中山联合光电科技股份有限公司
(上接290版)
公司独立董事认为：公司严格按照相关法规及财务制度计提资产减值准备，依据充分，能够公允地反映公司的财务状况以及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，更具合理性，没有损害公司及中小股东的利益，审批程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。我们同意公司本次计提资产减值准备。
六、监事会意见
监事会认为：本次计提资产减值准备事项，遵循了谨慎性原则，符合《企业会计准则》、公司会计政策的规定及公司资产实际情况，董事会就该事项的决策程序合法、依据充分，本次计提资产减值准备事项能够更加公允地反应公司的资产状况和经营成果。因此，同意公司本次计提资产减值准备。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二三年四月二十一日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-014
中山联合光电科技股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议通知于2023年4月10日以电子邮件的方式送达给各位监事。
2、公司于2023年4月21日以现场表决的方式在公司会议室召开第三届监事会第八次会议。本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。
3、本次监事会会议由监事会主席潘华女士主持。
4、本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度监事会工作报告》的议案。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度股东大会会议资料》。
2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度财务决算报告》的议案。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度股东大会会议资料》。
3、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年年度报告》及摘要的议案。
经认真审核，监事会认为：董事会编制和审核《中山联合光电科技股份有限公司2022年年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-015）及《2022年年度报告全文》（公告编号：2023-016）。
4、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案。
经认真审核，监事会认为：公司2022年度利润分配方案的决策程序、利润分配的形式符合《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》和《公司章程》等的有关规定，体现了公司对投资者的积极回报，公司2022年度利润分配预案具备合法性、合规性及合理性。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。公司2022年度利润分配方案经2022年年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施。公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2023-017）。
5、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。
经认真审核，监事会认为：董事会编制的《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》如实反映了公司2022年度募集资金存放与使用情况。2022年度公司募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。
6、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度计提资产减值准备》的议案。
经认真审核，监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及其他相关法律法规的要求；本次计提资产减值准备的依据充分，符合会计谨慎性原则，能够真实、准确地反映公司的财务信息；本次计提资产减值准备的决策程序符合相关法律法规的要求。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2022年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-018）。
7、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2023年度财务预算报告》的议案。
经认真审核，监事会认为：公司编制的《2023年度财务预算报告》符合公司目前的财务状况、经营能力及未来业绩增长潜力，充分考虑了公司在2023年度的经营计划和目标，具有合理性。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度股东大会会议资料》。
8、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《公司2023年度向银行等金融机构申请授信额度及为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保》的议案。
经认真审核，监事会认为：2023年度公司向银行等金融机构申请授信额度及为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保事项，是企业经营发展的正常需要，有利于公司良性发展，相关风险整体可控，不存在损害公司及公司股东的合法权益。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于公司2023年度向银行等金融机构申请授信额度及为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2023-019）。
9、以0票同意，0票反对，0票弃权，审议了关于《2023年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴方案》的议案。全体监事对本议案回避表决。
公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。鉴于本议案涉及全体董事、监事的薪酬与津贴，根据《公司章程》等有关规定，本议案直接提交股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度股东大会会议资料》。
10、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《以自有闲置资金进行委托理财》的议案。
经认真审核，监事会认为：公司以自有闲置资金进行委托理财，符合相关法规与规则的规定；公司已建立了《委托理财管理制度》，明确了委托理财的审批流程与权限，加强风险管控，可以有效防范投资风险，保障公司资金安全，并有利于提高公司闲置资金的使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害广大中小股东利益的行为。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于以自有闲置资金进行委托理财的公告》（公告编号：2023-020）。
11、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2023年第一季度报告》的议案。
经认真审核，监事会认为：董事会编制和审核《中山联合光电科技股份有限公司2023年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年第一季度报告》（公告编号：2023-021）。
12、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《回购注销部分限制性股票》的议案。
经认真审核，监事会认为：公司2020年激励计划及2021年激励计划部分原激励对象因激励对象个人原因离职，已不符合激励条件；同时，因2020年激励计划首次授予第三个解除限售期及预留授予第二个解除限售期业绩未达标导致不能解除限售，根据《管理办法》《2020年激励计划（草案修订稿）》及《2021年激励计划（草案）》规定，公司须回购注销上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票。公司本次回购注销的限制性股票符合激励计划的相关规定，董事会审议本次回购注销事项的程序合法、合规。监事会同意公司本次回购注销部分限制性股票事项。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-023）。
13、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票》的议案。
经认真审核，监事会认为：公司2020年激励计划及2021年激励计划部分原激励对象因激励对象个人原因离职，已不符合激励条件；同时，因2020年激励计划首次授予期权第三个行权期及预留授予期权第二个行权期业绩未达标导致不能解除限售，根据《管理办法》《2020年激励计划（草案修订稿）》及《2021年激励计划（草案）》规定，公司须注销上述人员所持已授予但未行权/归属的股票期权/第二类限制性股票。公司本次注销/作废部分其已获授但尚未行权/归属的股权期权/第二类限制股票符合激励计划的相关规定，董事会审议本次注销/作废事项的程序合法、合规，监事会同意公司本次注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票事项。
公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票的公告》（公告编号：2023-024）。
三、监事会对2022年度其他事项的审核意见
1、公司依法运作情况：2022年，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会的决议执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况及公司内部控制制度等进行了监督。
综上所述，监事会认为：公司严格按照有关法律法规及《公司章程》等规定依法运营；公司股东大会、董事会运作规范、决策程序合法合规、决议内容合法有效，公司董事、高级管理人员能够严格依法履行职责，没有违反有关法律法规及《公司章程》的相关规定，没有损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况：监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务状况、财务管理等方面，监事会认为公司2022年度财务运作状况良好。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了2022年年度标准无保留意见的审计报告，该审计报告及公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、根据财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：
（1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
（2）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
（3）2022年，公司未有违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》及公司内部控制制度的情形发生。
综上所述，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效执行，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，公司内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对董事会出具的内部控制自我评价报告无异议。
4、对公司累计和当期对外担保情况：经核查，公司2022年度没有新发生对外担保情况（不含对公司合并报表范围内的全资子公司及控股子公司担保）；截至2022年12月31日，公司累计对外担保额为0。公司对合并报表范围内的全资子公司及控股子公司担保事项已履行必要的审议程序，担保风险可控，未发生超出担保额度或逾期担保的情形。
综上所述，监事会认为：2022年度公司累计和当期对外担保情况符合中国证监会《公司监管指引第 8 号一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求。
5、对公司日常关联交易事项：经核查，公司与关联方2022年度已发生的日常关联交易事项及2023年拟发生的日常关联交易均属于正常的经营业务往来，有助于促进双方业务的开展；关联交易定价均遵循了市场原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形；关联交易不会对公司独立性产生影响，公司主要业务也不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。
综上所述，监事会认为：公司2022年度已发生及2023年度拟发生的日常关联交易总额较小，决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。日常关联交易公平、公正，交易价格公允。关联方经营状况良好，具有良好的履约能力。监事会将持续关注公司日常关联交易事项的进展情况。
四、备查文件
公司第三届监事会第八次会议决议。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
监事会
二〇二三年四月二十一日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-013
中山联合光电科技股份有限公司
第三届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议通知于2023年4月10日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送给各位监事及高级管理人员。
2、公司于2023年4月21日以现场结合通讯表决的方式在公司会议室召开第三届董事会第八次会议。本次董事会会议应到董事7人，实到董事7人，其中公司董事长龚俊强先生、董事兼总经理李成斌先生以通讯表决方式出席会议。
3、本次董事会会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人员均列席了本次董事会。
4、本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度董事会工作报告》的议案。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度股东大会会议资料》。
2、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度总经理工作报告》的议案。
公司董事会认真听取了经营管理层所作的工作报告，认为2022年度公司经营管理层有效地执行了董事会和股东大会审议的各项决议，认为该报告真实、客观地反映了2022年度公司经营管理层落实董事会各项决议、生产经营情况等方面的工作成果。
3、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度财务决算报告》的议案。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度股东大会会议资料》。
4、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年年度报告》及摘要的议案。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-015）及《2022年年度报告全文》（公告编号：2023-016）。
5、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。公司2022年度利润分配方案经2022年年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施。公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2023-017）。
6、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度内部控制自我评价报告》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年度内部控制自我评价报告》。
7、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。
8、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年度计提资产减值准备》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2022年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-018）。
9、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2023年度财务预算报告》的议案。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度股东大会会议资料》。
10、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《公司2023年度向银行等金融机构申请授信额度及为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保》的议案。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于公司2023年度向银行等金融机构申请授信额度及为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2023-019）。
11、以0票同意，0票反对，0票弃权，审议了关于《2023年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴方案》的议案。全体董事对本议案回避表决。
公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。鉴于本议案涉及全体董事、监事的薪酬与津贴，根据《公司章程》等有关规定，本议案直接提交股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度股东大会会议资料》。
12、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《以自有闲置资金进行委托理财》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于以自有闲置资金进行委托理财的公告》（公告编号：2023-020）。
13、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2023年第一季度报告》的议案。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年第一季度报告》（公告编号：2023-021）。
14、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《开展外汇套期保值业务》的议案。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。具体内容请详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：2023-022）。
15、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《回购注销部分限制性股票》的议案。关联董事李成斌先生对本议案回避表决。
本议案尚需提交2022年年度股东大会审议，公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-023）。
16、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票》的议案。关联董事李成斌先生对本议案回避表决。
公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票的公告》（公告编号：2023-024）。
17、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于修订《公司章程》的议案。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议, 具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2023-025）。
18、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《聘任公司总经理》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于董事、总经理离职暨聘任公司总经理、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-026）。
19、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《聘任公司证券事务代表》的议案。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于董事、总经理离职暨聘任公司总经理、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-026）。
20、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《召开2022年年度股东大会通知》的议案。
公司拟于2023年5月16日（星期二）14:00在中山市火炬开发区益围路10号公司四楼会议室召开公司2022年年度股东大会，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-027）。
三、独立董事向董事会汇报《2022年度独立董事述职报告》
四、备查文件
公司第三届董事会第八次会议决议。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二三年四月二十一日
