中国有色金属建设股份有限公司
证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2023-022
2022年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 √不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号一一行业信息披露》中固体矿产资源业的披露要求
（一）主要业务情况
1、主要业务、主要产品及其用途
公司主营业务包括有色金属采选与冶炼和国际工程承包。公司是国内最早从事国际工程承包的企业之一，以有色金属行业的国际工程承包业务为主。经过四十年的发展，公司逐步由单一的国际工程承包商发展成为以有色金属采选与冶炼、国际工程承包等为主营业务的国际有色金属综合型企业。对国际工程承包、有色金属采选与冶炼的整合是公司完善有色金属产业链的战略部署，旨在通过上下游产业之间的相互渗透、延伸与合作，增强公司市场竞争力和抗风险能力。
公司主要产品和服务的用途及应用领域如下表所示：
■
2、经营模式
（1）采购模式：公司在合理利用自产锌精矿资源基础上，根据市场供求量及价格变化，外购部分锌精矿及其他原辅料。公司建立合格供应商制度，严格挑选和考核供应商，通过招标、询比价等方式确定主要原材料供应商；公司与优质供应商建立长期、稳定的合作关系，确保公司主要原材料的稳定供应。
（2）生产模式：公司建立了铅锌采选及冶炼的一体化生产体系。公司拥有2座在产矿山及与之配套的采选能力。公司子公司中色锌业装备国内一流的先进生产设备，采用热酸浸出--低污染沉矾除铁湿法炼锌工艺。该工艺流程具备处理当地锌精矿原料的特点，属国际领先的炼锌工艺。
（3）销售模式：公司实施大客户销售战略，以稳定的产品质量和快速供货能力与一批大客户建立长期合作关系。公司定价策略为，在参考市场同类产品售价的同时，结合自身品牌、产品品质、客户群体等因素进行综合定价。
报告期内公司有色金属采选与冶炼的主要经营模式未发生重大变化。
3、业绩驱动因素
宏观经济和行业因素：有色金属资源开发与国内外宏观经济状况紧密相关。2022年，铅锌金属市场价格波动，在全球能源危机等多因素影响下，铅锌金属价格相比上年均价提高。公司矿山全年克服了人员短缺、物流受阻等多重困难，在全力保证生产的同时推进深边部开采建设工程和边坡治理工程，并坚持找矿增储工作；在公司努力经营下，铅锌精矿产量较上年提高。
（二）报告期内进行的矿产勘探活动、相关勘探支出以及固定矿产资源储量情况
2022年公司矿产勘探活动主要围绕在产矿山开展探矿增储工作，组织开展了赤峰中色白音诺尔矿业有限公司白音诺尔矿区铅锌矿550m标高以下勘查项目、赤峰中色白音诺尔矿业有限公司赛罕其格敖瑞铅锌矿探矿权勘查项目、内蒙古自治区巴林左旗白音诺尔矿区铅锌矿深边部（180米标高以上）勘查增储项目、图木尔廷-敖包锌矿东南部勘查找矿项目，共发生勘探支出人民币877.34万元。
截至2022年12月31日，公司拥有蒙古国图木尔廷一敖包锌矿、内蒙古赤峰中色白音诺尔铅锌矿和印度尼西亚达瑞铅锌矿等5宗采矿权和5宗探矿权。保有矿产资源总金属量为：锌371.58万吨、铅163.38万吨。2022年，赤峰中色白音诺尔铅锌矿消耗矿石量约50.67万吨，生产锌金属2.43万吨，铅金属0.68万吨；图木尔廷-敖包锌矿消耗矿石量约33.1万吨，生产锌金属3.83万吨。
①蒙古国图木尔廷敖包锌矿
经核实估算，截至2022年12月31日，敖包锌矿采矿权全区保有资源/储量总计：矿石量409.4万吨，锌金属40.09万吨，锌平均品位9.79%；地下开采区伴生铅金属量1.63万吨，银金属量87.84吨，铅平均品位0.49%，银平均品位26.83g/t。
②内蒙古赤峰中色白音诺尔铅锌矿
经核实估算，截至2022年12月31日，白音诺尔铅锌矿全区保有资源/储量总计：矿石量2,245.52万吨，铅金属量29.72万吨，锌金属量105.87万吨，铅平均品位1.32%，锌平均品位4.71%。2022年完成了深部探矿增储工作，新增矿石量579.8万吨，铅金属量4.87万吨，锌金属量27.89万吨。
其中在采矿证范围内（开采深度1010m-550m）保有资源/储量总计：矿石量1,665.72万吨，铅金属量24.85万吨，锌金属量77.99万吨，铅平均品位1.49%，锌平均品位4.68%。
深部探矿权范围内（550m标高以下）保有资源量总计：矿石量579.8万吨，铅金属量4.87万吨，锌金属量27.89万吨，铅平均品位0.84%，锌平均品位4.81%。
③印度尼西亚达瑞铅锌矿
经核实估算，达瑞铅锌矿保有的资源/储量不变，全区保有的资源/储量总计为：矿石量2,070.09万吨，锌金属量225.62万吨，铅金属量132.03万吨，锌平均品位10.90%，铅平均品位6.38%。
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号一一行业信息披露》中土木工程建筑业的披露要求
（一）工程项目的主要业务模式、模式的特有风险和报告期内业务模式的变化情况
（1）工程项目主要业务模式
①项目开发模式：国际工程承包的项目开发是建设项目前期工作的重要过程，对公司国际工程承包业务营销拓展、向客户（业主）提供高质量的服务和保证签约后合同顺利执行起着重要作用。公司以EP或EPC总承包为基本业务模式，结合客户的个性化需求，扩展到项目融资+EPC总承包+产品包销+运营服务的模式，并将绿色发展的理念充分融入项目开发、执行的全过程，为客户提供一揽子的工程承包服务解决方案。
为适应市场需求、配合公司发展战略要求，公司持续优化调整项目开发管理模式，以市场开发为导向，进一步明确市场营销中心及海外代表处作为项目前台部门的开发职责，工程预算中心、采购物流中心、工程管理部等作为中台部门的专业性支持职责，以及其它管理部门作为后台部门的配合、监督职责；同时，市场营销中心作为总部部门，还兼有公司统一对外宣传、对海外代表处的开发管理与资源协调等职能。
②主要设备的采购模式：国际工程承包业务采购最重要的环节是设备采购，主要根据各个工程项目对设备的具体要求向设备供应商采购设备并交付至客户（业主）。公司在总结多年业务经验并顺应行业发展规律的基础上，制定了《采购管理办法》、《招标采购管理办法》、《非招标采购管理办法》、《供应商管理办法》、《评标专家管理办法》、《集中采购管理办法》。在公司采购管理部的监督下，采购物流中心根据各项目部的采购需求负责实施，以保证设备质量、项目进度及成本的有效控制。
③项目施工阶段的管理模式：项目现场施工主要包括设备安装、土建工程施工等，其管理模式是由总承包商总体负责，由专门的安装工程、土建工程等施工分包商实施，项目施工阶段的管理主要体现在施工方案策划、各类资源组织和调度、技术管理、施工流程管理、施工材料管理、HSE管理、质量控制、启动试车组织和管理、竣工验收等方面。公司对标国际工程项目管理体系模式，制订了工程项目管理相关管理办法，最终形成矩阵式制度体系管理架构。其中《工程项目启动过程管理办法》《工程项目设计过程管理办法》《工程项目采购运营过程管理办法》《工程项目施工过程管理办法》《工程项目收尾过程管理办法》梳理了工程项目由启动到执行的整体管理流程，规范了管理步骤。《工程项目设计质量控制管理办法》《工程项目采购运输质量控制管理办法》《工程项目施工质量控制管理办法》为项目过程管理制定了质量体系对标标准。《工程项目进度控制管理办法》《工程项目合同控制管理办法》《工程项目沟通控制管理办法》《工程项目商务控制管理办法》《工程项目文件控制管理办法》《工程项目综合控制管理办法》对工程项目过程管理关键要点，进行细化说明。以上十四项制度文件，组合形成一套以项目生命周期过程管理为主线，质量控制管理为纵线，横纵交叉点为关键管理项的矩阵式项目管理制度体系。公司以工程项目管理体系和实践为基础，探索信息化管理工程项目方式方法，通过不断摸索与尝试，组织开发了中色股份项目管理信息系统。通过项目管理信息系统，有效提高了项目管理效率，丰富了项目管理模式，汇总了项目管理过程资产。项目管理信息系统的建立，有效提升了工程项目远程跟踪、人力资源调配、项目执行管控的工作效率，并有效降低了多项目执行时的风险跟踪管理缺失，满足了不同管理层级对项目信息需求和管理要求，实现了项目管理的标准化、规范化和信息化；同时，项目管理信息系统有效将工程项目运营管理的方法、模式、特点通过信息系统进行了统一、固化和落地，实现了不同区域和国别项目的全生命周期管理，实现了全面化、协同化、科学化、国际化的项目管理。
（2）模式特有风险
公司与客户（业主）签订的国际工程承包合同除部分包括价格调整条款外，绝大多数合同为固定价格合同。国际工程承包项目是复杂的系统工程，公司无法就所有因素对成本的影响进行充分预测并在合同价格中进行反映，如自然环境、天气因素、技术性问题、原材料市场变化等，均可能造成工期延迟或成本上升，这对公司项目管理能力和成本控制能力提出了较高要求。如果公司不能有效地控制成本，则可能造成项目盈利减少甚至亏损。同时，外部政治和经济环境更趋复杂严峻和不确定，作为国际工程总承包商，公司国际化业务可能受到一定阻力和影响。此外，公司不可避免地使用建设相关专业机构、劳务分包商及设备供应商，合同双方可能存在信息不对称和道德风险，分包商设计及施工能力、设备质量、人员素质、后方保障等方面也存在差异，分包商或设备供应商不履行、延迟履行或不适当履行合同等原因均可能造成本公司的违约风险。
（3）定价机制
工程业务按照公司的相关规章制度，根据国别市场情况、行业熟悉程度、客户资信、项目竞争强度、技术及管理标准、收汇保证、汇率风险等进行报价。
（4）回款安排
一般公司在合同中约定：客户（业主）在签订合同后支付一定比例的预付款，收到预付款后公司开始执行项目；余下进度款按合同约定的里程碑节点或者实际工程量完成情况，客户（业主）按期进行支付；部分工程约定一定比例质保金，客户（业主）在项目质保期结束后支付质保金。
（5）融资方式
根据借款人和融资产品的不同，公司工程承包业务融资方式主要分为：境外客户（业主）作为借款人，直接向银行等金融机构融资；境外客户（业主）作为借款人，公司协助其向中国境内银行申请出口买方信贷；在公司与境外客户（业主）签订延期付款合同的情况下，公司向境内银行等金融机构转让应收账款、办理出口押汇或福费廷等；公司作为借款人，向境内银行申请出口卖方信贷。融资渠道包括国内外银行及其他金融机构，部分融资涉及与中国出口信用保险公司等出口信用保险机构合作。
（6）政策优惠
目前公司的工程项目不涉及中国援外优惠贷款、优惠出口买方信贷等中国政府给予发展中国家政府的优惠性资金安排。
报告期内公司国际工程承包业务的主要经营模式未发生重大变化。
（二）公司的质量控制体系、执行标准、控制措施及整体评价
1、公司的质量控制体系、执行标准、控制措施及整体评价
（1）质量控制体系、执行标准方面
公司质量管理基础坚实，质量管理体系健全。公司冶炼矿山、加工制造、建筑服务等产品和服务全部通过了质量管理体系认证。公司运用PDCA方法开展内外部审核工作，不断发现和解决质量管理上存在的突出问题，提升公司质量管理水平。通过质量管理体系再认证审核，持续保持质量管理体系认证资格有效。
（2）控制措施方面
2022年公司积极开展质量提升行动，推进质量管理工作走深走实，促进高质量发展，持续开展工艺优化、工序控制、强化检验、质量攻关、质量创优、完善管理体系等提升工作，促进主要产品、工程和服务供给质量稳步提升。
公司持续加强对生产一线质量监督和检查工作，严抓基础管理，夯实质量根基，有效防范质量事故的发生；积极开展质量月活动，深入宣传贯彻党中央、国务院关于质量工作的决策部署，充分调动广大员工的积极性和创造性，营造良好的质量文化和质量环境。
（3）整体评价
2022年，公司在建工程项目质量可控，符合标准和规范要求，验收合格率100%，合同履约率100%，顾客满意度达到95%以上；主要矿产、冶炼、加工产品质量指标稳定，出厂合格率100%，圆满完成公司年初制定的各项质量管理目标。
2、安全制度运行情况
本报告期内，公司未发生一般及以上安全生产事故，职业病新增发病人数为零。全年累计安全生产投入2,584.37万元。公司和各出资企业持续完善职业健康安全管理体系，2022年新制定和修订制度规程293项。公司本部和重点出资企业保持职业健康安全体系认证有效，冶金、机械加工制造领域实现安全生产标准化三级、二级达标。安全培训体系覆盖企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业和设备作业人员、其他从业人员以及承（分）包和劳务人员，全年开展教育培训4.8万人次，培训完成率和合格率达到100%。公司全力推进安全生产专项整治三年行动巩固提升，系统梳理实施方案要求，做好总结收官和扫尾工作，企业重大问题隐患全面挖掘并取得实质性进展，持续开展季度评价，推动问题隐患治理1,376项，制定制度措施221项，全部按期完成整改。推进双重预防体系有效运行，2022年公司重点完善隐患排查标准清单，全年制定隐患排查标准1,134条，实现重大风险隐患的全覆盖。安全检查实现常态化、制度化。针对生产和施工过程中存在的风险，公司开展经常性定期和不定期安全检查，并重点开展季节性及节假日前安全检查、专项安全检查、综合性安全检查，公司领导及有关部门常驻赤峰片区，开展检查29次，提出问题隐患165项，已全部完成整改，指导企业有序生产。强化应急救援管理，公司本年度共修订应急预案55个，开展应急救援演练93次，累计参加2,581人次，配备专兼职应急救援人员374人。综上，公司各项制度体系运行良好，安全生产形势保持稳定。
3、主要会计数据和财务指标
（1） 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
单位：元
■
（2） 分季度主要会计数据
单位：元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 √否
4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
■
（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
三、重要事项
报告期内，公司经营情况未发生重大变化，重要事项详见《2022年年度报告全文》。
证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2023-020
中国有色金属建设股份有限公司
第九届董事会第54次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中国有色金属建设股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第54次会议于2023年4月15日以邮件形式发出通知，并于2023年4月26日在北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦南楼1622会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会应参加董事7人，实际参加董事7人，其中董事长刘宇先生因工作原因未能现场出席，书面委托董事秦军满先生代为表决，经半数以上董事推举董事秦军满先生主持本次董事会。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年度总经理工作报告》。
2、会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年度董事会工作报告》。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2022年度董事会工作报告》。
3、会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年度财务决算报告》。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2022年度财务报告》。
4、会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年年度报告及报告摘要》。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2022年年度报告》，在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2022年年度报告摘要》。
5、会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年度利润分配预案》。
公司2022年度利润分配预案：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
公司独立董事对本议案出具了独立意见。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议。
具体内容详见同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2022年度拟不进行利润分配的公告》。
6、会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2023年度财务预算报告》。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2023年度财务预算报告》。
7、会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年度内部控制自我评价报告》。
公司独立董事对本议案出具了独立意见。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2022年度内部控制自我评价报告》。
8、会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年度社会责任报告》。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2022年度社会责任报告》。
9、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《有色矿业集团财务有限公司2022年度风险持续评估报告》（关联方董事刘宇、秦军满、马引代、朱国胜4人回避表决）。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《有色矿业集团财务有限公司2022年度风险持续评估报告》。
10、会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2023年度期货套期保值计划的议案》。
为预防和对冲产品价格风险，减少锌价波动对企业经营的不利影响，提高企业抗风险能力，公司制定了《中国有色金属建设股份有限公司2023年度期货套期保值计划》。根据计划，公司2023年锌金属保值计划总量14.5万吨，保证金总规模不超过人民币1.5亿元，其中，赤峰中色锌业有限公司保值计划数量不超过13万吨，最大期货合约净持仓不超过1万吨，保证金规模不超过人民币1亿元；赤峰中色白音诺尔矿业有限公司保值计划数量不超过1.5万吨，最大期货合约净持仓不超过0.6万吨，保证金规模不超过人民币5,000万元，交易场所及品种为上海期货交易所锌期货合约。同意公司在权限内按计划开展期货套期保值工作。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议。
具体内容详见同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于开展2023年度期货套期保值业务的公告》。
11、会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《中国有色金属建设股份有限公司关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》。
12、会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》。
公司董事会决定于2023年5月19日召开2022年年度股东大会，具体内容详见同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2022年年度股东大会的通知》。
三、备查文件
1、第九届董事会第54次会议决议签字盖章件。
中国有色金属建设股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2023-027
中国有色金属建设股份有限公司
关于召开2022年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国有色金属建设股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第54次会议审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》。现就召开本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2022年年度股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会。2023年4月26日，公司第九届董事会第54次会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》，决定召开2022年年度股东大会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所股票上市规则和公司章程的规定。
4、会议时间：
现场会议召开时间：2023年5月19日（星期五）下午14：30
网络投票时间：2023年5月19日
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年5
月19日上午9:15一9:25，9:30一11:30 和下午13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2023年5月19日9:15一15:00的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深交所交易系统和深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票三种投票方式中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2023年5月15日（星期一）
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日2023年5月15日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
（4）根据相关法规应当出席的股东大会的其他人员。
8、现场会议地点：北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦南楼6层611会议室。
二、会议审议事项
1、会议提案如下：
■
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
2、议案审议及披露情况
上述1-7项议案经公司第九届董事会第54次会议审议通过。
上述提案1-7于2023年4月28日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上公告。
三、会议登记等事项
1、拟出席现场会议的自然人股东请持股东账户卡、本人身份证件（股东代理人请持股东授权委托书和代理人本人身份证件），法人股东请持股东账户卡、法人身份证明、法人身份证件、法人营业执照复印件（法人股东代理人请持股东账户卡、代理人本人身份证件、法人营业执照复印件和法人授权委托书），于2023年5月18日（上午9：00一下午16：00）到北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦南楼一层办理登记手续。
2、股东也可以信函或传真方式进行登记（信函或传真应注明联系人和联系方式，信函以邮戳为准）。授权委托书格式见附件。
3、会议联系方式 ：
公司地址：北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦南楼
邮 编：100029
联 系 人：高虎威
联系电话：010-84427222
传 真：010-84427222
4、会期半天，与会股东食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。具体投票方式详见附件一“参加网络投票的具体操作流程”。
五、备查文件
1、中色股份第九届董事会第54次会议决议。
中国有色金属建设股份有限公司董事会
2023年4月28日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，网络投票包括深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），股东可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统参加网络投票。网络投票程序如下：
（一）网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360758”，投票简称为“中色投票”。
2、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2023年5月19日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年5月19日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2023年5月19日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授 权 委 托 书
兹全权委托 先生/女士，代表我单位/个人出席中国有色金属建设股份有限公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意愿进行表决。
委托人名称：
委托人持有上市公司股份的性质和数量：
委托人深圳证券账户卡号码：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
签发日期：
委托有效期： 年 月 日
委托人签名（法人盖章）：
本次股东大会提案表决意见表
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证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2023-021
中国有色金属建设股份有限公司
第九届监事会第17次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
中国有色金属建设股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第17次会议于2023年4月15日以邮件形式发出通知，并于2023年4月26日在北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦南楼1622会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会应参加监事3人，实际参加监事3人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年度监事会工作报告》。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议。
2、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年度财务决算报告》。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议。
3、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年年度报告及报告摘要》，并提出书面审核意见。
监事会对公司2022年年度报告正文及摘要审核后，提出书面审核意见如下：
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2022年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议。
4、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年度利润分配预案》。
公司2022年度利润分配预案：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
经审核，公司监事会认为，鉴于公司2022年度母公司的可分配利润为负，根据《公司章程》的有关规定，并且充分考虑了公司实际经营业绩状况、未来经营资金需求等因素，同意公司2022年度不进行利润分配及资本公积金转增股本的预案。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议。
5、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2022年度内部控制自我评价报告》。
监事会对公司2022年度内部控制自我评价报告审核后，认为：
公司内部控制自我评价报告客观地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。公司已建立了较为完善、有效的内部控制体系。各项制度建立后，得到了有效贯彻执行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用，公司内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷，符合《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等有关规定。
公司将在披露2022年年度报告的同时，披露内部控制自我评价报告和会计师事务所出具的内部控制审计报告。监事会对公司2022年度内部控制自我评价报告无异议。
6、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《有色矿业集团财务有限公司2022年度风险持续评估报告》。
三、备查文件
1、第九届监事会第17次会议决议签字盖章件。
中国有色金属建设股份有限公司监事会
2023年4月28日
证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2023-024
中国有色金属建设股份有限公司
关于2022年度计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国有色金属建设股份有限公司（以下称“公司”）及纳入合并报表范围的子公司在2022年财务决算过程中，按照《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，对截止2022年年末的应收款项、存货、可供出售金融资产、长期股权投资、固定资产、无形资产、商誉等资产进行减值测试，判断是否存在发生减值的迹象。经测试，公司对可能发生减值损失的部分应收款项、存货资产共计提减值准备12,075.63万元，转回减值准备71.47万元，其中应收款项计提减值净额10,114.84万元、存货计提减值净额1,889.33万元。相关情况如下：
一、资产减值准备明细情况
具体情况见下表：
单位：人民币元
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二、资产减值准备计提方法
1、应收款项
公司根据新金融工具准则要求，在2022年年末对应收款项进行了以预期信用损失为基础的减值测试。对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值或在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收款项单独确定其信用损失。对于不含重大融资成分的应收款项，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收款项划分组合（账龄组合），在组合基础上计算预期信用损失。
公司将应收款项分为以下两类进行减值测试：单项计提坏账准备的应收款项和按组合计提坏账准备的应收款项。2022年度公司应收账款按上述两类计提坏账准备净额2,710.56万元，其他应收款按上述两类计提坏账准备净额7,404.28万元，2022年度共计提坏账准备10,114.84万元。
坏账准备分类及金额见下表：
单位：人民币元
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注1：本期其他原因变动主要系子公司中色股份吉尔吉斯有限公司（以下简称“吉尔吉斯子公司”）清算注销不再纳入合并范围，导致相关资产减值准备不再抵销，在合并报表上体现。
注2：本期转销数主要为公司对无法收回的部分其他应收款予以核销。
大额计提坏账准备见下表： 单位：人民币元
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注1：对原子公司中色股份吉尔吉斯有限公司应收账款单项计提的主要原因是：该公司2022年注销清算，由于其无力偿付欠公司款项，公司对该笔应收款项全额计提坏账准备；其中2022年度计提13,922,678.85元（单项计提），以前年度计提37,272,547.38元（组合计提）。
注2：对沈冶重型装备(沈阳)有限责任公司（原子公司沈冶机械破产重整相关事项）其他应收款单项计提的主要原因是：原子公司沈冶机械破产重整完成，现对未能获得清偿的余额补计提相应坏账准备。
注3：对昊悦控股有限公司其他应收款单项计提的主要原因是：根据持有抵押物Terramin股权价值变化补计提相应坏账准备。
注4：其他大额计提坏账准备均为依据信用风险组合计提。
2、存货
2022年末，公司根据单个存货账面价值与可变现净值测算存货跌价准备，并对可变现净值低于存货成本的差额，计提存货跌价准备并计入当期损益。
存货可变现净值的确定依据：
（1）原材料及在产品：依据期末市场价格扣除进一步加工费用、销售费用和税金后的金额作为可变现净值，并将其与账面金额之差确认计提和转回跌价准备。
（2）库存商品：依据市场价格扣除相应销售费及税后的金额作为可变现净值，并将其与账面金额之差确认计提或转回跌价准备。
上述市场价格的确认依据如下：
（1）有公开市场报价的产品是以报表日LME、上海有色金属网、亚洲金属网、瑞道金属网相关有色金属及稀土产品报价为相关产品市场价格；
（2）无公开市场报价的产品是以报表日当月成交平均价为相关产品市场价格。
（3）签订销售合同的，以合同价格为基础扣除相应销售费及税后的金额与账面金额之差确认计提或转回跌价准备；未签订销售合同的，依据市场价格扣除相应销售费及税后的金额与账面金额之差确认计提或转回跌价准备。
公司对各项存货进行了减值测试，根据测试结果，2022年度计提各项存货跌价准备1,960.79万元，因价格回升转回存货跌价准备71.47万元，转销存货跌价准备1,211.66万元，共计提存货跌价准备净额1,889.33万元。
3、固定资产、在建工程和长期股权投资
公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。固定资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
公司年末对各项固定资产进行了减值测试，根据测试结果，2022年度计提各项固定资产减值准备0万元。
公司根据在建工程的性质和使用情况，确定在建工程的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对在建工程的使用寿命、预计净残值和摊销方法进行复核。在建工程存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
公司年末对各项在建工程进行了减值测试，根据测试结果，2022年度计提各项在建工程减值准备0万元。
公司根据长期股权的性质，考虑其实际状况，同时考虑未来可收回金额及产生现金流量情况，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
公司年末对长期股权进行减值测试，根据测试结果，2022年度对各项长期股权资产计提减值准备0万元。
三、对公司财务状况的影响
本次计提上述各项资产减值准备将减少公司2022年度合并报表利润总额12,004.16万元，减少归属于母公司的净利润8,232.15万元。
特此公告。
中国有色金属建设股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2023-023
中国有色金属建设股份有限公司
关于2022年度拟不进行利润分配的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国有色金属建设股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第九届董事会第54次会议，审议通过了《2022年度利润分配预案》。公司2022年度拟不进行利润分配，本预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、公司2022年度利润分配预案
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2022年度《审计报告》确认，公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润146,760,339.84元，其中母公司净利润为-115,089,052.66元，加上年初母公司未分配利润-799,518,860.31元，扣除2021年年度利润分配0.00元，2022年期末母公司可供股东分配的利润-914,607,912.97元。
公司董事会拟定2022年度利润分配方案：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。本事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
二、2022年度拟不进行利润分配的原因
根据中国证监会《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等有关规定，上市公司制定利润分配方案应以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则确定，公司实施现金分红应当满足的条件为公司当年盈利、累计未分配利润为 正值，且利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
鉴于公司2022年度母公司的可分配利润为负值，不具备现金分红条件，公司董事会拟定2022年度利润分配预案为不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
未来，待公司符合利润分配相关条件后，公司将严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发进行利润分配。
三、独立董事意见
公司2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合《公司法》、《证券法》以及中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定，符合《公司章程》相关规定以及公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形，同意公司董事会拟定的利润分配预案，并提交公司2022年年度股东大会审议。
四、监事会意见
公司第九届监事会第17次会议审议通过了《2022年度利润分配预案》。
经审核，公司监事会认为，鉴于2022年度母公司的可分配利润为负，根据《公司章程》的有关规定，并且充分考虑了公司实际经营业绩状况、未来经营资金需求等因素，同意公司2022年度不进行利润分配及资本公积金转增股本的预案。
五、相关风险提示
本次利润分配预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
1、第九届董事会第54次会议决议；
2、独立董事关于第九届董事会第54次会议相关事项出具的事前认可及独立意见；
3、第九届监事会第17次会议决议。
特此公告。
中国有色金属建设股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2023-026
中国有色金属建设股份有限公司
关于开展2023年度期货套期保值业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、公司套期保值业务的品种只限于上海期货交易所交易的与公司生产经营相关的锌金属期货合约；
2、本次拟投入的套期保值业务的保证金不超过人民币15,000万元；
3、通过期货套期保值操作可以规避金属价格波动对公司生产经营的影响，有利于公司生产经营，但具体交易中也可能存在市场风险、资金流动性风险、操作风险等相关风险，公司将积极落实相关风险防控措施，防范交易风险。
为降低产品价格波动风险，有效控制经营风险，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》等相关规定，结合公司业务发展的实际需要，中国有色金属建设股份有限公司（以下称“公司”）控股子公司赤峰中色锌业有限公司（以下称“中色锌业”）和赤峰中色白音诺尔矿业有限公司（以下称“中色白矿”）拟于2023年继续开展与公司生产经营相关的锌金属产品期货套期保值业务（以下简称“套期保值业务”），现将相关情况公告如下：
一、本次套期保值业务概述
1、目的及必要性：公司开展套期保值业务，目的是充分利用期货工具的套期保值功能，规避和减少主要产品价格波动带来的经营风险，锁定预期利润或减少价格下跌造成的损失，符合公司日常经营之所需，存在必要性。本次套期保值业务不会影响公司主营业务的发展，公司严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。本次套期保值业务满足《企业会计准则》规定的套期保值业务条件，会计核算将按套期保值相关规定进行会计处理。
2、投资金额：本次套期保值业务保证金不超过人民币15,000万元，本次业务期限内可循环使用。
3、交易方式：仅限于在上海期货交易所进行场内交易，风险等级较低。本次拟开展的期货套期保值业务的主要条款如下：
（1）交易品种：只限于上海期货交易所交易的与公司生产经营业务相关的锌金属期货合约；
（2）交易数量：2023年公司锌金属套期保值总量计划14.5万吨，其中：中色锌业全年锌金属保值总量不超过13万吨，中色白矿全年锌金属保值总量不超过1.5万吨；
（3）金额：套期保值业务保证金不超过人民币15,000万元；
（4）合约期限：不超过12个月；
（5）履约担保：以期货交易保证金方式担保；
（6）交易杠杆倍数：12.5倍以内；
（7）流动性安排和清算交易规则：根据建立头寸所对应的每日结算价进行资金方面的准备，并按照期货交易所相应的结算价格或开平仓价格进行清算；
（8）支付方式及违约责任：出现违约或者交易损失，按现金汇付结算。
4、套期保值的业务期限：自本次股东会审议通过之日起至公司完成下一年度期货套期保值计划审议并发布公告日。
5、资金来源：公司使用自有资金进行套期保值业务，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。
二、本次套期保值业务的审议程序
2023年4月26日，公司第九届董事会第54次会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年度期货套期保值计划的议案》。
该业务不属于关联交易事项，无需履行关联交易表决程序。
本议案需提交公司股东大会审议。
三、本次套期保值业务的风险分析及风控措施
（一）开展套期保值业务的准备情况
1、公司已制定《中国有色金属建设股份有限公司商品类衍生业务套期保值管理办法》并严格执行，子公司中色锌业和中色白矿也制定了相应的期货套期保值管理制度及实施细则，可以有效保证套期保值业务的顺利进行，并对风险形成有效控制。
2、公司成立了期货套期保值业务管理委员会，对公司范围内开展的期货套期保值业务履行监督管理职能。同时，子公司中色锌业和中色白矿也分别设立了相应的组织架构和业务流程决策制度，配备了投资决策、业务操作、风险控制等专业人员，并明确相应职责。
（二）开展套期保值业务的风险分析
公司开展期货套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避主要产品价格波动对公司带来的影响，风险等级较低，但同时也会存在一定的风险，具体如下：
1、市场风险：期货市场行情快速变化，期货和现货价格出现背离；期货合约流动性不足等。
2、资金风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，如市场快速变动，可能造成现金流压力，以及因未及时补足保证金被强行平仓而产生损失的风险。
3、技术风险：存在交易系统出现技术故障、系统崩溃、通信失败等，导致无法获得行情或无法下单，从而造成的相应风险。
4、操作风险：由于内部流程、人员或系统不完善或不当，造成意外损失的风险。
5、信用风险：由于交易对手不履行合约义务或在合约期间内违约风险增加而导致的风险。
6、政策风险：期货市场法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来风险。
（三）风险控制措施
1、公司仅从事与生产经营业务相关的期货套期保值业务，期货头寸需要对应现货敞口保值需求，不开展以逐利为目的的任何投机交易。
2、公司将合理控制套期保值的业务和资金投入规模，规范资金划拨和使用程序。套期保值计划的拟定已考虑期货合约价格波动幅度，设置合理的保证金比例和止损限额等；持仓过程中，持续关注期货账户资金风险，做好追加保证金准备。
3、公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施，并具备稳定可靠的维护能力，保证交易系统的安全性和正常运行。
4、根据深圳证券交易所等有关规定，结合公司实际情况，公司通过制度对套期保值业务范围、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定，加强套期保值业务内部控制。
5、公司仅在上海期货交易所开展场内衍生业务，面临信用风险极低，已选择与行业内资信好、业务实力强的期货经纪公司合作。
6、加强对国家及行业监管机构相关政策的把握和理解，及时合理地调整套期保值思路与方案。
四、开展套期保值业务对公司的影响
1、对公司生产经营的影响
通过开展期货套期保值业务，可以充分利用期货市场的套期保值功能，规避和防范主要产品价格波动给公司带来的经营风险，有利于公司的生产经营。
2、拟采用的会计政策及核算原则
公司将根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期会计》对金融衍生品的公允价值予以确定。公司套期保值业务将选择的交易所和交易品种市场透明度大，成交活跃，流动性较强，成交价格和结算价格预计能充分反映衍生品的公允价值。
五、套期保值业务后续信息披露
1、当套期保值业务出现重大风险或可能出现重大风险，商品期货的公允价值减值与用于风险对冲的资产（如有）价值变动加总，导致合计亏损或者浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超过1,000万元人民币的，公司将及时发布临时公告并披露相关情况。
2、公司将在定期报告中对已经开展的套期保值业务相关信息予以披露。
六、独立董事意见
公司独立董事发表了独立意见：（1）公司在保证正常生产经营的前提下，使用自有资金开展期货套期保值业务履行了相关的审批程序，符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，有利于公司降低经营风险，不存在损害公司和全体股东利益，特别是中小股东利益的情况。
（2）公司建立了《中国有色金属建设股份有限公司商品类衍生业务套期保值管理办法》，明确了业务操作流程、审批流程及风险防控等内部控制程序，对公司控制期货风险起到了保障的作用。
（3）公司编制了《中国有色金属建设股份有限公司关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》，公司确定的年度套期保值保证金的最高额度和交易品种合理，符合公司的实际生产经营情况，有利于公司合理的控制交易风险，有助于公司利用期货市场的套期保值功能，降低价格波动对公司的影响。
我们同意公司2023年度开展期货套期保值业务。
七、备查文件
1、第九届董事会第54次会议决议；
2、独立董事关于第九届董事会第54次会议相关事项出具的事前认可及独立意见；
3、《中国有色金属建设股份有限公司关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》；
4、《中国有色金属建设股份有限公司商品类衍生业务套期保值管理办法》。
中国有色金属建设股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2023-025
中国有色金属建设股份有限公司
关于与有色矿业集团财务有限公司发生金融业务持续
关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、关联交易基本情况
（一）金融业务持续关联交易概述
中国有色金属建设股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月9日召开第九届董事会第52次会议和2023年3月27日召开2023年第二次临时股东大会审议通过了公司与有色矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署《金融服务协议》。服务内容包括存款业务、结算业务、信贷及结售汇业务等，协议有效期为自协议生效之日起三年。
公司通过审查财务公司的经营资质等相关资料并结合2022年度内部风险评估说明，认为财务公司具备相应业务资质，管理制度健全，风险管理有效。在协议期间，财务公司各项业务均能严格按照制度和流程开展，无重大操作风险发生， 各项监管指标均符合监管机构的要求，业务运营合法合规，未出现业务违约情形； 财务公司具有良好的商业信用和商业运作能力，能够及时向公司提供经营情况等相关信息，能够按照《金融服务协议》履行相关义务，公司在财务公司的资金安全和可收回性具有保障，未出现《关于在有色矿业集团财务有限公司办理金融服务业务的风险处置预案》确定的风险情形，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号-交易与关联交易》的第十九条规定，应当履行信息披露义务。
（二）金融业务持续关联预计情况
（1）存款服务：在本协议有效期内，日最高存款余额（含应计利息）不超过人民币25亿元；存款利率不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率，且不低于同期中国国内主要商业银行同类存款的存款利率。
（2）信贷服务：在本协议有效期内，信贷业务日最高余额（含应计利息）不超过人民币35亿元；贷款利率等于或低于公司同期商业银行同类贷款的利率。
（3）结算服务：在本协议有效期内，财务公司为公司提供付款服务和收款服务，以及其他与结算业务相关的辅助服务；结算服务不收取任何费用。
（4）结售汇业务：在本协议有效期内，财务公司为公司提供即期结售汇服务，可开展美元、欧元、港元、日元、英镑等币种的即期结售汇业务；财务公司对公司提供的汇价等于或优于同期国内主要商业银行就同等金额同类业务所公布的汇率牌价，并等于或优于公司同期在国内主要商业银行同类业务的点差。
（5）其他金融服务：在本协议有效期内，财务公司向公司提供其经营范围内的其他金融服务，提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立具体服务协议；其他金融服务所收取的费用，须符合中国人民银行或中国银行业监督管理委员会就该类型服务规定的收费标准，且不高于国内主要商业银行就同类金融服务所收取的费用。
二、关联方基本情况
1、基本情况
公司名称：有色矿业集团财务有限公司
成立日期：2014年01月23日
企业性质：国有企业
注册地址： 湖北省武汉市武昌区徐家棚街徐东大街6号汇通天地A塔栋14层
法定代表人：谭耀宇
注册资本：30亿元整
税务登记证号码：91420200090592862E
主要股东情况：中国有色矿业集团有限公司（简称“中国有色集团”）持有财务公司95%股权；大冶有色金属集团控股有限公司（简称“中色大冶”）持有财务公司5%股权。
实际控制人：中国有色集团
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务，对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（固定收益类）；成员单位产品的买方信贷和融资租赁；经银监会批准的其他业务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
截止到2022年12月31日，财务公司总资产1,039,776.27万元，净资产324,501.37万元，吸收存款及同业存放710,908.19万元，实现营业收入30,487.26万元，实现净利润12,754.25万元。（经审计）
2、关联关系：公司与财务公司实际控制人同为中国有色矿业集团有限公司，根据深圳证券交易所《股票上市规则》有关规定，本次交易构成关联交易。
3、履约能力：财务公司是经中国银保监会批准设立的非银行金融机构，证照和业务资质齐备，财务状况和经营情况处于良好状态，相关交易可正常履约。
4、财务公司不属于失信被执行人。
三、关联交易主要内容
公司与关联方发生金融业务持续关联交易的定价原则和协议内容详见公司于2023年3月10日在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报和巨潮资讯网上披露《关于公司与有色矿业集团财务有限公司签署金融服务协议的关联交易公告》，公告编号（2023-006）。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
与外部金融机构相比，财务公司更熟悉公司的生产经营情况，与之开展金融业务能有效减少银企信息不对称的情况，提高融资效率；获得更优的存贷款、结售汇价格，降低资金成本；为公司提供更具针对性的金融产品，提供更加优质、高效的金融服务。
五、 截止披露日与财务公司发生的关联交易金额
截至披露日，本公司（含下属子公司）在财务公司贷款余额为142,000万元，存款余额为173,948.50万元。
六、独立董事事前认可及独立意见
独立董事关于公司与有色矿业集团财务有限公司发生金融业务持续关联交易预计发表如下独立意见：（1）公司与有色矿业集团财务有限公司发生金融业务持续关联交易预计金额是结合公司实际情况做出的，预计范围合理，有利于公司提高资金使用效率，节约交易成本和费用，不存在损害公司和全体股东利益的情形；（2）2023年3月，公司与有色矿业集团财务有限公司签订的《金融服务协议》已严格按照深圳证券交易所的有关规定，执行了相关的审批程序，根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第7号一一交易与关联交易》的相关规定，履行信息披露义务。
七、其他说明
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号-交易与关联交易》第十九条规定，本次关联交易预计事项可免于履行相关审议程序，但仍应当履行信息披露义务。若深圳证券交易所视具体情况要求公司履行审议程序的，公司还应当按要求履行，敬请投资者注意投资风险。
八、备查文件
1、第九届董事会第52次会议决议；
2、2023年第二次临时股东大会决议；
3、《金融服务协议》；
4、独立董事关于第九届董事会第54次会议相关事项出具的事前认可及独立意见。
中国有色金属建设股份有限公司董事会
2023年4月28日
