深圳市证通电子股份有限公司
（上接365版）
表决结果：董事曾胜强、许忠慈回避表决，同意5票，反对0票，弃权0票。
十三、会议审议通过《关于为子公司申请授信额度提供担保的议案》
董事会认为，本次为子公司融资提供担保及反担保事项，将有助于子公司拓展融资渠道，改善融资结构。被担保的子公司信用记录良好，财务风险处于可控范围内，本次担保及反担保事项符合公司利益，不存在损害公司和中小股东利益的行为。因此，公司董事会一致同意该担保及反担保事项，并同意提请公司股东大会进行审议。
具体内容详见公司于2023年4月29日在《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司关于为子公司申请授信额度提供担保的公告》。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司于2023年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事对第六届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见及独立意见》。
公司保荐机构中信证券股份有限公司对公司为子公司申请授信额度提供担保出具了专项核查意见，具体内容详见公司于2023年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《中信证券股份有限公司关于公司为子公司申请授信额度提供担保的核查意见》。
本议案将提交公司2022年年度股东大会审议。
表决结果：关联董事曾胜强、许忠慈回避表决，同意5票，反对0票，弃权0票。
十四、会议审议通过《关于调整公司组织架构的议案》
根据公司经营发展需要，为进一步完善公司的治理结构，提升专业化管理水 平和运营效率，公司对部分组织架构进行调整与优化，并授权公司经营管理层负责公司组织架构调整后的具体实施及进一步优化等相关事宜。
本次调整后的公司组织架构图如下：
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表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
十五、会议审议通过《关于聘任公司审计部负责人的议案》
根据《公司章程》的有关规定，经公司董事会审计委员会提名，董事会审议，同意聘任曾斌先生为公司审计部负责人，任期与第六届董事会任期一致。
曾斌先生简历如下：
曾斌，男，1970年出生，大学专科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任公司行政部经理、采购部经理。现任公司监事会主席。
曾斌先生目前未直接持有公司股份，通过公司2021年员工持股计划间接持有公司180,000股股份。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司百分之五以上股份的股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，不属于最高人民法院所列的“失信被执行人”，其任职资格符合《公司法》等相关法律法规要求的任职资格。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
十六、会议审议通过《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》
公司根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》中的有关规定，结合公司实际情况和经营发展需要，对公司《投资者关系管理制度》中的部分条款进行修订。
具体内容详见公司于2023年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《投资者关系管理制度》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
十七、会议审议通过《关于修订〈内部审计制度〉的议案》
公司根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》中的有关规定，结合公司实际情况和经营发展需要，对公司《内部审计制度》的部分条款进行修订。
具体内容详见公司于2023年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《内部审计制度》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
十八、会议审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》
董事会认为，公司本次会计差错更正符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露（2020年修订）》等相关文件的规定，更正后的财务数据及财务报表能够更加客观、准确地反映公司财务状况和经营成果。本次会计差错更正不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，决策程序符合相关法律法规的规定。因此，董事会同意公司本次会计差错更正及追溯调整事项。
具体内容详见公司于2023年4月29日在《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司于2023年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事对第六届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见及独立意见》。
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对前期会计差错更正事项出具了专项说明，具体内容详见公司于2023年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司前期会计差错更正专项说明的专项鉴证报告》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
十九、会议审议通过《公司2023年第一季度报告》
具体内容详见公司于2023年4月29日在《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2023年第一季度报告》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
二十、会议审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》
经董事会审议通过，公司定于2023年5月22日15:00在深圳市光明区同观路3号证通电子产业园二期14楼会议室召开公司2022年年度股东大会。
具体内容详见公司于2023年4月29日在《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司关于召开2022年年度股东大会的通知》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
备查文件:
1.公司第六届董事会第五次会议决议；
2.公司独立董事对第六届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；
3.中信证券股份有限公司关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见；
4.中信证券股份有限公司关于公司2022年度内部控制自我评价报告的核查意见；
5.中信证券股份有限公司关于公司为子公司申请授信额度提供担保的核查意见；
6.中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司2022年度募集资金存放与使用情况鉴证报告；
7.中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司2022年年度财务报表审计报告；
8.中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司2022年度内部控制审计报告；
9.中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司前期会计差错更正专项说明的专项鉴证报告。
特此公告。
深圳市证通电子股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十九日
证券简称：证通电子 证券代码：002197 公告编号：2023-012
深圳市证通电子股份有限公司
第六届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议于2023年4月28日以现场表决的方式，在深圳市光明区同观路3号证通电子产业园二期14楼会议室召开。
召开本次会议的通知已于2023年4月17日以书面、电话、传真、电子邮件等方式送达各位监事。本次会议由监事会主席曾斌主持，会议应出席监事3人，实际出席会议监事3人。本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
经与会监事认真审议，以记名投票、逐项表决方式通过了以下议案：
一、会议审议通过《公司2022年度监事会工作报告》
具体内容详见公司于2023年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2022年度监事会工作报告》。
本议案将提交公司2022年度股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、会议审议通过《公司2022年度财务决算报告》
本议案将提交公司2022年度股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、会议审议通过《公司2022年度利润分配预案》
经审核，监事会认为，公司2022年度利润分配预案符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》《未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》规定，不存在损害公司股东、特别是中小股东利益的情形。该事项已经公司第六届董事会第五次会议审议通过，独立董事已发表同意的独立意见，有关决策程序合法、合规，监事会同意该利润分配预案，并同意将该预案提交股东大会审议。
本议案将提交公司2022年度股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
四、会议审议通过《公司2022年年度报告及其摘要》
经审核，监事会认为，董事会编制和审核公司2022年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案将提交公司2022年度股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
五、会议审议通过《公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》
本议案将提交公司2022年度股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
六、会议审议通过《公司2022年度内部控制自我评价报告》
经审核，监事会认为，公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制制度在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行，董事会出具的《公司2022年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
七、会议审议通过《关于提请公司股东大会审议公司监事2022年度薪酬的议案》
公司监事2022年度从公司合计领取薪酬为人民币204.71万元（含税）。
本议案将提交公司2022年度股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
八、会议审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》
本议案将提交公司2022年度股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
九、会议审议通过《关于公司2022年度计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的议案》
经审核，监事会认为，公司董事会审议本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的决议程序合法合规，计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提减值准备后更能公允反映公司资产状况。监事会同意本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产事项。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
十、会议审议通过《关于公司申请综合授信的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
十一、会议审议通过《关于为子公司申请授信额度提供担保的议案》
经审核，监事会认为，本次为子公司融资提供担保及反担保事项，是为满足子公司日常经营资金需求，降低资金使用成本，风险可控。本次担保及反担保事项履行了必要的法定程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，符合公司整体长远利益，监事会一致同意该担保及反担保事项。
本议案将提交公司2022年度股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
十二、会议审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》
经审核，监事会认为，公司本次会计差错更正符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露（2020年修订）》等相关文件的规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。董事会关于本次会计差错更正的审议和表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司利益及全体股东，特别是中小股东合法权益的情形。因此，监事会同意本次会计差错更正及追溯调整事项。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
十三、会议审议通过《公司2023年第一季度报告》
经审核，监事会认为，董事会编制和审核公司2023年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
备查文件:
1.公司第六届监事会第五次会议决议。
特此公告。
深圳市证通电子股份有限公司监事会
二〇二三年四月二十九日
证券简称：证通电子 证券代码：002197 公告编号：2023-014
深圳市证通电子股份有限公司
关于2022年度拟不进行利润分配的专项说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月28日召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《公司2022年度利润分配预案》。根据相关规定，现将具体情况公告如下：
一、公司2022年度利润分配预案
经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为-53,824.87万元，其中母公司实现净利润为-38,699.76万元。截至2022年12月31日，公司可供上市公司股东分配的净利润为-32,599.30万元，其中母公司可供股东分配的净利润为-38,763.66万元。
根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等规定及《公司章程》的规定，公司2022年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
二、关于2022年度利润分配预案的说明
1.2022年度拟不进行利润分配的原因
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引3号一上市公司现金分红》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》规定，公司实施现金分红时应同时满足以下条件：（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。截至2022年末，公司未分配利润不满足上述现金分红的条件。
2.2022年度利润分配预案的合法性、合规性
公司2022年度利润分配预案符合《公司法》《企业会计准则》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》的规定，符合公司的实际经营情况和未来发展规划，符合公司和全体股东的利益。
本次利润分配预案已经公司第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。本预案尚需提交2022年年度股东大会进行审议。
三、董事会意见
董事会认为，根据《公司章程》《未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》规定，公司现金分红的条件为“在当年实现的净利润为正数且当年末未分配利润为正数的情况下，公司应当进行现金分红”。截至2022年末，公司未分配利润不满足上述现金分红的条件。公司一贯重视投资者的合理投资回报，未来将继续严格按照相关法律法规、《公司章程》《未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，在兼顾公司可持续发展的前提下，积极履行利润分配政策，为长期投资者规划现金流提供预期，争取为股东创造长期稳定的收益。
四、独立董事意见
根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》等相关规定，结合公司2022年度经营情况及2023年经营预算情况，公司2022年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。该方案有利于公司长远发展，不存在损害公司和股东利益的情况。因此独立董事同意董事会提出的2022年度不进行利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。
五、监事会意见
经审核，监事会认为，公司2022年度利润分配预案符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》《未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》规定，不存在损害公司股东、特别是中小股东利益的情形。该事项已经公司第六届董事会第五次会议审议通过，独立董事已发表同意的独立意见，有关决策程序合法、合规，监事会同意该利润分配预案，并同意将该预案提交股东大会审议。
六、备查文件
1.公司第六届董事会第五次会议决议；
2.公司独立董事对第六届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；
3.公司第六届监事会第五次会议决议。
特此说明。
深圳市证通电子股份有限公司董事会
二○二三年四月二十九日
证券简称：证通电子 证券代码：002197 公告编号：2023-015
深圳市证通电子股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）及相关格式指引的规定，本公司董事会将2022年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1.2015年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1348号）核准，公司于 2016年09月向特定投资者非公开发行93,888,316股人民币普通股(A股)，每股发行认购价格为人民币16.10元，本次发行募集资金总额为1,511,601,887.60元，扣除发行费用34,351,175.42元(含可抵扣增值税进项税额1,943,737.76元)后，募集资金净额为1,477,250,712.18元。募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣的增值税进项税额1,943,737.76元，实际总募集资金净额为人民币1,479,194,449.94元。以上募集资金到位情况于2016年08月19日业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了勤信验字【2016】第1116号《验资报告》。
截止2022年12月31日，公司累计投入募集资金投资项目总额为人民币93,887.79万元，其中2022年度募集资金投入项目金额为14.18万元。2018年10月，公司2018年第四次临时股东大会审议通过《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，会议同意公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金，变更部分募集资金金额总计56,026.40万元及募集资金账户产生的利息收入。截止2022年12月31日累计变更部分募集资金用途并永久补充流动资金金额总计56,026.40万元及募集资金账户产生的利息收入271.48万元。扣除上述资金后，公司募集资金2022年12月31日应存余额为人民币-2,266.23万元，募集资金存储专户银行存款利息等收入扣除手续费净额为2,382.39万元，实际余额为116.16万元，2022年公司将本次募投募集资金存储专户余额116.16万元全部转出并销户。
2.2020年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3373号）核准，公司于2021年11月向特定投资者非公开发行99,205,980股人民币普通股(A股)，每股发行认购价格为人民币5.68元，本次发行募集资金总额为563,489,966.40元，扣除发行费用11,368,168.39元(含可抵扣增值税进项税额643,481.23元)后，募集资金净额为552,121,798.01元。募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣的增值税进项税额643,481.23元，实际总募集资金净额为人民币552,765,279.24元。以上募集资金到位情况于2021年11月10日业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了勤信验字【2021】第0057号《验资报告》。
截止2022年12月31日，公司累计投入募集资金投资项目总额为人民币55,329.00万元，其中2022年度发生募集资金投入项目金额为2,330.57万元。扣除上述资金后，公司募集资金2022年12月31日应存余额为人民币-52.47万元，公司的募集资金存储专户实际余额为45.46万元，实际余额比应存余额多人民币97.93万元，系银行存款利息收入98.22万元扣除银行手续费0.29万元后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
1.募集资金管理制度
公司已按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定和要求，结合本公司的实际情况制定了《深圳市证通电子股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》。
根据《募集资金专项存储及使用管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
2.募集资金存放情况
（1）2015年度非公开发行股票
公司为各个募集资金项目分别设立了专户，截至2022年12月31日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额全部转出并销户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
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注：1）兴业银行深圳科技园支行账户作为长沙云谷数据中心项目使用，2019年6月已将该募集资金专户销户。
2）珠海华润银行深圳福田支行账户作为长沙云谷数据中心项目使用，2019年5月已将该募集资金专户销户。
3）中国银行泰然金谷支行账户作为证通长沙软件研发中心项目使用，2019年6月已将该募集资金专户销户。
4）北京银行股份有限公司深圳龙华支行账户作为长沙云谷数据中心项目使用，2019年8月已将该募集资金专户销户。
5）中国农业银行深圳光明支行账户作为偿还银行贷款及补充流动资金项目使用，2018年11月已将该募集资金专户销户。
6）中国建设银行股份有限公司深圳光明支行账户作为证通长沙软件研发中心项目使用，2020年7月已将该募集资金专户销户。
7）招商银行股份有限公司深圳南油支行账户（账号：755901663610108）作为长沙云谷数据中心项目使用，2020年8月已将该募集资金专户销户。
8）招商银行股份有限公司深圳南油支行账户（账号：731905883110701）作为长沙云谷数据中心项目使用，2022年4月已将该募集资金专户销户。
9）中国农业银行股份有限公司望城经开区支行账号（账号：18046801040002484）作为长沙云谷数据中心项目使用，2022年5月已将该募集资金专户销户。
10）东亚银行（中国）有限公司长沙分行账户（账号：157000032341400）作为长沙软件研发中心项目使用，2022年10月已将该募集资金专户销户。
（2）2020年度非公开发行股票
公司为各个募集资金项目分别设立了专户，截至2022年12月31日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额共计为45.46万元，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
■
注：1）北京银行股份有限公司深圳福田支行账户（账号：20000043015800061198226）作为证通智慧光明数据中心项目使用，2022年10月已将该募集资金专户销户。
2）中国光大银行股份有限公司深圳宝中支行账户（账号：78220188000186469）作为证通智慧光明数据中心项目使用，2022年11月已将该募集资金专户销户。
3）若各项余额相加不等于合计数，系四舍五入尾数差导致。
3.募集资金三方监管协议
（1）2015年度非公开发行股票
公司于2016年09月08日分别与中国农业银行股份有限公司深圳光明支行、中国建设银行股份有限公司深圳光明新区支行、兴业银行股份有限公司深圳分行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，分别用于存放偿还银行贷款及补充流动资金项目、证通长沙软件研发中心项目、长沙云谷数据中心项目的募集资金。其中中国农业银行股份有限公司深圳光明支行、兴业银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳光明新区支行开立的专户因账户资金使用完毕，分别于2018年11月、2019年6月、2020年7月销户。
公司于2016年09月27日分别与招商银行股份有限公司深圳南油支行、北京银行股份有限公司深圳龙华支行、珠海华润银行股份有限公司深圳福田支行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，用于存放长沙云谷数据中心项目募集资金。其中珠海华润银行股份有限公司深圳福田支行、北京银行股份有限公司深圳龙华支行、招商银行股份有限公司深圳南油支行开立的专户因账户资金使用完毕，分别于2019年5月、2019年8月、2020年8月销户。
公司于2016年09月27日与中国银行深圳泰然金谷支行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，用于存放证通长沙软件研发中心项目募集资金。其中中国银行深圳泰然金谷支行开立的专户因账户资金使用完毕，于2019年6月销户。
公司及全资子公司长沙证通云公司（实际实施募投项目的公司）于2016年09月30日分别与东亚银行（中国）有限公司长沙分行、中国农业银行股份有限公司望城经开区支行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，分别用于存放证通长沙软件研发中心项目、长沙云谷数据中心项目的募集资金。其中中国农业银行股份有限公司望城经开区支行、东亚银行（中国）有限公司长沙分行开立的专户因账户资金使用完毕，分别于2022年5月、2022年10月销户。
公司及全资子公司长沙证通云公司（实际实施募投项目的公司）于2018年10月18日与招商银行股份有限公司深圳南油支行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，用于存放长沙云谷数据中心项目的募集资金。其中招商银行股份有限公司深圳南油支行开立的专户因账户资金使用完毕，于2022年4月销户。
（2）2020年度非公开发行股票
公司于2021年11月26日分别与中国建设银行股份有限公司深圳光明支行、招商银行股份有限公司深圳分行、中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，分别用于存放证通智慧光明云数据中心项目、偿还银行贷款项目的募集资金。
公司及全资子公司深圳市证通云计算有限公司（实际实施募投项目的公司）于2021年11月26日分别与中国光大银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳光明支行、中国农业银行股份有限公司深圳市分行、平安银行股份有限公司深圳分行、中国农业银行股份有限公司长沙望城区支行、中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，用于存放证通智慧光明云数据中心项目的募集资金。其中北京银行股份有限公司深圳分行、中国光大银行股份有限公司深圳分行开立的专户因账户资金使用完毕，分别于2022年10月、2022年11月销户。
三、本期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1.2022年度募集资金的使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
2.本期超额募集资金的使用情况
公司不存在超募资金的情况。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
募集资金投资项目出现异常情况的说明详见附表1中“未达到计划进度或预计收益的情况和原因”、“项目可行性发生重大变化的情况说明”中的内容。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1.2015年度非公开发行股票
公司募集资金投资项目中“偿还银行贷款及补充流动资金项目”，有利于公司改善负债结构，降低资产负债率；减少财务费用，提高盈利水平，但无法单独核算效益。
公司募集资金投资项目中“证通长沙软件研发中心项目”用于完善公司金融支付信息安全产业园，建设公司长沙软件研发中心和运营维护中心。该项目将为证通电子产品的发展提供强有力的技术研发支撑，加速推进公司产业化发展进程，不断增强企业市场竞争优势，保持公司技术优势地位和核心竞争力，但无法单独核算效益。
2.2020年度非公开发行股票
公司募集资金投资项目中“偿还银行贷款项目”，有利于公司改善负债结构，降低资产负债率；减少财务费用，提高盈利水平，但无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，公司不存在募集资金管理违规情形。
深圳市证通电子股份有限公司董事会
二○二三年四月二十九日
附表1
2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022年度
单位：人民币万元
■
说明：
1、本使用情况汇总表中各项目直接相加的汇总数与合计数在尾数上有差异，这种差异是以万元为单位且四舍五入造成的。
2、募集资金承诺投资总额与调整后投资总额存在差异主要系：偿还银行贷款及补充流动资金项目调整后募集资金总额与募集资金承诺投资总额差异主要系支付发行相关费用所致。
3、公司2018年9月18日召开第四届董事会第二十八次（临时）会议审议通过《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，长沙云谷数据中心项目募集资金变更后使用募集资金投入的总投资约4.14亿元，设置机柜规模2,850个，变更后的项目建设期为2016年10月至2019年11月，该项目于 2018 年建设完成1,350个机架，2019年建设完成1,500个机架。截止2022年12月31日，机柜已逐步上架运营并实现效益。
2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022年度
单位：人民币万元
■
说明：
1、本使用情况汇总表中各项目直接相加的汇总数与合计数在尾数上有差异，这种差异是以万元为单位且四舍五入造成的。
2、2021年12月6日召开第五届董事会第二十五次（临时）会议和第五届监事会第二十四次（临时）会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目募集资金投入金额的议案》，证通智慧光明云数据中心项目募集资金变更后使用募集资金投入的总投资约28,706.53万元，设置机柜规模1,178个，机柜已逐步上架运营并实现效益。
附表2
变更募集资金投资项目情况表
2022年度
单位：人民币万元
■
证券简称：证通电子 证券代码：002197 公告编号：2023-016
深圳市证通电子股份有限公司
2022年度内部控制自我评价报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”)，结合深圳市证通电子股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项。纳入评价范围的单位包括公司及其控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司本年度合并财务报表资产总额的100.00%，营业收入合计占公司本年度合并财务报表营业收入总额的100.00%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、销售业务、研究与开发、资产管理、工程项目、担保业务、财务报告、募集资金管理、全面预算、合同管理、信息与沟通、信息系统、关联交易、内部监督、风险评估等。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
同时通过风险检查、内部审计等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，具体评价结果阐述如下：
1.组织架构
(1)治理结构
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章的要求，建立了由股东大会、董事会、董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、监事会、经理层构成的法人治理结构，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制。
公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》等规章制度，并按照决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则，明确公司股东大会、董事会、监事会、高管的职责权限和工作程序等，确保决策、执行和监督相互分离，相互制衡，保障了公司持续、稳健地发展。
(2)机构设置和权责分配
公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责任落实到各责任单位。董事会负责建立健全内部控制和有效实施。董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，指导及协调内部审计及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司按照业务运营特点以及管理需要，进行了资源整合和专业细分，已形成IDC及云计算业务和金融科技业务两大主要业务板块。公司经营主业更加突出，资源整合更趋于合理，体系活动更加高效。
(3)对子公司的管控
报告期内，公司对子公司广州云硕科技发展有限公司（以下简称“云硕科技”）2017年度至2019年度的相关贸易业务进行了详尽、审慎的调查，公司在调查中发现子公司云硕科技在2017年度和2019年度发生不具备商业实质的购销交易，导致云硕科技2017年度和2019年度多确认该类交易的收入及相关成本，及2017年度至2021年度财务报表之未分配利润等科目会计核算存在会计差错。公司通过此次详细、全面的自查，深刻认识到对于进一步提高公司及子公司规范经营管理意识、加强合规及风险控制、信息披露等方面的必要性和紧迫性，在内部监督方面、财务管理方面及提升公司治理和管理水平方面积极采取整改措施。公司将引以为戒，认真持续的落实各项整改措施，增强规范运作意识、提高规范运作水平。
公司制定了《控股子公司管理办法》和《控股子公司财务管理办法》 规范了控股子公司的治理结构、财务管理、经营考核和内部审计监督，确保子公司运营符合公司的整体战略规划，控制经营风险，保障公司投资权益。本报告期公司进一步加强了内控管理，依据相关法律法规，结合公司和子公司的实际经营情况，对运营管理相关制度进行梳理和完善，促进子公司的合法经营和规范运作。公司通过委派控股子公司的总经理、财务人员等，加强对子公司的管控。各控股子公司的所有重大事项和财务资料需要在规定时间内报送公司，并不定期接受公司的内部审计。
2.发展战略
公司在董事会下设立战略委员会负责发展战略管理工作，对公司总体战略发展规划、业务战略规划进行审议。报告期内，公司依据内外部形势所发生的变化，进一步明确公司中长期发展战略、发展指导原则、发展目标、发展路径及资源投入计划，制订了公司未来三年战略发展指引及远景目标。
3.人力资源管理
公司依据《劳动法》及其他相关法律法规，制定了包括员工招聘、人事调配、员工离职、培训、薪酬福利、绩效考核在内的人力资源管理制度。公司遵循“竞争性、激励性、公平性、经济性”原则，建立了“以岗定薪、以能配岗、按绩取酬”的薪酬体系，按照“目标管理、效益优先、层级差异”的激励机制，奖优罚劣。公司绩效考核对象从公司组织到个人，考核周期从年度到月度，以绩效、贡献为依据，员工绩效指标与效益、成本、回款等指标挂钩，实现员工收入与公司的经济效益挂钩，又与所在经营单元的工作绩效和个人的工作质量挂钩，有效提高员工的团队和责任意识，充分发挥每位员工的积极性和创造性。报告期内，公司持续加强人力资源管理，先后发布或修订了《财务人员管理制度》、《培训管理制度》、《职位管理办法》等制度文件；人才储备和梯队管理方面积极寻求各种培训资源和渠道，建立了较为完善的培训体系，以内部培训、外部培训、员工自我学习培训等多种形式结合，参与培训达二千余人次，提升员工职业技能的同时，进一步提高了员工的凝聚力。公司积极引导员工特别是中高层管理人员注重在实践中提高工作胜任力，针对中高层管理人员制定战略管理培训、“将才计划”、人才训练营等培训，对每一位参与对象的提升情况进行跟踪记录以及提供必要的学习支持，促进管理干部能力提升，助力公司战略的有效执行和实现。
4.社会责任
公司秉承“客户增值、员工发展、企业进步”的使命，积极履行企业的社会责任，积极维护股东利益、债权人利益以及员工、客户、供应商等相关方的合法权益，坚持做到经济效益、社会贡献与环境友好并重，实现公司与社会的融合共进及可持续发展。主动接受政府部门和监管部门的监督和检查，为社会公益事业做出力所能及的贡献。
公司积极响应国家乡村振兴战略及《关于金融支持巩固拓展脱贫攻坚成果全面推进乡村振兴的意见》等的部署要求，依托公司在金融科技领域的技术和积累，结合农村金融服务的物理环境和实际需要，研究开发相应的智慧金融支付终端及配套的服务与应用，助力银行等金融机构客户推动将普惠金融服务、农村金融服务下沉落地至广大乡村地区，加快以数字化赋能乡村振兴，不断巩固乡村振兴与脱贫攻坚有效衔接。
5.企业文化
企业文化是企业经营管理的灵魂，是企业核心竞争力的一个重要组成部分，对内凝聚人心，对外展示形象。“创世界名牌、建百年老店”是公司的经营理念，“诚信、敬业、团结、创新”是公司的精神，“客户增值、员工发展、企业进步”是公司的使命，强调创新是公司长久的发展战略。
公司定期或不定期的开展各种形式的企业文化活动，通过丰富的内部宣传载体，将企业文化建设传递给每一位员工。公司不断对核心价值观进行维护、延续和创新，同时将核心价值观贯穿于自主创新、产品质量、生产安全、市场营销、售后服务等方面的建设中，着力打造能够在国内外市场上彰显强大竞争优势的证通品牌，向外界展示一个充满活力，诚信守约的企业形象。此外，公司坚持民主管理，建立源头参与机制，建立有党支部、工会和职工代表大会制度，畅通了公司员工的知情权、参与权、表达权、监督权。
6.资金活动
公司制定了《资金内部控制制度》等资金管理制度，明确公司资金管理和结算要求,规范公司投资、筹资和资金运营活动，有效保证资金安全。报告期内，公司积极拓宽银行融资渠道，并通过多措并举减轻了公司的融资成本。
账户管理方面，公司银行账户开立、注销、使用均由财务部严格管理，审批手续完备，资料规范完整，确保银行账户管理安全高效。融资管理方面，财务部依据公司资金需求及现有授信额度编制年度融资计划，按计划向金融机构提取资金。资金收付管理方面，为实现资金集中管理，财务部搭建了资金管理系统，对公司经营收付款项实施有效管理，管控层级严格、权责分明、授权核算程序完善。
公司严格执行资金业务不相容岗位分离，通过部门及岗位的设置，建立相互监督及制约的机制，严格执行资金收支经办与记账岗位分离，资金收支经办与审核岗位分离，支票的保管、财务专用章和法人章的保管分离。
7.采购业务
公司按照《采购管理制度》、《供应商管理制度》，从集团层面加强了对采购供应商的管理，子公司全部按照新编制的制度执行。公司严格遵照内控制度及相关采购规定，从请购、合同签约、到货、付款等各个环节，对采购风险进行了有效的控制。从制度及流程上规范了公司的采购行为，合理设置采购与付款业务的部门和岗位，明确职责权限，各控制流程建立了严格的授权审核程序。
根据公司战略发展需要，公司逐步优化采购物料交互信息平台，实现计划、采购、供应商三者物料信息共享与快速传递，交互信息实时公布，相互监督。同时，公司根据实际业务情况编制了《采购岗位作业指导书》，内容包括工作程序、风险防范、异常处理、总结汇报、绩效考核等，明确各岗位工作内容，有效传承和优化后期工作。公司已经建立一套完善的供应商引入、评价和考核制度体系，并根据管理需要建立供应商资源池，对供应商进行严格筛选和定期评价，根据评价结果实行供应商分类分级管理。公司与物料、服务供货商或工程承包商签订协议时，要求合作方签署《廉洁合作承诺书》，以维护公司形象与利益。
8.销售业务
公司制定了各业务的销售计划，合理设置了销售相关岗位，明确了各环节的职责和权限，并按照规定的权限和程序开展销售业务；同时，公司制定了销售管理的相关制度，并定期分析销售过程中的薄弱环节，采取有效控制措施确保公司销售目标的实现。
公司已制定了可行的销售政策，对客户信用标准和条件、收款方式以及涉及销售业务的机构和人员的职责权限等相关内容作了明确规定。实行账款回款责任制，将收款责任落实到销售部门，并将销售货款回收率列作主要考核指标之一。公司非常注重应收账款风险的控制，紧抓回款管理等控制措施，确保企业销售及收款目标的实现。定期监控重点大额应收账款，分析应收账款账龄、逾期情况，减少坏账损失的发生，促进公司销售业务稳定增长。公司在销售和收款的控制方面没有重大缺陷。
9.研究与开发
根据公司战略发展要求，结合市场导向原则，公司完善了研发管理工作，致力于综合解决方案的研发与成果输出，报告期内，公司完成多项适应市场需求的研究开发项目。金融电子业务方面，为保持在信创领域的技术优势，就当前国产自主可控大背景下进行组织结构优化、信创新产品设计、产业上下游协同发展，开展了从硬件适配、软件平台到信创服务的全栈解决方案。IDC云计算业务方面，在政务系统软件（或应用）、网络安全等方面完成诸多研发工作，且获得多项政府科技补贴。
公司已制定了《产品认证与资质证书稽核制度》、《技术体系需求管理制度》、《技术合同管理制度》、《研发项目合格率考核办法》、《产品证书管理制度》等制度保障研发工作的有序进行。
10.资产管理
(1)存货管理
公司已制定《存货盘点制度》、《存货管理办法》、《仓库作业管理规范》、《来料检验规范》、《物料配送管理规范》等管理规定，明确了存货验收入库、保管、出库、审批、盘点等环节的职责权限、操作规范等内容。公司通过建立ERP系统等信息化系统，对存货实施有效的过程管理与监控。公司采取了职责分工、实物定期和不定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，能够较有效地防止各种实物资产的毁损和重大流失。盘点过程中核对资产的账实情况，并对盘点中发现的问题及时进行处理。
对存货中的工程施工，公司专门制订了《施工工程项目管理规范》；对存货中的工程物资，公司专门制订了《施工材料构配件设备管理程序》；报告期内，制定了《金融电子存货管理制度》，细化了对金融电子类存货的管理。随着公司不断发展，结合外部环境变化和公司实际情况，以风险管理为主线，公司持续更新存货相关制度，使存货管理符合内控规范体系要求。
(2)固定资产管理
报告期内，公司完善修订了《固定资产管理制度》，对资产的请购、入库、付款、领用、保管等实物流程及账务处理流程实行岗位、保管人、实物重新核实，有效控制了资产管理的关键环节。结合实际业务特点及固定资产分类，公司设置资产管理专员从固定资产增加、减少、出租出借、内部转移、维修、清查等环节实施全过程管控。公司建立固定资产台账，对资产日常管理做好记录，定期盘点，对于盘点出现的差异及时查明原因，进行责任认定及责任追究。公司制定了固定资产请购、采购、领用、验收与入库、调拨、退库、报废、盘点、维修、委外维修流程。公司建立了财产日常管理制度和定期清查制度，通过设立台账对各项实物资产进行记录、管理，采取定期盘点及账实核对等措施，保障公司财产安全。
11.工程项目
公司通过《事业部授权手册》对工程项目的立项、招投标、付款等关键环节实施授权审批管理。为规范工程项目施工管理，制定了《工程施工管理制度》、《施工管理制度汇编》、《工程项目实施管理规范》、《工程施工现场安全管理规范》、《工程竣工验收和交付控制程序》等制度，明确工程项目施工管理的流程、各环节的重点管理内容和标准，保证工程项目施工的安全、进度、技术、质量达标、成本控制，确保工程项目施工、验收的顺利完成。
12.担保业务
公司严格按照证监会《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第8号一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定，明确股东大会和董事会关于对外担保的审批权限，规定担保业务评审、批准、执行等环节的控制要求，规范对外担保业务，严格控制对外担保风险。公司所有担保事项由财务部统一控制并做后续管理，根据《公司章程》及有关法律法规的相关规定履行审议程序并开展担保业务。必要时对外提供的担保要求被担保方提供反担保，以规避由担保可能给公司造成的损失。公司根据有关法律法规及规范性文件要求，在《公司章程》中明确规定了担保的对象、范围、审批程序、责任追究等事项。未经董事会或者股东大会批准，公司不得对外提供担保。报告期内，公司未发生违规担保行为，公司及下属子公司均未向公司股东或者实际控制人及其附属企业和非关联方提供任何形式的担保。公司目前无逾期对外担保，也无涉及诉讼的对外担保。
13.财务报告
公司实行稳健的财务政策，严格执行《会计法》、《企业会计准则》等法律法规。报告期内，公司制定了《财务会计相关负责人管理制度》、《财务人员管理制度》、《会计档案管理制度》等制度，建立了有效的财务管理控制体系和授权控制体系。具体运作方面，财务部制定了《事业部制会计核算办法》，在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，不相容岗位相分离，形成相互牵制、相互监督的有效机制。
财务部门强化成本费用的事前预测、事中控制、事后分析，综合反映经营成果，为经营决策提供可靠的数据和信息，努力降低成本费用，提高经济效益。在日常工作中，财务部按照相关制度的规定，规范公司财务收支的计划、执行、控制、分析预测和考核工作。公司使用ERP系统进行电算化核算，记账、复核、结账、报表均有专人负责。公司财务部设有专门的系统管理员，负责账套的维护及安全工作，对各使用人员设置相应的使用权限，保证了数据安全传递。
各事业部根据《分事业部利润核算办法》及其补充规定进行报表编制、分析、上报，并为经济决策提供依据。
14.募集资金管理
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、募投项目的变更、募集资金的管理和监督及信息披露做了明确规定。公司依据前述制度，对募集资金进行专户存放管理，并与子公司、保荐机构和开户银行签订《募集资金三方/四方监管协议》，规范了募集资金的管理和使用，及时掌握募集资金专用账户的资金动态及账户清理工作，保护公众投资者的利益。同时，公司组织董事、监事及高管学习中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所相关法律、法规、规则，提高公司规范使用募投项目资金的意识。公司审计部按监管指引要求对募集资金存放与使用情况进行审计。
15.全面预算
公司已建立了较完善的全面预算管理体系，明确了预算基本原则、预算管理机构权责界定、预算编制、预算审批与执行流程等内容。报告期内，公司全面预算体系涵盖了经营预算和财务预算，预算执行结果与预算责任单位绩效挂钩，为公司管理层实现企业战略目标发挥了积极的财务管控作用。
16.合同管理
公司根据《合同管理制度》等管理规定，进一步规范了合同签订前的资质调查、合同评审、合同文本审核等管控程序。合同签订方面，通过资质调查，确保合同对方当事人具备相应的法律资质和履约能力，严格合同审批，保证合同文本内容完整，没有重大疏漏及法律风险。公司控制合同章的管理及使用，确保合同章使用均经过授权审核。同时，公司对合同履行情况实施有效监控，及时提示风险，确保合同全面有效履行，维护公司的合法利益。
17.信息与沟通
在与客户、合作伙伴、投资者和员工关系方面，公司已建立起较完整透明的沟通渠道，在完善沟通的同时发挥了对公司管理的监督作用。对客户，公司本着“与客户一起成长，让证通电子在投诉中完美”的客户理念，在全国各大中城市设立客服中心，随时为客户提供售后服务，设立了多种投诉沟通渠道，与客户进行良性互动；对合作伙伴，倡导合作共生共赢，保持良好的合作关系；对投资者，公司通过信息披露、专线电话交流、专用邮箱沟通、业绩说明会、投资者互动平台、投资者调研、投资者网上集体接待日活动、股东来了特色活动等多种方式与投资者互动，使投资者更加深入地了解公司经营管理状况，确保其信息的知情权，促进公司与投资者建立长期、稳定的良好互动关系；对员工，设立多条内部沟通渠道，保证沟通顺畅有效。
为进一步规范公司的信息披露行为，确保公司对外信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，保护公司、投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，公司建立了《信息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《定期报告编制和披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》等，明确了信息披露事务的内容、披露程序、管理责任及保密措施等，确保所有投资者都能公平获得及时、完整、准确、真实的信息。
18.信息系统
公司根据《内部控制手册》中信息系统开发及信息系统运行、维护、安全管理的相关控制要求建立了《ERP系统运行、维护、安全管理制度》，对信息系统进行控制，保证信息系统对各生产经营环节有效的信息支持。公司高度重视信息化建设，单独设立信息管理部负责公司信息系统建设、系统维护与推广工作，并指定专人负责计算机使用、网络使用、数据安全维护等工作，确保信息系统安全高效地运行。公司在整个集团范围内统一使用钉钉智能移动办公平台，通过系统化的解决方案，全方位提升企业沟通和协同效率，同时业务流程更加透明、合理、高效，有助于降低舞弊风险。
19.关联交易
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，公司明确划分股东大会和董事会对关联交易的审批权限，重大关联交易在经独立董事事前认可后，方提交董事会和股东大会审议。披露关联交易时，同时披露独立董事的意见。公司关联交易采取公平、公开、公允、自愿、诚信原则，关联交易按照公允价格定价，充分保护各方投资者的利益，必要时聘请独立财务顾问或专业评估师对相关交易进行评价并按规定披露，所有关联交易均履行必要的授权批准程序。
20.内部监督
公司监事会对董事会、各董事、其他经营层高管人员的履职情形及公司运作情况依法进行监督，履行了应有的职责。
公司在董事会下设审计委员会，审计委员会下设审计部，制定了《内部审计制度》，对审计部审计范围、审计程序、审计职权、职业道德等予以明确规定。通过内部审计独立客观的监督和评价工作，对公司的内部控制制度的健全性、运行的有效性和合规性进行审查和评价，有效减低内部控制风险，切实提高内部管理及营运效率，为防范资产流失、资源浪费和优化组织结构流程提供有力的保障。
审计部通过开展常规审计、专项审计，对公司内部控制设计和运行的有效性进行测试，评价其有效性，促进集团内控工作质量的持续改善与提高。对在审计或调查中发现的内部控制缺陷，依据问题严重程度向审计委员会报告，并督促相关部门采取积极措施予以整改。
21.风险评估
为促进公司持续、健康、稳定的发展，实现公司的经营目标，公司根据既定的发展策略，结合不同发展阶段和公司业务特点的要求，公司高管在整体层面把控公司所面临的风险；管理层对其主管的业务风险进行识别；审计部在审计报告中就审计发现的问题及潜在风险进行风险提示。（下转367版）
