广东海大集团股份有限公司

证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2023-029

2022年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√适用 □不适用

是否以公积金转增股本

□是 √否

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以未来实施分配方案时股权登记日扣除已回购股份的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.50元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司以围绕动物养殖提供整体解决方案进行产业链业务布局，已形成相对完整的水产品产业链，畜禽产业链也在逐步构建中。主要产品包括饲料、优质动物种苗、动保、生猪养殖。业务运营已覆盖各类产品的研发、设计、生产、销售、服务等全部业务环节。具体而言，公司产品包括鸡、鸭、鹅、猪、鱼、虾蟹等饲料，生猪、虾苗、鱼苗、鸡等养殖品种，以及畜禽和水产养殖过程中所需的生物制品、兽药、疫苗等产品。

1、主要业务和产品

（1）饲料、种苗和动保三体联动，打造养殖“黄金三角”

饲料、种苗和动保是最核心的业务。在深刻理解养殖户需求痛点的基础上，并经过十多年持续培育开拓，水产种苗和动保业务已成为养殖环节不可或缺的产品。公司饲料业务经过二十多年发展已积累了广泛的客户资源，通过向客户提供市场稀缺的优质动物种苗、高性价比饲料产品，依托养殖技术服务体系带动疫苗、兽药、生物制品等动保产品发展，通过全套养殖解决方案能较好地帮助客户获得养殖成功，帮助客户在实现健康养殖的同时，也能够较好地控制养殖成本，获得终端产品的竞争优势。

（2）在稳健的前提下耐心培育养殖业务

在饲料、种苗、动保业务健康发展的基础上，公司已经形成养殖环节上的核心竞争力，所以近年公司开始培育养殖和食品加工业务。在畜禽养殖上，公司目前主要是生猪养殖，禽业务以提升团队能力为主。水产养殖上，公司利用自身优质种苗、饲料和动保产品，聚焦公司已具备整体优势的对虾工厂化养殖和生鱼养殖。随着公司在水产品研发投入和成果呈现，将逐步拓展其他优质鱼虾品类的养殖。

2、主要经营模式

公司从饲料业务开始发展起步，因客户资源较为丰富，在深刻理解和挖掘客户需求的基础上，不断丰富提供客户的产品和服务，从饲料逐步延伸到技术和经济附加值更高的种苗繁育、兽药和疫苗产品研发制造等环节中，高附加值产品产销规模逐步扩大，收入结构占比也逐年提升。近年，公司通过产业链的延伸，已开始逐步深入养殖、食品加工等产业环节，经营模式得到了有序的发展和延伸，各产业板块互为支撑和发展。

（1）饲料、种苗和动保业务经营模式

公司饲料业务规模最大，经营管理主要采用原材料集中采购决策、分点生产布局、销售产品和技术服务紧密结合的经营模式。对农产品等大宗原材料采用“集团+区域中心”的集中采购模式、结合套期保值等方式能获得较好的采购成本优势和风险控制；生产上以最为贴近市场、物流便利、资源丰富为目标，进行多点布局生产，目前工厂主要分布于中国、东南亚近百个城市；经销+直销是公司的主要销售模式，侧重本地化营销，充分组建经销渠道以高效的解决养殖户的资金和运输需求，通过在养殖密集区多点布局设立服务站，技术和服务团队直接深入到养殖户提供养殖技术服务，与销售组织和管理团队形成销售和服务、渠道和养户的功能互补与协同；优质动物种苗、生物制品、兽药、疫苗均成为公司提供服务过程中必不可少的产品和工具，构成了一揽子的整体养殖解决方案。

种苗和动保系列产品的经营模式都体现了鲜明的以研发和技术为先导、以差异化产品为载体、以服务支持为主要推进策略的特点。种苗及动保产品研发投入周期长，技术积累需要较好的预见性和市场洞察能力，产品独创性强，做好服务支持必须长期投入和培养技术、知识和经验丰富的服务团队。因此，经营管理模式上选择了多层次的研发体系，辅之以投资起点较高的生产加工基地和更高攻击力的营销市场策略。

（2）养殖业务经营模式

公司生猪养殖业务采用一体化“自繁+养殖小区”与“公司+家庭农场”相结合的模式。“自繁+养殖小区”即自繁自养，通过引种、繁育打造祖代-父母代-商品猪产业养殖体系，将繁与育隔离，保证养殖过程安全可控。“公司+家庭农场”模式即公司为家庭农场主提供种苗、饲料、疫苗等养殖必须产品，商定养殖过程主要技术要求后由农场主完成养殖过程，公司回收成品对外销售。

水产品养殖和加工业务尚处于起步阶段，水产品养殖主要品种为生鱼、对虾等特种水产品，凭借公司优质种苗、饲料、动保和技术优势，进行标准化、工厂化养殖，并以绿色、健康、可追溯的水产品（加工产品）供应给大型餐饮连锁企业及生鲜平台。

公司在总部设置了研究院、采购中心、财务中心、运营发展中心、市场中心、流程与信息中心和人力资源中心、海大学院等专业职能部门，并按区域或经营品类设置多个大区/事业部。各专业中心以取得在本专业领域的技术和管理领先性为目标，为大区/事业部及各分子公司提供技术和管理标准，提供一体化、专业化的管理与服务支持；各大区/事业部搭建管理中台，充分发挥研发、采购、生产、管理四位一体联动机制，提升市场反应效率，充分挖掘市场，提升各业务线精细化管理水平和管理效率。

3、主要会计数据和财务指标

（1） 近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是 □否

追溯调整或重述原因

会计政策变更

元

■

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

财政部于2021年12月发布了《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）（以下简称“解释第15号”），规定企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售（以下统称试运行销售）的，应当按照《企业会计准则第14号一-收入》、《企业会计准则第1号一一存货》等规定分别进行会计处理。该规定自2022年1月1日起施行。公司对执行上述试运行销售的会计处理影响进行了追溯调整。相关信息披露详见公司《2022年年度报告全文》第十节 财务报告之三38、重要会计政策、会计估计的变更。

（2） 分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

4、股本及股东情况

（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

不适用。

证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2023-027

广东海大集团股份有限公司

第六届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十次会议于2023年4月21日在广州市番禺区公司会议室以现场与通讯表决相结合方式召开，本次会议由公司董事长薛华先生召集和主持，会议通知于2023年4月11日以专人递送、传真、电子邮件等方式送达给全体董事、监事和总经理。应参加会议董事七人，实际参加会议董事七人，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的有关规定。

经与会董事认真审议，本次会议以回收表决票的表决方式表决通过了以下决议：

一、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于〈公司2022年度董事会工作报告〉的议案》。

《公司2022年度董事会工作报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司独立董事桂建芳先生、何建国先生、刘运国先生分别提交了《2022年度独立董事述职报告》，并将在公司2022年年度股东大会上述职。

《2022年度独立董事述职报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于〈公司2022年度总经理工作报告〉的议案》。

三、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于〈公司2022年年度报告〉及其摘要的议案》。

《公司2022年年度报告全文》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2022年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公告编号：2023-029。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

四、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于〈公司2022年度财务决算报告〉的议案》。

《公司2022年度财务决算报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

五、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》。

根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司（母公司）2022年度实现净利润1,344,935,081.43元，本年度根据《公司法》规定计提法定盈余公积金84,149,723.65元，不提取任意公积金，截至2022年12月31日可供股东分配的利润为4,008,324,416.01元。

基于公司2022年度经营情况，结合公司业务规模及未来发展所需及广大投资者的合理诉求和持续回报股东，公司制定2022年度利润分配预案：公司拟以“未来实施分配方案时股权登记日扣除已回购股份的总股本（即未来实施分配方案时股权登记日可参与分配股本数量）”为基数，按每10股派发现金股利4.50元（含税），拟派发现金总额不超过公司（母公司）2022年12月31日可供股东分配利润，剩余未分配利润结转以后年度。

在本分配预案披露至实施期间，公司总股本由于股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化，将按照现有分配比例不变、调整分派总额的原则进行相应调整。

上述利润分配预案在保证公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾股东的即期利益和长远利益。分配预案的制定符合《公司法》《公司章程》以及公司《未来三年（2022-2024年）分红回报规划》的规定，具备合法性、合规性、合理性，分配预案符合公司分配政策。

公司独立董事发表独立意见：公司2022年度利润分配预案充分考虑到对投资者的回报，符合公司实际情况，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况，同意2022年度利润分配预案。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

六、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于〈公司2022年度内部控制自我评价报告〉的议案》。

独立董事对《公司2022年度内部控制自我评价报告》发表如下意见：

1、公司不断完善各类内部控制制度，公司的内部控制制度符合相关法律法规的要求，符合公司发展的需求，能够有效地防范公司运营过程中的各类风险，并能够有效地贯彻执行。

2、《公司2022年度内部控制自我评价报告》比较客观地反映了公司内部控制的真实情况，对公司内部控制的总结比较全面。

《公司2022年度内部控制自我评价报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

七、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于〈公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》。

详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，公告编号：2023-030。

公司独立董事均对该议案发表了同意的独立意见，保荐机构广发证券股份有限公司对该议案发表了核查意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

八、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于〈公司2022年社会责任报告〉的议案》。

《公司2022年社会责任报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

九、以0票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司董事及高级管理人员薪酬方案的议案》。

公司董事薛华先生、许英灼先生、程琦先生、钱雪桥先生、桂建芳先生、何建国先生和刘运国先生作为关联董事，均回避了对本议案的表决。

根据《公司法》《上市公司治理准则》和《公司章程》《董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》等有关法律法规及制度，结合公司经营实际情况并参照行业薪酬水平，制定公司董事及高级管理人员薪酬方案。具体如下：

1、非独立董事：不在公司领取董事津贴；

2、独立董事：采取年度津贴制，津贴标准18万元/年（已经公司2021年年度股东大会审议通过）；

3、高级管理人员：

（1）薪酬由基本薪酬、风险绩效年奖、其他激励组成。

（2）高级管理人员实行年薪制。基本薪酬分配以岗位为基础，按劳分配与责、权、利相结合的原则，效率优先，兼顾公平。

（3）风险绩效年奖，以年度经营目标和个人年度绩效考核指标完成情况为基础，强化个人贡献，与高级管理人员为公司实现的经济效益、管理效益及工作目标挂钩。

（4）公司根据经营情况和市场情况，可以针对高级管理人员采取股票期权、限制性股票、员工持股计划等激励措施，具体方案根据相关法律、法规等另行确定。

同时兼任董事的高级管理人员，其薪酬按高级管理人员薪酬标准发放。

本方案自公司股东大会审议通过后生效，直至新的薪酬方案审议通过后自动失效。

公司独立董事均对该议案发表了同意的独立意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

董事会认为本议案涉及全体董事薪酬，基于谨慎性原则，本议案全体董事回避表决，直接提交公司2022年年度股东大会审议。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。

详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》，公告编号：2023-031。

公司独立董事均对该议案发表了同意的独立意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十一、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2023年日常关联交易的议案》。

详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年日常关联交易的公告》，公告编号：2023-032。

公司独立董事均对该议案发表了同意的事前认可意见及独立意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十二、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2023年开展套期保值业务的议案》。

详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年开展套期保值业务的公告》，公告编号：2023-033。

公司独立董事均对该议案发表了同意意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十三、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于申请注册发行中期票据及超短期融资券的议案》。

为进一步拓宽公司融资渠道、优化融资结构、降低公司融资成本，更好发展公司主营业务，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行中期票据及超短期融资券，发行方案及授权事宜如下：

一、发行方案

1、发行主体：广东海大集团股份有限公司。

2、发行规模：本次拟申请注册中期票据注册规模不超过35亿元人民币（含35亿）以及超短期融资券注册规模不超过35亿元人民币（含35亿）。具体注册规模以公司在中国银行间市场交易商协会注册的金额为准。

3、发行时间：公司将根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内一次或分期择机发行。

4、发行期限：拟注册发行中期票据期限不超过5年（含5年）；拟注册发行超短期融资券不超过270天（含270天）。具体发行期限以公司发行时确定的期限为准。

5、发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）。

6、发行票面利率：将根据银行间市场供求关系确定。公司将根据发行利率走势，决定采用浮动、固定利率以及法律、行政法规允许的其他方式发行。

7、发行目的：公司发行中期票据及超短期融资券募集的资金将用于公司生产经营活动，包括但不限于置换或偿还有息债务本息、补充公司营运资金、项目建设、权益类股权投资等符合国家相关法律法规及中国银行间市场交易商协会要求的有关用途。

8、承销机构：公司将选择具备主承销资格、熟悉中票票据及超短期融资券注册发行程序并具备一定承销能力的机构担任公司本次发行的主承销商。

9、决议有效期：本次注册发行中期票据及超短期融资券事项经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次发行中期票据及超短期融资券的注册及存续有效期内持续有效。

经查证，公司信用情况不存在异常，不是失信责任主体。

二、提请股东大会授权事宜

为了高效、有序地完成公司本次中期票据及超短期融资券的注册发行工作，董事会提请股东大会授权董事会全权决定并办理与本次发行相关的一切事宜，包括但不限于：

1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，制定本次发行具体发行方案以及修订、调整本次发行条款，包括但不限于具体发行时机、发行批次、发行数量、发行期限、发行额度、发行利率、募集资金用途、确定担保相关事宜、还本付息的期限等与发行条款有关的一切事宜。

(下转262版)

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

1.货币资金：期末较期初增加50.27%，主要系本期筹资活动现金流入增加所致；

2.交易性金融资产：期末较期初减少59.60%，主要系公司赎回理财产品所致；

3.应收票据：期末较期初减少36.01%，主要系公司应收票据贴现所致；

4.应收账款：期末较期初增加54.32%，主要系公司业务逐渐进入旺季，应收客户账款相应增加所致；

5.发放贷款和垫款：期末较期初减少37.09%，主要系一年内到期的发放贷款及垫款转入其他流动资产所致；

6.长期股权投资：期末较期初减少36.81%，主要系本期公司联营企业清算退出投资款所致；

7.其他非流动资产：期末较期初增加58.94%，主要系公司投资建设预付设备及工程款增加所致；

8.短期借款：期末较期初增加115.09%，主要系公司业务发展，资金需求增加所致；

9.交易性金融负债：期末较期初增加49.12%，主要系公司期货业务规模增加所致；

10.预收款项：期末较期初增加102.01%，主要系本期预收租赁款增加所致；

11.合同负债：期末较期初增加66.19%，主要系业务规模扩大，收入增加，预收客户货款增加所致；

12.应付职工薪酬：期末较期初减少44.22%，主要系本期发放上年的年奖所致；

13.长期应付款：期末较期初增加36.53%，主要系外汇掉期提前平仓收到的现金需在未来分期支付所致；

14.长期应付职工薪酬：期末较期初减少47.58%，主要系本期一年内到期的长期发放奖金转入短期薪酬所致；

15.其他综合收益：期末较期初减少39.27%，主要系商品期货套期保值随着销售结转入主营业务收入所致；

16.投资收益：本报告期较上年同期增加217.03%，主要系本期公司期货业务盈利所致；

17.公允价值变动收益：本报告期较上年同期减少135.30%，主要系本期期货浮亏所致；

18.信用减值损失：本报告期较上年同期增加46.44%，主要系公司应收账款增加本期计提坏账准备较同期增加所致；

19.资产减值损失：本报告期较上年同期增加5424.86%，主要系公司本期计提存货跌价准备较同期增加所致；

20.资产处置收益：本报告期较上年同期减少71.69%，主要系公司固定资产处置减少所致；

21.营业外收入：本报告期较上年同期增加112.28%，主要是本期与供应商开展项目合作需短期停工收到的补偿款增加所致。

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

注：报告期末，广东海大集团股份有限公司回购专用证券账户股份余额为1,027.21万股，未纳入前10名股东列示。

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

（一）股权激励

1、决策程序和批准情况

（1）2021年5月20日，公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《2021年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“2021年股票期权激励计划”）、《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。

（2）2021年6月10日，公司召开了第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向公司2021年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》，对2021年股票期权激励计划首次授予激励对象的名单及其授予权益数量进行了调整，同时确定本次股票期权的首次授予日为2021年6月10日，向符合授予条件的4,003名激励对象授予4,795.32万份股票期权。公司已于2021年6月28日完成了2021年股票期权激励计划的首次授予登记工作。在确定授予日后的股票期权授予登记过程中，有17名激励对象因离职不满足股票期权授予条件，共计11.40万份股票期权，因此，公司实际向3,986名激励对象授予4,783.92万份股票期权。

（3）2022年5月16日，公司召开了第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，因公司实施2020年度权益分派，公司2021年股票期权激励计划首次授予、预留授予行权价格由59.68元/股调整为59.36元/股。

（4）2022年5月16日，公司召开了第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，同意公司2021年股票期权激励计划预留股票期权授予日为2022年5月16日，并同意向符合授予条件的1,044名激励对象授予682.51万份预留股票期权，行权价格为59.36元/股。公司已于2022年6月24日完成了2021年股票期权激励计划的预留授予登记工作。

（5）2023年1月31日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因397名首次授予股票期权激励对象离职或解除劳动关系、违反职业道德或损害公司利益，其获授予的股票期权3,399,200份予以注销；因54名首次授予激励对象2021年度个人绩效考核结果为D，个人可行权系数为80%，其获授予未达行权条件的股票期权22,288份予以注销；因3名首次授予激励对象2021年度个人绩效考核结果为D以下，个人可行权系数为0%，其获授予未达行权条件的股票期权5,000份予以注销；因42名预留授予激励对象离职或解除劳动关系，其获授予的股票期权的319,500份予以注销。同意公司将上述激励对象已获授且未达行权条件的首次授予股票期权3,426,488份及预留授予股票期权319,500份进行注销，共计3,745,988份。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2023年2月22日完成上述3,745,988份股票期权的注销事宜。

2、报告期内实施情况

2023年1月31日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因397名首次授予股票期权激励对象离职或解除劳动关系、违反职业道德或损害公司利益，其获授予的股票期权3,399,200份予以注销；因54名首次授予激励对象2021年度个人绩效考核结果为D，个人可行权系数为80%，其获授予未达行权条件的股票期权22,288份予以注销；因3名首次授予激励对象2021年度个人绩效考核结果为D以下，个人可行权系数为0%，其获授予未达行权条件的股票期权5,000份予以注销；因42名预留授予激励对象离职或解除劳动关系，其获授予的股票期权的319,500份予以注销。同意公司将上述激励对象已获授且未达行权条件的首次授予股票期权3,426,488份及预留授予股票期权319,500份进行注销，共计3,745,988份。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2023年2月22日完成上述3,745,988份股票期权的注销事宜。

3、股权激励的会计处理方法及股权激励费用对公司业绩的影响

根据《企业会计准则第11号一一股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

上述股权激励计划的实施不会对公司报告期内及未来财务状况和经营成果产生重大影响。

（二）核心团队员工持股计划

1、2019年5月6日，公司2018年年度股东会议审议通过了《〈广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之三期计划〉及其摘要的议案》（以下简称“持股计划三期计划”），同意公司实施核心团队员工持股计划三期计划，本次员工持股计划资金来源为公司计提的持股计划专项基金，合计30,180,630.23元。截至2019年11月4日，公司持股计划三期计划已由“广发原驰·海大核心员工持股计划3号单一资产管理计划”通过二级市场完成公司股票购买，购买数量888,500股。2019年12月31日，上述股票第一次归属期的归属完成，归属比例为上述购买股票的40%，即355,400股。2020年12月31日，上述股票第二次归属期的归属完成，归属比例为上述购买股票的30%，即266,550股。2021年12月31日，上述股票第三次归属期的归属完成，归属比例为上述购买股票的30%，即266,550股。截至2021年12月31日，持股计划首期计划所对应的股票份额888,500股已全部完成归属，权益归属与持股计划三期计划一致。2021年12月31日，持股计划首期计划锁定期届满，解锁条件达成，自2021年12月31日起，对应的资产管理计划项下的全部标的股票888,500股即可流通交易。截至2022年12月29日，公司三期持股计划所持有的公司股票888,500股已通过集中竞价方式全部出售完毕，并于2023年2月清算完毕提前终止。

2、2021年5月20日，公司2020年度股东大会审议通过了《广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之四期计划（草案）》及其摘要的议案（以下简称“持股计划四期计划”），同意公司实施核心团队员工持股计划四期计划，本次员工持股计划资金来源为公司计提的持股计划专项基金，合计82,438,128.98元。截至2021年6月18日，公司持股计划四期计划已通过非交易过户形式受让海大集团回购专用证券账户库存公司股票数量为1,194,582股。2021年12月31日，上述股票第一次归属期的归属完成，归属比例为上述购买股票的40%，即477,832股。2022年12月30日，上述股票第二次归属期的归属完成，归属比例为上述购买股票的30%，即358,375股。

截至本报告期末，公司持股计划四期持有公司股票数量为1,194,582股，约占公司报告期末总股本比例为0.07%。报告期内，公司持股计划四期计划持有人及份额未发生变更。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：广东海大集团股份有限公司

单位：元

■■

法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：杨少林 会计机构负责人：杨少林

2、合并利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：杨少林 会计机构负责人：杨少林

3、合并现金流量表

单位：元

■

（二） 审计报告

第一季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第一季度报告未经审计。

广东海大集团股份有限公司董事会

二O二三年四月二十五日

证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2023-035

2023年第一季度报告