陕西盘龙药业集团股份有限公司

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-063

2023年第一季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

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（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

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其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

1.可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]3323号)核准，公司于2022年3月3日公开发行了2,760,000 张可转换公司债券(以下简称“可转债”)，每张面值为100元，发行总额为人民币 276,000,000.00元，扣除发行费用人民币4,015,632.08 元(不含税)后，实际募集资金净额为人民币271,984,367.92元。根据相关规定和公司披露的《公开发行可转换公司债券募集说明书》等有关规定，本次发行的可转债自2022年9月9日正式进入转股期。

“盘龙转债”于2023年3月1日触发有条件赎回条款。公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于提前赎回“盘龙转债”的议案》，决定行使“盘龙转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部未转股“盘龙转债”。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。2023年3月29日收市后，“盘龙转债”尚有49,743张未转股，本次赎回数量为49,743张，赎回价格为100.05元/张(含当期应计利息，当期年利率为0.70%，且当期利息含税》，扣税后的赎回价格以中登公司核准的价格为准，赎回共计支付赎回款4,976,787.15元。2023年3月30日，公司已全部赎回截至赎回登记日（2023年3月29日）收市后登记在册的全部未转股的“盘龙转债”。2023 年4月11日起盘龙转债已在深交所摘牌。

2.向特定对象发行A股股票

2022年10月26日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于〈公司 2022年度非公开发行A股股票预案〉的议案》、《关于〈公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》、《关于〈公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告〉的议案》、《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划的议案》、《关于设立2022年度非公开发行A股股票募集资金专用账户的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理2022年度非公开发行A股股票相关事宜的议案》、《关于提请召开公司2022年第二次临时股东大会的议案》等与本次发行相关的议案，并将相关议案提交公司2022年第二次临时股东大会审议，且股东大会已表决通过。

中国证监会于2023年2月17日发布了《上市公司证券发行注册管理办法》等文件，对发行审核、信息披露等相关事项进行了修订。鉴于上述因素，公司于2023年2月27日召开了第四届董事会第五次会议，审议并通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》、《关于调整公司向特定对象发行A股股票的议案》、《关于〈公司向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》、《关于〈公司向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）〉的议案》、《关于〈公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）〉的议案》、《关于〈公司向特定对象发行A股股票方案论证分析报告〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》及《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》，且股东大会已表决通过。

2023年4月4日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》，本次发行尚需深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。

上述事项的具体内容详见公司于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司

2023年03月31日

单位：元

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■

法定代表人：谢晓林 主管会计工作负责人：祝凤鸣 会计机构负责人：程茜

2、合并利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：谢晓林 主管会计工作负责人：祝凤鸣 会计机构负责人：程茜

3、合并现金流量表

单位：元

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（二） 审计报告

第一季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第一季度报告未经审计。

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

2023年04月28日

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-065

陕西盘龙药业集团股份有限公司

关于举行2022年年度网上业绩说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年4月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露了《2022年年度报告》。为便于广大投资者深入了解公司情况，公司定于2023年5月8日（星期一）15:00-17:00在全景网举办2022年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。

出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长兼总经理谢晓林先生，董事、 副总经理兼董事会秘书吴杰先生，财务总监祝凤鸣先生，独立董事任海云女士，独立董事焦磊鹏先生，中泰证券股份有限公司保荐代表人杨圣志先生。

为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2022年度业绩说明会提前 向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2023年5月7日(星期日)15:00前访问https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在2022年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。

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欢迎广大投资者积极参与本次业绩说明会。

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

2023年4月28日