陕西能源投资股份有限公司

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为：http:// wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

（一）会议咨询：公司证券管理部

联系人：任还元

联系电话：029-63355307

传真：029-63355332

（二）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用敬请自理。

（三）相关附件

附件一：网络投票的具体操作流程

附件二：2023年第三次临时股东大会股东参会登记表

附件三：授权委托书

七、备查文件

1、公司第二届董事会第九次会议决议

2、公司第二届监事会第六次会议决议

特此公告。

陕西能源投资股份有限公司

董事会

2023年4月26日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、 网络投票的程序

1．普通股投票代码与投票简称：投票代码：361286；投票简称：陕能投票

2．填报表决意见或选举票数：

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、 通过深交所交易系统投票的程序

1．投票时间：2023年5月11日（星期四）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午1:00-3:00。

2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2023年5月11日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2023年5月11日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所的互联网投票系统进行投票。

附件二：

陕西能源投资股份有限公司

2023年第三次临时股东大会股东登记表

■

注：

1．本人/本单位承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人/本单位不能参加本次股东大会，所造成的后果由本人/本单位承担全部责任。特此承诺。

2．已填妥及签署的参会股东登记表，请于登记截止时间之前以信函或传真方式送达公司（信函登记以当地邮戳日期为准），不接收电话登记。

3．请用正楷字完整填写本登记表。

4．上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效。

附件三：

陕西能源投资股份有限公司2023年第三次临时股东大会

授权委托书

致：陕西能源投资股份有限公司

兹委托 先生（女士）代表委托人出席陕西能源投资股份有限公司2023年第三次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。若委托人没有对表决意见做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式进行表决。

■

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人证券账户号：

委托人持有性质和数量：

受托人签名：

受托人身份证号：

委托日期：

附注：

1．对上述表决事项，委托人可在“同意”、“弃权”或“反对”方框内划“√”作出投票指示，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

2．自然人股东请签名，法人股东请法定代表人签名并加盖法人公章。

3．请填写上持股数，如未填写，将被视为以委托人名义登记的所有股份。

4．本授权委托书的复印件或按以上格式自制均有效。

5．本授权委托的有效期自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

陕西能源投资股份有限公司

独立董事关于第二届董事会

第九次会议相关事项的独立意见

根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《陕西能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，我们作为陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对2023年4月25日召开的公司第二届董事会第九次会议相关事项发表如下独立意见：

《关于2022年度利润分配预案的议案》

公司董事会拟定的2022年度利润分配预案为：截至2023年4月21日，公司总股本3,750,000,000股。在提取法定盈余公积后，公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币3.50元（含税），合计拟派发现金红利人民币1,312,500,000.00元（含税），剩余未分配利润结转后续年度，不送红股，不以资本公积转增股本。如在本利润分配预案披露之日至实施利润分配的股权登记日期间公司总股本发生变动的，则以实施分配时股权登记日的总股本为基数，按照“现金分红总额不变，相应调整每股分配比例”的原则分配。

我们认为：公司此次拟订的2022年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》和《公司章程》等规定，充分考虑了股东持续、稳定的回报以及公司持续、稳定发展的实际情况，审议程序符合《公司章程》相关条款的规定，符合公司的分配政策的规定和要求，不存在损害公司利益和中小股东利益的情况，我们同意本次公司2022年度利润分配预案的内容。

独立董事： 牟国栋 刘 黎 房 喜

2023年4月26日

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-009

陕西能源投资股份有限公司

第二届监事会第六次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议于2023年4月25日上午11时在陕西投资大厦十六楼会议室以通讯方式召开。会议由公司监事会主席王亮先生主持。本次会议应到监事5人，实际出席会议的监事5人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《陕西能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议逐项审议并通过了以下决议：

1、审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》

2022年度利润分配预案为：截至2023年4月21日，公司总股本3,750,000,000股。公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币3.5元（含税），合计拟派发现金红利人民币1,312,500,000.00元（含税），剩余未分配利润结转后续年度，不送红股，不以资本公积转增股本。如在本利润分配预案披露之日至实施利润分配的股权登记日期间公司总股本发生变动的，则以实施分配时股权登记日的总股本为基数，按照“现金分红总额不变，相应调整每股分配比例”的原则分配。

监事会对公司董事会拟提交股东大会审议的2022年度利润分配预案进行了审核，监事会认为：公司董事会提出的2022年度利润分配预案符合公司的经营情况和资金状况，符合《公司章程》的有关规定，体现了公司积极回报股东的原则，有利于公司持续、稳定、健康发展，不存在损害投资者利益的情况。监事会同意上述利润分配预案。

具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年度利润分配预案的公告》。

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于〈陕西能源投资股份有限公司2023年第一季度报告〉的议案》

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2023年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023年一季度报告》。

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、《第二届监事会第六次会议决议》

特此公告。

陕西能源投资股份有限公司

监事会

2023年4月26日

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-008

陕西能源投资股份有限公司

第二届董事会第九次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议于2023年4月25日上午9时在陕西投资大厦十六楼会议室以通讯方式召开。会议通知已于2023年4月21日以电话、邮件、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事9人，实际出席会议的董事9人。会议由公司董事长赵军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《陕西能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议逐项审议并通过了以下决议：

1．审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》

根据《陕西能源投资股份有限公司章程》关于利润分配的相关规定，结合公司往年的利润分配情况，在考虑公司经营业绩与投资计划合理安排的基础上，为积极回报公司股东，与全体股东分享公司成长的经营成果，根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2022修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定，制订2022年度利润分配预案如下：

截至2023年4月21日，公司总股本3,750,000,000股。在提取法定盈余公积后，拟向全体股东每10股派发现金红利3.50元（含税），拟派发现金红利总金额为1,312,500,000元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本，公司剩余未分配利润结转至后续年度。

本次拟分配的现金红利占2022年度合并报表归属于上市公司股东的净利润比例为53.10%，占2022年度实现的可分配利润比例为56.66%。

如在本利润分配预案披露之日至实施利润分配的股权登记日期间公司总股本发生变动的，则以实施分配时股权登记日的总股本为基数，按照“现金分红总额不变，相应调整每股分配比例”的原则分配。

具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2022年度利润分配预案的公告》。

独立董事就该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见》。

审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

2．审议通过《关于〈陕西能源投资股份有限公司2023年第一季度报告〉的议案》

与会董事认为：公司2023年第一季度报告真实、准确、完整反映了公司2023年第一季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司2023年一季度报告》。

审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

3．审议通过《关于公司与陕西榆林能源集团有限公司共同投资设立陕电送豫能源基地一体化联营公司的议案》

公司与陕西榆林能源集团有限公司共同出资100,000万元人民币，设立联营公司，其中，公司认缴出资50,000万元，持股50%，陕西榆林能源集团有限公司认缴出资50,000万元，持股50%。

具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司关于公司与陕西榆林能源集团有限公司共同投资设立陕电送豫能源基地一体化联营公司的公告》。

审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

4．审议通过《关于增加注册资本并修订公司章程及办理工商变更的议案》

经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西能源投资股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]587号）同意注册，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）75,000.00万股，并于2023年4月10日在深圳证券交易所上市。注册资本由300,000.00万元增加至375,000.00万元，总股本由300,000.00万股增加至375,000.00万股。根据相关法律法规、规范性文件，结合公司实际情况并根据中国证监会最新修订的《上市公司章程指引（2022年修订）》，公司决定对现有的《公司章程》予以修订。同时，公司董事会拟提请股东大会授权董事会负责向工商登记机关办理公司前述事项变更所需所有相关手续，并授权董事会及其授权办理人员按照工商登记机关或其他政府有关部门提出的审批意见或要求，对公司章程中的相关条款进行必要的修改，上述修改对公司具有法律约束力。

具体修订内容详见本公司同日披露于巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）上的《关于增加注册资本并修订公司章程及办理工商变更的公告》《陕西能源投资股份有限公司章程》。

审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

5．审议通过《关于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》

公司定于2023年5月11日（星期四）14:00在陕西投资大厦4楼会议室召开2023年第三次临时股东大会。

具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。

审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、《第二届董事会第九次会议决议》

2、《独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

陕西能源投资股份有限公司

董事会

2023年4月26日

（上接247版）