合盛硅业股份有限公司

(上接325版)

网络投票起止时间：自2023年5月11日

至2023年5月11日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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注：会议还将听取《公司2022年度独立董事述职报告》

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过，详见刊登于2023年4月21日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

2、特别决议议案：9

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、9

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一） 登记方法：

拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1、法人股东：

出席会议的法人股东须由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，须持法定代表人本人身份证、能证明其有法定代表人资格的有效证明和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书、股东账户卡和法人股东单位营业执照复印件（验原件）办理登记手续。

2、自然人股东：

出席会议的个人股东需持本人身份证、股东账户卡、有效持股凭证办理登记手续；个人股东的授权代理人需持本人身份证、委托人的股东账户卡、委托人的有效持股凭证、书面的股东授权委托书办理登记手续（授权委托书见附件1）。

（二） 现场会议出席登记时间：

股东或股东授权代表出席本次会议的现场登记时间为2023年5月10日8：00-17：00。之后将不再办理现场出席会议的股东登记。

（三） 会议登记地点及授权委托书送达地点：

浙江省慈溪市北三环东路1988号恒元广场A座24F公司董事会办公室。

（四） 会议登记方式：

股东（或代理人）可以到公司董事会办公室登记或用信函、邮件、传真方式登记，截止时间：2023年5月10日下午17时。

六、其他事项

（一）本次股东大会的现场会议为期半天，与会股东食宿及交通费自理。

（二）联系方式：

公司董事会办公室：0574-58011165

公司传真：0574-58011083

公司邮箱：hsir@hoshinesilicon.com

办公地址：浙江省宁波市慈溪市北三环东路1988号恒元广场A座23-24F

邮编：315300

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2023年4月21日

附件1：授权委托书

授权委托书

合盛硅业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月11日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-030

合盛硅业股份有限公司

关于向全资子公司增资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 增资标的名称：新疆中部合盛硅业有限公司；

● 增资金额：人民币55亿元；

● 特别风险提示：本次增资符合公司战略规划，但仍然可能面临市场、经营等各方面不确定因素带来的风险，敬请广大投资者关注投资风险。本次增资事项不构成关联交易，不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

一、本次增资情况概述

（一）增资的基本情况

合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）下属全资子公司新疆中部合盛硅业有限公司（以下简称“中部合盛”）根据目前的经营情况及未来发展规划，公司拟以现金出资方式对中部合盛进行增资，增资金额为人民币55亿元。本次增资事项完成后，中部合盛注册资本将由人民币20亿元变更为人民币75亿元。

（二）董事会审议情况

2023年4月20日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过《关于向新疆中部合盛硅业有限公司增资的议案》。

（三）本次增资事项不构成关联交易，不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

二、增资标的情况

（一）标的公司基本情况

公司名称：新疆中部合盛硅业有限公司

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

社会信用代码：91650190MABJJMY04G

法定代表人：罗立国

注册资本：贰拾亿元人民币

成立时间：2021年12月07日

住所：新疆乌鲁木齐市甘泉堡经济技术开发区禾润街2979号

经营范围：一般项目：光伏设备及元器件制造;光伏设备及元器件销售；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售;光学玻璃制造；光学玻璃销售；玻璃制造；技术玻璃制品制造；技术玻璃制品销售；土地使用权租赁；机械设备租赁；仓储设备租赁服务；建筑工程机械与设备租赁;住房租赁；非居住房地产租赁；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；石墨及碳素制品销售；石墨及碳素制品制造；有色金属压延加工；金属材料制造；针纺织品销售；日用百货销售；化妆品零售；日用杂品销售；新鲜水果零售；办公用品销售；五金产品零售；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目；餐饮服务；道路货物运输（不含危险货物）；食品销售；烟草制品零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

（二）增资方式

公司拟以自有资金对中部合盛增资。

（三）增资前后股权结构

中部合盛在本次增资前后均系公司全资子公司，公司持有其100%股权。

（四）标的公司财务状况

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三、增资对公司的影响

公司本次对中部合盛的增资，是基于中部合盛经营发展的需要。本次增资不会导致合并报表范围发生变化，符合公司的发展战略和长远规划，符合公司及全体股东的利益，不存在损害股东利益的情况。不存在可能新增关联交易、同业竞争的情况。

四、增资的风险分析

本次增资符合公司战略规划，但仍然可能面临市场、经营等各方面不确定因素带来的风险。公司将加强对中部合盛的管控，督促其稳步推进扩产项目的建设实施，提高资金使用效率，加强风险管控，力争取得良好的投资回报。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2023年4月21日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-031

合盛硅业股份有限公司

关于全资子公司新疆东部合盛硅业有限公司

对外投资公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：“新疆东部合盛硅业有限公司年产20万吨高纯晶硅项目”；

● 投资金额：项目投资规模为1,763,093万元，企业自筹；

● 风险提示：合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）此前主要从事工业硅、有机硅的生产、研发、销售，虽然在光伏多晶硅领域有一定的技术积累和人才储备，但仍不排除公司在项目建设及后续运营中面临市场风险、技术风险、工程风险、资金风险、政策风险及外部协作风险等风险，公司管理层将在公司董事会的领导下，充分协调相关资源要素保障项目的顺利实施。预计短期内该项目不会对公司经营业绩产生重大影响。

● 其他事项：本次交易不涉及关联交易，不构成重大资产重组。

一、对外投资概述

（一）对外投资的基本情况

基于行业发展现状及未来市场需求不断增长的情况，公司发展战略规划，为进一步完善公司全产业链布局配套，推进能源革命，建设清洁低碳、安全高效的能源体系，提高能源供给保障能力。公司拟通过全资子公司新疆东部合盛硅业有限公司（以下简称“东部合盛”）在鄯善工业园区内进行“新疆东部合盛硅业有限公司年产20万吨高纯晶硅项目”投资建设，项目预计投资1,763,093万元。

本次对外投资不涉及上市公司重大资产重组，亦不涉及上市公司关联交易。

（二）已履行的审议决策程序

2023年4月20日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于全资子公司新疆东部合盛硅业有限公司对外投资的议案》。以上投资项目尚需经公司股东大会审议。

公司将按照相关法律法规、规范性文件及公司制度的规定，及时履行项目后续进展的披露义务。本次对外投资不涉及上市公司重大资产重组，亦不涉及上市公司关联交易。

二、投资主体的基本情况

公司名称：新疆东部合盛硅业有限公司

公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)

社会信用代码：91650421MA7805T80M

法定代表人：严仲秋

注册资本：壹拾贰亿伍仟万元人民币

成立时间：2018年05月31日

住所：新疆吐鲁番市鄯善县石材工业园区柯克亚路以西（合盛产业园）

经营范围：非居住房地产租赁；机械设备租赁；工业硅的生产及销售；石英石加工与销售；自营和代理各类商品和技术的进出口，从事货物与技术的进出口贸易服务；岗前培训；包（袋）及相关产品生产、加工、销售；纺织品制造和销售；（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

股东信息：东部合盛为公司全资子公司。

财务情况：

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三、投资标的基本情况

1、项目名称：新疆东部合盛硅业有限公司年产20万吨高纯晶硅项目

2、项目建设规模及主要建设内容：项目建设规模为：建设10万吨/年多晶硅生产线各2条。主要包括硅粉装置、废盐综合利用的离子膜烧碱装置、制氢装置、冷氢化装置、精馏装置、还原装置、尾气回收装置、后处理装置、废气处理装置，配套建设循环水站、备品备件库、中控室、化验室、配电等公用工程及附属设施。

3、项目投资规模：总投资1,763,093万元

4、项目资金来源：公司自筹资金

5、项目选址：鄯善工业园区

6、项目建设期：两年

四、对外投资对上市公司的影响

公司本次对外投资，旨在凭借丰富的行业经验、技术积累、规模优势和客户资源，进一步提升公司的产业规模和市场综合竞争实力。本次对外投资符合公司向工业硅下游进一步拓展的整体战略规划，为公司光伏新能源业务快速发展奠定基础，有利于公司打造新的盈利增长点，为公司中长期可持续发展提供保障，有利于公司产业升级。

五、对外投资的风险分析

1、项目风险：本次对外项目投资规模、建设期等数值均为预估数。项目建设过程中会面临各种不确定因素，从而导致项目竣工及正式投产能否按期完成，存在较大的不确定性；

2、经营风险：公司此前主要从事工业硅、有机硅的生产、研发、销售，虽然在光伏多晶硅领域有一定的技术积累和人才储备，后续在团队经营管理、技术研发和市场开拓方面仍存在不确定性。未来光伏行业整体将由规模和成本竞争转向综合实力竞争，公司还可能面临光伏行业政策及市场环境变化、需求增长缓慢、行业竞争加剧等风险；

3、资金风险：本次项目建设投资金额较大，会对公司现金流、偿债能力造成压力，潜在的资金财务风险也将对收入的实现、未来业绩造成不确定性影响。

公司将根据合作事项进展情况，按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关要求及时履行审批程序及信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2023年4月21日

证券代码： 603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-035

合盛硅业股份有限公司

2022年度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号行业信息披露：第十三号一一化工》及相关要求，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2022 年度主要经营数据披露如下：

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一、 主要产品的产量、销量及收入实现情况

注1：上述销售量为全部对外销售数量，未包含公司自用量。

注2：自用量分别为工业硅 29.39 万吨、110生胶 5.55 万吨、107胶 0.81 万吨、环体硅氧烷 27.91 万吨、气相法白炭黑 0.62 万吨。

二、 主要产品的价格变动情况（不含税）

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注：根据财政部2021年12月30日发布的《企业会计准则解释第15号》对上年同期相关科目进行追溯调整，同时调整了上年同期主要产品的价格，详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2022-023）。

三、 主要原材料的价格变动情况（不含税）

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以上经营数据仅供投资者及时了解公司生产经营状况所用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2023 年 4 月 21 日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-037

合盛硅业股份有限公司

关于部分募集资金账户注销的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准合盛硅业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2977号）核准，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行的方式向2名特定对象发行人民币普通股（A股）108,041,364股，每股发行价格为人民币64.79元。公司本次发行募集资金总额人民币6,999,999,973.56元，扣除发行费用人民币5,779,284.33元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币6,994,220,689.23元。

上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙)审验，并由其于2023年1月13日出具了《验资报告》（天健验〔2023〕第16号）。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》相关法律、法规和规范性文件等有关规定，公司及保荐机构中信证券股份有限公司对募集资金采取了专户储存管理。公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体内容详见公司于2023年1月30日发布在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2023-009）。

公司严格按照协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。

三、本次注销的募集资金账户情况

1、本次募集资金账户注销前，公司募集资金专户的开立情况如下：

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2、本次募集资金存储专户注销情况

截止本公告披露日，公司在中信银行股份有限公司嘉兴南湖支行开设的募集资金专户（账号：8110801012502612542）的募集资金已使用完毕，专户将不再使用，公司已于近日注销了上述募集资金专户。

上述募集资金专户注销后，公司及保荐机构中信证券股份有限公司与中信银行股份有限公司嘉兴南湖支行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

四、备查文件

1、《撤销银行结算账户申请书》

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2023年4月21日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-036

合盛硅业股份有限公司

2023年一季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号行业信息披露：第十三号一一化工》及相关要求，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第一季度主要经营数据披露如下：

一、主要产品的产量、销量及收入实现情况（不含税）

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注1：上述销售量为全部对外销售数量，未包含公司自用量。

注2：自用量分别为工业硅9.14万吨、110生胶1.45万吨、107胶0.35万吨、环体硅氧烷8.73万吨、气相法白炭黑0.19万吨。

二、主要产品的价格变动情况（不含税）

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三、主要原材料的价格变动情况（不含税）

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四、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项

以上经营数据仅供投资者及时了解公司生产经营状况所用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2023年04月21日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-038

合盛硅业股份有限公司

关于2023年度第一季度担保情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称及是否是上市公司关联人：合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）及部分全资子公司，不属于公司的关联人；

● 本次担保金额：本次担保金额合计为1,428,000万元人民币；

● 担保余额：截至2023年3月31日，公司及其控股子公司对外担保余额合计为2,667,195万元（含本次担保，外币担保额度按2023年3月31日中国人民银行公布的汇率中间价-美元汇率6.9进行估算，下同），均为对合并报表范围内公司提供的担保；

● 本次是否有反担保：无；

● 对外担保逾期的累计金额：公司及公司下属子公司均无对外逾期担保；

● 特别风险提示：截至2023年3月31日，公司及控股子公司对外担保余额占最近一期经审计净资产111.92%；本次被担保单位中公司控股子公司新疆中部合盛硅业有限公司资产负债率超过70%，其资信状况良好，具备偿还债务的能力，敬请投资者注意投资风险。

一、担保情况概述

根据公司及部分全资子公司业务发展需要，公司分别于2022年4月27日、2022年5月19日召开第三届董事会第十次会议及2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2022年度公司向金融机构申请综合授信提供担保的议案》，同意为公司及子公司在2022年度向金融机构申请综合授信提供金额不超过人民币282.60亿元的担保额度，以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见公司于2022年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度向金融机构申请综合授信额度提供担保的公告》（公告编号：2022-022）。

二、担保进展情况

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三、被担保人基本情况

1、 被担保人：新疆中部合盛硅业有限公司，为公司的全资子公司

注册地点：新疆乌鲁木齐市甘泉堡经济技术开发区禾润街2979号

法定代表人：罗立国

经营范围：一般项目：光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；光学玻璃制造；光学玻璃销售；玻璃制造；技术玻璃制品制造；技术玻璃制品销售；土地使用权租赁；机械设备租赁；仓储设备租赁服务；建筑工程机械与设备租赁；住房租赁；非居住房地产租赁；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；石墨及碳素制品销售；石墨及碳素制品制造；有色金属压延加工；金属材料制造；针纺织品销售；日用百货销售;化妆品零售；日用杂品销售；新鲜水果零售；办公用品销售；五金产品零售；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）

许可项目：餐饮服务；道路货物运输（不含危险货物）；食品销售；烟草制品零售。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

注册资本：20亿元人民币

财务情况：

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2、 被担保人：新疆东部合盛硅业有限公司，为公司的全资子公司

注册地点：新疆吐鲁番市鄯善县石材工业园区柯克亚路以西（合盛产业园）

法定代表人：严仲秋

经营范围：非居住房地产租赁；机械设备租赁；工业硅的生产及销售；石英石加工与销售；自营和代理各类商品和技术的进出口，从事货物与技术的进出口贸易服务；岗前培训；包（袋）及相关产品生产、加工、销售；纺织品制造和销售；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

注册资本：12.5亿元人民币

财务情况：

■

3、 被担保人：合盛硅业（鄯善）有限公司，为公司的全资子公司

注册地点：新疆吐鲁番市鄯善县石材工业园区柯克亚路以西（合盛产业园）

法定代表人：代田

经营范围：生产与销售危险化学品，硅橡胶、白炭黑、硫酸镁；金属硅的销售及金属硅粉的生产及销售；有机硅下游深加工产品的出口、岗前培训、汽车租赁、机械设备租赁、道路货物运输（不含危险货物）、从事货物及技术的进出口贸易业务；（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

注册资本：11.75亿元人民币

财务情况：

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上述被担保方不属于失信被执行人。

四、协议主要内容

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五、担保的必要性和合理性

以上担保事项是为了满足公司全资子公司的经营需要，符合公司整体利益和发展战略，不存在资源转移或者利益输送的情况。本次被担保公司均为公司全资子公司，具备偿债能力，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制并能够及时掌控其资信状况。

六、董事会意见

公司第三届董事会第十次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2022年度向金融机构申请综合授信提供担保的议案》，独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

公司董事会认为：本次公司为全资子公司的融资事宜提供担保，董事会结合上述公司的经营情况、资信状况以及对其的控制情况，认为担保风险可控，担保对象具有足够偿还债务的能力，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东的利益。因此同意对上述公司进行担保。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2023年3月31日，公司及其控股子公司对外担保余额（折合人民币）为2,667,195万元（均为对合并报表范围内公司提供的担保），占公司最近一期经审计归属于母公司股东的净资产的比例为111.92%。

公司未对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保，无逾期担保。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2023年4月21日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-027

合盛硅业股份有限公司

关于续聘公司2023年度财务审计机构

及内控审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

● 重要内容提示：

拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）于2023年4月20日召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务审计机构及内控审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1．基本信息

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2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中承担民事责任的情况如下：

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3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。

（二）项目信息

1. 基本信息

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2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

（三）审计收费

2022年财务审计费用为300.00万元，内部控制审计费30.00万元，合计审计费用330.00万元。2023年审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素，经双方协商确定。

审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会说明

公司第三届董事会审计委员会第十次会议审议通过《关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。经核查，董事会审计委员会认为：经对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2022年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益的情形。据此，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构以及内控审计机构。

（二）独立董事事前认可意见和独立意见

（1）独立董事事前认可意见

经核查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度审计机构，并同意提交公司第三届董事会第十九次会议审议。

（2）独立董事独立意见

经核查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2022年度财务审计和内部控制审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计任务，同意支付其2022年度财务审计费用300万元（含税）和内部控制审计费用30万元（含税），并同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度的财务审计机构和内控审计机构。因此，我们一致同意《关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，并同意提交公司2022年年度股东大会审议。

（三）董事会的审议情况

公司于2023年4月20日召开的第三届董事会第十九次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避审议通过了《关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内控审计机构，财务审计费用及内控审计费用提请股东大会授权经营层根据行业标准及公司审计的实际工作情况与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2023年4月21日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-028

合盛硅业股份有限公司

关于2023年度向金融机构

申请综合授信额度提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。

重要内容提示：

● 被担保人：合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）及部分全资子公司

（包括将来新设立、收购等方式取得的全资子公司），非公司关联人；

● 本次担保金额：本次拟担保金额不超过人民币287.90亿元，截至本公告披露日，已实际发生的担保余额为266.72亿元；

● 本次是否有反担保：无；

● 对外担保逾期的累计金额：公司及公司下属子公司均无对外逾期担保；

● 本次预计担保须经公司2022年年度股东大会批准；

● 特别风险提示：公司及控股子公司对外担保余额占最近一期经审计净资产111.92%；本次担保事项的被担保人新疆合盛硅业新材料有限公司及新疆西部硅材料有限公司资产负债率超过70%，预计2023年度为资产负债率超过70%的子公司提供的担保额度不超过32亿元。敬请广大投资者充分关注担保风险。

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

公司及部分全资子公司根据业务发展需要，2023年度拟向银行等金融机构申请授信。在公司或部分全资子公司向银行等金融机构申请授信时，将根据银行等金融机构要求由公司或部分全资子公司分别或共同提供担保，由于该种担保属于公司内部担保性质，因此风险可控。担保方式为连带责任保证。

为提高授信办理效率，同意公司及其全资子公司为其申请经股东大会批准的2023年度综合授信额度内的银行等金融机构综合授信分别或共同提供担保，授权各担保公司与银行等金融机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括：

（1）担保形式、担保金额、担保期限等；

（2）各公司法定代表人分别代表其所在公司签署相关担保文件等。

本次拟担保金额不超过人民币287.90亿元，公司为子公司担保额、子公司为公司担保额、子公司之间担保额合并计算。在2023年度担保总额未突破担保计划的情况下，可在内部适度调整公司对各个全资子公司（包括将来新设立、收购等方式取得的全资子公司）的担保额度，其中调剂发生时资产负债率为70%以上的全资子公司仅能从股东大会审议时资产负债率为70%以上的全资子公司处获得担保额度。

（二）董事会审议情况

公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司2023年度向金融机构申请综合授信提供担保的议案》，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。该项议案尚需提交股东大会审议通过，以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。

（三）担保预计基本情况

■

二、被担保人基本情况

1、被担保人基本情况

■

注：以上被担保公司为合盛硅业股份有限公司本公司及其全资子公司，均不存在影响其偿债能力的重大或有事项。

2、被担保人主要财务数据

1）合盛硅业股份有限公司

截至2022年12月31日，资产总额21,676,446,652.60元，净资产5,968,496,744.75元，营业收入2,714,570,948.97元，净利润19,137,335.50元。

2）新疆西部合盛硅业有限公司

截至2022年12月31日，资产总额8,642,366,513.33元，净资产3,368,759,436.48元，营业收入7,502,244,471.56元，净利润458,887,158.21元。

3）新疆东部合盛硅业有限公司

截至2022年12月31日，资产总额9,379,713,676.86元，净资产3,137,004,756.05元，营业收入8,673,624,060.32元，净利润885,217,626.35元。

4）合盛硅业（鄯善）有限公司

截至2022年12月31日，资产总额3,326,170,058.13元，净资产2,475,705,392.86元,营业收入2,960,844,923.82元，净利润9,468,178.67元。

5）云南合盛硅业有限公司

截至2022年12月31日，资产总额804,366,906.18元，净资产412,476,750.49元,营业收入10,446.90元，净利润-82,888,534.24元。

6) 新疆合盛硅业新材料有限公司

截至2022年12月31日，资产总额7,830,544,868.26元，净资产647,528,433.31元,营业收入2,085,232,571.81元，净利润-136,419,766.97元。

7) 香港美即贸易有限公司

截至2022年12月31日，资产总额894,062,590.65元，净资产828,052,431.31元,营业收入1,258,138,868.04元，净利润230,151,445.67元。

8)新疆西部硅材料有限公司

截至2022年12月31日，资产总额4,401,102,665.95元，净资产635,701,735.58元,营业收入4,012,124,153.81元，净利润135,701,735.58元。

三、担保协议的主要内容

上述计划担保总额仅为拟提供的担保额度，实际担保金额将视公司及各子公司实际生产经营情况确定，具体担保金额以实际签署的合同为准。公司及子公司提供的担保方式为连带责任保证担保。担保期限以实际签署的合同为准。

四、担保的必要性和合理性

1.本次担保预计是为了满足公司及公司下属子公司的日常经营需要、融资需要，符合公司的整体利益，具有必要性和合理性。公司为全资子公司提供担保有利于其业务拓展、项目建设及生产经营。公司将密切关注有关融资使用情况及企业经营情况，及时采取措施防范风险，有效控制担保风险。不会对公司日常经营产生重大影响，不会损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益。

2.资产负债率为70%以上的全资子公司，公司作为控股股东对其日常经营活动具有控制权，担保风险处于可控范围内。

五、董事会意见

公司董事会认为：本次为公司及下属全资子公司的融资事宜提供担保，董事会结合上述被担保对象的经营情况、资信状况以及对其的控制情况，认为担保风险可控，被担保对象具有足够偿还债务的能力，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东的利益。因此同意对上述公司进行担保。

经核查，公司独立董事认为：公司本次预计2023年度为全资子公司提供担保额度是为了确保全资子公司2023年度的生产经营的持续发展，公司全资子公司经营良好，风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。该事项审议和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。因此，我们一致同意《关于公司2023年度向金融机构申请综合授信提供担保的议案》，并同意提交公司2022年年度股东大会审议。

五、累计对外担保数量及逾期担保数量

截至公告披露日，除本次担保事项外，公司及其控股子公司对外担保余额

266.72亿元（均为对合并报表范围内公司提供的担保），其中公司对控股子公司对外担保余额224.84亿元，分别占公司最近一期经审计归属于母公司股东的净资产的比例为111.92%、94.34%，无逾期担保。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2023年04月21日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-029

合盛硅业股份有限公司

关于全资子公司新疆中部合盛硅业有限公司

对外投资公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：“新疆中部合盛硅业有限公司硅基新材料产业一体化项目（年产20GW光伏组件项目）”、“新疆中部合盛硅业有限公司年产150万吨新能源装备用超薄高透光伏玻璃制作项目”；

● 投资金额：年产20GW光伏组件项目投资规模为2,050,000.00万元，光伏玻璃项目投资规模为445,514.47万元；

● 风险提示：公司此前主要从事工业硅、有机硅的生产、研发、销售，虽然在光伏组件领域、光伏玻璃领域有一定的技术积累和人才储备，但仍不排除公司在项目建设及后续运营中面临市场风险、技术风险、工程风险、资金风险、政策风险及外部协作风险等风险，公司管理层将在公司董事会的领导下，充分协调相关资源要素保障项目的顺利实施。预计短期内该项目不会对公司经营业绩产生重大影响。

● 其他事项：本次交易不涉及关联交易，不构成重大资产重组。

一、对外投资概述

（一）对外投资的基本情况

基于行业发展现状及未来市场需求不断增长的情况，结合合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）发展战略规划，为进一步完善公司全产业链布局配套，推进能源革命，建设清洁低碳、安全高效的能源体系，提高能源供给保障能力。公司拟通过全资子公司新疆中部合盛硅业有限公司（以下简称“中部合盛””）在乌鲁木齐甘泉堡经济技术开发区（工业区）内进行“新疆中部合盛硅业有限公司硅基新材料产业一体化项目（年产20GW光伏组件项目）”投资建设，项目预估总投资2,050,000.00万元；在乌鲁木齐甘泉堡经济技术开发区（工业区）内进行“新疆中部合盛硅业有限公司年产150万吨新能源装备用超薄高透光伏玻璃制作项目”投资建设，项目预估总投资445,514.47万元。

本次对外投资不涉及上市公司重大资产重组，亦不涉及上市公司关联交易。

（二）已履行的审议决策程序

2023年4月20日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于全资子公司新疆中部合盛硅业有限公司对外投资的议案（20GW光伏组件）》《关于全资子公司新疆中部合盛硅业有限公司对外投资的议案（光伏玻璃）》。其中，《关于全资子公司新疆中部合盛硅业有限公司对外投资的议案（20GW光伏组件）》投资项目尚需经公司股东大会审议。

公司将按照相关法律法规、规范性文件及公司制度的规定，及时履行项目后续进展的披露义务。本次对外投资不涉及上市公司重大资产重组，亦不涉及上市公司关联交易。

二、投资主体的基本情况

公司名称：新疆中部合盛硅业有限公司

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

社会信用代码：91650190MABJJMY04G

法定代表人：罗立国

注册资本：贰拾亿元人民币

成立时间：2021年12月7日

住所：新疆乌鲁木齐市甘泉堡经济技术开发区禾润街2979号

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