上海先惠自动化技术股份有限公司
二、2022年度不进行利润分配的情况说明
根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2022年修订）》《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，鉴于公司2022年度实现归属于母公司所有者的净利润为负值，属于可不进行利润分配的情形。同时充分考虑到公司行业发展情况、公司的发展阶段、经营规模及研发投入不断扩大，资金需求较大等因素，2022年度公司拟不进行利润分配。
三、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2023年4月27日召开第三届董事会第十二次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，同意公司2022年度不进行利润分配，并同意将该预案提交公司2022年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司2022年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，不存在违法、违规和损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2022年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，不存在违法、违规和损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。因此监事会一致同意《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。
四、相关风险提示
公司2022年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，不会对公司的正常经营活动产生影响。本次利润分配预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-030
上海先惠自动化技术股份有限公司
第三届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议于2023年4月27日以通讯方式召开。本次会议的通知于2023年4月17日通过电子邮件方式送达全体董事。本次会议应到董事9人，实际出席董事9人，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议由董事长潘延庆先生召集和主持。本次会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，以投票表决方式，一致通过如下议案：
（一）审议《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》
公司《2022年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及监管机构的规定。公司《2022年年度报告》及其摘要能从各个方面真实反映出公司的经营业绩与财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在监事会提出本意见前，未发现参与公司《2022年年度报告》及其摘要编制与审议的人员存在违反保密规定的行为。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年年度报告》及其摘要。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（二）审议《关于公司2022年度总经理工作报告的议案》
2022年度，公司总经理严格按照法律法规和《公司章程》及《总经理工作细则》的相关规定，认真履行董事会赋予的职责，规范运作、科学决策，积极推动公司各项业务的发展。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（三）审议《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》
2022年度，董事会本着对全体股东负责的态度，严格按照法律法规和《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定，认真执行重大事项的决策程序，认真履行股东大会通过的各项决议，有效开展董事会的各项工作，保障了公司良好的运作和可持续发展。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（四）审议《关于公司2022年度财务决算报告的议案》
公司2022年度财务决算报告按照《公司法》《企业会计准则》和《公司章程》的有关规定编制，公允地反映了公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2022年全年度的合并及母公司经营成果和现金流量。董事会一致同意《关于公司2022年度财务决算报告的议案》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（五）审议《关于公司2022年度利润分配预案的议案》
公司2022年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在违法、违规和损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-031）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（六）审议《关于确认公司2022年度董事薪酬情况的议案》
公司2022年度董事薪酬方案是根据本公司所处行业特点，结合公司实际经营情况制定的，不存在损害公司和股东利益的行为。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（七）审议《关于确认公司2022年度高级管理人员薪酬情况的议案》
根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，经公司董事会薪酬与考核委员会审议，高级管理人员的薪酬是根据其本人与公司所建立的聘任合同或劳动合同的规定为基础，按照公司相关薪酬管理制度确定。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（八）审议《关于公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告的议案》
2022年度，董事会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号一一规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的规定，勤勉、尽责的发挥审查、监督作用，认真履行董事会审计委员会的职责。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（九）审议《关于公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规、规范性文件关于募集资金使用与管理的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-032）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十）审议《关于公司2023年度担保额度预计的议案》
公司本次对外担保额度预计是基于目前公司及全资子公司、控股子公司及其孙公司在2023年度日常经营和业务发展需要进行的合理预估，被担保对象为公司合并报表范围内的子孙公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司2023年度担保额度预计的公告》（公告编号：2023-033）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（十一）审议《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期不符合归属条件的议案》
公司未达到2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十二）审议《关于作废处理2021年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》
公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十三）审议《关于2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期不符合归属条件的议案》
公司未达到2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十四）审议《关于作废处理2021年限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》
公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十五）审议《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期不符合归属条件的议案》
公司未达到2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2022年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十六）审议《关于作废处理2022年限制性股票激励计划首次部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》
公司此次作废处理2022年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十七）审议《关于公司内部控制评价报告的议案》
公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法律法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在公司生产经营等各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十八）审议《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
在不影响公司正常经营活动，以及确保运营资金需求和资金安全的前提下，公司使用最高不超过人民币50,000万元（含等值外币）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。上述事项内容及审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-035）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十九）审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司拟使用额度不超过人民币5,000万元（含等值外币）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，上述事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及其他规范性文件的规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-036）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（二十）审议《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》
公司《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》符合《企业会计准则》和相关法律法规的规定，相关审议程序合法合规。本次计提资产减值准备能够真实、准确地反映公司资产状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2022年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-037）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（二十一）审议《关于审议公司2022年企业社会责任报告的议案》
公司编制的社会责任报告符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等规定，符合真实、客观、透明的原则，有效地反映公司在2022年度履行社会责任的重要信息。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度社会责任报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（二十二）审议《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律法规、规范性文件的规定，提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜，授权期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告》（公告编号：2023-038）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（二十三）审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证监会《监管规则适用指引一一发行类第7号》等有关规定，公司编制《上海先惠自动化技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况专项报告》（截至2022年12月31日），并聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具《上海先惠自动化技术股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况专项报告》（公告编号：2023-039）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（二十四）审议《关于公司2020-2022年度非经常性损益明细表的议案》
根据《中华人民共和国证券法》《公司法》等相关规定，公司编制了《2020-2022年度非经常性损益明细表》，上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海先惠自动化技术股份有限公司2020-2022年度非经常性损益明细表的鉴证报告》。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于上海先惠自动化技术股份有限公司2020-2022年度非经常性损益明细表的鉴证报告》。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（二十五）审议《关于提请召开公司2022年年度股东大会的议案》
公司拟于2023年5月18日召开2022年年度股东大会。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-040）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-029
上海先惠自动化技术股份有限公司
第三届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于2023年4月27日以通讯的方式召开。本次应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议由监事会主席陈为林召集和主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，形成决议如下：
（一）审议《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》
经审议，公司监事会认为：公司《2022年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及监管机构的规定。公司《2022年年度报告》及其摘要能从各个方面真实反映出公司的经营业绩与财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在监事会提出本意见前，未发现参与公司《2022年年度报告》及其摘要编制与审议的人员存在违反保密规定的行为。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年年度报告》及其摘要。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（二）审议《关于公司2022年度财务决算报告的议案》
监事会认为：公司2022年度财务决算报告符合《公司法》《企业会计准则》和《公司章程》等规定，公允地反映了公司截至2022年12月31日的财务状况、经营成果和现金流量。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）审议《关于公司2022年度利润分配预案的议案》
监事会认为：公司2022年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在违法、违规和损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。因此监事会一致同意《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-031）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（四）审议《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》
监事会认为：报告期内监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，切实维护了公司和全体股东的合法权益。促进了公司的规范化运作。因此，监事会一致同意《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（五）审议《关于确认公司2022年度监事薪酬情况的议案》
监事会认为：公司2022年度监事薪酬方案是根据本公司所处行业特点，结合公司实际经营情况制定的，不存在损害公司和股东利益的行为。因此，监事会一致同意公司2022年度监事薪酬方案。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（六）审议《关于公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
监事会认为：公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规、规范性文件关于募集资金使用与管理的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-032）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（七）审议《关于公司2023年度担保额度预计的议案》
监事会认为：公司本次对外担保额度预计是基于目前公司及全资子公司、控股子公司及其孙公司在2023年度日常经营和业务发展需要进行的合理预估，被担保对象为公司合并报表范围内的子孙公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。因此我们一致同意《关于公司2023年度担保额度预计的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司2023年度担保额度预计的公告》（公告编号：2023-033）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（八）审议《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期不符合归属条件的议案》
监事会认为：公司未达到2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-033）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（九）审议《关于作废处理2021年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》
监事会认为：公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-033）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十）审议《关于2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期不符合归属条件的议案》
监事会认为：公司未达到2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十一）审议《关于作废处理2021年限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》
监事会认为：公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十二）审议《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期不符合归属条件的议案》
监事会认为：公司未达到2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2022年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十三）审议《关于作废处理2022年限制性股票激励计划首次部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》
监事会认为：公司此次作废处理2022年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十四）审议《关于公司内部控制评价报告的议案》
监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法律法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在公司生产经营等各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十五）审议《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
监事会认为：在不影响公司正常经营活动，以及确保运营资金需求和资金安全的前提下，公司使用最高不超过人民币50,000万元（含等值外币）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。上述事项内容及审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上，监事会同意《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-035）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十六）审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司拟使用额度不超过人民币5,000万元（含等值外币）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，上述事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及其他规范性文件的规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。综上所述，我们一致同意《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-036）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十七）审议《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》
监事会认为：经核查，公司《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》符合《企业会计准则》和相关法律法规的规定，相关审议程序合法合规。本次计提资产减值准备能够真实、准确地反映公司资产状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2022年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-037）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（十八）审议《关于审议公司2022年企业社会责任报告的议案》
监事会认为：公司编制的社会责任报告符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等规定，符合真实、客观、透明的原则，有效地反映公司在2022年度履行社会责任的重要信息。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度社会责任报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十九）审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
监事会认为：根据中国证监会《监管规则适用指引一一发行类第7号》等有关规定，公司编制《上海先惠自动化技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况专项报告》（截至2022年12月31日），并聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具《上海先惠自动化技术股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上上海先惠自动化技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况专项报告》（公告编号：2023-039）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（二十）审议《关于公司2020-2022年度非经常性损益明细表的议案》
监事会认为：根据《中华人民共和国证券法》《公司法》等相关规定，公司编制了《2020-2022年度非经常性损益明细表》，上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海先惠自动化技术股份有限公司2020-2022年度非经常性损益明细表的鉴证报告》。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于上海先惠自动化技术股份有限公司2020-2022年度非经常性损益明细表的鉴证报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司监事会
2023年4月28日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-038
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会
以简易程序
向特定对象发行股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27召开第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议，具体情况如下：
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关规定，公司董事会拟提请股东大会授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，授权期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日止。
一、本次授权事宜的具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。
（二）发行股票的数量、种类及上市地点
本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织，发行对象不超过35名（含35名）。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（四）定价方式或者价格区间
1、本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
2、向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让；发行对象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。
（五）募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他 企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公 司生产经营的独立性；
4、应当投资于科技创新领域的业务。
（六）授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的具体事宜
授权董事会在符合有关法律、法规和规范性文件的前提下，全权办理以简易 程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：
1、根据有关法律、法规和规范性文件的规定或证券监管部门的要求，结合公司的实际情况，制定、调整和实施股票发行方案，包括但不限于发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；
2、办理与发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据有关法律、法规和规范性文件以及公司股东大会的授权，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；
3、办理发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与发行相关的信息披露事宜；
4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与发行有关的一切协议，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；
5、设立发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；
6、根据有关法律法规、监管要求和发行情况，办理变更注册资本以及《公 司章程》所涉及的工商变更登记或备案；
7、于发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所以及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；
8、根据有关法律法规发布的新规定、证券监管部门出台的新要求以及政策或市场发生的新变化，相应调整发行具体方案；
9、决定并聘请发行的相关证券服务中介机构，并办理与此相关的其他事宜；
10、在出现不可抗力或其他足以使发行难以实施，以及虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形时，决定延期实施或提前终止发行方案；
11、在有关法律、法规和规范性文件以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）允许的范围内，办理与发行相关的其他事宜。董事会提请股东大会同意董事会在获得上述授权的条件下，将上述授权事项转授予董事长或其授权人士行使。
（七）授权期限
自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2023年4月27日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司自2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止，授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票。
（二）独立董事意见
经过核查，我们认为：公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票具体事宜符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律法规等规范性文件及《公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。
三、相关风险提示
本次公司提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的事项尚需公司2022年年度股东大会表决。经年度股东大会授权上述事项后，公司董事会将根据公司实际情况决定是否在授权时限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间。在以简易程序向特定对象发行股票过程中董事会需在规定的时限内向上海证券交易所提交申请文件，报请上海证券交易所审核并需经中国证监会注册。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-037
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于2022年度计提资产减值准备的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、本次计提减值准备的情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为客观、公允地反映公司截至2022年12月31日的财务状况及2022年度的经营成果，本着谨慎性原则，公司对截至2022年12月31日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，并与年审会计师进行了充分的沟通，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。公司2022年度计提各项自资产减值准备合计4,480.99万元，具体情况如下表：
单位：万元
■
二、计提减值准备事项的具体说明
（一）信用减值损失
公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款、其他应收款进行减值测试并确认减值损失。经测试，2022年度共计提信用减值损失金额为1,312.65万元。
（二）资产减值损失
1、对存货计提跌价准备的情况
资产负债表日，公司对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低计提或调整存货跌价准备。经测试，本次需计提存货跌价损失金额共计2,701.85万元。
2、对合同资产计提减值准备的情况
合同资产预期信用损失的确定方法，参照公司金融工具有关金融资产减值会计政策，在资产负债表日根据预期信用损失率计算确认合同资产预期信用损失。经测试，本次需计提合同资产减值损失金额共计451.93万元。
3、固定资产减值准备的情况
公司于资产负债表日评估固定资产的可收回金额，对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。在估计固定资产可收回金额时，公司考虑市场环境、资产状态、技术迭代等因素作为估计的基础。经测试，本期计提的固定资产准备金额共计14.55万元。
三、计提资产减值准备对公司的影响
公司本次计提信用及资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关政策的规定，真实、客观地体现了公司资产的实际情况。本次计提相应减少公司2022年度合并利润总额4,480.99万元（合并利润总额未计算所得税影响）。
本次计提信用减值损失和资产减值损失数据已经由上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。
四、专项意见
（一）董事会意见
董事会认为：公司《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》符合《企业会计准则》和相关法律法规的规定，相关审议程序合法合规。本次计提资产减值准备能够真实、准确地反映公司资产状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
（二）监事会意见
监事会认为：经核查，公司《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》符合《企业会计准则》和相关法律法规的规定，相关审议程序合法合规。本次计提资产减值准备能够真实、准确地反映公司资产状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
（三）独立董事意见
独立董事认为：公司《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》符合《企业会计准则》和相关法律法规的规定，相关审议程序合法合规。本次计提资产减值准备能够真实、准确地反映公司资产状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。
五、其他说明
本次2022年度计提减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实客观地反映公司截至2022年12月31日的财务状况和2022年度的经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会影响公司正常经营。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-036
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 投资种类：安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）
● 投资金额：5,000万元（含等值外币）
● 已履行及拟履行的审议程序：上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，该事项无需提交股东大会审议。
● 特别风险提示：尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形式以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，而导致投资收益未达预期的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 6 日出具的《关于同意上海先惠自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1363号）同意，公司于 2020 年 8 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票1,891.00 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 38.77 元，募集资金总额为人民币 73,314.07 万元，扣除发行费用人民币 9,054.29 万元后，募集资金净额为人民币 64,259.78 万元。
截至 2020 年 8 月 5 日，公司本次募集资金净额 64,259.78 万元已全部到位，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了上会师报字（2020）第 6418 号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金项目投资情况
根据《上海先惠自动化技术股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-035）、《上海先惠自动化技术股份有限公司关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的公告》（公告编号：2021-005）、《上海先惠自动化技术股份有限公司关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的公告》（公告编号：2022-022）披露的募集资金用途，公司首发募集资金投资项目及募集资金净额使用计划如下：
单位：万元
■
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关情况
（一）投资目的
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，为提高资金使用效率，在不影响公司募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）投资额度及期限
公司拟使用最高不超过人民币5,000万元（含等值外币）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。
（四）资金来源
本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的资金来源于公司暂时闲置募集资金，不影响公司募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，不涉及使用银行信贷资金。
（五）信息披露
公司将按照根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关要求，对使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的相关进展情况履行信息披露义务。
（六）现金管理收益分配
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司日常经营的影响
公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品，能够提高募集资金使用效率，进一步提升公司整体业绩水平，不变相改变募集资金用途，不影响募投项目正常实施，不会对公司正常经营活动、资金安全产生不利影响。
五、风险分析及风控措施
（一）投资风险
为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能导致公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、现金管理涉及的资金出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义调入调 出资金，禁止从委托账户中提取现金，严禁出借委托账户、使用其他投资账户、 账外投资。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
六、履行的审议程序
2023年4月27日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，本事项不构成关联交易，无需提交公司股东大会审议。
七、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为：公司拟使用额度不超过人民币5,000万元（含等值外币）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，上述事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及其他规范性文件的规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募投项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。综上，独立董事一致同意《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
（二）监事会意见
监事会认为：公司拟使用额度不超过人民币5,000万元（含等值外币）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，上述事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及其他规范性文件的规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募投项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。
（三）保荐机构意见
经核查，东兴证券认为：公司本次计划使用不超过人民币5,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
八、上网公告附件
1、《上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》；
2、《东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-034
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于作废部分已授予尚未归属的
限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理2022年限制性股票激励计划首次部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2021年限制性股票激励计划
（1）2021年3月22日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划发表了核查意见，并核实了列入激励计划名单的授予激励对象的主体资格。
2021年3月23日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-020），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王众先生作为征集人就2021年第三次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（2）2021年3月23日至2021年4月1日，公司内部对本次拟激励对象的姓名、职务和国籍进行了公示。公示期内，监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。2021年4月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-022）。
（3）2021年4月7日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
（下转759版）
(上接757版)
