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中信建投证券股份有限公司

2023-04-28 来源：上海证券报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

（二）本报告经公司第二届董事会第五十二次会议审议通过。出席会议的董事未对本报告提出异议。公司独立非执行董事周成跃先生因个人原因暂时无法履职，未出席本次董事会，具体情况请参阅《中信建投证券股份有限公司关于独立非执行董事暂时无法履职的公告》。

（三）公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计主管人员）赵明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

（四）第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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注:“本报告期”指2023年第一季度，即2023年1月-3月，“本报告期末”指2023年3月31日，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

（1）主要会计数据发生变动的情况、原因

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（2）主要报表科目发生变动的情况、原因

单位：元币种：人民币

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单位：元币种：人民币

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二、股东信息

普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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注1：香港中央结算（代理人）有限公司为H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除镜湖控股以外的其他H股股份。

注2：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持A股股份。

注3：股东性质认定主要依据为中国结算上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）重大诉讼及仲裁情况

2023年第一季度，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。

（二）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

2023年2月6日，中国人民银行因本公司及相关人员违反反洗钱相关法律法规而对其予以行政处罚；2023年2月24日，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京证监局）对本公司采取责令改正的行政监管措施；2023年3月23日，北京证监局对本公司采取出具警示函的行政监管措施。具体情况请参阅《中信建投证券股份有限公司2022年年度报告》“第六节重要事项一十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况”中“期后事项”部分。

期后事项：

1.上海证券交易所于2023年4月10日对本公司予以书面警示的监管措施

前述2023年2月24日北京证监局出具的《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2023〕43号）中所涉行为，同时还违反《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》等相关规定，上海证券交易所对公司予以书面警示的监管措施。

针对该处罚，公司整改措施如下：（1）全面修订完善投行业务制度，强化内控运营管理，加强内控队伍建设，细化内控要求，加强全流程控制；（2）组织开展专题培训，重点强调风险防控的重要性；强化对员工的警示教育，要求员工做实做细尽职调查及受托管理工作；（3）丰富受托管理手段，加强存续期管理专岗队伍建设，强化对发行人的持续跟踪监测。

（三）债券发行情况

2023年第一季度，本公司共完成两期私募公司债券的发行工作，规模合计人民币45亿元，发行情况如下：

1. 2023年1月，公司面向专业投资者非公开发行面值人民币30亿元的公司债券，本期债券分为两个品种，其中品种一“23信投F1”发行规模为人民币5亿元，债券期限3年，附第2年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权，票面利率为3.20%；品种二“23信投F2”发行规模为人民币25亿元，债券期限5年，附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权，票面利率为3.35%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

2. 2023年2月，公司面向专业投资者非公开发行面值人民币15亿元的公司债券“23信投F3”，债券期限2年，票面利率为3.10%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

（四）营业网点变更情况

2023年第一季度，公司完成1家分公司及8家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：

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2023年第一季度，公司子公司中信建投期货有限公司完成1家分公司注册地址的变更和1家分公司的成立，具体情况如下：

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（五）其他

2023年4月21日，上市公司广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）因欺诈发行、信息披露违法违规收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《行政处罚决定书》（〔2023〕30号）。为保护投资者合法利益，维护证券市场稳定，本公司作为紫晶存储的保荐机构和主承销商，拟与其他中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失，并已向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。具体情况请参阅《中信建投证券股份有限公司关于拟设立紫晶存储事件先行赔付专项基金与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的公告》。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2023年3月31日

编制单位:中信建投证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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