百奥泰生物制药股份有限公司
（上接46版）
本次日常关联交易预计事项经公司董事会审议通过后，公司与关联方将根据业务开展情况签订相应的协议。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
公司及子公司与上述关联方之间的关联交易，是基于公司正常生产、经营活动所必要的，是公司合理利用资源、降低经营成本的重要手段，对公司长远发展有着积极的影响。各项日常关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，有利于公司相关业务的开展，不存在损害公司和股东权益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响，公司的主要业务不会因此类交易对关联方形成依赖。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：上述关于2023年度日常关联交易预计事项已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议审议通过，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。截至本核查意见出具日，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和全体股东的利益，不会对上市公司独立性产生重大不利影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。
综上，保荐机构对百奥泰2023年度日常关联交易预计事项无异议。
特此公告。
百奥泰生物制药股份有限公司董事会
2023年4月27日
证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2023-018
百奥泰生物制药股份有限公司
截止2023年3月31日
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”）董事会对截至2023年3月31日止前次募集资金使用情况专项报告说明如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金的金额及到账情况
经上海证券交易所科创板上市委员会2019年11月20日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2020年1月14日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]92号）注册同意，公司公开发行人民币普通股60,000,000股，发行价格为人民币32.76元/股。募集资金总额为人民币1,965,600,000.00元，募集资金净额为人民币1,876,199,783.70元。上述募集资金已全部到位，并经由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2020）验字第61494123_G03号验资报告验证。
（二）前次募集资金使用及结存情况
截至2023年3月31日止，公司募集资金余额为人民币141,129,187.30元（包括累计收到的银行存款利息扣除预提所得税、银行手续费及部分上市发行费用后的净额，不包括期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额、暂时补充流动资金），明细见下表：
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（三）前次募集资金专户存储情况
截至2023年3月31日，公司募集资金存储情况如下：
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二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
截至2023年3月31日止，前次募集资金使用情况详见“附表一：前次募集资金使用情况对照表”。
（二）前次募集资金变更情况
公司于2021年8月27日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意对公司首次公开发行募集资金投资项目之“药物研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，募集资金投资总金额保持不变，本事项不构成关联交易。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了明确同意的核查意见。该议案已经2021年9月13日召开的公司2021年第一次临时股东大会审议通过。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2023年3月31日止，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
（四）前次募集资金项目先期投入及置换情况
公司于2020年3月18日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币243,392,637.41元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《百奥泰生物制药股份有限公司专项鉴证报告》（安永华明(2020)专字第61494123_G01号）。独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。截至2023年3月31日止，公司已完成了对预先投入募投项目自筹资金的置换。
（五）闲置募集资金的使用说明
公司于2020年9月21日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。截至2021年8月24日，公司已将前次用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。
公司于2021年8月27日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币1亿元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。截至2022年8月19日，公司已将前次用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。
公司于2022年8月23日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币1亿元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。
公司于2021年3月4日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币9亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等)，自上一授权期限到期日（2021年3月18日）起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
公司于2022年3月18日召开第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币7.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过人民币4亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，自公司董事会审议通过之日（2022年3月18日）起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
公司于2023年4月26日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意追认在第一届董事会第三十三次会议授权公司使用募集资金进行现金管理的授权有效期届满后公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情形。独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
截至2023年3月31日止，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为430,000,000.00元，具体情况如下：
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（六）未使用完毕的前次募集资金
截至2023年3月31日止，公司未使用完毕的募集资金为人民币582,178,547.68元，占募集资金净额的31.03%。目前，公司募投项目的投入整体按计划进行，公司将根据项目计划进度继续有序使用募集资金。
三、前次募集资金投资项目实现收益情况
前次募集资金投资项目实现效益情况详见“附表二：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。
四、认购股份资产的运行情况
公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的情况
五、前次募集资金实际使用情况与公司信息披露文件中有关内容比较
公司已将上述募集资金的实际使用情况与公司其他信息披露文件中所披露的有关内容进行了逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。
特此公告。
百奥泰生物制药股份有限公司董事会
2023年4月27日
附表一：
前次募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
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附表二：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
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注1：投资项目承诺效益各年度不同的，应分年度披露。
注2：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。
证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2023-019
百奥泰生物制药股份有限公司
关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 募投项目子项目变更及金额调整的具体内容：百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”）为了加快公司药物研发进度，提高募集资金使用效率，拟对公司首次公开发行募集资金投资项目之“药物研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，“药物研发项目”的募集资金投资总金额保持不变。
● 公司于2023年4月26日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意对公司首次公开发行募集资金投资项目之“药物研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，募集资金投资总金额保持不变，本事项不构成关联交易。上述事项尚需提交公司股东大会审议。公司监事会、独立董事和保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项发表了明确的同意意见。现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经上海证券交易所科创板上市委员会2019年11月20日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2020年1月14日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]92号）注册同意，公司公开发行人民币普通股6,000万股，发行价格为人民币32.76元/股。募集资金总额为人民币196,560.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币187,619.98万元。以上募集资金到位情况已经由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2020年2月17日出具安永华明（2020）验字第61494123_G03号《百奥泰生物制药股份有限公司验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已对募集资金进行了专户存储。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。详细情况请参见公司已于2020年2月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金使用情况
根据《百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金净额拟投入各项目情况及截至2023年4月11日的募集资金使用情况如下：
单位：万元
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三、本次募投项目子项目变更及金额调整的具体情况
根据公司药品研发进度，为提高募集资金使用效率及效益，公司拟将“药物研发项目”中的部分研发子项目进行变更，公司将“BAT4306F”、“BAT6021”、“BAT6005”、“BAT6026”子项目合计剩余募集资金34,305.75万元全部变更至子项目“BAT2306”、“BAT4406F”、“BAT2506”、“BAT1806”和“BAT2206”，变更前后公司募投项目拟使用募集资金总金额保持不变。
(一)本次募投项目子项目变更及金额调整前后对比情况
经过子项目变更和金额调整后的“药物研发项目”具体情况比较如下：
单位：万元 币种：人民币
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*注：截至2023年4月11日， “BAT4306F”、“BAT6021”、“BAT6005”和“BAT6026”子项目的拟投入募集资金合计3,834.25万元已全部投入完毕，后续将结合临床试验规划情况，以自有资金或自筹资金开展项目研发。
(二)对部分募投项目子项目变更及金额调整的具体原因
关于增加原募投项目BAT2306、BAT4406F、BAT2506、BAT1806和BAT2206的拟投入募集资金的原因如下：
（1）BAT2306
司库奇尤单抗（BAT2306）注射液是百奥泰生物制药股份有限公司开发的生物类似药，其活性成分是中国仓鼠卵巢细胞表达的IgG1 kappa亚型单克隆抗体，能以高亲和力特异性地结合人白介素17A（IL-17A）和人白介素17A/F（IL-17A/F），从而抑制白介素17介导的自身免疫炎症反应。IL-17A是人体炎症和免疫应答过程中形成的细胞因子，在多种自身免疫性疾病的发病机制中具有重要作用，银屑病、银屑病关节炎和强直性脊柱炎患者的血液中IL-17A水平和分泌IL-17A淋巴细胞数目均明显升高。
银屑病是一种在多基因遗传背景下，由多种致病因子刺激机体免疫系统，而引起的以T细胞介导为主的自身免疫性皮肤病，其中斑块状银屑病（Plaque psoriasis）是最常见的一种类型。根据弗若斯特沙利文报告，2014至2018年间中国斑块状银屑病患病人数年复合增长率为0.5%，由578.6万增长至590.2万。我国斑块状银屑病患者数量将随着人口的增长而增长，患者人数将分别于2023年及2030年达到606.2万与616.8万。银屑病患者门诊药品费用的报销政策极大减少了患者的治疗负担，药物纳入医保报单后报销比例可达70%或以上，患者的用药依从性和意愿进一步提升。
BAT2306正在针对银屑病开展全球临床III期疗效验证研究。该临床试验（BAT-2306-002-CR）是一项多中心、随机、双盲、平行的全球III期临床研究，随着研究的后期推进，国内外工艺批、核查批生产费用及注册报批等费用都有显著增长。BAT2306临床试验项目原计划投入募集资金5,000.00万元，追加投入募集资金11,000.00万元后拟投入募集资金额调整为16,000.00万元。
（2）BAT4406F
BAT4406F为百奥泰开发的新一代糖基优化的全人源抗CD20抗体，其适应症为视神经脊髓炎谱系等自身免疫性疾病。
视神经脊髓炎谱系（NMOSD）为高复发、高致残性疾病，超过90%的患者为多时相病程，约60%患者在一年内复发，90%患者在3年内复发，多数患者遗留有严重的视力障碍和/或肢体功能障碍、尿便障碍。2018年，国家卫生健康委员会等5部门联合制定了《第一批罕见病目录》，视神经脊髓炎被收录其中。
BAT4406F正在中国开展针对视神经脊髓炎的III期临床研究，该临床试验项目原计划投入募集资金3,912.00万元，追加投入募集资金8,305.75万元后，募集资金拟投入金额调整为12,217.75万元。
（3）BAT2506
BAT2506是一款戈利木单抗生物类似药，其原研药欣普尼?在中国获批治疗活动性强直性脊柱炎（AS），也可联合甲氨蝶呤（MTX）治疗针对包括已使用MTX等广谱抗风湿药物而疗效欠佳的中到重度活动性类风湿关节炎（RA）。除以上适应症外，在国外还获批用于活动性银屑病关节炎（PsA）、中到重度溃疡性结肠炎（UC）等疾病的治疗。
目前，BAT2506已在全球开展银屑病关节炎的III期临床试验。2020年7月，公司与Pharmapark订立许可协议。根据美国FDA和欧盟EMA新规，BAT2506的III期临床试验所需样本量较前期预计有明显增加，随着研究的后期推进，国内外工艺批、核查批生产费用及注册报批等费用都有显著增长。BAT2506临床试验项目原计划投入募集资金22,970.00万元，追加投入募集资金7,000.00万元后募集资金拟投入金额调整为29,970.00万元。
（4）BAT1806
BAT1806（商品名称：施瑞立?，通用名：托珠单抗注射液）是一款靶向白介素-6受体（IL-6R）的重组人源化单克隆抗体，可与可溶性及膜结合型IL-6受体（sIL-6R和mIL-6R）特异性结合，并抑制由sIL-6R和mIL-6R介导的信号传导。BAT1806为百奥泰根据中国NMPA、美国FDA、欧盟EMA生物类似药相关指导原则开发，于2023年1月获得国家药品监督管理局核准签发的《药品注册证书》，是国内获批的首个托珠单抗生物类似药，亦是全球首个托珠单抗生物类似药，适应症为：类风湿关节炎、全身型幼年特发性关节炎、细胞因子释放综合征。
目前，托珠单抗注射液被纳入《新型冠状病毒感染诊疗方案（试行第十版）》和《新型冠状病毒感染重症病例诊疗方案（试行第四版）》，对于重症病例且实验室检测IL-6水平明显升高者可试用。方案中对于儿童特殊情况的处理中提到，儿童发生脑炎、脑病等神经系统并发症可酌情选用；儿童发生多系统炎症综合征（MIS-C）若接受治疗后无好转或加重，可使用托珠单抗。
百奥泰与Biogen International GmbH于2021年4月签署授权许可与商业化协议，将公司的BAT1806（托珠单抗）注射液在除中国地区（包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾）以外的全球市场的独家独占产品权益有偿许可给Biogen。截至本报告发布日，公司施瑞立?已获国家药品监督管理局批准上市，并已向美国FDA以及欧洲EMA递交上市许可申请并已获得受理。
BAT1806临床试验项目原计划投入募集资金17,842.00万元，本次追加投入6,000.00万元募集资金主要是开展本品的皮下给药PK、相关临床试验和后续注册申报费用，追加后募集资金拟投入金额调整为23,842.00万元。
（5）BAT2206
BAT2206是百奥泰根据中国NMPA、美国FDA、欧盟EMA生物类似药相关指导原则开发的乌司奴单抗注射液，乌司奴单抗是一款靶向白细胞介素IL-12和IL-23共有的p40亚基的全人源单克隆抗体。IL-12和IL-23是天然产生的细胞因子，能够参与炎症和免疫应答过程，与p40亚基以高亲和力特异性地结合，阻断其与细胞表面受体结合，从而破坏IL-12和IL-23介导的信号传导和细胞因子的效应。目前，该药正在全球开展银屑病的III期临床研究。
乌司奴单抗于2017年11月在中国获批上市，并于2019年2月在我国正式销售，可用于治疗对环孢素、甲氨蝶呤（MTX）或PUVA（补骨脂素和紫外线A）等其他系统性治疗不应答、有禁忌或无法耐受的成年中重度斑块状银屑病患者。另外，其克罗恩适应症被列入国家第二批临床急需药品名单，现正在进行上市审评并且获得了优先审评审批。2021年底，乌司奴单抗通过国家医保谈判被纳入国家医保药品目录，并被多省市同步纳入国家医保谈判药品“门诊用药保障”、按固定比例报销药品等名单，报销比例提升，进一步提高了患者的可负担性。
作为针对IL-12/IL-23p40靶点的治疗自身免疫疾病的抗体药物，乌司奴单抗具有良好的有效性和安全性，市场前景广阔。
百奥泰就BAT2206（乌司奴单抗）目前已在全球开展商品化的进程，其中已授权给Hikma Pharmaceuticals USA Inc.在美国市场的独占的产品商业化权益；授权给Pharmapark在俄罗斯和其他独联体国家的独占的产品商业化权益。
目前，BAT2206正在全球开展银屑病III期临床研究，BAT2506临床试验项目原计划投入募集资金15,000.00万元，追加投入募集资金2,000.00万元后募集资金拟投入金额调整为17,000.00万元。
四、对公司的影响及风险提示
公司本次部分募投项目子项目变更及金额调整，有利于公司相关研发项目的顺利实施和推进，为公司产品研发提供了资金支持，提高了募集资金使用效率，有利于公司长远发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
新药研发及上市是项长期工作，存在诸多不确定因素，易受到技术、审批、政策等多方面因素的影响，临床试验进度及结果、未来产品市场竞争形势均存在诸多不确定性，敬请广大投资者注意投资风险，公司将按国家有关规定及时履行信息披露义务。
五、审议程序及审核意见
（一）董事会审议情况
公司于2023年4月26日召开了第二届董事会第七次会议审议通过了《关于部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意对公司首次公开发行募集资金投资项目之“药物研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，“药物研发项目”的投资总金额保持不变。该议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次部分募投项目子项目变更及金额调整，符合公司发展的切实需要，符合公司主营业务发展方向，有利于提高公司募集资金的使用效率。本议案的内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关法规和公司制度的要求，符合公司及全体股东的利益，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。
综上，公司独立董事同意公司本次部分募投项目子项目变更及金额调整方案，并提请公司股东大会审议。
（三）监事会意见
2023年4月26日，公司第二届监事会第六次会议审议通过了《关于部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，发表意见如下：公司部分募投项目子项目变更及金额调整，有利于提高募集资金使用效率，加快研发项目推进。议案内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关法规和公司制度的要求，不存在损害公司股东利益尤其是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要。
经审议，监事会同意公司本次部分募投项目子项目变更及金额调整方案，并提请公司股东大会审议。
（四）保荐机构核查意见
公司部分募投项目子项目变更及金额调整的事项已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议分别审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的决策程序。公司对“药物研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，是基于公司最新研发进展的客观情况，根据研发方向和进度进行的调整，不构成关联交易，不存在损害公司和股东利益的情形。相关程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关法规和公司制度的要求。
综上，保荐机构对百奥泰本次部分募投项目子项目变更及金额调整的事项无异议。上述事项尚需提交公司股东大会审议。
六、上网公告附件
（一）《百奥泰独立董事关于公司第二届董事会第七次会议相关事宜的独立意见》；
（二）《中国国际金融股份有限公司关于百奥泰生物制药股份有限公司部分募投项目子项目变更及金额调整的核查意见》。
特此公告。
百奥泰生物制药股份有限公司董事会
2023年4月27日
证券代码： 688177 证券简称： 百奥泰 公告编号：2023-020
百奥泰生物制药股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”）董事会对2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
经上海证券交易所科创板上市委员会2019年11月20日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2020年1月14日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]92号）注册同意，本公司公开发行人民币普通股60,000,000股，发行价格为人民币32.76元/股。募集资金总额为人民币1,965,600,000.00元，募集资金净额为人民币1,876,199,783.70元。上述募集资金已全部到位，并经由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2020）验字第61494123_G03号验资报告验证。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金1,266,902,101.28元，公司募集资金余额为66,075,662.59元（包括累计收到的银行存款利息扣除预提所得税、银行手续费及部分上市发行费用后的净额，不包括期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额、暂时补充流动资金），明细见下表：
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二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。
（一）募集资金三方监管协议签订情况
2020年2月，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司已与中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）和中信银行股份有限公司广州分行、上海浦东发展银行股份有限公司广州天河支行、招商银行股份有限公司广州开发区支行（以下简称“开户银行”）分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》对发行人、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，协议明确了各方的权利和义务。上述已签订的三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2022年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户存储三方监管协议》的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金存储情况如下：
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注：1、截至2022年12月31日公司使用闲置募集资金购买银行理财产品尚未到期的金额为528,000,000.00元。
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“2022年度募集资金使用情况对照表”（见附表1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2020年3月18日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币243,392,637.41元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《百奥泰生物制药股份有限公司专项鉴证报告》（安永华明(2020)专字第61494123_G01号）。独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。截至2022年12月31日，公司已完成了对预先投入募投项目自筹资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2020年9月21日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。截至2021年8月24日，公司已将前次用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。
公司于2021年8月27日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币1亿元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。截至2022年8月19日，公司已将前次用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。
公司于2022年8月23日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币1亿元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年3月18日召开第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币7.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过人民币4亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，自公司董事会审议通过之日（2022年3月18日）起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为528,000,000.00元，具体情况如下：
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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。
（九）未使用完毕的募集资金
截至2022年12月31日，未使用完毕的募集资金为人民币609,297,682.42元，占募集资金净额的32.48%。目前，公司募投项目的投入整体按计划进行，公司将根据项目计划进度继续有序使用募集资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于2021年8月27日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意对公司首次公开发行募集资金投资项目之“药物研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，募集资金投资总金额保持不变，本事项不构成关联交易。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了明确同意的核查意见。该议案已经2021年9月13日召开的公司2021年第一次临时股东大会审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：百奥泰公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式（2023年1月修订）》的相关规定编制，如实反映了百奥泰公司2022年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
百奥泰首次公开发行A股股票募集资金在2022年度的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等相关法规和公司相关募集资金管理办法的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
百奥泰生物制药股份有限公司董事会
2023年4月27日
附表1：
2022年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2023-021
百奥泰生物制药股份有限公司
第二届监事会第六次会议决议的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”）于2023年4月26日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知及相关材料已于2023年4月14日以书面方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴晓云召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议通过了如下议案：
(一)审议通过《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》
经审议，监事会认为公司2022年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2022年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰2022年年度报告》及《百奥泰2022年年度报告摘要》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(二)审议通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》
经审议，监事会认为公司2023年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年第一季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司的财务状况和经营成果等事项；2023年第一季度报告编制过程中，未发现公司参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2023年第一季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰2023年第一季度报告》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(三)审议通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》
2022年度，公司在全体监事共同努力下，本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规的规定，认真履行监督职责，对公司的重大决策事项、重要经济活动都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了有效的监督，积极维护了全体股东的权益。监事会同意通过《百奥泰2022年度监事会工作报告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(四)审议通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》
经审议，监事会认为公司编制的《2022年度内部控制评价报告》符合公司实际情况，合理有效。公司内部控制自我评价符合《企业内部控制基本规范》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要问题；改进计划切实可行，符合公司内部控制需要；对内部控制的总体评价客观、准确。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰2022年度内部控制评价报告》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(五)审议通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》
经审议，监事会认为《2022年度财务决算报告》真实地反映了公司2022年度财务状况和经营成果。同意通过公司《关于2022年度财务决算报告的议案》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(六)审议通过《关于公司2022年度利润分配方案的议案》
经审议，监事会同意公司2022年度利润分配方案。根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《公司章程》、《百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后三年内股东分红回报规划和股份回购政策》等相关制度的内容，在2022年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(七)审议通过《关于公司2023年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的议案》
经审议，监事会认为公司2023年度监事的薪酬方案有助于提高百奥泰生物制药股份有限公司管理水平，建立和完善激励约束机制，为公司和股东创造更大效益，按照责、权、利对等原则，根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，同意公司关于2023年度监事的薪酬方案。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰关于公司2023年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(八)审议通过《关于公司2022年度募集资金存放及使用情况专项报告的议案》
经审议，监事会认为公司2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等制度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(九)审议通过《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》
经审议，监事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度会计师事务所，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰关于续聘2023年度会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(十)审议通过《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》
经审议，2023年度预计的日常关联交易符合公司日常生产经营实际情况，公司与关联方的关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易不会影响公司独立性，不会影响公司经营成果的真实性，未损害公司和股东利益。综上，同意公司本次日常关联交易预计事项。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰关于公司2023年度日常关联交易预计的公告》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(十一)审议通过《关于部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》
公司部分募投项目子项目变更及金额调整，有利于提高募集资金使用效率，加快研发项目推进。议案内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关法规和公司制度的要求，不存在损害公司股东利益尤其是中小股东利益的情形，符合公司发展的利益需要。
经审议，监事会同意公司本次部分募投项目子项目变更及金额调整方案，并提请公司股东大会审议。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(十二)审议通过《关于公司截止2023年3月31日前次募集资金使用情况报告的议案》
经审议，监事会同意公司根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对截止2023年3月31日前次募集资金使用情况编制的专项报告。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰截止2023年3月31日前次募集资金使用情况报告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
(十三)审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司利用部分闲置募集资金进行现金管理和追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率和收益，符合公司和全体股东利益。公司将严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。议案内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益尤其是中小股东利益的情形，符合公司发展的利益需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。
经审议，监事会同意公司使用不超过人民币5.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，同时同意追认在第一届董事会第三十三次会议授权公司使用募集资金进行现金管理的授权有效期届满后公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情形。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百奥泰关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
特此公告。
百奥泰生物制药股份有限公司监事会
2023年4月27日
证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2023-024
百奥泰生物制药股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）。
● 本事项尚需提交股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2．人员信息
截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。
3．业务规模
立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户46家。
4．投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
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5．诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目成员信息
1．基本信息
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（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：李新航
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（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：何健勇
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（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：张宁
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2．项目组成员独立性和诚信记录情况
（1）独立性
立信会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（2）诚信记录
1）项目合伙人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况见下表：
■
2）签字会计师及质量控制复核合伙近三年没有不良记录。
（三）审计收费
1．审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
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二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会已对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，审计委员会认为其所拥有证券、期货相关业务执业资格，能够满足为公司提供财务审计和内部控制审计服务的资质要求，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事事前认可及独立意见
1．独立董事事前认可意见
经审议，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司财务及内部控制审计工作要求。
独立董事同意聘请立信为2023年度会计师事务所，并同意将该议案提交公司第二届董事会第七次会议审议。
2．独立董事独立意见
经审议，公司独立董事认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司2023年度财务审计和内部控制审计工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计。公司本次续聘会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
独立董事同意聘请立信为2023年度会计师事务所，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会审议情况
2023年4月26日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意聘请立信为公司2023年度会计师事务所，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
（四）监事会审议情况
2023年4月26日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意聘请立信为公司2023年度会计师事务所，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、上网公告附件
1. 《百奥泰独立董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见》
2. 《百奥泰独立董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
百奥泰生物制药股份有限公司董事会
2023年4月27日
