亚士创能科技（上海）股份有限公司
亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于召开2022年年度股东大会的通知
证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-042
亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于召开2022年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2023年5月18日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2023年5月18日 14点00分
召开地点：上海市青浦工业园区新涛路28号亚士创能一楼生态圈厅
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年5月18日
至2023年5月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第四届董事会第三十五次会议审议通过，相关公告刊登于2023年4月28日的上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及上海证券报。
2、特别决议议案：7、8、10、11
3、对中小投资者单独计票的议案：5、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记手续
（1）法人股东应提供加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证、股票账户卡；如委托代理人出席，则应另外提供法定代表人授权委托书、代理人身份证。
（2）自然人股东应提供本人身份证、股票帐户卡；如委托代理人出席，则应另外提供授权委托书、代理人身份证。
（3）符合上述条件的股东可携带上述相应材料在 2023 年 5月 17日下午 17:00前办理现场登记；也可采用信函或传真方式登记，传真或信函登记需附上相应材料复印件或扫描件,并注明联系电话,出席会议时需携带原件,登记材料需在2023 年 5月17日下午 17:00 前送达，传真、信函以登记时间内公司收到为准。
（二）登记地点：亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会办公室
地址：上海市青浦工业园区新涛路 28 号
六、其他事项
（一）会务联系方式
联系人：刘圣美
联系电话：021-59705888-8393 传真：021-60739358
电子信箱：dmb@cuanon.com
（二）本次股东大会与会人员的食宿及交通费用自理。
（三）本次股东大会会议资料将刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），
请股东在与会前仔细阅读。
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
2023年4月28日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
第四届董事会第三十五次会议
附件1：授权委托书
授权委托书
亚士创能科技（上海）股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月18日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-043
亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于召开2022年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2023年5月9日(星期二)下午 16:00-17:00
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
投资者可于2023年4月28日（星期五）至5月8日（星期一）下午16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱dmb@cuanon.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月28日发布公司2022年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年5月9日下午 16:00-17:00举行2021年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2023年5月9日下午 16:00-17:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、 参加人员
董事长、总经理：李金钟先生
董事、副总经理、董事会秘书：王永军先生
独立董事：金源先生
财务总监：王欣先生
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在2023年5月9日(星期二)下午 16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于2023年4月28日（星期四）至5月8日（星期一）下午16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do）,根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱dmb@cuanon.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：刘圣美
电话：021-59705888
邮箱：dmb@cuanon.com
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司
2023年4月28日
证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-044
亚士创能科技（上海）股份有限公司
重大诉讼案件进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 案件所处阶段：一审判决（尚在上诉期，判决尚未生效）
● 上市公司所处的当事人地位：原告
● 是否会对上市公司损益产生负面影响：本债权已于2021年度计提了80%信用减值损失，但对公司本期利润或期后利润的影响尚无法准确计量。
亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于分别于2022年1月28日、2022年7月16日发布了重大诉讼公告、重大诉讼案件进展公告，披露了公司全资子公司亚士漆（上海）有限公司（以下简称“亚士漆”）起诉深圳恒大材料设备有限公司（以下简称“恒大材料”）、恒大地产集团有限公司（以下简称“恒大地产”）返还实力证明金一案（公告编号：2022-004、2022-045）。
近日，亚士漆收到广东省广州市中级人民法院送达的（2022）粤01民初706号民事判决书，现将本案的进展情况公告如下：
一、本诉讼案件的进展情况
（一）广东省广州市中级人民法院根据相关法律法规的规定，主要判决内容如下：
1、确认原告亚士漆与被告恒大材料签署的《战略合作框架协议》于 2022年6月7日解除；
2、被告恒大材料应向原告亚士漆返还实力证明金2亿元，并支付违约金（违约金以2亿元为本金，从 2022年6月7 日起按照同期全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率两倍的标准计至款项清偿之日止）； 被告恒大地产对于被告恒大材料承担的上述债务在2亿元本息范围内承担连带保证责任；
3、被告恒大材料向原告亚士漆支付额外费用33,636,913.55 元；
本案受理费1,632,475 元、保全费5,000 元，合计1,637,475 元，由原告亚士漆负担 370,470 元；被告恒大材料、恒大地产共同负担 1,061,647 元，被告恒大材料负担 205,358元。
（二）本诉讼对公司本期利润或期后利润的影响
本债权已于2021年度计提了80%信用减值损失，截至本公告披露日，本案判决尚未生效，对本期无重大影响，对期后的利润尚无法准确计量。本重大诉讼事项后续进展情况，公司将及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
二、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
（一）2022年7月16日至本公告披露日，公司及子公司发生的诉讼、仲裁案件中，公司及子公司作为原告或申请人的案件合计金额为人民币132,284,831.67元，作为被告或被申请人的案件合计金额为29,558,885.37元，具体情况详见附件《其他诉讼、仲裁情况表》。
（二）对公司本期利润或期后利润的影响
截至本公告披露日，公司及子公司作为原告或申请人的案件，合计债权132,284,831.67元，已累计计提信用减值损失69,623,314.37万元。鉴于该些案件最终判决结果、债权实现情况存在不确定性，后续公司将依据个案实际进展情况和会计准则的要求进行相应的会计处理，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
2023年4月28日
附件：其他诉讼、仲裁情况表
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证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-025
亚士创能科技（上海）股份有限公司
2022年度主要经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第3号行业信息披露：第十三号一一化工》有关规定和披露要求，现将亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度主要经营数据公告如下：
一、主要产品的产量、销量及收入情况
2022年度公司营业收入为310,769.85万元，其中主营业务收入为305,130.84万元，其他业务收入为5,639.01万元。
公司主营业务收入产销情况如下：
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备注：报告期内，公司主营业务收入按同口径同比下降34.24%，其中功能型建筑涂料的销售收入占主营业务收入比重为71.56%。
二、主要产品销售价格变动情况
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三、主要原材料的采购价格变动情况
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四、其他说明
以上主要经营数据来源于公司报告期内的财务数据，供投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-026
亚士创能科技（上海）股份有限公司
2023年第一季度主要经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第3号行业信息披露：第十三号一一化工》有关规定和披露要求，现将亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一季度主要经营数据公告如下：
一、主要产品的产量、销量及收入情况
2023年第一季度公司营业收入为49,147.45万元，其中主营业务收入为47,953.19万元，其他业务收入为1,194.26万元。
公司主营业务收入产销情况如下：
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备注：报告期内，公司主营业务收入按同口径同比上升1.87%，其中功能型建筑涂料的销售收入占主营业务收入比重为70.82%。
二、主要产品销售价格变动情况
■
三、主要原材料的采购价格变动情况
■
四、其他说明
以上主要经营数据来源于公司报告期内的财务数据，供投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-027
亚士创能科技（上海）股份有限公司
第四届董事会第三十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十五次会议于2023年4月26日在公司会议室以通讯表决的方式召开。
会议通知及资料已于2023年4月21日以电话、电子邮件或专人送达的方式发出。本次会议由董事长李金钟先生主持，应出席董事7名，实际出席董事7名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，通过了如下议案：
（一）审议通过《2022年度董事会工作报告》
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《2022年度总经理工作报告》
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（三）审议通过《2022年度独立董事述职报告》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会听取。
（四）审议通过《2022年度董事会审计委员会履职情况报告》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职情况报告》。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（五）审议通过《2022年年度报告及其摘要》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2022年度报告》全文及摘要。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《2022年度财务决算报告》
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《2023年度经营计划》
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（八）审议通过《2023年度固定资产投资方案》
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（九）审议通过《2022年年度利润分配方案》
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为105,730,620.76元，其中，母公司2022年度实现净利润3,706,102.96元，依据《公司法》《公司章程》相关规定，母公司提取10%法定盈余公积370,610.30元，加上年初未分配利润32,266,336.02元，母公司期末可供分配利润为人民币35,601,828.68元。经董事会决议，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.75元（含税）。公司现有总股本431,156,118股，以此计算合计派发现金红利32,336,708.85元（含税）。本年度不送红股，不进行公积金转增股本。
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2022年年度利润分配方案公告》（公告编号：2023-030）
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。
（十）审议通过《2022年度内部控制评价报告》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（十一）审议通过《关于公司2023年度向金融机构申请授信额度计划的议案》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于公司2023年度向金融机构申请授信额度计划的公告》（公告编号：2023-031）。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于2023年度公司及全资子公司相互担保的议案》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于2022年度公司及全资子公司相互担保的公告》（公告编号：2023-032）。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于公司2023年度对外担保的议案》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于2023年度对外担保的议案》。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于公司2023年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于2023年度使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-034）。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。
（十五）审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于续聘2023年度审计机构的公告》（公告编号：2023-035）。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。
（十六）审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
鉴于公司本激励计划授予的激励对象中12人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司决定对其持有的已获授但尚未解除限售的55,191股限制性股票予以回购注销。
根据公司2021年度经审计的财务报告，以2019年为基数，2022年的净利润增长率低于545%。未达到第二个解除限售期公司层面业绩考核条件，因此公司将对第二个解除限售期的1,073,277股限制性股票进行回购注销。
董事会同意对已获授但尚未解除限售的共计1,128,468股进行回购注销并 办理相关手续。其中，首次授予回购注销的价格为6.41元/股，预留授予回购注销的价格为7.34元/股。
具体详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-036）
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。
（十七）审议通过《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》
具体详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2023-041）
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十八）审议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规对上市公司向特定对象发行股票的相关资格和条件的要求，调整了本次向特定对象发行的方案，公司就修改后的方案是否符合向特定对象发行的条件进行了重新核查。经对实际经营情况和相关事项进行逐项自查和审核后认为，公司符合现行法律、法规及规范性文件关于上市公司向特定对象发行股票的有关规定，具备向特定对象发行股票的条件。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。
（十九）逐项审议并通过《关于调整公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的议案》
根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，结合监管政策要求，公司对拟修订本次向特定对象发行股票方案中发行数量及募集资金规模，具体调整如下：
1、发行数量
调整前：
本次向特定对象发行的股票数量不超过76,045,627股（含本数），未超过本次发行前总股本的30%，最终发行数量以上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后发行数量为准。
调整后：
本次向特定对象发行的股票数量不低于38,022,814股（含本数）且不超过74,752,851股（含本数），未超过本次发行前总股本的30%，最终发行数量以上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后发行数量为准。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票，关联董事李金钟、李甜甜回避表决。
2、募集资金规模和用途
调整前：
本次发行募集资金总额（含发行费用）不超过60,000万元，扣除发行费用后将用于补充公司流动资金或偿还银行债务。
调整后：
本次发行募集资金总额（含发行费用）预计不低于30,000万元（含本数）且不超过58,980万元（含本数），扣除发行费用后将用于补充公司流动资金或偿还银行债务。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票，关联董事李金钟、李甜甜回避表决。
公司将按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，依法向上海证券交易所申报，并依照法定程序向中国证监会申请注册，最终方案以中国证监会予以注册的方案为准。
独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。
（二十）审议通过《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（四次修订稿）〉的议案》
同意公司对本次发行预案进行调整并编制《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（四次修订稿）》，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（四次修订稿）》。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票，关联董事李金钟、李甜甜回避表决。
独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。
（二十一）审议通过《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）〉的议案》
鉴于公司调整了本次向特定对象发行的方案，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规的规定，为保证本次向特定对象发行股票募集资金合理、安全、高效地运用，公司修订并编制了《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）》，具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）》。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。
（二十二）审议通过《关于公司向特定对象发行A股股票后被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺（三次修订稿）的议案》
根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规的要求并结合公司实际情况，为保障中小投资者利益，公司根据相关法律法规规定修订了关于向特定对象发行被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺事项，具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司向特定对象发行A股股票后被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺（三次修订稿）的公告》（公告编号：2023-039）。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。
（二十三）审议通过《关于亚士创能2021年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》
鉴于公司调整了本次向特定对象发行的方案，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规的规定，修订并编制了《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》，具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》）。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票，关联董事李金钟、李甜甜回避表决。
独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。
（二十四）审议通过《关于公司与特定对象签署〈附生效条件的股份认购协议之补充协议〉暨关联交易的议案》
根据相关法律法规、规范性文件及监管要求，公司对本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前投入的财务性投资1020.00万元从本次拟募集资金总额中扣除，此外，李金钟已出具承诺，确定最低认购金额为30,000万元。据此，公司拟与公司实际控制人李金钟先生签署《附生效条件的股份认购协议之补充协议》。具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司与特定对象签署〈附生效条件的股份认购协议之补充协议〉暨关联交易的公告》（公告编号：2023-040）。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票，关联董事李金钟、李甜甜回避表决。
独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。
（二十五）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适用指引一一发行类第7号》等相关规定的要求，公司编制了《亚士创能科技（上海）股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，该报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）《亚士创能科技（上海）股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（信会师报字[2023]第ZA12509号）鉴证。具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司前次募集资金使用情况报告》和《亚士创能科技（上海）股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
独立董事已对本议案作出了事前认可，并发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二十六）审议通过《关于提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》
公司第四届董事会任期即将届满，为保证公司的各项工作顺利进行，经董事会提名委员会的任职资格审查，现推举李金钟、李甜甜、王永军为公司第五届董事会非独立董事候选人。候选人的简历及声明文件详见同日披露的公告附件。
分项表决结果:
(1) 推举李金钟为公司第五届董事会非独立董事候选人
7票赞成，占全体董事人数的 100%；0 票弃权，0 票反对。
(2) 推举李甜甜为公司第五届董事会非独立董事候选人
7 票赞成，占全体董事人数的 100%；0 票弃权，0 票反对。
(3) 推举王永军为公司第五届董事会非独立董事候选人
7 票赞成，占全体董事人数的 100%；0 票弃权，0 票反对。
独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。
（二十七）审议通过《关于提名第五届董事会独立董事候选人的议案》
公司第四届董事会任期即将届满，为保证公司的各项工作顺利进行，经董事会提名委员会的任职资格审查，现推举潘英丽、孙笑侠、张旭光、金源为公司第五届董事会独立董事候选人。候选人的简历及声明文件详见同日披露的公告附件。
分项表决结果:
(1) 推举潘英丽为公司第五届董事会独立董事候选人
7票赞成，占全体董事人数的 100%；0票弃权，0票反对。
(2) 推举孙笑侠为公司第五届董事会独立董事候选人
7票赞成，占全体董事人数的 100%；0票弃权，0票反对。
(3) 推举张旭光为公司第五届董事会独立董事候选人
7票赞成，占全体董事人数的 100%；0票弃权，0票反对。
(4) 推举金源为公司第五届董事会独立董事候选人
7票赞成，占全体董事人数的 100%；0票弃权，0票反对。
独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。
（二十八）审议通过《关于第五届董事会组成人员年度薪酬方案的议案》
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。
（二十九）审议通过《关于公司2022年度ESG报告的议案》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2022年度ESG报告》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
（三十）审议通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2023年度第一季度报告》全文。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
（三十一）审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》
根据《公司法》《公司章程》的相关规定，公司定于2023年5月18日以现场投票和网络投票相结合的方式在公司会议室召开2022年年度股东大会，审议上述须提交股东大会审议的相关议案。具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-042）。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-028
亚士创能科技（上海）股份有限公司
第四届监事会第二十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十二次会议于2023年4月26日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。
会议通知及资料已于2023年4月21日以电话、电子邮件或专人送达的方式发出。本次会议由监事会主席吴晓艳女士主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，通过了如下议案：
（一）审议通过《2022年度监事会工作报告》
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《2022年年度报告及其摘要》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2022年度报告》全文及摘要。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《2022年年度利润分配方案》
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为105,730,620.76元，其中，母公司2022年度实现净利润3,706,102.96元，依据《公司法》《公司章程》相关规定，母公司提取10%法定盈余公积370,610.30元，加上年初未分配利润32,266,336.02元，母公司期末可供分配利润为人民币35,601,828.68元。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.75元（含税）。公司现有总股本431,156,118股，以此计算合计派发现金红利32,336,708.85元（含税）。本年度不送红股，不进行公积金转增股本。
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2022年年度利润分配方案公告》（公告编号：2023-030）
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《2022年度内部控制评价报告》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（五）审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
鉴于公司本激励计划授予的激励对象中12人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司决定对其持有的已获授但尚未解除限售的55,191股限制性股票予以回购注销。
根据公司2021年度经审计的财务报告，以2019年为基数，2022年的净利润增长率低于545%。未达到第二个解除限售期公司层面业绩考核条件，因此公司将对第二个解除限售期的1,073,277股限制性股票进行回购注销。
监事会同意对已获授但尚未解除限售的共计1,128,468股进行回购注销并 办理相关手续。其中，首次授予回购注销的价格为6.41元/股，预留授予回购注销的价格为7.34元/股。
具体详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-036）
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规对上市公司向特定对象发行股票的相关资格和条件的要求，调整了本次向特定对象发行的方案，公司就修改后的方案是否符合向特定对象发行的条件进行了重新核查。经对实际经营情况和相关事项进行逐项自查和审核后认为，公司符合现行法律、法规及规范性文件关于上市公司向特定对象发行股票的有关规定，具备向特定对象发行股票的条件。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（七）逐项审议并通过《关于调整公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的议案》
根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，结合监管政策要求，公司对拟修订本次向特定对象发行股票方案中发行数量及募集资金规模，具体调整如下：
1、发行数量
调整前：
本次向特定对象发行的股票数量不超过76,045,627股（含本数），未超过本次发行前总股本的30%，最终发行数量以上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后发行数量为准。
调整后：
本次向特定对象发行的股票数量不低于38,022,814股（含本数）且不超过74,752,851股（含本数），未超过本次发行前总股本的30%，最终发行数量以上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后发行数量为准。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
2、募集资金规模和用途
调整前：
本次发行募集资金总额（含发行费用）不超过60,000万元，扣除发行费用后将用于补充公司流动资金或偿还银行债务。
调整后：
本次发行募集资金总额（含发行费用）预计不低于30,000万元（含本数）且不超过58,980万元（含本数），扣除发行费用后将用于补充公司流动资金或偿还银行债务。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（八）审议通过《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（四次修订稿）〉的议案》
同意公司对本次发行预案进行调整并编制《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（四次修订稿）》，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（四次修订稿）》。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（九）审议通过《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）〉的议案》
鉴于公司调整了本次向特定对象发行的方案，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规的规定，为保证本次向特定对象发行股票募集资金合理、安全、高效地运用，公司修订并编制了《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）》，具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）》。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（十）审议通过《关于公司向特定对象发行A股股票后被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺（三次修订稿）的议案》
根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规的要求并结合公司实际情况，为保障中小投资者利益，公司根据相关法律法规规定修订了关于向特定对象发行被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺事项，具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司向特定对象发行A股股票后被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺（三次修订稿）的公告》（公告编号：2023-039）。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（十一）审议通过《关于亚士创能2021年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》
鉴于公司调整了本次向特定对象发行的方案，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规的规定，修订并编制了《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》，具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（十二）审议通过《关于公司与特定对象签署〈附生效条件的股份认购协议之补充协议〉暨关联交易的议案》
根据相关法律法规、规范性文件及监管要求，公司对本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前投入的财务性投资1020.00万元从本次拟募集资金总额中扣除，此外，李金钟已出具承诺，确定最低认购金额为30,000万元。据此，公司拟与公司实际控制人李金钟先生签署《附生效条件的股份认购协议之补充协议》。具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司与特定对象签署〈附生效条件的股份认购协议之补充协议〉暨关联交易的公告》（公告编号：2023-040）。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（十三）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适用指引一一发行类第7号》等相关规定的要求，公司编制了《亚士创能科技（上海）股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，该报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）《亚士创能科技（上海）股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（信会师报字[2023]第ZA12509号）鉴证。具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司前次募集资金使用情况报告》和《亚士创能科技（上海）股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于提名第五届监事会股东监事的议案》
公司第四届监事会任期即将届满，为保证公司的各项工作顺利进行，经股东提名，现推举吴晓艳、徐谨为公司第五届监事会股东监事候选人。候选人的简历详见同日披露的公告附件。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十五）审议通过《关于第五届监事会组成人员年度薪酬方案的议案》
结合公司经营状况和拟选聘监事的任职情况，现拟定第五届监事会组成人员薪酬方案如下：
1、在公司担任经营管理岗位职务的监事，按照公司的岗位薪资体系及配套制度领薪（包括固定薪酬和年终绩效奖金），监事职务不单独领取额外薪酬。
2、未在公司担任日常岗位的专职监事，其薪酬由监事会另行商议。
3、监事依据《公司法》、《公司章程》相关规定行使职权所发生的差旅费、办公费等合理费用由公司承担。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十六）《关于公司2023年第一季度报告的议案》
具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2023年度第一季度报告》全文。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司监事会
2023年4月28日
证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-029
亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于选举职工代表监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期将于近期届满。为保障监事会正常运作，根据《公司法》《公司章程》的相关规定，公司于2023年4月25日召开职工代表大会，选举王永光先生担任公司第五届监事会职工代表监事（简历附后）。
王永光先生将与公司股东大会选举产生的两名监事共同组成公司第五届监事会，其任期与公司第五届监事会任期一致。
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司监事会
2023年4月28日
附件：职工代表监事简历
王永光先生：男，中国国籍，无永久境外居留权，1990年出生，硕士研究生学历。2015年6月加入公司，历任计划管理部经理、总裁办公室副主任，现任公司采购总监。
证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-030
亚士创能科技（上海）股份有限公司
2022年年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：每股派发现金红利0.075元（含税）。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期
将在权益分配实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前若公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。
● 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
一、利润分配方案内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为105,730,620.76元，其中，母公司2022年度实现净利润3,706,102.96元，依据《公司法》《公司章程》相关规定，母公司提取10%法定盈余公积370,610.30元，加上年初未分配利润32,266,336.02元，母公司期末可供分配利润为人民币35,601,828.68元。经董事会决议，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.75元（含税）。公司现有总股本431,156,118股，以此计算合计派发现金红利32,336,708.85元（含税）。本年度不送红股，不进行公积金转增股本。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会审议情况
公司于2023年4月26日召开的第四届董事会第三十五次会议审议并一致通过了《2022年年度利润分配方案》。
独立董事发表了同意的独立意见。意见认为，公司2022年度的利润分配方案系结合公司的业务发展情况、经营业绩制定的，不会影响公司的正常生产经营，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，符合上市公司现金分红的相关规范性文件，有利于更好地回报股东。相关事项的审议过程合规，同意2022年度利润分配方案，并提请公司股东大会审议。
（二）监事会意见
公司于2023年4月26日召开的第三届监事会第二十二次会议审议通过了《2022年年度利润分配方案》。监事会认为，公司2022年度的利润分配方案符合公司的业务发展情况，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，符合上市公司现金分红的相关规范性文件，有利于更好地回报股东。监事会同意2022年度利润分配方案。
三、相关风险提示
（一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
(上接 1261版)
(下转 1263版)
