四川东材科技集团股份有限公司

（上接162版）

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】735号），公司采用非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股66,464,471股，每股发行价格为人民币11.54元，募集资金总额人民币766,999,995.34元，扣除承销费和保荐费6,444,250.00元（含税）（不含前期已支付费用500,000.00元）后的募集资金为人民币760,555,745.34元，另扣减前期已支付的保荐费、审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用1,396,464.47元（含税）后，募集资金净额为人民币759,159,280.87元。实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税443,814.02元，募集资金净额（不含税）合计金额为人民币759,603,094.89元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年4月16日出具了《四川东材科技集团股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（致同验字（2021）第510C000185号）。

②2022年公开发行可转换公司债券募集资金

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2410号）核准，公司公开发行可转换公司债券1,400万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币1,400,000,000.00元，扣除承销保荐费用13,867,924.53元（不含税），实际到位募集资金为人民币1,386,132,075.47元。上述到位资金另扣减律师、会计师、资信评级、信息披露、发行登记、公证及摇号、材料制作等其他发行费用合计2,027,358.49元（不含税）后，实际募集资金净额为1,384,104,716.98元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于2022年11月22日出具了《四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验资报告》（致同验字（2022）第510C000707号）。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，公司及子公司已依照相关规定将募集资金全部存放于募集资金专户，并与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、募集资金专户开户银行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（三）现金管理产品的基本情况

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（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

金融市场受宏观经济的影响较大，公司购买的银行现金管理产品可能受货币政策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益存在一定的不确定性，公司采取的风险控制措施如下：

1、公司将做好募投项目的资金计划，充分预留项目建设资金，在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，对银行现金管理产品的安全性、期限和收益情况进行严格评估、筛选，谨慎选择合适的银行现金管理产品。

2、公司财务部为现金管理的实施部门，实时分析和跟踪银行现金管理产品的进展情况，严控资金安全风险；公司审计部为现金管理的监督部门，负责对银行现金管理产品进行合规性审核，并对具体的投资审批流程进行监督。公司董事会办公室为现金管理的信息披露部门，按照相关法律法规要求对募集资金进行现金管理的进展情况予以及时披露。

3、现金管理的操作岗位实行权限分离，发起申请、投资审批、资金收支、会计记账等过程均由不同岗位的员工进行操作，避免人为操作风险。

4、公司独立董事、监事会、保荐机构均有权对上述现金管理的实施情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次现金管理的具体情况

（一）现金管理合同主要条款

1、浙商银行单位结构性存款(产品代码：EGQ23007UT)

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2、浙商银行单位结构性存款(产品代码：EGM23007UT)

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（二）现金管理的资金投向

浙商银行单位结构性存款(产品代码：EGQ23007UT)、浙商银行单位结构性存款(产品代码：EGM23007UT)本金投资于银行存款和衍生金融工具。衍生金融工具包括但不限于信用、权益、商品、外汇、利率期权等衍生金融工具。

（三）关于本次使用闲置募集资金进行现金管理的专项说明

公司本次使用闲置的募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正常推进和募集资金安全的前提下进行的，现金管理金额合计15,000万元人民币，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的现金管理需求，有助于提升募集资金保值增值能力，不会影响募投项目的正常实施，亦不存在变相改变募集资金用途的情形。

（四）风险控制分析

公司本次使用闲置的募集资金进行现金管理，购买的银行现金管理产品属于保本浮动收益型，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的现金管理要求，且受托方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录。公司财务部将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

三、现金管理受托方情况

本次现金管理受托方为浙商银行股份有限公司，属于已上市金融机构，股票代码为：601916。董事会已对受托方进行了必要的了解和调查，且受托方与

公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在关联关系。

四、对公司的影响

截至2023年3月31日，公司的资产负债率为53.12%，并不存在负有大额负债的同时购买大额银行理财产品的情形。

单位：元

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根据新金融工具准则要求，公司拟购买的银行现金管理产品将根据产品协议具体内容，在资产负债表中列示为“交易性金融资产”或“货币资金”科目，现金管理取得的收益将计入投资收益，具体以会计师事务所的年度审计结果为准。

五、风险提示

公司本次购买的现金管理产品属于保本浮动收益型，可能存在银行破产倒闭带来的清算风险，且金融市场受货币政策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益存在一定的不确定性。

敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

2022年11月30日，公司召开第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；2022年12月19日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，拟使用不超过人民币6亿元的闲置募集资金进行现金管理。上述授权额度范围内，资金可滚动使用。现金管理期限为自公司2022年第一次临时股东大会审议批准之日起至2022年年度股东大会审议批准相关议案之日止。股东大会授权公司管理层在授权额度范围内，办理募集资金现金管理的具体事宜，包括但不限于确定现金管理金额、投资期限、选择理财产品、签署合同及协议等具体事项。公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项发表了明确同意的意见。详见公司于2022年12月2日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告（编号：2022-098）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况

金额：万元

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特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司董事会

2023年4月29日

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2023-031

转债代码：113064 转债简称：东材转债

四川东材科技集团股份有限公司

第六届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第四次会议通知于2023年4月17日以专人送达、通讯方式发出，会议于2023年4月27日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议应到董事7名，实到董事7名。会议由董事长唐安斌先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议并表决，通过了以下议案：

一、审议通过了《关于公司2023年第一季度报告的议案》

表决结果为：7票同意，0票反对，0票弃权。

详见上交所网站www.sse.com.cn《公司2023年第一季度报告》。

二、审议通过了《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》

表决结果为：0票同意，0票反对，0票弃权。

鉴于公司全体董事均为关联董事，应回避表决，该议案将直接提交公司2022年年度股东大会审议批准，详见上交所网站www.sse.com.cn《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告》。

三、审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬确认及2023年度薪酬方案的议案》

表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

公司董事唐安斌，独立董事李双海、黄勇、钟胜均为关联董事，应回避表决，详见上交所网站www.sse.com.cn《关于公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬确认及2023年度薪酬方案的公告》。

四、审议通过了《关于变更注册资本及修改〈公司章程〉的议案》

表决结果为：7票同意，0票反对，0票弃权。

详见上交所网站www.sse.com.cn《关于变更注册资本及修改〈公司章程〉的公告》。

五、审议通过了《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

表决结果为：7票同意，0票反对，0票弃权。

详见上交所网站www.sse.com.cn《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。

六、审议通过了《关于提请召开公司2022年年度股东大会的议案》

董事会提请于2023年5月19日召开东材科技2022年年度股东大会，对公司于2023年3月28日召开的第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二次会议、于2023年4月27日召开的第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议提交的相关议案进行审议。

表决结果为：7票同意，0票反对，0票弃权。

详见上交所网站www.sse.com.cn《关于召开2022年年度股东大会的通知》。

以上第二、三、四项议案，尚需提交公司2022年年度股东大会审议批准。

特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司董事会

2023年4月29日

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2023-032

转债代码：113064 转债简称：东材转债

四川东材科技集团股份有限公司

第六届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届监事会第三次会议通知于2023年4月17日以专人送达、通讯方式发出，会议于2023年4月27日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席梁倩倩女士主持，公司全体董事、高级管理人员列席了会议。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议具有法律效力，经与会监事认真审议并表决，通过了以下议案：

一、审议通过了《关于公司2023年第一季度报告的议案》

表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

公司监事会认为：公司2023年第一季度报告的编制和审议程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定；该报告的内容、格式符合中国证监会和上交所的有关规定，报告所包含的信息从各个方面真实、完整地反映了公司2023年第一季度的经营成果和财务状况等事项。在提出审核意见前，没有发现参与2023年第一季度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。

详见上交所网站www.sse.com.cn《公司2023年第一季度报告》。

二、审议通过了《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》

表决结果为：0票同意，0票反对，0票弃权。

鉴于公司全体监事均为关联监事，应回避表决，该议案将直接提交公司2022年年度股东大会审议批准，详见上交所网站www.sse.com.cn《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告》。

三、审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬确认及2023年度薪酬方案的议案》

表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

详见上交所网站www.sse.com.cn《关于公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬确认及2023年度薪酬方案的公告》。

四、审议通过了《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

公司监事会认为：《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）已经按照相关要求履行了必要的审批程序，获授限制性股票的25名激励对象均为公司2021年年度股东大会审议通过的《激励计划（草案）》及其摘要中激励对象范围内的激励对象，不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第八条所述不得成为激励对象的情形，均符合《管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

综上，监事会认为本激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意公司以2023年5月4日为预留授予日，向符合条件的25名激励对象授予120万股限制性股票，预留授予价格为5.98元/股。

详见上交所网站www.sse.com.cn《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。

以上第二、三项议案，尚需提交公司2022年年度股东大会审议批准。

特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司监事会

2023年4月29日

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2023-035

转债代码：113064 转债简称：东材转债

四川东材科技集团股份有限公司

关于公司董事、监事、高级管理人员

2022年度薪酬确认

及2023年度薪酬方案的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

四川东材科技集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2023年4月27日召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬确认及2023年度薪酬方案的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议批准，具体情况公告如下：

一、2022年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬确认情况

根据《公司2022年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案》的相关规定，并结合2022年度的实际考核结果，在公司担任日常管理职务的董事、高级管理人员2022年度的激励提成总额为0万元。2022年度，公司向全体董事、监事、高级管理人员发放的薪酬合计为1,005.87万元（税前）。

二、2023年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案

为加快推动公司战略发展，保证公司董事、监事及高级管理人员勤勉尽责，保障其合法劳动权益，公司董事会薪酬与考核委员会制定了《公司2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案》，具体如下：

（一）董事薪酬方案

1、在公司担任日常管理职务的董事，其薪酬由固定薪资、激励提成两部分组成，适用公司《2023年度董事、高级管理人员薪酬考核管理办法》。

2、未在公司担任日常管理职务的董事，不在公司领取董事薪酬。

3、独立董事津贴：根据中国证监会发布的《上市公司独立董事规则》的相关规定，2023年度拟给予独立董事李双海先生、黄勇先生、钟胜先生的津贴为人民币100,000元/年/人。独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费应当严格遵守公司内部相关规定，费用由公司承担。

（二）监事薪酬方案

公司监事均在公司任职，根据其在公司的任职岗位领取报酬，不再另行发放监事津贴。

（三）高级管理人员薪酬方案

公司的高级管理人员，其薪酬由固定薪资、激励提成两部分组成，适用公司《2023年度董事、高级管理人员薪酬考核管理办法》。

（四）《2023年度董事、高级管理人员薪酬考核管理办法》

1、制定原则：公司坚持贯彻“按劳分配、兼顾公平、激励与约束并重”的基本原则，按岗位级别、业绩贡献、职责风险等因素确定绩效激励方案，以确保其与公司战略发展规划相融合，保持一定的吸引力和市场竞争力，促进公司可持续、快速、健康发展。

2、管理机构：由公司董事会薪酬与考核委员会负责制定，并定期对执行情况进行检查、监督；董事会薪酬与考核委员会对公司董事会负责。

3、适用对象：董事长、总经理、副总经理、董事会秘书，共计7人（以下简称“激励团队”）。

4、适用期限：2023年1月1日至2023年12月31日。

5、薪酬考核管理办法

（1）固定薪资总额：344万元人民币（激励团队总额），固定薪资按公司与激励团队成员签订的《劳动合同》执行，按月发放。

（2）激励提成考核方案

为鼓励激励团队挑战和创造更高的经济效益，公司以2023年度实现的净利润（剔除本年度股权激励计划所涉及的股份支付费用及资产处置收益的影响）为基数，对激励团队实施阶梯式的激励方案，具体如下：

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基于上述激励方案，由董事会薪酬与考核委员会制定董事、高级管理人员个人的激励标准和考核办法。

（3）激励提成发放：根据董事会薪酬与考核委员会制定的个人激励标准和考核办法，核算、分配个人激励提成金额，激励提成金额自当年起分3年发放，具体发放比例以公司当年的薪酬考核方案为准。

（五）其他说明

1、上述薪酬均为含税薪酬，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。

2、如遇到公司董事、监事、高级管理人员的岗位、级别调整，自调整的下月起，按照新的岗位级别重新确认薪酬标准。

三、本次薪酬确认及薪酬方案的决策程序

（一）董事会审议情况

公司于2023年4月27日召开第六届董事会第四次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬确认及2023年度薪酬方案的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，该议案尚需提交股东大会审议批准。

（二）监事会审议情况

公司于2023年4月27日召开第六届监事会第三次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬确认及2023年度薪酬方案的议案》。监事会认为：公司董事、监事、高级管理人员的薪酬方案是依据公司经营情况及行业薪酬水平制定的，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；有利于促使董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，有利于公司的稳定经营和长远发展，不存在损害公司及投资者利益的情形。

四、独立董事意见

公司董事、监事、高级管理人员的薪酬方案是依据公司经营情况及行业薪酬水平制定的，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；有利于促使董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，有利于公司的稳定经营和长远发展，不存在损害公司及投资者利益的情形，全体独立董事一致同意公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬确认及2023年度薪酬方案的事项，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

五、备查文件

1、公司第六届董事会第四次会议决议

2、公司第六届监事会第三次会议决议

3、公司独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见

特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司董事会

2023年4月29日

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2023-036

转债代码：113064 转债简称：东材转债

四川东材科技集团股份有限公司

关于变更注册资本及修改《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年4月27日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修改〈公司章程〉的议案》。公司因实施2022年限制性股票激励计划、回购注销部分限制性股票导致注册资本发生了变动，拟对《公司章程》中的相应条款进行修改，具体内容如下：

一、变更注册资本的情况说明

1、向公司2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票事项

2022年度，公司实施《四川东材科技集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划》，根据公司2021年年度股东大会的授权，公司于2022年6月15日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2022年6月15日为首次授予日，向符合授予条件的271名激励对象授予2,809.50万股限制性股票，其中933万股来源于二级市场回购的公司A股普通股股票，1,876.50万股来源于公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。详见公司于2022年7月12日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予结果公告》（公告编号：2022-053）。2022年限制性股票激励计划授予完成后，公司总股本由898,186,112股增加至916,951,112股，公司注册资本由人民币898,186,112.00元增加至人民币916,951,112.00元。

2、回购注销部分限制性股票事项

2022年7月19日，公司召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》；2022年12月19日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了该议案。根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的规定，2020年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中2名激励对象因个人原因离职而不再具备激励对象资格，1名激励对象因担任公司监事而不再具备激励对象资格，董事会审议决定回购注销上述3名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计43.55万股。详见公司于2023年3月14日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于部分限制性股票回购注销实施的公告》（公告编号：2023-011）。本次回购注销完成后，公司总股本由916,951,112股减少至916,515,612股，公司注册资本由人民币916,951,112.00元减少至人民币916,515,112.00元。

二、修改《公司章程》的情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证监会《上市公司章程指引》等有关规定，结合前述注册资本的变动情况，公司拟对《公司章程》中的相关条款进行修改，主要修改条款作如下：

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本次变更注册资本及修改《公司章程》的事项，尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司董事会

2023年4月29日