上海皓元医药股份有限公司

2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

公司持续推进产业化、全球化、品牌化发展战略，坚持以创新研发为核心驱动力，聚焦总部功能的复合能级提升，不断加大自主创新研发力度，2023年一季度研发费用5,052.40万元，较去年同期增长50.95%。以上海总部为中心，辐射合肥、烟台、马鞍山、南京等多地的研发体系全面提档升级，并积极在多个国家和地区设立了商务运营中心或分支机构，深度参与国内外市场竞争。

2023年第一季度，公司主营业务继续保持稳定增长，实现营业总收入4.18亿元，较上年同期增长39.46%；归属于上市公司股东的净利润0.46亿元，同比减少25.83%；剔除股权激励影响后归属于上市公司股东的净利润同比减少12.44%。

随着合肥、烟台、上海生化、上海CDMO创制等研究中心的投入运营以及马鞍山工厂试生产工作的积极筹备，公司人员规模不断扩大，新增人员较多。截至报告期末，公司共有员工3,581人，较上年末新增213人，新增人员以生产技术人员为主。公司重视人才队伍的建设，坚持“员工与企业共同成长”的核心理念，为员工成长提供资源和平台，2023年1月公司对34名激励对象授予了28万股首轮股权激励的第二类限制性股票，目前公司累积激励员工人数超300人。优秀的人才队伍更好地保障了公司创新原动力，为公司战略目标的实现奠定了坚实的基础。

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年3月31日

编制单位:上海皓元医药股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：郑保富 主管会计工作负责人：李敏 会计机构负责人：李敏

合并利润表

2023年1一3月

编制单位：上海皓元医药股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

公司负责人：郑保富 主管会计工作负责人：李敏 会计机构负责人：李敏

合并现金流量表

2023年1一3月

编制单位：上海皓元医药股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：郑保富 主管会计工作负责人：李敏 会计机构负责人：李敏

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

上海皓元医药股份有限公司董事会

2023年4月27日

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-046

上海皓元医药股份有限公司

第三届监事会第二十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日在上海市浦东新区张衡路1999弄3号4层公司会议室以现场结合通讯方式召开第三届监事会第二十三次会议。本次会议的通知于2023年4月25日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海皓元医药股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式逐项审议通过了如下议案：

（一）审议并通过《关于公司〈2023年第一季度报告〉的议案》

经审议，监事会认为：公司编制的《上海皓元医药股份有限公司2023年第一季度报告》真实、客观、准确地反映了公司经营及财务的真实状况，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司自律监管指南第3号一一日常信息披露》等相关规定的要求，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

具体内容详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司2023年第一季度报告》。

（二）审议并通过《关于公司及子公司拟申请增加银行授信额度并由公司为子公司银行授信提供保证担保的议案》

经审议，监事会认为：本次公司及子公司申请增加银行授信额度并由公司为子公司申请银行授信提供保证担保事项是综合考虑了公司及子公司业务发展需要而做出的，符合公司和子公司实际经营情况和整体发展战略，被担保对象为公司全资子公司，具备偿债能力，能够有效控制和防范担保风险，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

具体内容详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于公司及子公司拟申请增加银行授信额度并由公司为子公司银行授信提供保证担保的公告》（公告编号：2023-047）。

（三）审议并通过《关于公司计提资产减值准备的议案》

经审议，监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，反映了公司相关资产的实际情况和公司财务状况，同意公司计提资产减值准备。

表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

具体内容详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于公司计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-048）。

特此公告。

上海皓元医药股份有限公司监事会

2023年4月28日

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-047

上海皓元医药股份有限公司

关于公司及子公司拟申请增加银行授信额度

并由公司为子公司银行授信提供保证担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保方：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）的全资子公司上海皓元生物医药科技有限公司（以下简称“皓元生物”）、药源药物化学（上海）有限公司（以下简称“药源药物”）以及药源药物的全资子公司药源生物科技（启东）有限公司（以下简称“启东药源”）。

● 公司拟新增为上述公司提供总额不超过12,000万元的保证担保。截至本公告日，不包含本次担保，公司已为皓元生物提供的担保余额为4,500万元，公司已为药源药物及启东药源提供的担保余额为0万元，无逾期对外担保和涉及诉讼担保的情形。

● 本次借款及担保事项无需股东大会审议。

一、基本情况

（一）公司及子公司拟申请银行授信情况

为满足经营和发展需求，公司及全资子公司皓元生物、药源药物以及药源药物的全资子公司启东药源拟向银行新增申请总额不超过2.6亿元的综合授信额度并由公司为上述全资子公司银行授信提供保证担保，授信期限以实际签署的授信协议为准，授信期限内授信额度可由公司及子公司根据需要循环使用，公司授权董事长郑保富先生或其他经营管理层签署与办理本次银行授信、担保事项相关的一切文件。

上述授信额度下的具体融资金额及品种以公司最终与银行签署的正式合同为准。本次申请新增银行授信的具体情况如下：

■

（二）拟为子公司银行授信提供担保情况

为支持子公司的经营和发展业务需求，公司拟为子公司皓元生物分别向兴业银行股份有限公司申请的总额不超过5,000万元的银行授信提供保证担保；为子公司皓元生物向上海浦东发展银行股份有限公司申请的总额不超过5,000万元的银行授信提供保证担保；为子公司药源药物向中国银行股份有限公司申请的总额不超过1,000万元的银行授信提供保证担保；为孙公司启东药源向江苏银行股份有限公司申请的总额不超过1,000万元的银行授信提供保证担保。公司拟为上述全资子公司申请银行授信额度提供总额不超过12,000万元的保证担保。

上述担保的具体内容及期限以届时签订的担保合同为准。上述担保额度是公司基于目前业务情况的预计，公司可在授信有效期内根据实际业务发展需要将上述担保额度在上述子公司内调剂使用。

（三）内部决策程序

公司于2023年4月27日召开第三届董事会第二十四次会议以及第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司拟申请增加银行授信额度并由公司为子公司银行授信提供保证担保的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。本议案无需提交公司股东大会审议。

二、公司对外担保的被担保人的基本情况

（一）皓元生物

1、公司名称：上海皓元生物医药科技有限公司

2、成立时间：2009年3月17日

3、统一社会信用代码：9131000068553264X2

4、住所：中国（上海）自由贸易试验区张衡路1999弄15、16号8幢3层

5、注册资本：600万元

6、法定代表人：郑保富

7、经营范围：许可项目：危险化学品经营（详见许可证）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：生物医药科技、信息科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，生物医药中间体（除药品）、非临床诊断用生物试剂、实验室设备及耗材的研发、销售，企业管理咨询，货物进出口，技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

8、股权结构：皓元医药持有其100%的股权。

9、经营情况：

单位：万元

■

（二）药源药物

1、公司名称：药源药物化学（上海）有限公司

2、成立时间：2003年9月28日

3、统一社会信用代码：91310115754775099W

4、住所：中国（上海）自由贸易试验区李冰路67弄12号（A型楼）

5、注册资本：2,603.96万元

6、法定代表人：WANG YUAN（王元）

7、经营范围：许可项目：药品委托生产；药品生产；药品进出口；检验检测服务；新化学物质进口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；医学研究和试验发展；工程和技术研究和试验发展；专用化学产品制造（不含危险化学品）；技术进出口；货物进出口；进出口代理；国内贸易代理；化工产品销售（不含许可类化工产品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

8、股权结构：皓元医药持有其100%的股权。

9、经营情况：

单位：万元

■

（三）启东药源

1、公司名称：药源生物科技（启东）有限公司

2、成立时间：2017年12月15日

3、统一社会信用代码：91320681MA1UQD7E2C

4、住所：启东高新技术产业开发区江枫路

5、注册资本：920万元

6、法定代表人：唐文生

7、经营范围：生物科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让服务（国家禁止从事的除外、危险化学品除外），药品（国家禁止的除外）、一类医疗器械、保健食品、化妆品、食品添加剂制造，销售自产产品，预包装食品（不含冷藏冷冻食品）销售，营养健康咨询服务，自营和代理一般经营项目商品和技术的进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

8、股权结构：药源药物持有其100%的股权。

9、经营情况：

单位：万元

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上述被担保人非失信被执行人，具备良好的履约能力。

三、担保协议的主要内容

公司及子公司目前均未签订授信协议及相关担保协议，后续签订的担保协议的主要内容由担保人和被担保人与银行共同协商确定。具体担保金额和方式以公司及子公司根据资金使用计划与贷款银行签订的相关合同为准。

四、担保的原因及必要性

公司及子公司本次新增授信及提供担保系满足公司及子公司日常经营的需要；皓元医药、皓元生物、药源药物、启东药源的授信将用于日常经营及相关主营业务拓展。公司提供担保的对象资产信用状况良好，担保对象为公司全资子公司，同时公司对上述子公司有充分的控制权，担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生不利影响。

五、董事会意见

（一）董事会审议情况

2023年4月27日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司及子公司拟申请增加银行授信额度并由公司为子公司银行授信提供保证担保的议案》，同意公司及子公司向银行申请授信额度并由公司为子公司银行授信提供担保事项。

经审议，董事会认为：本次公司为子公司申请增加银行授信额度提供担保事项是综合考虑了公司及子公司业务发展需要而做出的，符合公司和子公司实际经营情况和整体发展战略，被担保对象为公司全资子公司，具备偿债能力，能够有效控制和防范担保风险，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

（二）独立董事核查意见

经审议，独立董事认为：公司及子公司向银行新增申请授信有利于提高公司融资的便利性，满足公司经营发展的实际需要；公司为子公司向银行申请授信额度提供保证担保是为满足子公司经营发展的资金需求，符合公司整体发展战略，公司提供担保的对象为公司合并报表范围内的主体，担保风险在公司的可控范围内。公司及子公司申请增加银行授信并提供担保事宜符合有关法律法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。综上，独立董事同意公司及子公司向银行新增申请授信额度并由公司为子公司提供保证担保。

六、监事会意见

2023年4月27日，公司召开第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司拟申请增加银行授信额度并由公司为子公司银行授信提供保证担保的议案》。

经审议，监事会认为：本次公司及子公司申请增加银行授信额度并由公司为子公司申请银行授信提供保证担保事项是综合考虑了公司及子公司业务发展需要而做出的，符合公司和子公司实际经营情况和整体发展战略，被担保对象为公司全资子公司，具备偿债能力，能够有效控制和防范担保风险，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：皓元医药及子公司申请增加银行授信额度并由公司为子公司银行授信提供担保事项是为了满足公司、子公司业务发展的资金需求，符合公司、子公司实际经营情况和整体发展战略。同时，公司对外提供担保的对象均为公司合并报表范围内的主体，被担保公司经营状况正常，资产信用状况良好，本次担保行为不会对皓元医药及其子公司的正常运作和业务发展造成重大不利影响。公司及子公司申请增加银行授信额度并由公司为子公司银行授信提供担保事项已经皓元医药第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十三次会议审议通过，独立董事对此发表了明确同意的独立意见。皓元医药为子公司提供担保的行为符合相关法律法规以及公司对外担保管理制度的相关规定。

综上所述，保荐机构对皓元医药及子公司申请增加银行授信额度并由公司为子公司银行授信提供担保事项无异议。

八、累计对外担保金额及逾期担保的金额

截至本公告披露日，公司及子公司对外担保总额为人民币72,000万元（含本次担保），全部为公司对全资或控股子公司提供的担保总额，占公司最近一期（2022年度）经审计归属于上市公司股东的净资产及总资产的比例为31.04%、20.01%，公司及子公司不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情形。

九、上网公告附件

（一）独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；

（二）民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司及子公司申请增加银行授信额度并为子公司提供担保的核查意见。

特此公告。

上海皓元医药股份有限公司董事会

2023年4月28日

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-048

上海皓元医药股份有限公司

关于公司计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2023年1-3月计提存货跌价准备1,842.27万元，影响2023年1-3月利润总额1,842.27万元，减少归属于母公司所有者的净利润1,634.49万元，占2022年度经审计归属于母公司所有者的净利润的8.44%。

公司于2023年4月27日召开第三届董事会第二十四次会议以及第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

为客观反映公司财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司及子公司对截至2023年3月31日的资产进行了减值测试，基于谨慎性原则，公司2023年1-3月计提各项资产减值准备合计2,150.53万元，具体情况如下：

单位：人民币万元

■

二、计提资产减值准备的具体说明

（一）信用减值损失

公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产的预期信用损失进行估计。经测试，2023年1-3月公司计提应收款项、其他应收款信用减值损失275.27万元。主要系公司业务规模扩大，应收账款增幅提高，计提的坏账准备相应增加。

（二）资产减值损失

根据《企业会计准则》及公司会计政策，公司对资产负债表日的存货项目进行减值测试，计提存货跌价准备。合同资产减值准备的计提依据和计提方法同信用减值准备的计提依据和计提方法。经测试，本次需计提的资产减值损失金额合计1,875.26万元。

公司2023年1-3月计提资产减值损失（存货跌价准备）1,842.27万元，该等资产减值损失减少2023年1-3月利润总额1,842.27万元，减少2023年1-3月归属于母公司所有者的净利润1,634.49万元，占公司2022年度经审计归母净利润（19,364.35万元）的8.44%。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

公司2023年1-3月计提资产及信用减值损失共计2,150.53万元，2023年1-3月利润总额相应减少2,150.53万元，归属于母公司所有者的净利润相应减少1,932.38万元，并相应减少报告期末公司所有者权益1,932.38万元。

四、董事会审计委员会关于本次计提资产减值准备的意见

董事会审计委员会对公司《关于公司计提资产减值准备的议案》进行了审议，认为公司本次计提资产减值准备，是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能够真实、公允地反映公司的资产状况。审计委员会同意将《关于公司计提资产减值准备的议案》提交董事会审议。

五、董事会关于本次计提资产减值准备的合理性说明

公司于2023年4月27日召开第三届董事会第二十四次会议，审议并通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》，董事会认为，公司本次计提资产减值准备事项是按照《企业会计准则》和其他有关法规进行的，符合谨慎性原则，计提依据充分。计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映截至2023年3月31日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更加真实可靠，更具合理性。

六、独立董事关于公司计提资产减值准备的独立意见

本次计提资产减值准备是按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行的。公司计提资产减值准备后，财务报表能够更加真实、公允的反映公司的资产状况和经营成果，使公司会计信息更加可靠。本次计提资产减值准备的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

公司独立董事同意公司计提资产减值准备。

七、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

公司于2023年4月27日召开第三届监事会第二十三次会议，审议并通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》，经审议，监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，反映了公司相关资产的实际情况和公司财务状况，同意公司计提资产减值准备。

特此公告。

上海皓元医药股份有限公司董事会

2023年4月28日

证券代码：688131 证券简称：皓元医药