甘肃能化股份有限公司

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二、2023年日常关联交易预计的基本情况

1、日常关联交易概述

根据日常生产经营需要，预计2023年公司及下属企业拟与控股股东能化集团及下属企业发生日常经营性关联交易，交易内容涉及向关联方采购商品、物资、工程、服务等，向关联方出售商品、材料、服务等,预计2023年日常关联交易总金额为67,306.91万元，其中向关联方采购35,315.38万元，向关联方销售31,991.53万元。

2、预计日常关联交易类别和金额

公司预计2023年与关联方日常关联交易内容如下：

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注：因关联方企业和单位较多，预计发生的电话费及网费、培训费、劳务费、设计监理费、设备租赁、水电费、提供/接受劳务、销售商品等关联交易金额较小，上表分类汇总列示。

三、关联人介绍和关联关系

（一）关联方基本情况

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上述关联方均非失信被执行人。

上述关联方2022年度财务数据如下（经审计，单位：万元）：

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（二）与公司的关联关系及履约能力分析

上述企业中，能化集团为公司控股股东，靖煤集团、瑞赛可循环、金昌化工、兰煤设计院、交易中心为能化集团全资或控股子公司，刘化集团、晶虹置业、伊犁公司为靖煤集团全资子公司，金能科源、瑞赛可兴元、绿锦环保、派仕得、山丹新能源为瑞赛可循环全资或控股子公司，均符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定的情形，系公司关联法人。

能化集团为国有大型投资集团，瑞赛可循环从事房地产开发、酒店及餐饮等服务，靖煤集团从事生产经营后勤相关服务，伊犁公司主要在新疆从事煤炭开采技术服务，晶虹置业主要从事酒店管理、商贸物流等业务，与公司发生少量关联交易。其余企业均为公司煤炭、电力、化工等业务的上下游企业，均依法存续且经营正常，资产状况良好，主营业务和现金流、支付能力相对稳定，在供应端有充分的业务资质和较强的生产、服务能力，具备较强的履约能力。

四、关联交易主要内容

1、交易应遵守的原则

（1）公司与关联方互相提供产品和服务时，遵循平等、自愿、有偿的基本原则，双方有权依照市场公平交易原则对其所提供的产品和服务收取合理的费用，同时亦应履行相应的服务义务。

（2）关联方向公司提供服务和产品的条件将不低于向任何第三方提供相同或相似服务的条件，并给予优先于任何第三方的权利。

（3）如有第三方提供的产品和服务条件优于关联方，公司将选择从第三方获取相同或相似产品和服务，同时以书面形式向关联方发出终止该等产品与服务采购的通知。

（4）公司与关联方相互提供产品和服务，必须符合国家规定的有关安全、卫生以及质量要求等以及行业标准。

2、交易定价原则

公司与关联方进行的日常经营性关联交易价格依据以下原则确定：

（1）有国家定价的，遵从国家物价管理部门规定的价格；

（2）无国家物价管理部门规定的价格，依据可比的当地市场价格；

（3）若无可比的当地市场价格，则为协议价格（指经甲乙双方协商同意，以合理成本费用加上合理的利润而构成的价格）。

（4）依据属性和金额，按照国家有关规定和公司采购程序应当通过招标程序采购的产品和服务，价格根据招投标结果确定。

3、交易价格

公司与关联方的产品采购和销售按照同类产品同期市场价格定价，与公司其他客户和供应商定价政策一致；水电费等交易参照政府文件定价；经营场地和办公场所、设备租赁按照当地同类市场价定价。

4、付款安排和结算方式

交易款项支付按照具体交易合同约定执行。

5、关联交易协议签署情况

公司与关联方在前述日常关联交易额度范围内，根据双方实际生产经营需要协商签署相关的具体协议和专项合同，协议经双方签署和盖章后生效。

五、关联交易目的和对上市公司的影响

1、关联交易的必要性

公司在采购方面的关联交易，主要是为了满足公司及下属企业日常生产经营需要，按照地域就近、价格从低、节约中间费用的原则，进行的日常经营性采购，包括日常生产经营所需原料、材料物资、工程施工、宾馆餐饮、设计及技术培训、物业服务等。这些采购充分利用关联方在生产、工程施工和场地、技术、劳务等方面的条件和优势，契合公司生产经营实际需要，有利于公司提高生产效率，降低用工和整体运营成本，保证公司日常生产经营的正常运行。

公司在销售方面的关联交易，主要是向关联方销售煤炭、物资、浓硝酸、机械产品、水电，以及劳务、培训、通讯、设备维修维护、租赁等服务。公司利用关联方生产经营需要，向关联方销售煤炭，有利于进一步扩充销售渠道，稳定公司销售市场；向关联方销售机械产品以及提供水电、通讯、培训等，是为了充分发挥公司生产服务性企业的资产、地域和人力资源优势，提高人员工效、资产使用效率和公司营业收入，同时满足关联方经营需求。

2、公司与关联方交易严格按照分项或分类交易的规范合同执行，对交易价格、付款方式均有明确约定，交易不会造成对公司利益的损害。

3、上述日常关联交易属于公司与关联方日常生产经营所必须的交易，关联交易有利于双方各项经营业务的开展。公司与关联方在所提供商品和劳务、服务领域具有一定的地域、价格以及便利性优势，但均处于充分竞争市场，关联交易不会损害公司独立性。公司向关联方销售煤炭产品占公司煤炭总销量的比例预计不超过3%，主要业务不会因此而对关联人形成依赖。所涉及关联交易的相关事项均参照政府定价、招标定价或统一公平市场价格，关联交易风险可控，不会损害公司利益和非关联股东的利益。

六、独立董事意见

公司独立董事就关联交易事项进行了事前审核，并发表了独立意见，详见公司同日刊登于巨潮资讯网《独立董事关于相关事项发表的独立意见》。

七、保荐机构意见

中信证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司对公司关联交易事项进行了核查，并发表了核查意见，详见公司同日刊登于巨潮资讯网《关于甘肃能化股份有限公司2023年度日常关联交易预计的核查意见》。

八、备查文件

1.第十届董事会第二十一次会议决议；

2.独立董事发表的意见；

3.保荐机构核查意见。

特此公告。

甘肃能化股份有限公司董事会

2023年4月28日

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-36

债券代码：127027 债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

关于2022年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第十届董事会第二十一次会议、第十届监事会第十三次会议，审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》，现将有关情况公告如下：

一、2022年度利润分配预案基本内容

根据公司实际经营情况，综合考虑景泰煤业白岩子煤矿、刘化化工气化气二期、天宝煤业红沙梁煤矿等重大项目建设资金需求，为了与全体股东分享公司经营成果，公司2022年年度利润分配预案拟为：暂以截止2023年3月31日股本总额4,611,047,544股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.4元（含税），合计派发现金红利645,546,656.16元（含税），剩余未分配利润留存公司用于日常经营发展。本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。

根据规定，在本公司利润分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司享有利润分配权的股份总额由于增发新股、股权激励行权、可转债转股、股份回购等原因发生变化的，公司将按每股分配比例不变的原则，相应调整分红总额。

二、2022年度利润分配预案的合法性、合规性说明

公司本次利润分配是在保证正常经营和长远发展的前提下，充分考虑了全体投资者的合理诉求和投资回报，与公司经营业绩及未来发展相匹配，不会造成公司流动资金短缺或其他不利影响，符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，具备合法性、合规性、合理性。

三、相关说明

1、在本预案披露前，公司及相关人员严格按照《上市公司监管指引第5号----上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定做好信息保密工作，未发现信息泄露或信息知情人进行内幕交易的情况。

2、本利润分配预案已经公司第十届董事会第二十一次、第十届监事会第十三次会议审议通过，公司独立董事发表了独立意见，详见公司同日刊登于巨潮资讯网《独立董事关于相关事项发表的独立意见》。

3、本利润分配预案还需提交公司2022年度股东大会审议，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

四、备查文件

1、第十届董事会第二十一次会议决议；

2、第十届监事会第十三次会议决议；

3、独立董事意见。

特此公告。

甘肃能化股份有限公司董事会

2023年4月28日

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-33

债券代码：127027 债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

第十届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

一、会议召开情况

甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第十三次会议于2023年4月26日上午十一点在平川公司211会议室以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于2023年4月16日以OA、微信、电话、传真、电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应到监事5名，实际参加表决监事5名。会议由监事会主席陈虎主持，公司高管人员列席会议，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

二、会议审议情况

经与会监事审议，会议通过了以下决议：

1、关于《2022年度监事会工作报告》的议案；

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2022年度监事会工作报告》。

2、关于《2022年度财务决算报告》的议案；

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2022年度财务决算报告》。

3、关于2022年度利润分配预案的议案；

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于证券时报、上海证券报、巨潮资讯网《关于2022年度利润分配预案的公告》。

4、关于2022年年度报告全文及摘要的议案；

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于证券时报、上海证券报、巨潮资讯网《2022年年度报告全文》《2022年年度报告摘要》。

监事会发表书面审核意见，认为：董事会编制和审议甘肃能化股份有限公司2022年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会和深交所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

5、关于2022年度内部控制评价报告的议案；

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2022年度内部控制评价报告》。

监事会发表意见：公司建立了较为完善的内部控制体系，能完全适应公司自身经营管理需要及战略发展，具有较为科学合理的决策、执行和监督机制，有效提高了公司经营效率和效果，促进了公司可持续发展。公司董事会提交的《2022年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况，监事会对公司2022年度内部控制评价报告无异议。

6、关于《募集资金2022年度存放与使用情况公告》的议案；

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《募集资金2022年度存放与使用情况公告》。

7、关于《窑街煤电集团有限公司资产重组过渡期损益情况的专项审计报告》的议案；

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《关于窑街煤电集团有限公司资产重组过渡期损益情况的专项审计报告的说明》《关于窑街煤电集团有限公司资产重组过渡期损益情况的专项审计报告》。

8、关于2023年第一季度报告的议案。

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于证券时报、上海证券报、巨潮资讯网《2023年第一季度报告》。

上述议案1、2、3、4将提交股东大会审议。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

2、监事会发表的意见。

甘肃能化股份有限公司监事会

2023年4月28日

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-42

债券代码：127027 债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

关于召开2022年

年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

公司定于2023年5月24日（星期三）下午14:50以现场表决和网络投票结合的方式召开2022年年度股东大会，会议有关事项如下：

一、会议基本情况

1、会议届次：2022年年度股东大会

2、召集人：公司董事会，公司第十届董事会第二十一次会议审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》。

3．会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

4、召开时间：

现场会议时间：2023年5月24日（星期三）下午14:50

网络投票时间：2023年5月24日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年5月24日9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2023年5月24日09:15至15:00期间的任意时间。

5、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式进行表决。股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将按以下规则处理：

（1）如果同一股份通过现场、网络重复投票，以第一次有效投票为准。

（2）如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次有效网络投票为准。

6、股权登记日：2023年5月18日（星期四）

7、出席对象：

（1）截止2023年5月18日（股权登记日）下午3：00点收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体A股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事及高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8、现场会议召开地点：甘肃省兰州市七里河区瓜州路1230号甘肃能化19楼会议室

二、会议主要议题

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上述议案已经公司第十届董事会第二十一次会议、第十届监事会第十三次会议审议通过，详见公司于2023年4月28日刊登于《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网的《第十届董事会第二十一次会议决议公告》《第十届监事会第十三次会议决议公告》《2022年度监事会工作报告》《2022年度独立董事述职报告》《2022年度财务决算报告》《关于2022年度利润分配预案的公告》《2022年年度报告全文》《2022年年度报告摘要》《关于2022年日常关联交易实施情况及2023年日常关联交易预计的公告》。

根据相关规定，公司独立董事将在本次股东大会述职。

特别提示：

1、上述议案4、6、7、8为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即对单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露；

2、议案6涉及关联交易事项，关联股东应当回避表决；

3、议案8对董事的选举采用累积投票制。

三、会议登记方法

1、登记方式：法人股东持法人营业执照、单位授权委托书和出席人身份证办理登记手续；个人股东持本人身份证、股东代码卡、开户证券营业部盖章的持股凭证办理登记手续。异地股东可用信函、传真方式登记。

2、登记时间：2023年5月22日、23日9：00-17：00。

3、登记地点：兰州市七里河区瓜州路1230号甘肃能化19楼，公司证券部

4、代理人出席会议需持有委托人亲自签署的授权委托书、委托人身份证及股东账户卡、持股凭证（需加盖证券营业部有效印章）以及代理人身份证办理登记手续。

5、其他事项

联系人：杨芳玲

联系电话：0931-8508220

传真：0931-8508220

邮编：730050

电子邮箱：jingymd@163.com

本次会议会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加本次股东大会投票。具体操作流程如下：

（一）网络投票的程序

1、投票代码：360552

2、投票简称：能化投票

3、填报表决意见

（1）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表：累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

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各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

选举董事（如提案编码表所示，采用等额选举，应选人数为2人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年5月24日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年5月24日09:15至15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

六、备查文件

1、第十届董事会第二十一次会议决议；

2、第十届监事会第十三次会议决议。

甘肃能化股份有限公司董事会

2023年4月28日

甘肃能化股份有限公司

2022年年度股东大会授权委托书

兹授权 （先生/女士）代表本人/本单位出席甘肃能化股份有限公司2022年年度股东大会，并按照下表格指示行使表决权，如果没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

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委托人：

持股数量：

受托人：

受托人身份证号：

委托书签发日期：

委托书有效期：

委托人签名（盖章）：

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-32

债券代码：127027 债券简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

第十届董事会第二十一次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

一、会议召开情况

甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二十一次会议于2023年4月26日上午十点在平川公司211会议室以现场和通讯相结合方式召开。本次会议通知已于2023年3月16日以 OA、微信、电话、传真、电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应参加董事11人，实际参加表决董事11人。会议由公司董事长许继宗先生主持，公司监事会监事和部分高管人员列席会议，会议的召开符合《公司法》《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

二、会议审议情况

经与会董事审议，会议通过了以下决议：

1、关于《2022年度董事会工作报告》的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2022年年度报告》之“第三节 管理层讨论与分析”、“第四节 公司治理”有关内容。

2、关于独立董事2022年度述职报告的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2022年度独立董事述职报告》。

3、关于《2022年度总经理工作报告》的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

公司总经理对2022年度经营情况进行了总结汇报。

4、关于《2022年度财务决算报告》的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2022年度财务决算报告》。

5、关于2022年度利润分配预案的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于证券时报、上海证券报、巨潮资讯网《关于2022年度利润分配预案的公告》。

6、关于2022年年度报告全文及摘要的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于证券时报、上海证券报、巨潮资讯网《2022年年度报告全文》、《2022年年度报告摘要》。

7、关于聘用2023年度常年法律顾问单位的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

公司聘任北京市盈科（兰州）律师事务所为2023年度法律顾问单位，期限为一年，公司董事会授权经理层商签有关协议。

8、关于2022年日常关联交易实施情况及2023年日常关联交易预计的议案；

表决结果：8票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

本议案为关联交易事项，根据规定3名关联董事许继宗、王志民、王立勇回避表决。

详见公司同日刊登于证券时报、上海证券报、巨潮资讯网《关于2022年日常关联交易实施情况及2023年日常关联交易预计的公告》。

9、关于2022年度内部控制评价报告的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《2022度内部控制评价报告》。

10、关于《募集资金2022年度存放与使用情况公告》的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《募集资金2022度存放与使用情况公告》。

11、关于提名第十届董事会独立董事候选人的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

因任期已满6年，公司独立董事魏彦珩先生已辞去独立董事职务，造成公司董事会独立董事职务空缺。经公司董事会提名委员会审查，公司董事会提名刘新德先生为公司第十届董事会独立董事候选人。按照相关规定，独立董事候选人需经深圳证券交易所审核无异议后，提交公司股东大会审议。（独立董事候选人简历附后）。

12、关于提名第十届董事会非独立董事候选人的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

因工作调整，公司董事赵昆仑、韩振江先生已分别辞去公司董事及相关职务，造成公司董事职务空缺。经公司董事会提名委员会审查，拟提名武威、李青标两人为公司第十届董事会非独立董事候选人。按照相关规定，董事的选举将采用累积投票制（董事候选人简历附后）。

13、关于《窑街煤电集团有限公司资产重组过渡期损益情况的专项审计报告》的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《关于窑街煤电集团有限公司资产重组过渡期损益情况的专项审计报告的说明》《关于窑街煤电集团有限公司资产重组过渡期损益情况的专项审计报告》。

14、关于2023年第一季度报告的议案；

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于证券时报、上海证券报、巨潮资讯网《2023年第一季度报告》。

15、关于召开2022年年度股东大会的议案。

表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于证券时报、上海证券报、巨潮资讯网《关于召开2022年年度股东大会的通知》。

上述议案1、4、5、6、8、11、12将提交股东大会审议，公司独立董事将在股东大会上述职。

公司独立董事对上述相关议案发表了独立意见，详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《独立董事关于相关事项发表的独立意见》。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2、独立董事对相关事项发表的独立意见。

特此公告。

甘肃能化股份有限公司董事会

2023年4月28日

附简历：

1、独立董事候选人简历

刘新德，男，1972年4月出生，本科学历。曾在兰州蓄电池长工作，曾任兰州金塔机电有限公司经理，武汉金峰成套设备有限公司区域经理，甘肃金致诚律师事务所实习律师、执业律师，兰州黄河企业股份有限公司法律顾问。现任甘肃金致诚律师事务所合伙人。

2、非独立董事候选人简历

（1）李青标，男，1965 年 9 月出生，硕士研究生，正高级会计师。历任甘肃省电力投资集团有限责任公司财务管理部主任、财务总监。2018 年 7 月至今任甘肃省电力投资集团有限责任公司党委委员、副总经理，兼任甘肃电投能源发展股份有限公司董事、华龙证券股份有限公司董事、甘肃金融控股集团有限公司董事。

（2）武威，男，1971年1月出生，研究生学历。曾在中共嘉峪关市委组织部、嘉峪关广播电视台、甘肃省广播电视网络股份有限公司工作，曾任甘肃省建筑设计研究院有限公司、窑街煤电集团有限公司专职外部董事。现任甘肃省电力投资集团有限责任公司、甘肃省国际物流集团有限公司专职外部董事，白银有色集团有限公司监事。

截止本公告披露日，上述三位候选人均未持有公司股份，与其他持有甘肃能化5%以上的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-43

转债代码：127027 转债简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

关于重大资产重组业绩承诺实现

情况说明的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年完成对窑街煤电集团有限公司（以下简称“标的资产”或“窑煤集团”）100%股权的收购。公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次重大资产重组2022年度业绩承诺实现情况进行了专项审核，现就业绩承诺完成情况公告如下：

一、本次重大资产重组基本情况

2022 年，公司重大资产重组发行股份购买窑街煤电集团有限公司（以下简称“标的资产”或“窑煤集团”）100%股权，12月30日公司收到中国证监会核发的《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3239 号），同日，甘肃省市场监督管理局出具《内资公司变更通知书》，本次重组标的资产已过户给公司，窑煤集团成为公司全资子公司。经向深圳证券交易所申请，本次重大资产重组发行股份2,103,190,538 股已于2023年2月9日在深圳证券交易所上市。详见公司于2022年12月31日刊登于巨潮资讯网的《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》、2023年1月4日刊登于巨潮资讯网的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告》、2023年2月7日刊登于巨潮资讯网的《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》等相关公告。

二、收购资产业绩承诺情况

根据公司与甘肃能源化工投资集团有限公司签署的《盈利预测补偿协议》，对33项与窑煤集团公司相关的专利权（以下简称“业绩承诺资产二”）在业绩承诺期的收益额累计数进行承诺，业绩承诺资产二在2022年度、2023年度及2024年度的承诺累计收益额分别为4,154.62万元、6,468.92万元、8,320.36万元，三年累计为8,320.36万元。

1、业绩承诺资产二计算公式

业绩承诺资产二的收益额=主营业务收入×衰减后技术分成率（2022年度、2023年度、2024年度分别为1.13%、0.90%、0.72%）×窑街煤电集团持有业绩承诺资产二权益比例。

2、业绩补偿安排

在业绩承诺期内，若“业绩承诺资产二”截至当年年末累积实现收入低于截至年末的累积承诺收入，能化集团对公司逐年以股份方式予以补偿，计算公式如下：

当期补偿金额=（自业绩补偿期初至当期期末业绩承诺资产二累计承诺收益额-自业绩补偿期初至当期期末业绩承诺资产二累计实际收益额）÷业绩补偿期间内业绩承诺资产二承诺收益额之和×业绩承诺资产二交易作价×能化集团在窑煤集团的持股比例-自业绩补偿期初至当期期末业绩承诺资产二累计已补偿金额。

按上述公式计算的补偿金额小于0的，按0计算，即已经补偿部分不冲回。

业绩承诺资产二应当补偿股份数量=业绩承诺资产二补偿金额÷本次交易的股份发行价格。

在按照上述公式计算补偿股份数时，遵照以下原则：能化集团同意，如上市公司在业绩承诺期间内有现金分红的，按上述公式计算的补偿股份数在回购股份实施前累计获得的税后分红收益，应随之无偿返还给上市公司；如上市公司在业绩承诺期间内回购股份实施前进行送股、公积金转增股本的，则实际补偿股份数应调整为：按上述公式计算的补偿股份数×（1+送股或转增比例），但能化集团持有的补偿股份数未参与送股、公积金转增股本的除外。

三、收购资产业绩实现情况

2022年度，业绩承诺资产二相关的主营业务收入金额为482,217.66万元，业绩承诺资产二实现的收益额为5,449.06万元，完成2022年度业绩承诺。

四、备查文件

《窑街煤电集团有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况说明的审核报告》（大华核字[2023]005026号）。

甘肃能化股份有限公司董事会

2023年4月28日

证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-41

转债代码：127027 转债简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

关于窑街煤电集团有限公司资产重组过渡期损益情况的专项审计报告的

说明

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

2022 年，公司重大资产重组发行股份购买窑街煤电集团有限公司（以下简称“标的资产”或“窑煤集团”）100%股权，12月30日公司收到中国证监会核发的《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3239 号），同日，甘肃省市场监督管理局出具《内资公司变更通知书》，本次重组标的资产已过户给公司，窑煤集团成为公司全资子公司。经向深圳证券交易所申请，本次重大资产重组发行股份2,103,190,538 股已于2023年2月9日在深圳证券交易所上市。详见公司于2022年12月31日刊登于巨潮资讯网的《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》、2023年1月4日刊登于巨潮资讯网的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告》、2023年2月7日刊登于巨潮资讯网的《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》等相关公告。

在上述标的资产交割完成后，公司聘请了大华会计师事务所(特殊普通合伙)作为专项审计机构对窑煤集团自评估基准日(不包括当日)至资产交割日期间(过渡期)的损益进行专项审核，并出具了《关于窑街煤电集团有限公司资产重组过渡期损益情况的专项审计报告》（大华核字[2023] 001349号）。

一、标的资产交割过渡期间

2022年3月31日为标的资产评估基准日，标的资产于2022年12月30日完成交割。根据公司与各交易方签订的《发行股份购买资产协议》及《发行股份购买资产协议之补充协议》《资产交割协议》，过渡期间为标的资产评估基准日（不含当日）至交割日（含当日）的期间，交割审计基准日应确定为资产交割日当月的前一月份的最后一日，故交割审计基准日为2022年11月30日，过渡期损益表期间为 2022年4月1日至 2022年11月30日(以下简称过渡期)。

二、标的资产过渡期损益安排

根据《发行股份购买资产协议》，标的资产在过渡期间产生的收益，或因其他原因而增加的净资产的部分由公司享有；所产生的亏损，或因其他原因而减少的净资产部分由交易各方承担，亏损部分由交易方各主体按照其在标的公司的相对持股比例承担并在标的资产交割审计报告出具后30个工作日内以现金方式向公司全额补足。

三、标的资产过渡期损益结果

公司聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)对标的资产窑煤集团过渡期损益进行了专项审计，并出具了《窑街煤电集团有限公司资产重组过渡期损益情况的专项审计报告》（大华核字[2023] 001349号）。根据审计结果，过渡期实现的归属于母公司所有者的净利润为1,449,485,916.19元。根据《发行股份购买资产协议》，标的资产在过渡期间未发生亏损，因此交易各主体无需现金补足，窑煤集团产生的收益由公司享有。

四、备查文件

《关于窑街煤电集团有限公司资产重组过渡期损益情况的专项审计报告》（大华核字[2023] 001349号）。

甘肃能化股份有限公司董事会

2023年4月28日

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