中国第一重型机械股份公司

公司代码：601106 公司简称：中国一重

2022年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中国第一重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）2022年合并口径归属于母公司净利润1.03亿元。截至2022年12月31日，公司合并口径归属于母公司股东累计可供分配的利润-52.20亿元。公司2022年度利润分配预案为：不分配，不转增。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

重型机械行业属装备制造业，是我国机械工业的重要组成部分，主要为钢铁、有色、电力、能源、汽车、矿山、石油、化工、交通运输等行业及国防军工提供重大成套技术装备、高新技术产品和服务，并开展相关的国际贸易。主要产品有核岛设备、重型容器、大型铸锻件、专项产品、冶金设备、重型锻压设备、矿山设备和工矿配件等。近些年，重型装备制造业围绕新能源、新材料、高端装备、绿色环保、航空航天等战略性新兴产业，紧跟国家战略需求，在高端装备、极限制造、智能装备、节能环保、绿色装备等方面进行了有效的业务转型和产品结构调整，竞争力得到进一步提升，有力地支撑解决了诸多领域关键技术“卡脖子”问题，在国家重大技术装备研发制造中发挥了主力军作用，为我国航空航天、能源工业、冶金工业、石化工业、海洋工程、国防安全及交通运输等领域的现代化建设做出了突出贡献。

压力容器（仅限单层），第三类低、中压容器、重型机械及成套设备、金属制品、风能原动设备、发电机及发电机组设计、制造、安装、修理；金属冶炼及加工；金属材料、矿产品的销售；工业气体制造及销售；冶金工程设计：技术咨询服务；承包境外成套工程及境内国际招标工程；进出口业务；风力发电

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2022年公司认真贯彻执行公司股东会、董事会的各项决策落实新发展理念，围绕高质量发展，聚焦核心业务突出主业，强化科技创新驱动，不断深化改革，坚持真抓实干，圆满完成了全年预算指标，各项工作取得积极进展。

2022年，公司实现营业收入238.86亿元，同比增长3.28%；净利润1.03亿元，同比下降22.57%；新增订货303.14亿元；回款241.51亿元。截至2022年末，公司总资产412.61亿元，同比增长7.75%；净资产118.66亿元，同比增长2.81%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2023--011

中国第一重型机械股份公司

关于公司2022年度拟不进行利润分配的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●中国第一重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）2022年度利润分配预案：不分配，不转增。

●公司2022年度利润分配预案已经公司第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十四次会议审议通过，尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

一、利润分配预案内容

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年合并口径归属于母公司净利润1.03亿元。截至2022年12月31日，公司合并口径归属于母公司股东累计可供分配的利润-52.20亿元。公司2022年度利润分配预案为：不分配，不转增。

二、本年度未进行现金分红的情况说明

鉴于公司2022年度归属于母公司股东累计可供分配利润为负，根据《公司法》《证券法》和《公司章程》相关规定，未达到利润分配条件。同时，综合考虑公司目前经营发展实际情况、未来发展规划和未来资金需求等因素，为保障公司未来发展和全体股东的长远利益，公司2022年度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2023年4月26日召开第四届董事会第三十四次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度利润分配预案》。该预案尚需提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

独立董事认为：截至2022年末，公司合并口径归属于母公司股东累计可供分配的利润为负，因此公司拟不进行现金分配，也不实施资本公积金转增股本。公司2022年度利润分配预案充分考虑了公司实际情况，符合《公司法》《证券法》和《公司章程》中对于利润分配的相关规定，具有合法性、合规性和合理性。同意公司2022年度利润分配预案并同意将该预案提交股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2023年4月26日召开第四届监事会第二十四次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度利润分配预案》。监事会认为，公司2022年度利润分配预案充分考虑了公司实际情况，符合《公司法》《证券法》和《公司章程》中对于利润分配的相关规定，具有合法性、合规性和合理性。同意公司2022年度利润分配预案。

四、相关风险提示

2022年度利润分配预案尚需经2022年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

中国第一重型机械股份公司董事会

2023年4月28日

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2023--003

中国第一重型机械股份公司第四届监事会

第二十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国第一重型机械股份公司第四届监事会第二十四次会议于2023年4月26日以现场会议方式举行。公司监事共有5名，实际出席本次会议的监事5名。出席会议的监事人数符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，可以对提交本次会议审议的议案进行表决。会议形成一致决议如下：

1.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度监事会工作报告》，同意将该报告提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

2.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度财务决算报告》，同意将该报告提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

3.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度利润分配预案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年合并口径归属于母公司净利润1.03亿元。截至2022年12月31日，公司合并口径归属于母公司股东累计可供分配的利润-52.20亿元。公司2022年度利润分配预案为：不分配，不转增。

监事会认为，公司2022年度利润分配预案充分考虑了公司实际情况，符合《公司法》《证券法》和《公司章程》中对于利润分配的相关规定，具有合法性、合规性和合理性，因此同意公司2022年度利润分配预案。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

4.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年年度报告及其摘要》，同意将该报告提交公司股东大会审议。

根据法律法规和《公司章程》的规定，监事会对公司编制的2022年年度报告进行了审核，审核意见如下：

监事会认为，公司2022年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》以及监管部门相关规定。报告的主要内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，报告所包含信息符合公司实际、符合报告期公司财务状况和经营业绩。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

5.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2023年第一季度报告》。

根据法律法规和《公司章程》的规定，监事会对公司编制的2023年第一季度报告进行了审核，审核意见如下：

监事会认为，公司2023年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》以及监管部门相关规定；报告的主要内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，报告所包含信息符合公司实际、符合报告期公司财务状况和经营业绩。同意《中国第一重型机械股份公司2023年第一季度报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

6.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于会计政策变更的议案》。

监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部发布的文件要求进行的调整，符合相关规定，执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东利益的情况。同意公司进行本次会计政策变更。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

7.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于2023年度预计日常关联交易的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。

监事会认为，公司2023年度预计日常关联交易合规、价格公允，不存在损害交易双方利益的行为。本次日常关联交易对中国一重本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

8.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于与一重集团财务有限公司2023年金融业务情况预计的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

9.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度内部控制自我评价报告》。

监事会认为，公司内部控制制度健全有效，内部控制评价报告能够如实地反映公司内部控制体系建设和实施情况，同意《中国第一重型机械股份公司2022年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中国第一重型机械股份公司监事会

2023年4月28日

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2023--004

中国第一重型机械股份公司第四届董事会

第三十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国第一重型机械股份公司第四届董事会第三十四次会议于2023年4月26日在公司总部以现场会议形式举行。应出席本次董事会会议的董事6名，实际出席6名。出席本次会议的董事人数符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，可以对需由董事会会议决定的事项进行审议和表决。会议经审议形成决议如下：

1.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度董事会工作报告》，同意将该报告提交公司股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

2.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度总经理工作报告》。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

3.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度财务决算报告》，同意将该报告提交公司股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

4.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度利润分配预案》，本项议案经公司独立董事发表独立意见；同意将该议案提交公司股东大会审议。

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年合并口径归属于母公司净利润1.03亿元。截至2022年12月31日，公司合并口径归属于母公司股东累计可供分配的利润-52.20亿元。公司2022年度利润分配预案为：不分配，不转增。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

5.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于聘请2023年度外部审计机构的议案》，本项议案经公司独立董事事前审核并发表独立意见，同意提交本次董事会审议；同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

6.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年年度报告及其摘要》，同意将该报告提交公司股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

7.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2023年第一季度报告》。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

8.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于会计政策变更的议案》，本议案经公司独立董事发表独立意见。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

9.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于2023年度预计日常关联交易的议案》，本项议案经公司独立董事事前审核并发表独立意见，同意提交本次董事会审议；关联董事陆文俊、朱青山回避表决，其他非关联董事一致通过；同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决结果：同意4票，回避2票，反对0票，弃权0票。

10.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于与一重集团财务有限公司2023年金融业务情况预计的议案》，本项议案经公司独立董事事前审核并发表独立意见，同意提交本次董事会审议；关联董事陆文俊、朱青山回避表决，其他非关联董事一致通过；同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决结果：同意4票，回避2票，反对0票，弃权0票。

11.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于一重集团财务有限公司风险持续评估报告的议案》，关联董事陆文俊、朱青山回避表决，其他非关联董事一致通过。

表决结果：同意4票，回避2票，反对0票，弃权0票。

12.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于在一重集团财务有限公司办理存、贷款等金融业务的风险处置预案》，关联董事陆文俊、朱青山回避表决，其他非关联董事一致通过。

表决结果：同意4票，回避2票，反对0票，弃权0票。

13.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度内部控制自我评价报告》，本议案经公司独立董事发表独立意见。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

14.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2022年度董事、监事及高级管理人员年度薪酬情况的报告》，同意将该报告提交公司股东大会审议。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

15.审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于召开2022年年度股东大会的议案》。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中国第一重型机械股份公司董事会

2023年4月28日

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2023--005

中国第一重型机械股份公司关于聘请

2023年度外部审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●拟聘任的会计师事务所名称:中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

中国第一重型机械股份公司（以下简称公司）于2023年4月26日召开第四届董事会第三十四次会议，审议通过了《中国第一重型机械股份公司关于聘请2023年度外部审计机构的议案》，公司董事会同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环）为公司2023年度外部审计机构，负责公司财务报告审计和内部控制审计，2023年度审计费用分别为125万元和35万元。本事项尚需提交股东大会审议通过。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）机构性质：特殊普通合伙企业

（3）历史沿革：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

（5）业务资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。

（6）是否从事过证券服务业务：中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

（7）加入的国际会计网络：2017年11月，中审众环加入国际会计审计专业服务机构玛泽国际（Mazars）。

2.人员信息

2022年末合伙人数量203人、注册会计师数量1,265人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数720人。首席合伙人为石文先先生。

3.业务规模

2022年经审计总收入213,165.06万元、审计业务收入181,343.80万元、证券业务收入57,267.54万元。2022年度上市公司审计客户家数195家，审计收费24,541.58万元。

主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，中审众环具有公司所在行业的审计经验。

4.投资者保护能力

中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

5.诚信记录

中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、最近3年因执业行为受到监督管理措施20次。39名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚2人次，行政管理措施42人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：崔晓强，2017年成为中国注册会计师，2011年起开始从事上市公司审计，2017年起开始在中审众环执业，2017年起为中国一重提供审计服务。最近3年签署3家上市公司审计报告。

签字注册会计师：朱红升，2007年成为中国注册会计师，2010年起开始从事上市公司审计，2020年起开始在中审众环执业，2021年起为中国一重提供审计服务。最近3年签署1家上市公司审计报告。

项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人为赵云杰，2005年成为中国注册会计师，2017年起开始从事上市公司审计，2012年起开始在中审众环执业，2021年起为中国一重提供审计服务。最近3年复核12家上市公司审计报告。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

项目合伙人崔晓强和签字注册会计师朱红升最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。项目质量控制复核合伙人赵云杰近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。未发现中审众环及项目合伙人崔晓强、签字注册会计师朱红升、项目质量控制复核人赵云杰存在可能影响独立性的情形。

（三）审计收费

1.审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2.审计费用同比变化情况

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二、拟续聘会计师事务所履行的程序

1.公司第四届董事会审计与风险委员会（监督委员会）第十五次会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于聘请2023年度外部审计机构的议案》，董事会审计与风险委员会（监督委员会）认为：中审众环具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意将《中国第一重型机械股份公司关于聘请2023年度外部审计机构的议案》提交公司董事会审议。

2.公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见，同意按照公司相关程序，将相关议案提交公司董事会审议，并发表独立意见如下：

公司拟续聘的2023年年审会计师事务所中审众环具有证券、期货相关业务执业资格，拥有丰富的上市公司执业经验和雄厚的专业技术力量，能够独立对公司财务状况和经营成果进行审计，能够满足公司未来财务审计工作的要求，公司聘任会计师事务所事项的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。同意续聘中审众环为公司2023年度外部审计机构，并同意董事会将该议案提交股东大会审议。

3.公司于2023年4月26日召开第四届董事会第三十四次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《中国第一重型机械股份公司关于聘请2023年度外部审计机构的议案》。

4.本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

中国第一重型机械股份公司董事会

2023年4月28日

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2023--007

中国第一重型机械股份公司日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次日常关联交易需要提交股东大会审议。

●本次日常关联交易是为了理顺管理、优化结构，提升中国一重的核心竞争力，实现公司高质量发展。关联交易的结算价，参照实际价值确定。各项关联交易合规、价格公允，不损害交易双方的利益。关联交易有利于提高中国一重风险管控能力，不损害公司及中小股东的利益。本次日常关联交易对中国一重本期以及未来财务状况、经营成果无重大不利影响，对公司的独立性无影响，也不因此类关联交易而对关联人形成依赖性。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

中国第一重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）于2023年4月26日召开的第四届董事会第三十四次会议审议通过《中国第一重型机械股份公司关于2023年度预计日常关联交易的议案》，独立董事在董事会召开前对上述关联交易事项予以认可，同意提交公司第四届董事会第三十四次会议审议，并在会上发表了独立意见。关联董事陆文俊、朱青山对该议案的审议回避表决，由非关联董事表决通过。该议案提交公司股东大会审议时，关联股东放弃在股东大会上的投票权。

（二）2022年度日常关联交易的预计和执行情况

2022年度，公司发生的日常关联交易具体情况如下：

单位：万元

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（三）2023年度日常关联交易预计金额和类别

单位：万元

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(下转1140版)