第二节 公司基本情况
一、公司简介
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二、报告期公司主要业务简介
（一）行业基本情况
1. 火电行业
根据中电联发布的《2023年全国电力供需形势分析预测报告》，2022年全国电力供需总体紧平衡，电力行业认真贯彻落实党中央国务院关于能源电力安全保供的各项决策部署，积极落实“双碳”目标新要求，有效应对极端天气影响，全力以赴保供电、保民生，为经济社会发展提供了坚强电力保障。火电为主的电源结构短期内不会改变，煤电企业的盈利受煤炭价格的影响较大，煤炭价格仍保持高位震荡。2022年，全国全社会用电量8.64万亿千瓦时，同比增长3.6%，27个省份用电量实现正增长，东、中、西部和东北地区全社会用电量同比分别增长2.4%、6.7%、4.2%和0.8%。
2. 风电行业
根据国家统计局统计，2022年我国并网风电发电量同比增加16.2%，达到7626.7亿千瓦时，占2022全年总发电量比例已达8.6%，风力发电在电网中的重要性不断提升。
3. 光伏行业
2022年光伏累计装机容量39,261万千瓦，同比增长28.1%。新增装机8741万千瓦，同比增长60.3%。光伏发电装机规模稳居全球首位，发电量占比稳步提升，成本快速下降，已基本进入平价无补贴发展的新阶段。
（二）公司的行业地位
金山股份是中国华电集团有限公司实际控制的上市公司、中央企业的二级单位，同时也是一家集发电、供热、供汽为一体的区域基础能源公司，是辽宁省重要电力和热力供应商。2022年继续承担保供电、保供暖、保民生的政治责任与社会责任，确保机组应发尽发，全力以赴做好“三保”工作，履行央企保供责任，确保国家能源安全。
截至2022年12月底，公司控股装机容量567.75万千瓦，全部为投运状态。其中火电装机520万千瓦，占比91.59%，除白音华公司外均在辽宁省内；新能源装机47.75万千瓦，除内蒙古金源公司外均在辽宁省内。报告期内，公司承担7532万平方米供热面积。
2022年，辽宁省统调火电机组平均利用小时3297小时，同比减少552小时，公司所属辽宁区域统调火电机组平均利用小时为2638小时，低于全省平均值658小时。
（三）行业新政策及影响
2022年1月18日，国家发展改革委国家能源局发布《关于加快建设全国统一电力市场体系的指导意见》，进一步加快建设全国统一电力市场体系，实现电力资源在更大范围内共享互济和优化配置，有利于建设更强的新型电力系统，降低电力企业交易成本。
2022年1月29日，国家发展改革委、国家能源局印发《“十四五”现代能源体系规划》提出要加快推动能源绿色低碳转型，实施可再生能源替代行动，推动构建新型电力系统，促进新能源占比逐渐提高，推动煤炭和新能源优化组合。
2022年2月24日，国家发展改革委印发《关于进一步完善煤炭市场价格形成机制的通知》，3月16日，国家发展改革委印发《关于开展2022年煤炭中长期合同签订履约专项核查工作的通知》，鼓励在电力中长期交易合同中合理设置上网电价与煤炭中长期交易价格挂钩。
2022年3月22日，国家发展改革委、国家能源局正式印发《“十四五”现代能源体系规划》，进一步强调发挥煤电支撑性调节性作用，统筹电力保供和减污降碳，根据发展需要合理建设先进煤电，大力推动火电节能降碳改造、灵活性改造、供热改造“三改联动”。
2022年3月24日，国家发展改革委、国家能源局以及财政部三部委联合下发《关于开展可再生能源发电补贴自査工作的通知》在全国范围内开展可再生能源发电补贴核查工作，进一步摸清可再生能源发电补贴底数，将自查电网和发电企业2021年12月31日已并网有补贴需求的全口径可再生能源发电项目，主要为风电、集中式光伏电站以及生物质发电项目。
2022年6月21日，国家发展改革委发布《“十四五”新型城镇化实施方案的通知》，提出因地制宜推广热电联产、余热供暖、热泵等多种清洁供暖方式，推行合同能源管理等节能管理模式。
2022年10月9日，国家能源局印发《能源碳达峰碳中和标准化提升行动计划》，大力推进非化石能源标准化，加强新型电力系统标准体系建设，加快完善新型储能、氢能技术标准，进一步提升能效相关标准，健全完善能源产业链碳减排标准。
2022年11月16日，国家发改委、国家统计局、国家能源局联合发布《关于进一步做好新增可再生能源消费不纳入能源消费总量控制有关工作的通知》指出要准确界定新增可再生能源电力消费量范围，积极推进绿证交易市场建设，推动可再生能源参与绿证交易。
三、报告期内公司从事的业务情况
（一）公司主要业务
公司主要从事电力、热力的生产与销售，通过对全资、控股子公司投资经营上述业务。
（二）公司的主要产品
公司主要产品为电力和热力，以电力为主、热力为辅。
（三）公司经营模式
1. 公司火力发电、供热业务的主要原材料为煤炭，全部通过外部采购获得。在电力销售方面，公司所发电量并入电网，在热力销售方面，公司生产的热水和蒸汽直接供给居民或单位用户，居民供热价格执行所属地方政府物价管理部门核定的供热价格，工业供热价格由市场交易形成。
2. 公司风力发电和光伏发电分别通过风力和太阳能等一次能源加工转换成电力产品并入电网。
（四）报告期内主要变化
2022年辽宁省做为全国第二批现货试点省份进行了两次模拟试运行和一次调电试运行，辽宁电力现货市场将逐步开展按周、按月连续试结算，中长期市场将与现货市场进行衔接。公司火电机组将秉持发效益电的理念，统筹平衡电能量市场与辅助服务市场、中长期市场与现货市场的关系，争取综合效益最大化。
（五）报告期内业绩变化与行业发展状况分析
公司业绩主要受国家政策、宏观经济、产业结构及煤炭价格等因素影响。2022年国家发改委《关于进一步完善煤炭市场价格形成机制的通知》明确中长协价格合理区间，要求电煤中长期合同实现发电供热企业全年用煤量签约、电煤中长期合同月度履约率以及执行国家电煤中长期合同价格政策的“三个100%”，国内原煤产量增速提高，电煤市场价格较2021年峰值快速回落，但受国际煤炭市场地缘政治冲突等因素影响，进口煤减量明显，国内煤炭供应增加不及预期，煤炭价格将在未来一定时间内保持高位。尽管燃煤机组上网电价全部为市场交易电价，煤电企业仍面临很大成本控制压力，公司自年初以来，燃煤价格同比上涨，入厂标煤单价（含税）较同期增加29.10元/吨。
四、公司主要会计数据和财务指标
（一）近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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（二）报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
五、股东情况
（一）报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
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（二）公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
（三）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4. 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
六、公司债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
一、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
2022年完成发电量165.90亿千瓦时，同比减少8.96%，其中火电同比减少10.71%、风电同比增加22.98%、光伏同比减少0.61%。供热量完成2,310.73万吉焦，同比减少1.67%。完成营业收入71.29亿元，同比增加8.44%，利润总额-23.89亿元，同比减少1.98亿元；归属于上市公司股东的净利润-20.18亿元，同比减少0.98亿元。
二、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
√适用 □不适用
公司2022年度经审计的期末净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》股票退市的有关规定，公司股票在公司2022年年度报告披露后将被实施退市风险警示（*ST）。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二〇二三年四月十九日
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2023-012号
沈阳金山能源股份有限公司
第八届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）于2023年4月19日以现场方式召开了第八届董事会第八次会议。本次会议由董事长毕诗方主持，应出席会议董事12名，实际参加会议表决董事12名。董事邬迪因公未能出席本次会议，委托董事李瑞光代为表决。本次会议通知于2023年4月7日以短信、邮件等方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的要求，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）同意《2022年董事会工作报告》，并提交公司2022年年度股东大会审议；
同意12票；反对0票；弃权0票。
（二）同意《2022年总经理工作报告》；
同意12票；反对0票；弃权0票。
（三）同意《2022年财务决算及2023年财务预算报告》，同意《2022年财务决算报告》提交公司2022年年度股东大会审议；
同意12票；反对0票；弃权0票。
（四）同意《2022年年度报告及摘要》，并提交公司2022年年度股东大会审议；
同意12票；反对0票；弃权0票。
（《2022年年度报告及摘要》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
（五）同意《2023年第一季度报告》；
同意12票；反对0票；弃权0票。
（《2023年第一季度报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
（六）同意《关于2022年利润分配预案的议案》，并提交公司2022年年度股东大会审议；
同意12票；反对0票；弃权0票。
董事会建议本次利润分配预案：不分配。
公司独立董事发表的独立意见为：
根据《证券法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2022年修订）》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《公司章程》等相关规定，我们认为：公司2022年利润分配预案符合公司实际情况，同意将该预案提交股东大会审议。
（七）同意《关于公司高级管理人员薪酬的议案》；
同意12票；反对0票；弃权0票。
公司独立董事发表的独立意见为：
公司董事会对公司高级管理人员年度（任期）的工作和经营业绩进行了认真考核。我们在进一步核查后认为：公司高级管理人员薪酬分配方案是结合公司的实际经营情况制定的，薪酬标准合理，公司高级管理人员所披露的薪酬与考核结果一致。
（八）同意《2022年独立董事述职报告》，并提交公司2022年年度股东大会审议；
同意12票；反对0票；弃权0票。
（《2022年独立董事述职报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
（九）同意《关于审议公司2022年内控合规风险管理工作报告等相关材料的议案》；
同意12票；反对0票；弃权0票。
（《公司2022年度内部控制自我评价报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
公司独立董事的独立意见为：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，我们审核了公司2022年度内部控制自我评价报告后认为：公司内控制度是基于法律、法规、规范性文件的指引和内部控制的基本原则，结合自身的运行实际合理编制的。该内控制度可以覆盖公司运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，能够有效控制经营风险，保护公司资产的安全和完整，保护公司和全体股东的利益。公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，同意公司《2022年度内部控制自我评价报告》所作出的结论。
（十）同意《关于审议〈2022年社会责任报告〉的议案》；
同意12票；反对0票；弃权0票。
（《2022年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
（十一）同意《关于公司计提2022年资产减值准备的议案》，并提交公司2022年年度股东大会审议；
同意12票；反对0票；弃权0票。
公司拟对部分固定资产、存货及长期股权投资计提减值准备772,792,064.14元,影响利润减少499,136,264.14元。
（详见临2023-014号关于计提2022年资产减值准备的公告）
公司独立董事的独立意见为：
公司本次计提资产减值准备坚持了稳健的会计原则，以规避财务风险、更能公允反映资产状况和经营成果为目的，确保了公司的规范运作，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况，同意本次计提资产减值准备并将该议案提请公司股东大会审议。
（下转142版）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：毕诗方 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟
合并利润表
2023年1一3月
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
公司负责人：毕诗方 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟
合并现金流量表
2023年1一3月
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：毕诗方 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟
母公司资产负债表
2023年3月31日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：毕诗方 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟
母公司利润表
2023年1一3月
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：毕诗方 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟
母公司现金流量表
2023年1一3月
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：毕诗方 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟
(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
2023年4月19日
证券代码：600396 证券简称：金山股份
沈阳金山能源股份有限公司
2023年第一季度报告
