第一创业证券股份有限公司

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-013

2022年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

本报告已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议。

■

非标准审计意见提示

√ 不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用

是否以公积金转增股本

√ 否

经本次董事会审议通过的公司2022年度利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

√ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务

（1）公司所从事的主要业务及经营模式

本公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务，从事的主要业务如下：

① 资产管理业务

母公司主要从事集合资产管理、单一资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务；公司通过控股子公司创金合信从事公募基金和私募资产管理等业务。

② 固定收益业务

公司固定收益业务主要分为销售业务和投资交易业务。销售业务是指固定收益类产品的承销、参团及销售，包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、同业存单、其他金融债、非金融企业债务融资工具、资产支持证券等；投资交易业务是指通过固定收益及固定收益类衍生品的投资配置和做市交易、以及通过相应交易策略的开发，获取投资交易收益的业务。

③ 投资银行业务

公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权融资、并购重组、结构化融资、新三板推荐挂牌及相关财务顾问等业务。

④ 证券经纪及信用业务

公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押式回购等多样化金融服务。公司通过全资子公司一创期货从事期货业务，主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等业务。

⑤ 私募股权基金管理及另类投资业务

公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金；通过全资子公司创新资本从事另类投资业务，使用自有资金对非上市公司进行股权投资。

⑥ 自营投资及交易业务

公司自营投资及交易业务主要为权益类证券投资、权益类衍生品投资以及新三板做市业务。

（2）行业竞争格局及发展趋势

随着资本市场深化改革积极推进，全面注册制改革正式启动打破了企业盈利性要求的藩篱，把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束，开启了资本市场的新征程。全面注册制在打开投行业务和股权投资业务增量空间的同时，也对“看门人”职责提出了更高要求，将促进证券公司向全业务链的综合金融服务模式全面转型。与此同时，资本市场制度型开放稳步推进，证券行业加速对外开放，众多实力对手进入，证券行业发展加速分化，行业集中度提升，差异化竞争格局逐步显现。

一是，头部证券公司依托资本实力、优势资源、客户基础和品牌影响力向综合型全能投行发展，逐渐形成集中的市场格局，马太效应加剧；二是，中小证券公司根据自身资源禀赋，打造专业化精品证券公司，争夺细分市场；三是，外资证券公司的涌入加剧行业竞争，同时将倒逼行业盈利模式转变，加快国内证券公司向现代化投行转型；四是，金融科技兴起，助推证券公司业务升级，云计算、大数据、人工智能、区块链等新兴技术将成为证券公司实现业务转型、提升获客能力和经营效率的重要驱动因素。

在推动经济社会向高质量发展的征途上，科技创新是支撑和引领，资本市场承担着产业升级直接融资枢纽和创新发展“助推器”的重要作用。证券公司作为资本市场的重要参与者和连接投融资两端的重要桥梁，肩负着提升社会直接融资比重、服务实体经济、服务国家战略等重要任务，将迎来历史性发展机遇。

（3）公司市场地位、主要业绩驱动因素及业绩变化

公司特色鲜明，经营资质较为齐全，具有良好的业务发展基础。报告期内，公司经营稳健，资产管理业务、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务等各项业务稳步发展；公司获得证券投资基金托管业务资格，为构建机构客户综合服务体系打通关键环节，对公司形成业务闭环具有战略意义。

2022年，公司品牌知名度持续提升，获得一系列荣誉。公司及子公司荣获深交所“2022年度优秀利率债承销机构”、“2022年优秀债券投资交易机构”、“2022年债券交易机制优化特别贡献机构”、上交所“2022年债券市场交易百强机构”、“2022年债券市场交易基金公司十强机构”、“2022年ETF百强营业部”、“2022年股票期权百强营业部”，香港证券交易所“2022港股通飞跃券商奖”，中国进出口银行“2022年度境内人民币金融债券承销做市团·优秀承销商、优秀做市商”，中国农业发展银行“2022年金融债券优秀承销做市机构·共同富裕先行者”，全国银行间同业拆借中心2022年度银行间本币市场“年度市场影响力奖一一活跃交易商、债券市场交易商”和“市场创新奖一一债券承销商”，《证券时报》“2022中国证券业创新资管计划君鼎奖”、“明星基金公司成长奖”、“2022中国证券业债券融资项目君鼎奖”、“2022中国证券业财务顾问项目君鼎奖”、“2022中国证券业新锐财富经纪商君鼎奖”、“中国上市公司ESG百强”、“天马奖·中国上市公司最佳投资者关系案例奖”，《中国基金报》“英华奖·2022创新类券商资管产品”、“英华奖·2022年度卓越成长性电商发展基金公司”、“英华奖·2022年度品牌传播创新奖（直播）”、“英华奖·2022年度优秀营销策划案例（优秀传播）”，《中国证券报》“一年期短期纯债型金牛资管计划”、“一年期FOF型金牛资管计划”、“一年期股票多头型金牛资管计划”，财联社“2022年度中国金融市场最具价值引领者排行榜·最佳金融科技创新奖”，深圳市公司治理研究会“2022大湾区上市公司治理TOP20”、“2022大湾区上市公司绿色治理TOP20”，《哈佛商业评论》“2022拉姆·查兰管理实践奖一一企业ESG实践奖”，《财经》2022“长青奖·可持续发展创新奖”，Wind ESG“2022年度最佳实践上市公司一一A股最佳实践奖、A股金融行业最佳实践奖”等奖项。

（4）核心竞争力分析

① 保持战略定力，坚持经营理念

公司以“成就企业家和投资者的梦想”为使命，以“追求可持续发展，做受人尊敬的一流投资银行”为愿景，践行“诚信、进取、创新”价值观和“开放、创新、包容、协作”的海洋文化；制定《2022-2024年战略规划》，继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，保持战略定力、久久为功；积极把握资本市场全面深化改革的历史机遇，锐意进取、踔厉奋发，在特色化和差异化发展上重点部署，持续提升核心竞争力。

公司始终秉持“以客户为中心”的经营理念，不断探求深度理解客户，精准服务客户，以成就客户为使命，砥砺前行。公司打造“一个一创”客户管理与协同服务体系，调整组织架构和业务流程，夯实投研能力，强化链接投资者和产业客户的服务能力，动态优化协同和交叉销售机制，建立业务示范分支机构，培育协同文化，提升组织效率和协同效力，开展综合金融新业务模式探索；持续聚焦京津冀、粤港澳大湾区及长三角区域，积极拥抱新兴产业，深耕优势业务，助力实体经济高质量发展；布局金融科技，实现经营管理全面数字化转型；优化人才结构，持续加大人才梯队建设和专业能力培养，致力于为客户提供专业、精准、高效的综合金融服务。

② 多元的股权结构，有效的公司治理机制

公司股权结构较为多元。截至报告期末，公司持股比例排名前五的股东为首创集团、华熙昕宇、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、北京首农食品集团有限公司和浙江航民实业集团有限公司，企业性质涵盖国有、民营和集体所有制。多元的股权结构使公司具有混合所有制企业的优势，为公司形成有效制衡的法人治理结构和灵活的市场化经营机制提供了坚实保障，有利于公司持续健康发展。

③ 党建引领，夯实优秀的企业文化

公司以党建为引领、文化传承为根基，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，不断增强企业凝聚力。公司贯彻落实党中央及上级党委各项重大部署要求，深入学习领会二十大会议精神，提高政治站位，加强党组织建设，开展特色党建活动，抓实党风廉政建设，发挥党员先锋模范作用。

公司始终秉承“诚信、进取、创新”的核心价值观，形成了“开放、创新、包容、协作”的海洋文化，崇尚简洁高效。公司注重企业文化建设，把企业文化的内涵纳入各类员工招聘、培训、考核、晋升体系中，把企业文化理念贯穿于公司发展和经营管理过程中的各个方面。公司继续夯实企业文化建设，完成《企业文化建设工作总体目标》和《2022-2024年文化建设重点方向与重点工作任务》，持续开展“创行天下”、“好书共读”、“学海行舟·好课共学”等系列活动。

公司以企业文化为依托，形成“公开、公平、透明、市场化”的人力资源政策，推行“为贡献/业绩付薪、为潜力付薪、为能力付薪”的薪酬理念，通过包括领导力、核心能力、专业能力素质模型建设，培养有理想、有道德、有正确的思维方式、有持续系统的学习能力的合格的第一创业人。公司独特的企业文化在培养、选拔、推动内部员工成长的同时，也吸引了一批优秀人才加入，有效提高员工的积极性、忠诚度与专业服务能力，已经成为公司在激烈的市场竞争中持续发展的重要因素。

④ 建立ESG先发优势，提升可持续发展能力

公司将可持续发展纳入公司愿景和发展战略，始终将自身发展与社会进步、环境改善紧密相连。近年来，公司从战略高度全面践行ESG可持续发展理念，从ESG治理、ESG投融资、ESG风险管理、ESG信息披露等多方面开展ESG实践，致力于成为ESG实践的行业先行者和倡导者。公司在ESG领域已经创造了多个行业第一，建立并持续巩固ESG先发优势，不断提升公司可持续发展能力。

作为国内第一家加入联合国支持的负责任投资原则组织（以下简称“UN PRI”）的证券公司，公司与首都经济贸易大学等机构联合发起成立国内首家专门开展ESG研究的高校智库一一中国ESG研究院，行业首家支持并落实TCFD（气候相关财务信息披露工作组）信息披露建议，创设并持续运作行业首个ESG整合策略债券型券商资管产品一一“第一创业ESG整合债券”系列，与首都经济贸易大学等机构联合牵头起草发布国内首个ESG信息披露标准《企业ESG披露指南》团体标准及《企业ESG评价体系》《企业ESG报告编制指南》团体标准。

公司成立ESG委员会，在董事会领导下全面统筹推进ESG实践，持续完善ESG投研体系，健全ESG风险管理制度和流程，丰富ESG产品和服务，并积极输出ESG实践经验，不断提升可持续发展能力和影响力。公司2021年、2022年连续两年入选恒生A股可持续发展企业基准指数（HSCASUSB）成份股，2022年深交所国证ESG和Wind ESG评级获AA级的行业最高评级，MSCI ESG评级提升为BBB级，标普可持续发展评估得分位列中国内地行业第二。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 否

合并

■

母公司

■

（2） 分季度主要会计数据

合并

单位：元

■

母公司

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

√ 否

（3） 母公司净资本及有关风险控制指标

■

4、股本及股东情况

（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

注：

1、报告期内，华熙昕宇参与转融通证券出借业务，将其持有的部分公司股份出借给中国证券金融股份有限公司。截至2022年12月31日，华熙昕宇出借股数9,000,000股。

2、2023年3月，华熙昕宇持有公司的股份比例减持至5%以下。

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

√ 不适用

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

公司无控股股东、无实际控制人。

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

（1）公司债券基本信息

■

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

① 以前年度公司已发行且在报告期内存续的公司债券

本公司已委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称“上海新世纪”）担任“18一创02”、“19一创C1”、“20一创C1”的评级机构。根据上海新世纪出具的信用评级报告，“18一创02”发行时，其主体信用等级与债项信用等级均为AA+，评级展望稳定。“19一创C1”、“20一创C1”发行时，其主体信用等级为AA+，债项信用等级为AA，评级展望稳定。2022年5月26日，上海新世纪对本次公司债券作出跟踪评级，评级维持不变。截至本年度报告批准报出日，“18一创02”、“19一创C1”、“20一创C1”已到期兑付。

本公司已委托大公国际资信评估有限公司（以下简称“大公国际”）担任“21一创01”、“21一创02”、“21一创C1”评级机构，根据大公国际出具的信用评级报告，“21一创01”、“21一创02”发行时，其主体信用等级与债项信用等级均为AAA，评级展望稳定。“21一创C1”发行时，其主体信用等级为AAA，债项信用等级为AA+，评级展望稳定。2022年5月24日，大公国际对本次公司债券作出跟踪评级，评级维持不变。

根据本公司与大公国际签订的《信用评级合同书》相关条款，上述债券最新一期跟踪评级报告将于2023年6月30日前披露至深交所和大公国际网站，敬请投资者及时关注。

② 截至年度报告批准报出日新增公司债券

本公司已委托大公国际担任“22一创01”、“22一创02”、“22一创03”、“22一创04”评级机构，根据大公国际出具的信用评级报告，“22一创01”、“22一创02”、“22一创03”、“22一创04”发行时，其主体信用等级与债项信用等级均为AAA，评级展望稳定。2022年5月24日，大公国际对“22一创01”、“22一创02”作出跟踪评级，评级维持不变。

根据本公司与大公国际签订的《信用评级合同书》相关条款，上述债券最新一期跟踪评级报告将于2023年6月30日前披露至深交所和大公国际网站，敬请投资者及时关注。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

■

三、重要事项

报告期内公司经营情况未发生重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

第一创业证券股份有限公司

法定代表人：刘学民

二〇二三年四月二十九日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-014

第一创业证券股份有限公司

关于2022年度利润分配方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

公司2022年利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），实际分配现金红利为168,096,000.00元，不送红股，不以资本公积金转增股本。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日分别召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2022年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：

一、2022年度利润分配方案基本情况

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度合并报表归属于母公司股东的净利润为400,810,788.88元，基本每股收益0.10元。母公司2022年度实现净利润470,489,481.89元，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》及《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，母公司净利润在提取法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备合计141,258,903.63元后，2022年当年实现的可供分配利润为329,230,578.26元。加上年初未分配利润2,185,954,569.54元，减去2022年实施的上年度现金分红168,096,000.00元，截至2022年末，公司可供股东分配的利润为2,347,089,147.80元。

根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。因2022年末公司可供分配利润中累计公允价值变动收益为负值，无需扣减，截至2022年末，公司可向股东进行现金分配的利润为2,347,089,147.80元。

从股东利益、公司发展及监管要求等综合因素考虑，公司2022年度利润分配方案如下：

以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），实际分配现金红利为168,096,000.00元，占公司2022年当年实现的可供分配利润329,230,578.26元的51.06%。公司剩余的未分配利润转入下一年度。

二、利润分配方案的合法性、合规性

公司本次利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》《第一创业证券股份有限公司章程》中关于现金分红的有关规定，有利于公司的长期发展，具备合法性、合规性、合理性。

三、其他说明

1、本次利润分配方案已经第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议审议通过，公司监事会就本事项发表了审核意见，公司独立董事就本事项发表了独立意见，详情请查阅公司同日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）登载的《第四届董事会第十一次会议决议公告》《第四届监事会第十次会议决议公告》《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

2、本次利润分配方案披露前，公司已严格控制内幕知情人的范围，对知悉本事项的内幕信息知情人进行了登记。

3、相关风险提示：本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者关注并注意投资风险。

备查文件：

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第十一次会议决议；

2、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第十次会议决议；

3、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二三年四月二十九日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-015

第一创业证券股份有限公司

关于2023年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称“《关联交易管理办法》”）等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2022年度关联交易情况进行汇总，并参照公司以往关联交易的开展情况，结合公司日常经营和业务开展的需要，对2023年度以及2024年1月1日至公司2023年度股东大会召开前可能发生的日常关联交易进行合理预计。

公司于2023年4月27日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司2022年度关联交易执行情况及预计公司2023年度日常关联交易的议案》，对本议案进行表决时，涉及的关联董事回避了表决，具体表决情况如下：

1、预计与首创集团及其一致行动人发生的关联交易

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。关联董事邓文斌、杨维彬、徐建回避了该事项的表决，亦未代理其他董事行使表决权。

2、预计与华熙昕宇及其一致行动人发生的关联交易

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

3、预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易

表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权。关联董事王芳回避了该事项的表决，亦未代理其他董事行使表决权。

4、预计与其他关联方发生的关联交易

在审议公司与其他关联人之间的关联交易时，公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。

议案尚需提交公司股东大会审议批准，股东大会对本议案进行逐项表决时，关联股东需相应的回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

单位：元

■

(下转552版)

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2、公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3、第一季度报告是否经审计

√ 否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

单位：元

■

（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

√ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

√ 不适用

三、其他重要事项

（一）原持股5%以上股东减持股份情况

2023年3月，公司收到原持股5%以上股东华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）出具的《关于股份减持计划期满的告知函》与《简式权益变动报告书》，获悉华熙昕宇在本次减持计划实施期间合计减持公司股份72,640,000股，占公司总股本的1.73%。截至该减持计划期限届满之日，华熙昕宇持有公司股份209,880,966股，占公司总股本的4.99%，低于公司总股本的5.00%。

该减持计划实施完毕后，华熙昕宇不再是公司持股5%以上股东，公司仍无控股股东、无实际控制人。该减持计划的实施未导致公司控股股东、实际控制人发生变化，对公司日常经营管理未产生影响，也未损害公司及其他股东利益。具体情况详见公司在深交所网站（http://www.szse.cn）登载的《关于持股5%以上股东减持至5%以下暨股份减持计划期满的公告》（公告编号：2023-009）、《简式权益变动报告书》。

（二）分支机构事项

1、新设分支机构

报告期内，公司完成了无锡政和大道证券营业部的设立工作，具体情况如下：

■

2、营业部迁址、更名

■

（三）公司债务融资事项

为满足公司业务发展需要，有序、高效开展公司债务融资工作，公司2023年第一季度发行短期融资券10亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）登载的《2023年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2023-008）。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

单位：元

■

法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军

2、合并利润表

单位：元

■

法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军

3、合并现金流量表

单位：元

■

法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军

（二）审计报告

第一季度报告是否经过审计

√ 否

公司2023年第一季度报告未经审计。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二三年四月二十九日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-017

2023年第一季度报告