沈阳机床股份有限公司

证券代码：000410 证券简称：*ST沈机 公告编号：2023-15

沈阳机床股份有限公司

2022年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

2022年是“十四五”承前启后的一年，是国企改革三年行动的收官之年，是扭亏脱困的决胜之年。2022年公司经营规模保持稳定,并实现扭亏为盈。这一年，公司在强化研发创新、提高市场份额、提升产品质量、打造精益体系、深化企业改革等方面有了长足进步，经营质量和品牌形象大幅提升，全年的改革经营工作取得了多项突破性亮点，圆满完成定向增发，资本结构大幅改善。一年来公司上下一心，围绕总体工作思路凝聚战略共识，通过抓机遇、解难题、抢合同，凭着干劲、闯劲、韧劲稳住了经营大局，坚定的推动“十四五”规划落实落地。

（1）2022年度主要经营指标完成情况

2022年实现营业收入16.7亿元，同比持平，确保经营规模保持稳定；归属于上市公司股东净利润0.26亿元。

（2）2022年度重点工作总结

1）坚持“战略统领”，发展路径更加清晰

一是战略解码“十四五”规划。以“2022年战略解码暨文化领跑、业财融合战术研讨会”为平台，将战略规划落实到战术层面；组织经营单位和职能部门详细制定子规划，精准定位主赛道，确保战略落地。二是加强运营管理的系统化和标准化。建立经营管理报告体系，聚焦财务指标推进业财融合，经营管理水平明显提升。三是以战略规划目标为导向，按任期制契约化管理要求，持续强化考核指挥棒作用。

2）贯彻“技术为要”，产品竞争能力显著增强

一是落实产品战略解码。2022年完成5个系列26款主营产品研发，从性能、质量、成本方面多维度全方位打磨精品，打造拳头产品。在新能源汽车领域已形成摩擦焊专机、副车架五轴立加、球笼倒立车、扭力梁双面铣等一系列专业化解决方案，市场竞争力显著提升，为公司实现高质量发展注入了新动能。二是加强科技研发，科研项目屡获奖项。全年按计划完成40项科技项目，成功申报工信部高质量发展专项2项、辽宁省“揭榜挂帅”项目1项，获得辽宁省科技进步三等奖1项，金砖国家工业创新大赛优秀奖1项。全年获得授权专利55件，其中发明专利4件；新增软件著作权1件。三是提升产品制造工艺水平。对标行业先进，围绕产品制造全生命周期的关键能力，在关键技术上形成突破，制定10余项工艺标准。四是大力推进技改项目。推进“铸造及加工能力改进”等10个技术改造项目，改造升级铸件、主轴、立加、经济型数控车制造能力。

3）做实“质量为王”，产品质量水平明显提升

一是多措并举持续推进产品质量提升。以“质量星期六”“质量三榜”形成组合拳，培育“出质量问题就是砸企业饭碗”的质量文化氛围，质量意识深入人心，一次交检合格率锁定在100%。二是积极开展QC小组活动。共获得8个省级荣誉、1个国家级荣誉。

4）落实“合同为首”，市场品牌影响力得以重塑

一是“请进来，走出去”倾力抓推广。参加国内重点展会9场、开展开放日12期、完成宣传视频32条，渠道活力和信心显著增强。二是抓住新能源汽车等重点领域机遇，强化行业聚焦、客户聚焦、产品聚焦。电池极柱摩擦焊已实现进口替代，被龙头客户多次追加订单，成功开发多家上市公司客户。三是千方百计拓市场、稳规模、优结构。持续跟踪重点客户，在稳定总体规模的同时，项目型产品收入占比大幅提升。四是增值服务多轮驱动、多点探索。全方位、多主体探索了搬迁、维修、改制等增值服务业务，存量客户粘性得到进一步增强，客户满意度持续提升。

5）践行“落地为大”，经营管理能力显著提升

一是推出交付手册，保证合同按期交付，货期的竞争力明显增强。二是推进精益改善，培育精益文化。开展“精益星期五”活动，主要经营单位制造费用下降。三是持续推进集中采购。节约采购成本,供应链的韧性显著增强。四是全面提升供应链管理水平。对供应商进行综合考评，15家供应商因质量问题被淘汰、75家纳入黑名单，汇聚优秀“同路人”的理念得到进一步贯彻。

6）夯实“发展基础”，激发高质量发展动能

一是坚持目标导向，不断深化改革。全面完成国企改革三年行动61项工作，落实国企党建，建齐配强董事会成员，进一步规范下属子企业董事会建设，改革取得明显成效。二是及时优化和持续精简组织机构。通过整合和拆分职能机构由13个优化至12个，机构设置更精简、权责分配更合理、专业化管控更精准。三是持续扎实推进管理制度化。开展了制度宣贯、执行检查、基层指导等一系列活动，有效保障经营管理活动管控到位。四是人力资源管理的系统化、精细化不断提高。进一步优化人力结构，持续深化工资总额管控和薪酬分配改革，市场化的薪酬机制已经得到有效建立。五是以数字化建设为企业经营赋能。PLM、ERP、CRM、全面预算管理BPC系统试点上线，装配车间试点应用MES系统，初步实现了产品研发、经营管理、销售服务、车间管理信息的规范统一。

3、主要会计数据和财务指标

（1） 近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

单位：元

■

（2） 分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

4、股本及股东情况

（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

无。

沈阳机床股份有限公司董事会

2023年4月27日

股票代码：000410 股票简称：*ST沈机 公告编号：2023-19

沈阳机床股份有限公司

会计政策变更的公告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、本次会计政策变更情况概述

（一）变更原因

国家财政部于2021年12月30日发布《关于印发〈企业会计准则解释第15号〉的通知》（财会〔2021〕35号）（以下简称“解释15号文”），根据财政部要求，“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”相关内容自2022年1月1日起施行。

国家财政部于2022年11月30日发布《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》（财会〔2022〕31号）（以下简称“解释16号文”），根据财政部要求，“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”相关内容自公布之日起施行；“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”相关内容自2023年1月1日起施行。

由于上述会计准则解释的发布，公司需对原会计政策进行相应调整变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则解释。

（二）变更前公司所采用的会计政策

变更前公司采用国家财政部颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（三）变更后公司所采用的会计政策

本次会计政策变更后，公司施行上述财政部颁布的新准则。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更对公司的影响

公司自文件规定的起始日开始执行上述会计准则解释，执行解释15号文、解释16号文对公司本期及可比期间财务报表无影响。

公司本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不影响公司净资产、净利润等相关财务指标。本次会计政策变更属于国家法律、法规的要求，符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

特此公告。

沈阳机床股份有限公司董事会

2023年4月27日

股票代码：000410 股票简称：*ST沈机 公告编号：2023-14

沈阳机床股份有限公司

第九届董事会第三十六次会议决议公告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.本次董事会会议通知于2023年4月15日以电子邮件方式发出。

2.本次董事会于2023年4月27日以现场方式结合视频的方式召开。

3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收、董事吴春宇、董事张旭、独立董事袁知柱、独立董事哈刚、独立董事王英明现场参会，董事付月朋视频参会。

4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。公司监事、高管列席了本次董事会。

5.本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。

二、会议审议并通过了如下议案

1.《2022年度董事会工作报告》

具体内容详见同日披露的《2022年度董事会工作报告》，本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

2.《2022年度总经理工作报告》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

3.《2022年度报告及摘要》

具体内容详见公司同日发布的2023-15号公告，本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

4.《2022年度决算报告及2023年预算报告》

具体内容详见同日发布的《2022年度决算报告及2023年预算报告》，本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

5.《2022年环境、社会及管治（ESG）报告》

具体内容详见同日发布的《2022年环境、社会及管治（ESG）报告》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

6.《2022年度利润分配预案》

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2022年12月31日，公司合并报表和母公司报表的未分配利润分别为-67.11亿元、-38.94亿元。根据《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》《股票上市规则》《主板规范运作指引》及公司章程等相关规定，确认公司2022年度可供分配利润为-67.11亿元。鉴于报告期末合并报表的累计未分配利润为负，公司2022年度不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

7.《2022年度内部控制自我评价报告》

详细内容请参见公司同日发布的《2022年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

8.《2023年度经营计划的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

9.《关于向通用技术集团、财务公司及环球租赁申请综合授信额度暨关联交易的议案》

详细内容请参见公司于同日发布的2023-16号公告，本议案需提交公司股东大会审议。

本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

10.《关于授权管理层办理2023年度授信额度的议案》

根据公司的战略发展目标和经营计划，公司2023年度融资授信需求总额预计为40.00亿元。其中中国通用技术（集团）控股有限责任公司借款额度不超过2亿元，通用技术集团财务有限责任公司综合授信额度不超过22.5亿元，中国环球租赁有限公司租赁授信额度不超过0.51亿元，公司外部金融机构融资授信总额不超过14.99亿元。

特提请董事会授权管理层在不超过上述额度内办理通用技术集团、财务公司、环球租赁、外部金融机构相关的融资事宜及与其相关的各项业务。在下一年度融资总额度的议案经过股东大会批准之前的有效期内此额度可滚动使用,在此额度内，公司在通用技术集团、财务公司、环球租赁及金融机构融资项目不再提交董事会及股东会审议。具体业务如下：

（1）通用技术集团：运营资金借款业务，包括但不限于生产投入、偿还重整债权、研发技改投资及偿还各类融资等。

（2）财务公司：承兑开立、承兑质押拆票（含存保证金开票）及贴现、租赁业务、贷款业务、融资性保函、履约保函、外汇业务、信用证及其他形式的授信业务。

（3）金融机构：留债贷款、租赁业务、银行贷款、承兑汇票、融资性保函、履约保函、贷款展期、外汇业务、信用证及银行授信等业务。

（4）环球租赁：固定资产购置等相关的融资租赁业务。

本议案需提交股东大会审议通过。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

11.《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议案》

详见同日发布的《通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告》。

本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

12.《2022年度计提减值准备和核销应收账款的议案》

详细内容请参见公司于同日发布的2023-17号公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

13.《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》

详细内容请参见公司于同日发布的2023-18号公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

14.《关于会计政策变更的议案》

详细内容请参见公司于同日发布的2023-19号公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

15.《2023年度预计日常关联交易的议案》

详细内容请参见公司于同日发布的2023-20号公告。

本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

16.《关于与通用技术集团沈阳机床有限责任公司土地房屋租赁的日常关联交易议案》

详细内容请参见公司于同日发布的2023-21号公告。

本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

17.《公司控股子公司拟变更名称及经营范围的议案》

根据公司退出融资租赁行业的战略规划，公司控股子公司优尼斯融资租赁（上海）有限公司拟采用变更公司名称及经营范围的方式退出融资租赁行业。变更后名称最终以工商审核为准。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

18.《公司控股子公司拟解散清算的议案》

根据公司战略，为优化公司资产结构，防范经营风险，拟对优尼斯融资租赁（上海）有限公司进行清算。

优租赁清算完成后，将不再纳入公司合并财务报表范围，由于优租赁公司的总资产、净资产、营业收入、利润总额占公司相应指标的比例均很小，故对公司本期利润或期后利润不会产生重大影响。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

19.《2023年一季度报告》

表详细内容请参见公司于同日发布的2023-22号公告。

决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

20.《关于公司申请撤销退市风险警示的议案》

详细内容请参见公司于同日发布的2023-23号公告。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

21.《2022年度独立董事述职报告》

详细内容请参见公司于同日发布的《2022年度独立董事述职报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

22.《关于暂不召开股东大会的议案》

本次9届36次董事会审议的部分议案尚需提交股东大会审议，根据公司董事会工作安排，公司董事会决定暂不召开股东大会，届时公司董事会将另行发布召开股东大会的通知，提请股东大会审议相关事项。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

特此公告。

沈阳机床股份有限公司董事会

2023年4月27日

股票代码：000410 股票简称：*ST沈机 公告编号：2023-24

沈阳机床股份有限公司

第九届监事会第十八次会议决议公告

本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1.沈阳机床股份有限公司第九届监事会第十八次会议的通知于2023年4月17日以电子邮件的方式传达至各位监事。

2.本次监事会于2023年4月27日以现场形式召开。

3.本次会议应到监事5人，实际出席监事5人。

4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。

5.本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1.《2022年度监事会工作报告》

具体内容详见公司同日披露的《2022年度监事会工作报告》，本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

2.《2022年度报告及摘要》

公司监事会根据《证券法》第八十二条的规定和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，审议了公司《2022年度报告及摘要》，并提出如下审核意见。

监事会认为，董事会编制和审核沈阳机床股份有限公司2022年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

3.《2022年度决算报告及2023年预算报告》

具体内容详见公司同日披露的《2022年度决算报告及2023年预算报告》。本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

4.《2022年度利润分配预案》

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，公司合并报表和母公司报表的未分配利润分别为-67.11亿元、-38.94亿元。根据《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》《股票上市规则》《主板规范运作指引》及公司章程等相关规定，确认公司2022年度可供分配利润为-67.11亿元。鉴于报告期末合并报表的累计未分配利润为负，公司2022年度不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

5.《2022年度内部控制自我评价报告》

公司已遵循中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及内部控制的基本原则，结合公司实际情况，建立健全了覆盖公司经营管理各环节的内部控制制度，并得到有效执行。同时，内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备到位，保证了公司内部控制重点活动的执行以及监督的充分有效。综上，公司的内部控制从制度、执行、监督环节发挥了较好的风险防范作用，保证了公司各项业务活动的规范有序进行，保护了公司资产的安全和完整。报告期内，公司内部控制情况符合《上市公司内部控制指引》的有关要求。

监事会认为，公司内部控制自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

详细内容请参见公司同日发布的《2022年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

6.《关于向通用技术集团、财务公司及环球租赁申请综合授信额度暨关联交易的议案》

监事会认为，公司拟向中国通用技术（集团）控股有限责任公司申请借款额度2亿元、向通用技术集团财务有限责任公司申请综合授信额度22.5亿元、向中国环球租赁有限公司申请融资租赁授信额度0.51亿元，有利于满足公司生产经营所需资金以及公司的持续稳定发展的需要。不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。监事会同意该项议案。本议案需提交公司股东大会审议。

本议案为关联交易事项，关联监事由海燕、王亚良回避表决。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

7.《2022年度计提减值准备和核销应收账款的议案》

监事会认为，公司本次计提资产减值准备事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备；公司本次应收账款的核销符合《企业会计准则》和相关政策的要求，核销后能够更加公允的反映公司的资产状况，向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

8.《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》

监事会对董事会编制的《公司募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告》行了认真审阅。监事会认为，2022年度，公司在募集资金的使用管理上，按照《公司募集资金使用管理办法》的规定进行，募集资金的使用符合募集资金投资项目的综合需要，不存在违规使用募集资金的行为。该专项报告真实、准确、完整地披露了公司2022年度募集资金的存放及实际使用情况。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

9.《关于会计政策变更的议案》

监事会认为，公司本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不影响公司净资产、净利润等相关财务指标。本次会计政策变更属于国家法律、法规的要求，符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

10.《2023年度预计日常关联交易的议案》

监事会认为，公司2023年度日常关联交易预计符合相关法律法规，遵循了公平、公正、公开的原则，系公司正常生产经营的需要，有利于公司相关主营业务的发展，不存在损害中小股东利益的行为。监事会同意公司2023年度的日常经营性关联交易计划。本议案需提交公司股东大会审议。

本议案为关联交易事项，关联监事由海燕、王亚良回避表决。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

11.《关于与通用技术集团沈阳机床有限责任公司土地房屋租赁的日常关联交易议案》

监事会认为，公司与通用技术集团沈阳机床有限责任公司租赁土地及房屋为两公司生产经营所需基本场所与必要条件，关联交易不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，没有损害中小股东的利益。交易金额公允，对上市公司的独立性不产生影响，不会形成公司对关联方的依赖。

具体内容详见公司同日披露的《关于与通用技术集团沈阳机床有限责任公司土地房屋租赁的日常关联交易议案》，本议案需提交公司股东大会审议。

本议案为关联交易事项，关联监事由海燕、王亚良回避表决。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

12.《2023年一季度报告》

公司监事会根据《证券法》第八十二条的规定和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，审议了公司《2023年一季度报告》，并提出如下审核意见。

监事会认为，董事会编制沈阳机床股份有限公司2023年一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

特此公告。

沈阳机床股份有限公司监事会

2023年4月27日

证券代码：000410 证券简称：*ST沈机 公告编号：2023-18

沈阳机床股份有限公司

2022年度募集资金存放与使用情况的

专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及相关格式指引等有关规定，公司制定了《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2203号文核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票380,710,659股，每股发行价人民币3.94元，募集资金总额1,499,999,996.46元，扣除本次发行费用人民币10,953,213.89元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币1,489,046,782.57元，募集资金在扣除相关发行费用后拟全部用于补充流动资金。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天职业字[2022]41833号），

2022年10月12日公司实际入账募集资金金额1,491,999,996.46元（扣除保荐及承销费用含税额8,000,000.00元），截至2022年12月31日止，公司累计使用募集资金为人民币1,088,685,196.58元，募集资金余额为人民币405,076,727.31元（含利息收入1,761,927.43元）。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，重新制定了《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》，该管理办法经本公司2022年第九届第二十四次董事会审议通过，并已经本公司2022年第三次临时股东大会表决通过。公司按照管理制度的规定管理募集资金，对募集资金进行专户管理，对募集资金的使用严格按规定审批，保证专款专用。

公司及保荐机构中信证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司沈阳铁西支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司、保荐人及商业银行能够按照《募集资金三方监管协议》履行相关责任和义务。

三、2022年度募集资金的使用情况

1.募集资金使用情况

本公司募集资金实际使用情况详见附表《沈阳机床股份有限公司2022年度募集资金使用情况对照表》。

2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

3.募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5.用闲置募集资金进行现金管理情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，分别经公司2022年11月7日召开的第九届董事会第三十二次会议、2022年11月23日召开的2022年度第4次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易的议案》。在不影响公司募集资金使用和正常经营业务的前提下，公司拟使用总额不超过人民币13亿元的闲置募集资金在通用技术集团财务有限责任公司进行现金管理，现金管理方式是投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），期限不超过12个月。

截至2022年12月31日，公司募集资金现金管理余额404,200,100.99元（含利息收入1,224,617.45元），其中定期存款350,000,000.00元、通知存款54,200,100.99元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用相关信息的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附件：沈阳机床股份有限公司2022年度募集资金使用情况表

沈阳机床股份有限公司董事会

2023年4月27日

附件

沈阳机床股份有限公司2022年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

(下转 59版)

证券代码：000410 证券简称：*ST沈机 公告编号：2023-22

沈阳机床股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人安丰收、主管会计工作负责人秦琴及会计机构负责人(会计主管人员)夏桂园声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

2023年一季度，公司财务报表中部分资产、负债、利润、现金流量项目变动情况较期初、同期变动大于30%，具体情况如下：

主要财务数据变动情况及原因明细表

单位：万元

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：沈阳机床股份有限公司

2023年03月31日

单位：元

■

■

法定代表人：安丰收 主管会计工作负责人：秦琴 会计机构负责人：夏桂园

2、合并利润表

单位：元

■

法定代表人：安丰收 主管会计工作负责人：秦琴 会计机构负责人：夏桂园

3、合并现金流量表

单位：元

■

（二） 审计报告

第一季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第一季度报告未经审计。

沈阳机床股份有限公司董事会

2023年04月27日

2023年第一季度报告