上海先惠自动化技术股份有限公司

（4）2021年4月8日，公司形成《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，认为：在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《股权激励管理办法》”）的相关规定，均不存在内幕交易的行为。该报告于2021年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（公告编号：2021-023）。

（5）2021年4月8日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，认为授予条件已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会核实了授予激励对象的名单（截至授予日）并发表了核查意见。

（6）2022年1月12日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（7）2022年4月8日，公司召开第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

（8）2023年3月8日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对2021年激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。具体情况详见公司于2023年3月9日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于明确2021年和2022年限制性股票激励计划公司层面部分业绩考核指标的公告》（公告编号：2023-015）、《上海先惠自动化技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2023-017）（以下简称“《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》”）等文件。

2023年3月9日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-016），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李柏龄先生作为征集人就2023年第二次临时股东大会审议的本次激励计划的相关议案向全体股东征集投票权。

（9）2023年4月27日第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

（二）2022年限制性股票激励计划

（1）2022年1月18日，公司召开第二届董事会第三十次会议，会议审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2022年1月19日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2022-006）《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》等文件。

2022年1月19日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-007），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王众先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的本次激励计划的相关议案向全体股东征集投票权。

（2）2022年1月28日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-009）。

（3）2022年1月19日至2022年1月28日，公司在公司内部对本次拟激励对象的姓名、职务和国籍进行了公示，公示期间共10天。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划首次授予激励对象名单提出的异议。2022年1月29日，公司监事会披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-010）。

（4）2022年2月7日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事。

（5）2022年2月7日，公司召开第二届董事会第三十一次会议与第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予的激励对象名单进行了核实并出具了核查意见。具体情况详见公司于2022年2月9日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的公告》（公告编号：2022-013）和《上海先惠自动化技术股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-014）。

（6）2023年2月8日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划预留权益失效的公告》（公告编号：2023-009）。

（7）2023年3月8日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对2022年激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。具体情况详见公司于2023年3月9日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于明确2021年和2022年限制性股票激励计划公司层面部分业绩考核指标的公告》（公告编号：2023-015）和《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2023-018）（以下简称“《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》”）等文件。

2023年3月9日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-016），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李柏龄先生作为征集人就2023年第二次临时股东大会审议的本次激励计划的相关议案向全体股东征集投票权。

（8）2023年4月27日第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理2022年限制性股票激励计划首次部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

二、本次作废限制性股票的具体情况

（一）2021年限制性股票激励计划

根据《上市公司股权激励办法》《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定：

1、鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予的14名激励对象因离职而不具备激励对象资格，作废处理上述离职对象所持有的已授予但尚未归属的限制性股票合计41,200股。

2、鉴于公司2021年限制性股票激励计划预留部分的2名激励对象因离职而不具备激励对象资格，作废处理上述离职对象所持有的已授予但尚未归属的限制性股票合计12,200股。

3、经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司未达到2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期公司层面业绩考核目标，作废处理首次授予部分第二个归属期但尚未归属的限制性股票合计298,900股。

4、经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司未达到2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期公司层面业绩考核目标，作废处理预留部分第一个归属期但尚未归属的限制性股票合计89,600股。

综上，本次拟作废2021年限制性股票激励计划的限制性股票数量合计441,900股。

（二）2022年限制性股票激励计划

根据《上市公司股权激励办法》《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定：

1、鉴于公司2022年限制性股票激励计划首次授予的51名激励对象因离职而不再具备激励资格，作废处理上述离职对象所持有的已授予但尚未归属的限制性股票合计255,800股。

2、经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司未达到2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期公司层面业绩考核目标，作废处理首次授予部分第一个归属期但尚未归属的限制性股票合计307,300股。

综上，本次拟作废2022年限制性股票激励计划的限制性股票数量合计563,100股。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司的研发团队及核心技术人员较为稳定，离职人员不影响公司技术优势及核心竞争力。根据现阶段发展状况，同时受宏观经济环境，公司研发费用投入、销售费用同比上一年度增加等多方面因素的影响导致公司未达到归属条件的公司业绩考核指标，公司按《企业会计准则》冲减相对应的股份支付费用。因此本次作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况或经营成果产生不利影响，亦不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情况。

四、审议程序及专项意见说明

（一）审议程序

公司于2023年4月27日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理2022年限制性股票激励计划首次部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》。

（二）独立董事意见

独立董事认为，根据《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》和《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》和《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定，公司本次作废符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，该事项审议和表决履行了必要的程序，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意本次作废事项。

（三）监事会意见

监事会认为，公司未达到2021年和2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2021年和2022年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

（四）律师法律意见书的结论意见

上海市广发律师事务所认为，本次作废事项已经取得了必要的批准和授权，本次作废原因及数量符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《股票激励计划（草案修订稿）》的规定。公司已依法履行了现阶段应当履行的信息披露义务，符合《管理办法》《上市规则》的相关规定。公司尚需按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》的相关规定继续履行后续的信息披露义务。

五、备查文件

（一）上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；

（二）上海市广发律师事务所关于上海先惠自动化技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票作废事项的法律意见

（三）上海市广发律师事务所关于上海先惠自动化技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的法律意见

特此公告。

上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

2023年4月28日

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-033

上海先惠自动化技术股份有限公司

关于公司2023年度担保额度预计的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●被担保人：上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司、控股子公司及孙公司。

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司预计2023年度为全资子公司、控股子公司及孙公司提供担保总额合计不超过人民币200,000万元（含等值外币）。截至本公告披露日，公司累计对外担保总额为28,048.93万元，均为对全资子公司、控股子公司及孙公司提供的担保。已实际为其提供的担保余额为人民币18,048.93万元

●对外担保逾期的累计金额：无

●本次担保是否有反担保：无

●本次担保尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

结合公司2023年度发展计划，为满足公司及合并报表范围内子公司日常经营和申请信贷业务的需求，公司拟在上述授信额度内，在为全资子公司先惠自动化技术（武汉）有限责任公司、先惠智能装备（长沙）有限公司、先惠自动化技术（镇江）有限公司、SK Automation Germany GmbH、SK Automation America Inc.提供担供保额度不超过人民币100,000万元（含等值外币）的担保，为控股子公司上海递缇智能系统有限公司、上海昆仑京测智能科技有限公司、福建东恒新能源集团有限公司提供额度不超过人民币100,000万元（含等值外币）的担保，包括公司控股子公司福建东恒新能源集团有限公司拟为其子公司提供担保的额度，2023年度担保额度预计为人民币200,000万元（含等值外币）。提供担保的形式包括但不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、以公司或子公司、孙公司自有资产（包括但不限于土地、房产、机器设备、知识产权、货币资金、应收账款等）提供抵押担保、质押担保，或多种担保方式相结合等形式。

本次担保额度预计不超过人民币200,000万元（含等值外币）。具体担保方式、担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司及全资子公司、控股子公司及孙公司与贷款银行或合作方等机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。在上述预计的2023年度担保额度范围内，公司可根据实际情况对担保范围内的各子公司、孙公司合理分配使用额度；如在额度生效期间内有新设或收购子公司、孙公司的，对该等子公司、孙公司的担保，同样在上述预计的担保额度内分配使用。

公司董事会提请股东大会授权董事长及其授权人士根据公司实际经营情况的需要，在担保额度范围内办理提供担保的具体事项，签署相关业务合同及其它相关法律文件，办理相关手续等。上述担保额度及授权的有效期为自公司2022年年度股东大会审议通过之日起十二个月。

本次预计担保额度的被担保人为公司合并报表范围内的全资子公司和控股子公司及孙公司，包括但不限于：

■

（二）本次担保事项履行的内部决策程序

公司于2023年4月27日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于公司2023年度担保额度预计的议案》，独立董事对该议案发表了同意的独立意见，根据《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1、先惠自动化技术（武汉）有限责任公司

■

2、先惠智能装备（长沙）有限公司

■

3、先惠自动化技术（镇江）有限公司

■

4、SK Automation Germany GmbH

■

5、SK Automation America Inc.

■

6、上海递缇智能系统有限公司

■

7、上海昆仑京测智能科技有限公司

■

8、福建东恒新能源集团有限公司

■

三、担保协议的主要内容

公司拟在上述授信额度内，在全资子公司、控股子公司及孙公司申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保或互相提供担保，提供担保的形式包括不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、以公司或子公司、孙公司自有资产（包括但不限于土地、房产、机器设备、知识产权、货币资金、应收账款等）提供抵押担保、质押担保，或多种担保方式相结合等形式。截至本公告披露日，公司与子公司及其孙公司尚未与相关方签订担保协议，实际担保方式、担保金额、担保期限、担保费率等内容由公司与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。

四、担保的原因及必要性

上述担保事项是为满足公司生产经营工作持续、稳健开展，并结合目前公司及相关全资子公司、控股子公司及孙公司业务情况进行的额度预计，符合公司整体生产经营的实际需要，有助于满足公司日常资金使用及业务需求。被担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司、控股子公司及孙公司，担保风险总体可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

五、专项意见

（一）董事会意见

公司于2023年4月27日召开了第三届董事会第十二次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2023年度担保额度预计的议案》。

董事会认为：公司本次对外担保额度预计是基于目前公司及全资子公司、控股子公司及其孙公司在2023年度日常经营和业务发展需要进行的合理预估，被担保对象为公司合并报表范围内的子孙公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。

（二）监事会意见

经审核，监事会认为：公司本次对外担保额度预计是基于目前公司及全资子公司、控股子公司及其孙公司在2023年度日常经营和业务发展需要进行的合理预估，被担保对象为公司合并报表范围内的子孙公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。因此我们一致同意《关于公司2023年度担保额度预计的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

（三）独立董事意见

独立董事认为：公司本次对外担保额度预计是基于目前公司及全资子公司、控股子公司及其孙公司在2023年度日常经营和业务发展需要进行的合理预估，被担保对象为公司合并报表范围内的子孙公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。因此我们一致同意《关于公司2023年度担保额度预计的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

六、累计对外担保金额及逾期担保的金额

截至本公告披露日，公司累计对外担保总额为110,000万元，占公司最近一期经审计归属于母公司股东的净资产及总资产的比例分别为96.82%、24.14%，均为对全资子公司、控股子公司及孙公司提供的担保。截至本公告披露日，公司无逾期担保情况。

七、上网公告附件

（一）《上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》；

（二）被担保人的最近一期的财务报表。

特此公告。

上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

2023年4月28日

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-039

上海先惠自动化技术股份有限公司

关于前次募集资金使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发[2022]14号）及相关格式指引的要求，编制了本公司截至2022年12月31日止的《关于前次募集资金使用情况专项报告》。

一、前次募集资金基本情况

1、前次募集资金的金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会于2020年7月6日出具的《关于同意上海先惠自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1363号）同意，公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,891.00万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币38.77元，募集资金总额为人民币73,314.07万元，扣除发行费用人民币9,054.29万元后，募集资金净额为人民币64,259.78万元。截至2020年8月5日，公司本次募集资金已全部到位，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了上会师报字（2020）第6418号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

2、前次募集资金使用及结余情况

截至2022年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：

■

3、前次募集资金在专项账户中的存放情况

截至2022年12月31日，本公司前次募集资金在银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

■

二、前次募集资金变更情况

1、前次募集资金投入金额调整情况

2022年3月21日召开了第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的议案》，公司将原“高端智能制造装备研发及制造项目 ”的子项目“研发中心”项目终止实施，并将剩余募集资金41,310,015.86元转入“长沙高端智能制造装备研发及制造项目”专户用于该项目建设。

具体内容详见公司于2022年3月22日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的公告》（公告编号：2022-022)。

2、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

截至2022年12月31日，本公司不存在募投项目发生对外转让或置换的情况。

三、前次募集资金实际使用情况说明

1、前次募集资金使用情况对照表

截至2022年12月31日，前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件1“前次募集资金使用情况对照表”。

2、募投项目先期投入及置换情况

截至2020年8月15日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币11,987,677.62元。上会会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金和预先支付的发行费用的情况进行了专项审核，并出具了上会师报字(2020)第6728号《以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金和预先支付的发行费用的鉴证报告》。

公司于2020年8月26日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金11,987,677.62元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

具体内容详见公司于2020年8月28日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2020-004)。

公司已于2020年9月30日前完成了募集资金置换工作。

3、用募集资金补充流动资金情况

截至2022年12月31日，本公司使用募集资金补充流动资金（不含使用超募资金永久补充流动资金的部分)人民币232,058,338.83元，含初始募集资金60,000,000.00元及其产生的利息收入及理财产品收益992,027.43元，高端智能制造装备研发及制造项目结项后结余募集资金171,066,311.40元。

4、用闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2020年8月26日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)，使用期限不超过12个月。具体内容详见公司于2020年8月28日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-001)。

公司于2021年8月26日召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币38,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限不超过12个月。具体内容详见公司于2021年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-042）。

2022年度，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

金额单位：人民币元

■

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于2020年12月30日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司使用7,200万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.61%。在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。独立董事对此发表了同意的独立意见。该事项已经2021年1月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过。

具体内容详见公司于2020年12月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-035）。

公司已于2021年4月全部完成使用超募资金永久补充流动资金工作。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司于2021年1月22日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的议案》，同意使用超募资金173,905,713.99元(包括超募资金171,197,787.00元及其利息收入及理财收益2,707,926.99元)用于投资新建长沙高端智能制造装备研发及制造项目，不足部分由公司以自筹资金补足。

具体内容详见公司于2021年1月23日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的公告》(公告编号：2021-005)。

截至2022年12月31日，公司“长沙高端智能制造装备研发及制造项目”专户收到超募资金171,197,787.00元，收到原“高端智能制造装备研发及制造项目”的子项目“研发中心”项目终止实施后剩余的募集资金41,310,015.86元，累计收到超募资金利息收入及理财收益扣减手续费净额8,203,463.66元，实际用于超募资金建设项目的募集资金135,898,033.94元，公司“长沙高端智能制造装备研发及制造项目”余额为84,813,232.58元。

7、结余募集资金使用情况

2022年3月21日召开了第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的议案》，公司结合实际经营情况，为提高资金使用效率，将募集资金投资项目“高端智能制造装备制造”结项后的结余募集资金171,066,311.40元永久性补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动

具体内容详见公司2022年3月22日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的公告》(公告编号：2022-022)。

四、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

1、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件2“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

2、前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

3、前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%)以上的情况说明

前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%)以上的情况说明详见本报告附件2“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。

五、前次募集资金实际使用情况与本公司已公开披露信息对照情况

截至2022年12月31日，上述前次募集资金实际使用情况与本公司在定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

特此公告。

上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

2023年4月28日

附件：

1、前次募集资金使用情况对照表

2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

附件1：

前次募集资金使用情况对照表

截至2022年12月31日

单位：人民币元

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注1：其中利息收入及理财收益扣除手续费后金额为12,143,293.64元，尚未支付的工程尾款金额为7,282,240.35元；

注2：其中利息收入及理财收益扣除手续费后金额为992,027.43元；

注3：其中利息收入及理财收益扣除手续费后金额为8,203,463.66元，项目尚在建设中，剩余为尚未投入的款项。

附件2：

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至2022年12月31日

单位：人民币万元

■

注： 公司高端智能制造装备研发及制造项目于2021年10月达到预定可使用状态，2022年作为项目投产后第一年，原承诺效益4,330.96万元，2022年度实际效益-2,563.98万元，为承诺效益的-59.20%。项目未达到预计收益，主要是2022年项目受短期因素影响人员成本支出较大，项目毛利率较低，同时研发费用等期间费用大幅增加，导致募投项目绩效不及预期；另一方面该项目原计划投资33,940.00万元，募集后承诺投资12,702.37万元，占原计划投资额的37.43%，在考虑同等投资回报率的情况下，相应实现效益亦同比下降。

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-032

上海先惠自动化技术股份有限公司

2022年年度募集资金存放

与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证监会《上市公司指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》(上证发[2022]14号)及相关格式指引的要求，现将上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额与到账时间

经中国证券监督管理委员会于2020年7月6日出具的《关于同意上海先惠自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1363号）同意，公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,891.00万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币38.77元，募集资金总额为人民币73,314.07万元，扣除发行费用人民币9,054.29万元后，募集资金净额为人民币64,259.78万元。截至2020年8月5日，公司本次募集资金已全部到位，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了上会师报字（2020）第6418号《验资报告》。

公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2022年12月31日，公司2022年度使用募集资金金额为人民币270,757,939.15元，累计已使用募集资金金额为人民币571,841,098.80元，公司募集资金余额为84,813,232.58元，具体使用情况如下：

单位：人民币元

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定了《公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做出了具体明确的规定。

（二）募集资金三方监管协议情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及有关法律法规的规定，公司已与保荐机构东兴证券股份有限公司及募集资金专户存储的商业银行签订了相关募集资金专户监管协议，设立了募集资金专用账户，前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

（三）募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，公司募集资金银行账户的存储具体情况如下：

单位：人民币元

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2022年12月31日，募投项目的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附件1）。公司募投项目未出现异常情况，也不存在募投项目无法单独核算效益的情况。

（二）募投项目未达到计划进度原因

随着制造业转型升级的速度加快，下游汽车行业客户对柔性制造、智能工厂等智能自动化装备技术工艺提出了更高的要求，公司在不改变产能提升和自动化水平的前提下，对具体工艺改进需求进行了审慎选择，加之受外部宏观环境影响，致使工程物资采购、物流运输、人员施工等诸多环节受阻，综合导致了长沙高端智能制造装备研发及制造项目工程建设周期有所延长。为保障股东利益，确保募集资金投资项目实施的有效性，公司适当控制了募集资金投资项目的投资进度，在保持募投项目的实施主体、资金用途等均不发生变化的情况下，决定将募投项目达到预定可使用状态日期调整为2023年10月。

（三）募投项目的先期投入及置换情况

公司2022年度无此情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2021年8月26日召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币38,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币38,000万元（含本数），独立董事对此发表了同意的独立意见。东兴证券股份有限公司出具了《东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

具体内容详见公司于2021年8月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-042）。

2022年度，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

■

单位：人民币元

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况。

（七）用超募资金用于在建项目或新项目情况（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

公司于2021年1月22日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的议案》，同意使用超募资金173,905,713.99元（含截至2020年12月31日的利息收入扣除银行手续费的净额和理财产品投资收益）用于投资新建长沙高端智能制造装备研发及制造项目，不足部分由公司以自筹资金补足。具体内容详见公司于2021年1月23日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的公告》(公告编号：2021-005)。

截至2022年12月31日，公司“长沙高端智能制造装备研发及制造项目”专户收到超募资金171,197,787.00元，收到原“高端智能制造装备研发及制造项目”的子项目“研发中心”项目终止实施后剩余的募集资金41,310,015.86元，累计收到超募资金利息收入及理财收益扣减手续费净额8,203,463.66元，实际用于超募资金建设项目的募集资金135,898,033.94元，公司“长沙高端智能制造装备研发及制造项目”余额为84,813,232.58元。

（八）结余募集资金使用情况

1、结项募投项目资金结余情况

2022年3月21日召开了第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的议案》，公司结合实际经营情况，为提高资金使用效率，将募集资金投资项目“高端智能制造装备制造”结项后的结余募集资金171,066,311.40元永久性补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动，具体内容详见公司于2022年3月22日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的公告》（公告编号：2022-022)。

2、募集资金结余的主要原因

（1）在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，在保证项目质量的前提下，坚持谨慎、节约的原则，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低了项目总支出。

（2）结余募集资金包括理财收益和存储利息收益，是公司为了提高闲置募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，依法对暂时闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的收益。

（3）部分募投项目建设支出由自有资金支付，相应减少了募集资金账户的支出。

（九）募集资金其他使用情况

报告期内，公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募投项目的资金使用情况

2022年3月21日召开了第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的议案》，公司将原“高端智能制造装备研发及制造项目 ”的子项目“研发中心”项目终止实施，并将剩余募集资金41,310,015.86元转入“长沙高端智能制造装备研发及制造项目”专户用于该项目建设。详见“变更募集资金投资项目情况表”（附件2），具体内容详见公司于2022年3月22日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的公告》（公告编号：2022-022)。

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