第一创业证券股份有限公司

(上接551版)

（三）2022年度关联交易实际执行情况

2022年，公司发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计2022年度日常关联交易的范围，公司发生的偶发关联交易均遵照《关联交易管理办法》履行相应审批程序。具体情况如下：

1、2022年日常关联交易

单位：元

■

注：上述表格尾数差异为四舍五入原因所致。

2、其他关联交易情况

公司2022年向首创置业有限公司支付租金（不含税）合计13,581,299.79元。

二、关联人介绍和关联关系

1、关联人的基本情况

（1）北京首都创业集团有限公司（简称“首创集团”）

首创集团注册资本为330,000万元，法定代表人为贺江川，住所为北京市西城区车公庄大街21号2号楼一层。首创集团的主要业务为环保产业、基础设施建设、房地产开发和金融服务等。截至2022年12月31日，首创集团总资产4219.78亿元，净资产889.37亿元，营业收入535.6亿元，净利润40.3亿元（为合并口径数据且未经审计）。经查询，首创集团不是失信被执行人。

截至2022年末，首创集团持有公司12.72%的股份，为公司第一大股东。

（2）华熙昕宇投资有限公司（简称“华熙昕宇”）

华熙昕宇注册资本为90,000万元，法定代表人为赵燕，住所为北京市密云区冯家峪镇政府南文化中心院内115室。华熙昕宇的主要业务为项目投资、投资管理、投资咨询、企业管理咨询等。截至2022年12月31日，华熙昕宇总资产636,005万元，净资产432,724万元，营业收入4万元，投资收益8,096万元，净利润-25,007万元（为母公司口径数据且未经审计）。经查询，华熙昕宇不是失信被执行人。

截至2022年末，华熙昕宇持有公司5.69%的股份，为公司第二大股东。

（3）银华基金管理股份有限公司（简称“银华基金”）

银华基金注册资本为22,220万元，法定代表人为王珠林，住所为深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层。银华基金的主要业务为基金募集、基金销售、资产管理等。截至2022年12月31日，银华基金总资产662,401.12万元，净资产390,133.44万元，营业总收入367,995.48万元，投资收益3,613.63万元，净利润81,741.24万元（为合并口径数据且经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。经查询，银华基金不是失信被执行人。

截至2022年末，公司持有银华基金26.10%的股权。

（4）其他关联人

其他关联人是指，根据《上市规则》第6.3.3条，以及《关联交易管理办法》第五条、第六条规定的，除上述第1项至第3项关联人以外，公司的其他关联法人、关联自然人。

2、与公司的关联关系

（1）截至2022年末，首创集团、华熙昕宇均为持有公司5%以上股份的股东，符合《上市规则》6.3.3条第二款第（三）项、第四款规定的关联关系情形。

（2）银华基金是公司的参股公司，公司董事兼总裁王芳女士任银华基金董事，符合《上市规则》第6.3.3条第二款第（四）项规定的关联关系情形。

（3）其他关联人符合《上市规则》第6.3.3条，以及《关联交易管理办法》第五条、第六条规定的关联关系情形。

3、履约能力分析

预计与公司发生关联交易的关联人生产经营正常、财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联人具备良好的履约能力。

三、关联交易主要内容

1、关联交易的定价原则和依据

公司与关联人发生的关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交易双方协商定价。

2、关联交易协议签署情况

在公司本次预计的日常关联交易范围内，当关联交易实际发生时，将另行签署相关协议。

四、交易的目的和对公司的影响

1、上述关联交易均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；

2、上述关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交易双方协商定价，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形；

3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。

五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见

公司独立董事就本事项发表了事前认可意见和独立意见，详情请查阅公司同日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）登载的《独立董事关于公司2022年度关联交易执行情况及预计公司2023年度日常关联交易的事前认可意见》《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

六、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第十一次会议决议；

2、独立董事关于公司2022年度关联交易执行情况及预计公司2023年度日常关联交易的事前认可意见；

3、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二三年四月二十九日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-016

第一创业证券股份有限公司

关于续聘2023年度会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开的第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。

立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。

2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户3家。

2、投资者保护能力

截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提与职业保险购买符合法律法规及相关制度的规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

■

3、诚信记录

根据立信提供的信息，立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施0次和纪律处分2次，涉及从业人员82名。

（二）项目信息

1、基本信息

■

*秦曙慧拟作为公司2023年的审计报告签字会计师，同时其近三年作为项目组成员参与了公司的年度审计工作。

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：王斌

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（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：秦曙慧

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（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：唐国骏

■

2、项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

上述人员过去三年没有不良记录。

二、审计收费

（一）审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

（二）审计费用同比变化情况

公司2023年度审计费用合计不超过人民币85万元，较上一期审计费用无变化。其中财务报表审计费用不超过人民币67万元，内部控制审计费用不超过人民币18万元。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司于2023年4月13日召开的第四届董事会审计委员会2023年第一次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议题》。审计委员会对立信在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了审查。审计委员会认为：2022年度，立信在执业过程中，能够坚持独立审计原则，客观、公正地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够较好地满足公司审计工作的要求。审计委员会同意续聘立信为公司2023年度的审计机构，同意将该项议案提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及独立意见，详情请查阅公司同日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）登载的《独立董事关于续聘公司2023年度会计师事务所事项的事前认可意见》《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

（三）董事会对议案审议和表决情况

公司第四届董事会第十一次会议以十三票同意，零票反对，零票弃权审议通过了《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

备查文件：

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第十一次会议决议；

2、第四届审计委员会关于续聘公司2023年度会计师事务所的审核意见；

3、独立董事关于续聘公司2023年度会计师事务所事项的事前认可意见、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

4、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二三年四月二十九日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-011

第一创业证券股份有限公司

第四届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议通知于2023年4月17日以电子邮件方式发出，会议于2023年4月27日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名（董事邓文斌先生委托董事徐建先生代表出席并行使表决权），公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

(一)审议通过《公司2022年度经营报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

(二)审议通过《公司2022年度财务决算报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司2022年度财务决算报告》与本决议同日公告。

(三)审议通过《关于公司2022年度利润分配方案的议案》

以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），实际分配现金红利为168,096,000.00元，占公司2022年当年实现的可供分配利润329,230,578.26元的51.06%。本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。公司剩余的未分配利润转入下一年度。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于2022年度利润分配方案的公告》与本决议同日公告。

(四)审议通过《公司2022年度董事会工作报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司2022年度董事会工作报告》与本决议同日公告。

(五)审议通过《公司2022年年度报告》及其摘要

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司2022年年度报告》《第一创业证券股份有限公司2022年年度报告摘要》与本决议同日公告。

(六)审议通过《公司2022年度合规报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

(七)审议通过《公司2022年度反洗钱报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

(八)审议通过《公司2022年度风险管理报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

(九)审议通过《公司2022年度净资本等风险控制指标情况报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

(十)审议通过《公司2022年度内部控制自我评价报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

《第一创业证券股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。

(十一)审议通过《公司2022年度环境、社会与公司治理（ESG）报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

《第一创业证券股份有限公司2022年度环境、社会与公司治理（ESG）报告》与本决议同日公告。

(十二)审议通过《公司2022年度投资者保护工作报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

《第一创业证券股份有限公司2022年度投资者保护工作报告》与本决议同日公告。

(十三)审议通过《公司2022年度信息技术管理专项报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

(十四)逐项审议通过《关于公司2022年度关联交易执行情况及预计公司2023年度日常关联交易的议案》

1、预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。关联董事邓文斌、杨维彬、徐建回避了该事项的表决，亦未代理其他董事行使表决权。

2、预计与华熙昕宇投资有限公司及其一致行动人发生的关联交易

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

3、预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易

表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权。关联董事王芳回避了该事项的表决，亦未代理其他董事行使表决权。

4、预计与其他关联人发生的关联交易

在审议公司与其他关联人之间的关联交易时，公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。

本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于2023年度日常关联交易预计的公告》与本决议同日公告。

(十五)审议通过《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于续聘2023年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。

(十六)审议通过《关于公司2023年度自营投资限额的议案》

1、同意公司2023年度自营投资额度上限为：（1）2023年度公司权益类证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的100%；（2）2023年度公司非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的500%。

2、当净资本等监管指标政策调整时，授权公司经营管理层根据净资本状况和市场情况，在监管政策允许的范围内合理确定公司2023年度自营投资限额。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

(十七)审议通过《关于审议2022年度公司董事薪酬总额的议案》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

(十八)审议通过《2022年度公司合规负责人考核报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

(十九)审议通过修订后的《第一创业证券股份有限公司薪酬管理办法》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

(二十)审议通过修订后的《第一创业证券股份有限公司高级管理人员绩效考核与奖励管理办法》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

(二十一)审议通过《关于审议公司对外捐赠的议案》

同意公司及公司全资子公司于2023年12月31日前向深圳市第一创业公益基金会及其它公益性社会组织捐赠1000万元，用于乡村振兴和公益项目，并授权经营管理层根据实际需要和经营管理情况确定具体的捐赠进度安排，以及按照相关程序和规定办理有关捐赠事项。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

(二十二)审议通过《关于提请召开公司2022年度股东大会的议案》

同意授权公司董事长择机确定公司2022年度股东大会具体召开时间、地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

(二十三)审议通过《公司2023年第一季度报告》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

《第一创业证券股份有限公司2023年第一季度报告》与本决议同日公告。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第十一次会议决议

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二三年四月二十九日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-012

第一创业证券股份有限公司

第四届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议通知于2023年4月17日以电子邮件方式发出，会议于2023年4月27日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

（一）审议通过《公司2022年度监事会工作报告》

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议，《第一创业证券股份有限公司2022年度监事会工作报告》与本决议同日公告。

（二）审议通过《公司2022年度财务决算报告》

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议，《第一创业证券股份有限公司2022年度财务决算报告》与本决议同日公告。

（三）审议通过《关于公司2022年度利润分配方案的议案》

经审核，监事会认为董事会制定的利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《第一创业证券股份有限公司章程》中关于现金分红的有关规定，不存在损害公司和股东利益的情况。监事会同意通过该分配方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议，《关于2022年度利润分配方案的公告》与本决议同日公告。

（四）审议通过《公司2022年年度报告》及其摘要

经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《公司2022年年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议，《第一创业证券股份有限公司2022年年度报告》《第一创业证券股份有限公司2022年年度报告摘要》与本决议同日公告。

（五）审议通过《公司2022年度合规报告》

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

（六）审议通过《公司2022年度反洗钱报告》

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

（七）审议通过《公司2022年度风险管理报告》

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

（八）审议通过《公司2022年度净资本等风险控制指标情况报告》

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

（九）审议通过《公司2022年度内部控制自我评价报告》

经审核，监事会认为《公司2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况，未发现公司财务报告或非财务报告内部控制存在重大或重要缺陷。

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

《第一创业证券股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。

（十）审议通过《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议，《关于续聘2023年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。

（十一）审议通过《关于审议2022年度公司监事薪酬总额的议案》

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十二）审议通过《公司2023年第一季度报告》

经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《公司2023年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

《第一创业证券股份有限公司2023年第一季度报告》与本决议同日公告。

备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第十次会议决议

特此公告。

第一创业证券股份有限公司监事会

二〇二三年四月二十九日