五矿资本股份有限公司
编制单位:五矿资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：赵立功 主管会计工作负责人：陈 辉 会计机构负责人：蔡琦
合并利润表
2023年1一3月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：赵立功 主管会计工作负责人：陈 辉 会计机构负责人：蔡琦
合并现金流量表
2023年1一3月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：赵立功 主管会计工作负责人：陈 辉 会计机构负责人：蔡琦
(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告
五矿资本股份有限公司董事会
2023年4月25日
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-010
五矿资本股份有限公司
关于预计2023年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 该事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
● 公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合银保监会、证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司日常经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益，不会影响公司的独立性，公司业务不因此类交易形成对关联方的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开了第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》，关联董事朱可炳、赵立功、任建华、刘毅、吴立宪回避了表决，表决情况：三票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议批准，关联股东中国五矿股份有限公司（以下简称“中国五矿”）、长沙矿冶研究院有限责任公司均将回避该议案的表决。
公司独立董事对该议案进行了事前审查，发表了同意提交公司董事会审议的事前认可意见，并在董事会中发表独立意见：经审查，上述关联交易是公司日常经营管理活动的组成部分，有利于保证公司的正常运营，定价公允，关联交易决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。没有发现损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。我们同意公司2023年度日常关联交易预计事项，并同意将本议案提交公司2022年年度股东大会审议表决。
公司于2023年4月25日召开第八届监事会第十七次会议，审议通过《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》。监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
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注1：主要是公司根据资金市场环境，融资策略略有调整，导致关联方融入资金余额有所减少，利息支出对应减少。
注2：主要是公司根据资本市场环境，投资策略有调整，导致当期向关联方融出资金有所减少。
注3：主要是公司货币资金规模低于预期，导致存放于关联方五矿财务、绵商行的资金余额相应减少，利息收入对应减少。
注4：主要是公司与关联方开展的融资租赁业务低于预期，导致融资租赁融出资金余额以及融资租赁收入相应减少。
注5：主要是公司与关联方开展的信托受益权转让及受让规模低于预期，导致信托受益权转让及受让余额相应减少。
注6：主要是公司与关联方开展的承销业务低于预期，导致相关收入相应减少。
注7：主要是公司与关联方开展的采购商品、接受劳务、销售商品、提供劳务活动低于预计，导致相关费用、收入相应减少。
注8：主要是期货市场变化，关联方开展期货业务规模低于预期，导致账户资金余额相应减少。
注9：主要是由于金融市场变化，公司向关联方认购的金融产品低于预期，导致认购金融产品余额、资产管理余额以及资收益相应减少。
注10：由于金融市场以及资金市场环境变化，关联方与公司开展资产管理业务低于预期，导致受托资产管理业务收入相应减少。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
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二、关联方介绍和关联关系
（一）中国五矿及其下属单位
1、中国五矿集团有限公司基本情况
企业名称：中国五矿集团有限公司（以下简称“中国五矿”）
成立时间：1982年12月9日
统一社会信用代码：9111000010000093XR
主要股东：国务院国有资产监督管理委员会持股100%
法定代表人：翁祖亮
企业性质：有限责任公司（国有独资）
注册地点：北京市海淀区三里河路5号
注册资本：1,020,000万人民币
经营范围：黑色金属、有色金属、矿产品及非金属矿产品的投资、销售；新能源的开发和投资管理；金融、证券、信托、租赁、保险、基金、期货领域的投资管理；投资与资产管理；各种工程技术咨询服务及工程设备租赁；与工程建筑相关的新材料、新工艺、新产品技术开发、技术服务、技术交流和技术转让；冶金工业所需设备的开发、销售；承担国外各类工业、民用建筑工程咨询、勘察、设计和设备租赁；机电产品、小轿车、建筑材料、仪器仪表、五金交电、机械设备的销售；建筑及机电设备安装工程技术研究、规划勘察、设计、监理服务；房地产开发与经营；物业管理；进出口业务；招标、投标及招标代理；承办展览展示活动；设计、制作、代理、发布国内外广告；经济贸易咨询；技术服务、技术交流；自有房屋租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
财务状况：截至2022年9月30日，中国五矿资产总额为11,163.68亿元，负债总额为8,430.93亿元，资产净额为2,732.75亿元，营业总收入为6,142.15亿元，净利润为150.84亿元，资产负债率为75.52%。
2、关联关系
中国五矿为公司实际控制人，截至本公告披露之日，中国五矿通过下属成员单位控制本公司2,267,815,997股，占总股本的50.42%。中国五矿符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（一）项规定，为公司的关联法人。
中国五矿下属各成员单位的主管部门和实际控制人与公司的实际控制人同为中国五矿，符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（二）项规定，为公司的关联法人。
（二）绵阳市商业银行股份有限公司
1、绵阳商业银行基本情况
企业名称：绵阳市商业银行股份有限公司
企业类型：股份有限公司（非上市、国有控股）
注册地及办公住所：四川省绵阳市涪城区临园路西段文竹街3号
法定代表人：何苗
成立日期：2000年9月25日
注册资本：164,400万元
统一社会信用代码：91510000708925914M
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款业务；提供保管箱业务；按规定经中国银行业监督管理委员会批准或有权上级行授权开办的其他业务；外汇存款，外汇贷款，外汇汇款，外币兑换，国际结算，外汇同业拆借，外汇担保，外汇买卖，资信调查、咨询、见证以及开办结汇、售汇（对公、对私）业务。（以上项目及期限以许可证为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
财务状况：截至2022年12月31日，绵商行资产总额为1,804.01亿元，负债总额为1,687.96亿元，净资产为116.05亿元，营业收入为46.64亿元，净利润为10.40亿元，资产负债率为93.57%。
2、关联关系
公司原副总经理刘国威先生担任绵商行董事，刘国威先生因工作变动原因于2022年3月21日辞去公司副总经理职务。公司原副总经理王晓东先生担任绵商行董事，王晓东先生因工作变动原因于2023年2月22日辞去公司副总经理职务。绵商行符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（三）项、第四款规定，为公司的关联法人。
（三）安信基金管理有限责任公司
1、安信基金基本情况
企业名称：安信基金管理有限责任公司
英文名称：Essence Fund Management Co., Ltd.
企业类型：有限责任公司
法定代表人：刘入领
统一社会信用代码：9144030058674847XF
注册资本：50,625万元
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。
注册地及办公住所：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
财务状况：截至2022年12月31日，安信基金资产总额为15.72亿元，负债总额为7.57亿元，净资产为8.15亿元，营业收入为9.29亿元，净利润为0.90亿元，资产负债率为48.13%。
2、关联关系
公司董事赵立功先生担任安信基金董事，公司原副总经理王晓东先生担任安信基金董事，王晓东先生因工作变动原因于2023年2月22日辞去公司副总经理职务。安信基金符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（三）项、第四款规定，为公司的关联法人。
（四）工银安盛人寿保险有限公司
1、工银安盛基本情况
企业名称：工银安盛人寿保险有限公司
企业类型：有限责任公司（外商投资、非独资）
法定代表人：马健
统一社会信用代码：91310000607406373J
注册资本：1,250,500万元
经营范围：上海市行政辖区内及已设立分公司的省、自治区、直辖市内经营下列业务（法定保险业务除外）：（一）人寿保险、健康保险和意外伤害保险等保险业务；（二）上述业务的再保险业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
注册地及办公住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路166号5层E单元、18层和19层
财务状况：截至2022年12月31日，工银安盛资产总额为2,809.89亿元，负债总额为2,651.83亿元，净资产为158.05亿元，营业收入为591.89亿元，净利润为-7.09亿元，资产负债率为94.38%。
2、关联关系
公司董事赵立功先生担任工银安盛副董事长，工银安盛符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（三）项规定，为公司的关联法人。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）公司2023年度日常关联交易的具体内容
1、关联方资金融通
公司及下属子公司通过委托贷款、贷款、公司债等融资形式，从关联方取得融资，向关联方支付利息。
公司及下属子公司五矿资本控股有限公司等存入五矿财务及绵商行的存款或与绵商行等关联方开展逆回购、拆出、融资融券等业务融出资金，并收取相应利息收入。
2、租赁业务
租赁业务关联交易为中国外贸金融租赁有限公司（以下简称“外贸金租”）向中国五矿及其下属单位提供融资租赁和经营租赁服务以及相关采购业务；公司及下属子公司为了日常经营及办公需要租赁关联方位于长沙、北京等地的物业，及公司及下属子公司向关联方提供物业租赁服务所产生的关联交易。
3、信托业务
信托业务关联交易为公司下属子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）与关联方在信托业务方面开展的合作，主要为提供财务顾问服务和向关联方转让信托受益权及受让关联方持有的信托受益权。
4、证券业务
证券经纪业务关联交易为公司下属子公司五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）为关联方提供证券经纪服务、投资银行业务财务顾问、承销服务及投资咨询服务等并收取佣金和手续费等形成的关联交易。
基金分仓业务关联交易为安信基金提供基金分仓服务并收取相关费用等形成的关联交易。
5、采购与销售业务
采购商品、接受劳务关联交易主要是公司及下属子公司从中国五矿下属单位采购原材料、机器设备，接受中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务及接受工银安盛提供的保险服务并支付相关费用形成的关联交易。
销售商品、提供劳务关联交易主要是公司及下属子公司向中国五矿下属单位销售原材料、机器设备，提供中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务并支付相关费用形成的关联交易。
6、期货业务
公司控股子公司五矿期货有限公司（以下简称“五矿期货”）与中国五矿及其下属单位之间发生的期货经纪等业务，并相应收取手续费及佣金。
7、资产管理业务
认购金融产品余额、资产管理余额及收取投资收益：指公司及其下属子公司认购关联方合法发行的资产管理产品，并收取相关投资收益；
受托资产管理业务：指公司子公司五矿信托、五矿证券、五矿期货等受托管理关联方资金及关联方以自有资金购买公司子公司发行的信托及资管计划等产品，公司对应收取管理费、业绩报酬、申购费及赎回费等。中国五矿及其下属单位作为原始权益人，公司控股子公司五矿信托、五矿证券通过设立特殊目的载体开展资产证券化/资产支持票据业务，并对应收取管理费、业绩报酬等。
8、场外衍生品业务
公司控股子公司五矿期货与中国五矿及其下属单位之间开展的场外期权、远期以及互换等业务，发生的权利金或保证金收付。
（二）关联交易的定价原则
1、资金融通业务
（1）融入、融出资金：公司及下属子公司融入、融出资金的利率按照中国人民银行统一颁布的不同期限贷款基准利率执行，具体融资利率由中国五矿及其下属单位、五矿财务及绵商行根据融资人的信用风险状况、融资期限等协商确定，在相关法律法规允许的范围内浮动。
（2）存出资金：公司及下属子公司存入五矿财务及绵商行的存款利率按照中国人民银行统一颁布的不同期限存款基准利率执行，具体存款利率与公司及下属子公司与五矿财务及绵商行协商确定，在相关法律法规允许的范围内浮动。
2、租赁业务
（1）融资租赁：公司及下属子公司与中国五矿及下属单位之间发生的融资租赁交易，其融资租赁利率按照同期银行贷款利率上浮一定比例（具体视承租人的资信情况而定），由外贸金租与中国五矿及下属单位协商确定。
（2）经营租赁：公司及下属子公司与中国五矿及下属单位之间发生的经营性租赁交易，其租金由双方协商确定（具体视情况可采用浮动或者固定租金）。
（3）公司及下属子公司与关联方之间发生的物业租赁行为，由出租方与承租方根据租赁物业周边市场租金水平协商定价。
3、信托业务
五矿信托与关联方在信托业务方面开展合作、提供财务顾问服务、收取财务咨询收入由五矿信托参考市场价格与被服务对象协商确定；五矿信托向关联方转让及受让信托受益权由五矿信托参考市场利率与受让方协商确定。
4、证券业务
五矿证券向关联方提供证券经纪服务、投资银行业务、财务顾问、承销服务、基金分仓服务及投资咨询服务等由五矿证券参考市场价格与被服务对象协商确定。
5、采购与销售业务
公司及下属子公司从中国五矿下属单位采购及销售原材料、机器设备，接受或提供中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务及接受工银安盛提供的保险服务按照市场价格协商确定交易价格。
6、期货业务
五矿期货向中国五矿及其下属单位提供期货经纪业务收取的佣金由五矿期货参考市场价格与被服务对象协商确定。
7、资产管理业务
公司及下属子公司与关联方开展资产管理业务合作由下属子公司参考市场价格与被服务对象协商确定。
8、场外衍生品业务
五矿期货与中国五矿及其下属单位之间开展的场外期权业务收付的权利金以及开展远期、互换等业务收付的保证金参考市场价格和被服务对象协商确定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合银保监会、证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司日常经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益，不会影响公司的独立性，公司业务不因此类交易形成对关联方的依赖。
五、备查文件
1、公司第八届董事会第二十四次会议决议；
2、公司第八届监事会第十七次会议决议；
3、公司第八届董事会第二十四次会议相关议案的独立董事事前认可意见；
4、公司第八届董事会第二十四次会议相关议案的独立董事意见。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2023年4月27日
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-007
五矿资本股份有限公司
第八届董事会第二十四次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“五矿资本”）第八届董事会第二十四次会议通知于2023年4月15日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2023年4月25日14:00在深圳市南山区滨海大道3165号五矿金融大厦28楼1号会议室以现场会议及视频会议的方式召开。会议应到董事8人，实到董事8人；公司监事及部分高管列席了会议。会议由公司董事会召集，由董事长朱可炳先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并通过如下决议：
一、审议通过《公司2022年度总经理工作报告》；
批准《公司2022年度总经理工作报告》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二、审议通过《公司2022年度董事会工作报告》；
同意《公司2022年度董事会工作报告》。
本议案还须提交公司2022年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
三、听取审议《公司2022年度独立董事述职报告》；
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公司2022年度独立董事述职报告》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
四、听取审议《公司董事会审计委员会2022年度履职报告》；
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公司董事会审计委员会2022年度履职报告》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
五、审议通过《关于〈公司2022年年度报告〉及其摘要的议案》；
同意《公司2022年年度报告》及其摘要。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公司2022年年度报告》及其摘要。
本议案还须提交公司2022年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
六、审议通过《关于〈公司2023年第一季度报告〉的议案》；
批准《公司2023年第一季度报告》。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公司2023年第一季度报告》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
七、审议通过《关于〈公司2022年环境、社会及治理（ESG）报告〉的议案》；
同意《公司2022年环境、社会及治理（ESG）报告》。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公司2022年环境、社会及治理（ESG）报告》。
本议案还须提交公司2022年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
八、审议通过《关于签署〈关于经常性关联交易之框架协议〉暨关联交易的议案》；
同意公司与中国五矿集团有限公司签署《关于经常性关联交易之框架协议》。
本次事项构成关联交易，关联董事朱可炳、赵立功、任建华、刘毅、吴立宪已回避表决。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于签署〈关于经常性关联交易之框架协议〉暨关联交易的公告》（临2023-009）。
本议案还须提交公司2022年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：三票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
九、审议通过《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》；
同意公司2023年度日常关联交易的发生类型和预计发生额。
本次事项构成关联交易，关联董事朱可炳、赵立功、任建华、刘毅、吴立宪已回避表决。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于预计2023年度日常关联交易的公告》（临2023-010）。
本议案还须提交公司2022年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：三票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
十、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限责任公司风险持续评估报告〉的议案》；
同意《五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限责任公司风险持续评估报告》。
本次事项构成关联交易，关联董事朱可炳、赵立功、任建华、刘毅、吴立宪已回避表决。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限责任公司风险持续评估报告》。
此项议案的表决结果是：三票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
十一、审议通过《公司2022年度财务决算报告》；
同意《公司2022年度财务决算报告》。
本议案还须提交公司2022年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
十二、审议通过《公司2022年度利润分配预案》；
经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计，五矿资本母公司2022年初未分配利润为89,477,031.78元，本年实现净利润1,433,513,467.55元，提取法定盈余公积金143,351,346.76元，本年对外分配利润983,238,842.21元，截至2022年末，母公司可供分配利润为396,400,310.36元。
鉴于五矿资本为控股型公司，母公司可供分配利润主要来源于各级子公司的分红，而各级子公司2022年度的分红方案尚未实施。为此，五矿资本将要求各级子公司尽快实施分红方案，并计划于2023年中期提出利润分配预案。同意公司2022年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》（临2023-011）。
本议案还须提交公司2022年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
十三、审议通过《关于2022年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关资产的议案》；
同意公司在2022年度计提资产减值准备和信用减值准备共计22,408.61万元，核销其他应收款和长期应收款28,320.38万元，其中已经公司2022年8月25日第八届董事会第二十次会议决议通过核销12,095.27万元长期应收款，本次核销其他应收款和长期应收款16,225.11万元。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于2022年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关资产的公告》（临2023-012）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
十四、审议通过《关于五矿信托计提2022年度预计负债的议案》；
同意公司控股子公司五矿国际信托有限公司在2022年度计提预计负债24,407.37万元。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于五矿信托计提2022年度预计负债的公告》（临2023-013）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
十五、审议通过《关于变更会计政策的议案》；
同意公司做出如下会计政策变更：根据财政部于2021年12月及2022年11月发布的《关于印发〈企业会计准则解释第15号〉的通知》（以下简称“解释第15号”）及《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》（以下简称“解释第16号”）要求，公司自2022年1月1日起施行解释第15号规定的“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容，自2023年1月1日起施行解释第16号规定的“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容，自2022年11月30日起施行解释第16号规定的“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容。
本次会计政策变更不涉及以前年度的追溯调整，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于会计政策变更的公告》（临2023-014）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
十六、审议通过《公司2023年度财务预算报告》；
批准《公司2023年度财务预算报告》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
十七、审议通过《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》；
同意公司及下属非金融子公司利用在投资等待期内的临时闲置自有资金，在单日最高余额不超过150亿元（含150亿元）人民币范围内购买境内外持牌金融机构发行的风险可控的理财产品。上述额度可循环使用，期限自2022年年度股东大会审议通过之日至下一年度股东大会召开之日。提请股东大会授权董事会，并同意由董事会进一步授权公司经理层办理上述具体事宜。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的公告》（临2023-015）。
本议案还须提交公司2022年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
十八、审议通过《关于修订〈五矿资本股份有限公司融资担保管理办法〉的议案》；
同意修订《五矿资本股份有限公司融资担保管理办法》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
十九、审议通过《关于预计2023年对外担保额度的议案》；
同意2023年公司全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）向公司控股子公司五矿产业金融服务（深圳）有限公司（以下简称“五矿产业金融”）提供额度预计不超过2亿元的外部银行借款担保，期限自董事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。在担保期限内，以上担保额度可循环使用。并同意授权五矿资本控股以及五矿产业金融的法定代表人代表五矿资本控股以及五矿产业金融办理相关业务，并签署有关法律文件。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于预计2023年对外担保额度的公告》（临2023-016）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二十、审议通过《关于预计公司及全资子公司2023年度向金融机构申请综合授信额度的议案》；
同意2023年度公司及全资子公司五矿资本控股向各金融机构申请不超过150亿元的综合授信额度，其中，公司本部拟向各金融机构申请不超过50亿元的综合授信额度，五矿资本控股本部拟向各金融机构申请不超过100亿元的综合授信额度。期限自董事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。并同意授权公司及五矿资本控股法定代表人代表公司及五矿资本控股办理相关业务，并签署有关法律文件。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于预计公司及全资子公司2023年度向金融机构申请综合授信额度的公告》（临2023-017）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二十一、审议通过《关于五矿证券发行证券公司短期融资券的议案》；
同意控股子公司五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）发行证券公司短期融资券。提请股东大会授权董事会，并同意由董事会进一步授权本次证券公司短期融资券的发行主体五矿证券经理层全权负责办理与本次注册、发行证券公司短期融资券有关的一切事宜。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于五矿证券发行证券公司短期融资券的公告》（临2023-018）。
本议案还须提交公司2022年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二十二、审议通过《公司2022年度内部控制审计报告》；
批准《公司2022年度内部控制审计报告》。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公司2022年度内部控制审计报告》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二十三、审议通过《公司2022年度内部控制评价报告》；
批准《公司2022年度内部控制评价报告》。
具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公司2022年度内部控制评价报告》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二十四、审议通过《关于公司2022年度薪酬情况及2023年度薪酬建议方案的议案》；
同意公司2022年度薪酬情况及2023年度薪酬建议方案。
本议案中董事、监事薪酬部分还须提交公司2022年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二十五、逐项审议通过《关于补选公司第八届董事会独立董事的议案》；
同意提名张子学先生、王彦超先生和李正强先生为公司第八届董事会独立董事候选人，任职期限自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。《独立董事候选人简介》详见附件。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于独立董事辞职及补选公司第八届董事会独立董事的公告》（临2023-019）。
本议案需经上海证券交易所对独立董事候选人的任职资格和独立性审核无异议后，方可提交公司2022年年度股东大会审议。
此项议案的表决结果是：
张子学：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
王彦超：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
李正强：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二十六、审议通过《关于〈公司2023年度经营计划〉的议案》；
批准《公司2023年度经营计划》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二十七、审议通过《关于〈公司2023年度投资计划、产权变动计划及储备项目表〉的议案》；
批准《公司2023年度投资计划、产权变动计划及储备项目表》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二十八、审议通过《关于〈公司改革三年行动（2020-2022年）工作总结〉的议案》；
批准《公司改革三年行动（2020-2022年）工作总结》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二十九、审议通过《关于〈公司加快建设一流企业实施方案〉的议案》；
批准《公司加快建设一流企业实施方案》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
三十、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司经理层2023年度经营业绩责任书〉的议案》；
同意公司与经理层成员签订《五矿资本股份有限公司2023年度经营业绩责任书》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
三十一、审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》；
根据公司工作安排，同意公司于2023年5月17日（星期三）以现场会议和网络投票相结合的方式召开2022年年度股东大会。
具体内容详见公司于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（临2023-020）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
股东大会还将听取议案三之情况汇报。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2023年4月27日
独立董事候选人简介
张子学 男，1968年8月出生，中共党员，中国政法大学商法博士毕业，博士研究生学位。现任中国政法大学教授，兼任中国证监会博士后科研工作站导师、唐山港集团股份有限公司独立董事等职务。拟任五矿资本第八届董事会独立董事。
王彦超 男，1977年9月出生，中共党员，中山大学管理学院会计学博士毕业，博士研究生学位，北京大学光华管理学院博士后，国家社会科学基金重大项目首席专家，财政部（学术类）高端会计人才。现任中央财经大学会计学院教授，博士生导师，副院长等职务，兼任北京中科三环高技术股份有限公司独立董事等职务。拟任五矿资本第八届董事会独立董事。
李正强 男，1964年4月出生，中共党员，北京大学光华管理学院 （在职）博士研究生毕业，博士研究生学位。现任对外经济贸易大学国际经贸学院研究员、博士生导师、对外经济贸易大学高水平对外开放与金融创新研究中心主任，兼任上海银行股份有限公司独立董事等职务。拟任五矿资本第八届董事会独立董事。
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-019
五矿资本股份有限公司
关于独立董事辞职及补选公司第八届董事会独立董事
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
近日，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司独立董事单飞跃先生、李明先生和程凤朝先生的辞职报告。根据中国证监会《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等规定，独立董事连任时间不得超过六年，单飞跃先生和李明先生因任期即将届满，申请辞去公司第八届董事会独立董事及董事会下设专门委员会委员职务；程凤朝先生因个人工作原因，申请辞去公司第八届董事会独立董事及董事会下设专门委员会委员职务。单飞跃先生、李明先生和程凤朝先生均确认其与董事会并无意见分歧且无任何其他事宜须提请公司股东注意。辞职后，单飞跃先生、李明先生和程凤朝先生将不再担任公司任何职务。
鉴于单飞跃先生、李明先生和程凤朝先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《公司章程》有关规定，单飞跃先生、李明先生和程凤朝先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。在此期间单飞跃先生、李明先生和程凤朝先生仍将按照有关法律法规和《公司章程》等有关规定继续履行独立董事及其在公司董事会各专门委员会中的职责。
单飞跃先生、李明先生和程凤朝先生在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责，公司董事会对单飞跃先生、李明先生和程凤朝先生在担任公司独立董事期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。
为保证公司董事会的日常运作，依照《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司于 2023年4月25日召开第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于补选公司第八届董事会独立董事的议案》，同意提名张子学先生、王彦超先生和李正强先生为公司第八届董事会独立董事候选人，任职期限自股东大会通过之日起至本届董事会任期届满为止。《候选独立董事简介》详见附件。
张子学先生、王彦超先生和李正强先生已取得独立董事资格证书，其任职资格和独立性需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。
公司独立董事对前述事项发表了独立意见，认为：
1、独立董事候选人提名程序合法、有效，本次提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意。
2、独立董事候选人在任职资格方面拥有履行职责所具备的能力和条件，能够胜任独立董事的职责要求，未发现有《公司法》规定禁止任职以及被中国证监会处以市场禁入处罚且尚未解除的情况，其提名和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
3、我们同意提名张子学先生、王彦超先生和李正强先生为公司第八届董事会独立董事候选人，任职期限自股东大会通过之日起至本届董事会任期届满为止，并同意将《关于补选公司第八届董事会独立董事的议案》提交公司2022年年度股东大会审议表决。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2023年4月27日
附件：
候选独立董事简介
张子学 男，1968年8月生，中共党员，中国政法大学商法博士毕业，博士研究生学位。现任中国政法大学教授，兼任中国证监会博士后科研工作站导师、唐山港集团股份有限公司独立董事等职务。拟任五矿资本第八届董事会独立董事。
王彦超 男，1977年9月出生，中共党员，中山大学管理学院会计学博士毕业，博士研究生学位，北京大学光华管理学院博士后，国家社会科学基金重大项目首席专家，财政部（学术类）高端会计人才。现任中央财经大学会计学院教授，博士生导师，副院长等职务，兼任北京中科三环高技术股份有限公司独立董事等职务。拟任五矿资本第八届董事会独立董事。
李正强 男，1964年4月出生，中共党员，北京大学光华管理学院 （在职）博士研究生毕业，博士研究生学位。现任对外经济贸易大学国际经贸学院研究员、博士生导师、对外经济贸易大学高水平对外开放与金融创新研究中心主任，兼任上海银行股份有限公司独立董事等职务。拟任五矿资本第八届董事会独立董事。
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-017
五矿资本股份有限公司
关于预计公司及全资子公司2023年度向金融机构申请综合授信额度的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开的第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于预计公司及全资子公司2023年度向金融机构申请综合授信额度的议案》，同意2023年度公司及全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）向各金融机构申请不超过150亿元的综合授信额度，其中，公司向各金融机构申请不超过50亿元的综合授信额度，五矿资本控股向各金融机构申请不超过100亿元的综合授信额度，期限自董事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。具体情况如下：
为满足直接融资和间接融资需求，提高市场形象，2023年度，公司及全资子公司拟向各金融机构申请不超过150亿元的综合授信额度，其中，公司本部拟向各金融机构申请不超过50亿元的综合授信额度，五矿资本控股本部拟向各金融机构申请不超过100亿元的综合授信额度。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金借款、债券投资、并购资金借款、长期借款等。授信起始时间、授信期限及额度最终以银行实际审批为准。在授信期限内，以上授信额度可循环使用。本次授信额度不等于实际融资金额，具体融资时间及金额将在综合授信额度内，根据公司及五矿资本控股实际资金需求情况由法定代表人审批确定。期限自董事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。
公司董事会授权公司及五矿资本控股法定代表人代表公司及五矿资本控股办理相关业务，并签署有关法律文件。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2023年4月27日
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2023-015
五矿资本股份有限公司
关于公司及子公司利用部分临时
闲置资金进行委托理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 投资种类：境内外持牌金融机构发行的风险可控的理财产品，包括但不限于货币基金、银行理财产品、信托计划、资产管理计划、私募基金产品等。
● 投资金额：单日最高余额不超过150亿元（含150亿元），在该额度内可循环使用
● 已履行及拟履行的审议程序：本次委托理财计划已经五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”或“公司”）第八届董事会第二十四次会议、第八届监事会第十七次会议审议通过，尚须提交2022年年度股东大会审议。
● 特别风险提示：因金融市场容易受宏观经济、财政及货币政策、市场波动等因素影响，投资理财的实际收益存在不确定性。
一、本次委托理财情况概述
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，公司及非金融类子公司拟利用在投资等待期内的临时闲置资金购买境内外持牌金融机构发行的风险可控的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不会影响公司主营业务的发展。
（二）投资金额
单日最高余额不超过150亿元（含150亿元），上述额度可循环使用。
（三）资金来源
公司及下属非金融子公司在投资等待期内的临时闲置资金。
（四）投资方式
在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，公司及非金融类子公司拟利用在投资等待期内的临时闲置资金购买境内外持牌金融机构发行的风险可控的理财产品，2023年度拟用于委托理财的单日最高余额上限为150亿元（含150亿元）人民币，同时提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经理层在单日最高余额范围内批准购买境内外持牌金融机构发行的风险可控的理财产品。
本次委托理财不构成关联交易。
（五）投资授权期限
自2022年年度股东大会审议通过之日至下一年度股东大会召开之日。
二、审议程序
2023年4月25日，公司召开第八届董事会第二十四次会议、第八届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》，该议案尚须提交2022年年度股东大会审议。
（下转623版）
(上接621版)
