鲁信创业投资集团股份有限公司
（上接643版）
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报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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第三节 重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
报告期内，公司累计实现营业收入11,563.78万元，较去年同期减少14.39%；实现投资收益67,992.05万元，较去年同期增加201.85%；实现公允价值变动收益16,341.60万元，较去年同期减少71.91%；实现归属于上市公司股东的净利润48,085.61万元，较去年同期减少5.56%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润47,200.75万元，较去年同期减少7.08%。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
第四节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2022年，面对新形势、新任务、新要求，鲁信创投以加快高质量发展为主线，以年度重点工作和经营预算为目标，努力克服资本市场行情波动带来的挑战，有序推进经营管理各项工作。
（一） 股权投资业务
1、 募资情况
截至报告期末，公司作为主发起人出资设立的基金及投资平台共49个，总认缴规模162.99亿元，到位资金规模124.26亿元，涉及产业投资基金、区域投资基金、专业投资基金、平台投资基金等多种门类。融资方面，公司积极拓展融资渠道，打造以公开市场债务融资为主，流动资金贷款、业务专项贷款为辅的多元化、多层次、多渠道融资体系。其中，公司 2022 年公开发行首单科技创新公司债券（第一期）,发行规模为 6 亿元，在合理控制资产负债率水平的前提下，切实增强资金实力。
2、 投资情况
报告期内，各参股基金及投资平台完成投资项目29个，总投资额15.96亿元，投资领域涉及生物医药及医疗设备、高端装备制造、新能源新材料、软件及信息技术服务、信息技术硬件与设备、环保及公用事业、高端化工等行业，报告期内已出资项目如下：
单位：亿元
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3、 在管项目情况
（1）报告期内投资项目IPO情况
报告期内，公司参股基金投资的三元生物、荣昌生物、嘉华生物、3D Medicines-B 4个项目实现首发上市，另有科源制药、中创中间件、美芯晟3个项目过会尚未发行。
截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金仍持有境内A股上市公司19家，持有香港H股上市公司2家，新三板挂牌公司10家，其中5家入选新三板创新层。
公司及控股子公司持有上市项目明细如下：
单位：亿元
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公司作为主发起人出资设立的各基金投资持有的上市项目明细如下：
单位：亿元
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（2）报告期内拟IPO项目储备情况
截至报告期末，公司及参股基金或投资平台共有24个拟IPO项目，其中3个项目已过会待上市，7个项目的IPO申请已被沪/深/港交易所受理，14个项目处于辅导期。其中，山东科源制药股份有限公司已于2023年4月4日在创业板上市，证券代码301281.SZ；常州长青科技股份有限公司已于2023年3月24日经证监会批准注册生效。项目情况明细如下：
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（3）报告期内在投项目概览
截至报告期末，公司及参股基金在投项目186个，其中涉及公允价值估值项目占比86%。公司及参股基金投资项目穿透后分行业占比情况如下图：
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估值方法：
公司对于投资项目，采取市场法、收益法和成本法等方法进行估值。
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4、 退出情况
公司及控股子公司投资项目以二级市场减持、一级市场股权转让或并购等方式退出。 报告期内，公司加大退出力度，探索多元退出策略，加快公司投资循环效率。2022年1-12月，公司及控股子公司项目退出回笼资金（不含参股基金）9.25亿元，其中二级市场减持回笼资金4.45亿元，一级市场转让回笼资金4.8亿元。全年12个基金项目完成退出。
（二）报告期内重点工作
一是投资主业规模和质量实现双提升。公司从强化行业专精、优化区域业务布局、拓宽募投广度三个维度发力，进一步优化内外资源配置，不断拓宽创投产业链，投资主业实现规模效益齐头并进。1、投资质量显著增加。发挥基金化创投优势，同步推进本部直投和基金投资。重点聚焦生物医药、半导体、装备制造和新材料等专精赛道，公司及参股基金全年投资金额15.96亿元，同比增长21%。 2、异地布局全面完成。深圳、安徽、上海、成都、北京“东西南北中”异地业务布局全面完成，充分利用先导区域优势资源撬动投资发展。3、上市项目和储备项目质量有新提升。全年投资项目中有4家企业顺利登陆资本市场,公司及参股基金目前的投资项目中，国家级专精特新小巨人企业35家，山东省专精特新中小企业34家，其他省（直辖市）专精特新中小企业27家，形成了较为丰富的后备项目储备。4、跨境通道初显成效。为进一步完善跨境投资体系，先后获得股权类QDLP试点管理资格及试点额度1亿美元、证券类QDLP试点管理资格及试点额度1亿美元。
二是优化资源配置，完成部分实体资产的股权转让。上半年，公司完成了对理研泰山47%与四砂泰山100%的股权转让，实现资产、人员的有序交接。本次重组完成后，公司将腾挪管理资源聚焦后续优势资产挖掘及运营发展，进一步优化上市公司主体产业结构，推动产业与投资双轮驱动发展。
三是内部精细化管理取得全方位提升。1、持续深化三项制度改革。坚持市场化原则，搭建员工MD职级和薪酬考核体系，科学合理拉开员工收入差距，畅通员工职业发展通道。2、搭建创享服务平台，注重人才培养。全年特邀被投企业创始人等开办“大课来袭”8期，通过多种活动方式促进公司与项目间、项目与项目间交流，不断挖潜产业链上下游资源，强化投资合作伙伴关系。3、抓好风险防控工作。针对公司重点投资的半导体、生物医疗等领域，建立分行业的风险评价指标体系，为已投项目的投后管理及未来项目投资的风险评估提供监测指标及参考依据。4、优化提升上市公司品牌形象。优化年报信息披露，首次披露ESG报告，提升公众号运行水平；全面梳理上市公司规范运作相关制度，按照最新监管规定修订完善公司章程等22项公司治理制度；加强与市场和投资者的沟通交流，年内召开3次投资者交流会，持续传递公司价值。
（三）实业经营情况
2022年，面对原材料价格上涨等多项不利因素，公司采取有效措施积极应对，加大市场开拓力度，确保企业生产经营安全稳定有序推进。其中磨具业务产量2234吨，同比减少19.52%；销量2268吨，同比减少15.12%。
（四）报告期内获奖情况
报告期内公司荣获了包括行业专业评级机构、主流媒体等颁发的各类奖项。
2022年5月，鲁信创投获得投中集团颁发的“投中2021年度中国最佳创业投资机构TOP100”、“中国最佳中资创业投资机构TOP50”。
2022年6月，鲁信创投获得证券时报颁发的“2022中国创投金鹰奖年度最佳PE机构”、“高端装备制造行业最佳创投机构”。
2022年12月，鲁信创投获得清科集团颁发的“2022年中国创业投资机构50强”、“2022年中国国资投资机构50强”、“2022年中国先进制造领域投资机构30强”。
二、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
1、全面注册制的落地，促进资本市场退出渠道更加多元化发展
随着A股市场全面注册制的落地，IPO效率提升、时间周期缩短、可预测性增强，未来更多新技术、新产业、新业态、新模式的企业有望借此打开资本市场大门，创投机构的退出环境将更加畅通。北交所的成立为专精特新创新企业提供了新的上市平台，私募股权基金的退出渠道更为通畅。长远看，将进一步提升创投行业的生态繁荣度，多层次资本市场的体系更加完整，企业证券化道路选择更加多元化和市场化，创投机构的退出闭环更加严实，基金投资人的信心也会更加坚定。
另一方面，注册制实际上对投资机构的专业度提出了更高的要求，Pre-IPO的套利模式式微，真正懂产业、懂创新、懂资本市场、具备价值发现能力的创投机构才能脱颖而出。
港股方面，中概股回流的上市路径呈多元化趋势，港交所也积极优化上市环境，放宽特专科技企业赴港上市条件，吸引更多“硬科技”企业，并积极推动与境内市场互联互通。与此同时，境内市场持续向国际化资本市场靠拢，“实物分配股票试点”正式进入实施阶段，基金的退出路径进一步疏通。
2、VC/PE投资向纵深发展，未来投资节奏或将加快
2022年，受到国际形势、宏观经济等因素影响，机构投资节奏放缓，市场对部分行业投资信心下降，叠加经济运行进入换道调整期，股权投资市场整体低迷。进入2023年，一方面随着省际、国际交通逐渐畅通，投资活动将快速恢复，机构对消费、文娱、旅游等行业投资信心也将恢复，市场投资节奏有望加快。
市场调整过程中，投资机构等市场参与者向纵深发展，呈现以下特点：①市场关注行业逐渐细分，机构在深耕原有赛道基础上，加强产业链上下游的深度挖掘；②项目搜寻区域逐渐下沉，更多机构在项目搜寻上向县域聚集，省域分布集中度有所下降，中西部省份占比增加明显；③机构投资阶段向更早期。随着一二级市场价差逐渐缩小，机构向更早期移动以寻求更高收益率的趋势可能持续存在；④机构投资方式更加多元。在增资和股权转让等投资方式之外，机构逐渐开始尝试发起设立项目和参与S交易获取项目份额等交易方式。
(二)经营计划
1、优化投资策略，加大行业研究力度，实现投研联动。充分考虑当前国内外宏观形势，调整优化公司投资策略，重点围绕“能源资源安全”“科技安全”“国防安全”“食品安全”等关键产业链谋篇布局，以行业研究驱动投资布局，提高资产定价、投资策略和二级市场操作能力，为已投项目二级市场减持退出提供指导。二是着力加快做大资产规模。以自有资金为基础，通过加强政府及地方国企、保险资金和社会资本的资金募集，提升管理规模，推动符合标准、大比例、长周期、追求高收益的战略项目的落地。三是加强募投管退全流程能力建设。坚持构建多元化、多层次的融资体系。做优做大核心基金，重点打造核心基金管理人平台，进一步优化资源配置和收益实现。积极推进国际化投融资平台建设，实现境内与跨境投融资的优势互补和共同发展。
2、主动作为，乘势而上，持续巩固公司竞争优势。一是为企业改组改制、资本对接、上市发展等提供全方位、全生命周期基金赋能服务，加强上市后备资源挖掘和储备，挖掘上市IPO“后备军”，全力助推被投资企业“抢滩”资本市场。二是加快推进投资与产业双轮驱动战略，借助上市公司平台优势，探索拓宽主业布局，构建优势产业生态。
3、实施精细化管理，提升公司管理效能。一是提高公司各部门管理效能、协同效能，以精简高效为核心，重细节、重过程、重落实、重质量、重效果，努力实现管理精细化、智能化，针对风控、财务、项目管理等问题易发多发领域和环节，提高规范化科学化管理水平。二是提升风险管理水平，充分利用基金管理系统、全面风险管理系统、审计管理系统等信息系统，及时获取项目信息，定期对公司重要项目进行风险识别与评估，提升风险管理的提前量。三是树立良好上市公司品牌形象，坚持走价值创新的发展之路，着力打造鲁信创投全方位、立体化的品牌形象，持续为股东和投资者创造经济社会价值。
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2023-12
债券代码：155271 债券简称：19鲁创01
债券代码：163115 债券简称：20鲁创01
债券代码：137784 债券简称：22鲁创K1
鲁信创业投资集团股份有限公司
关于使用暂时闲置资金进行委托理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次委托理财金额：未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的50%。
● 委托理财产品类型：低风险理财产品包括国债逆回购、银行理财产品、结构性存款、证券收益凭证等。未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的30%；证券资产产品包括新股配售或申购，认购公募基金、私募基金以及其他以证券资产（含定增业务）为基础资产的资管产品、信托产品等金融产品和金融工具。未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的20%。
● 委托理财实施方式及授权期限：授权公司管理层在上述总投资额度范围内组织实施理财投资事宜，授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
● 履行的审议程序：2023年4月27日，公司十一届董事会第十二次会议全票审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行委托理财的议案》。该议案尚需经股东大会审议。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的：为提高公司及其子公司闲置资金的收益率，在不影响公司正常经营并有效控制风险的前提下，利用闲置资金进行委托理财。
（二）资金来源：公司自有闲置资金和所属企业的闲置资金；
（三）委托理财产品类型：
1.低风险理财产品：包括国债逆回购、银行理财产品、结构性存款、证券收益凭证等。未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的30%。
2.证券资产产品：包括新股配售或申购，认购公募基金、私募基金以及其他以证券资产（含定增业务）为基础资产的资管产品、信托产品等金融产品和金融工具。未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的20%。
（四）委托理财金额：未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的50%。
（五）委托理财实施方式及授权期限：授权公司管理层在本议案总投资额度范围内组织实施理财投资事宜，授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
（六）公司对委托理财相关风险的内部控制
1.财务部及相关部门根据公司流动资金情况，以及投资产品安全性、流动性、预测收益率等，选择合适的投资产品，提出投资方案，总经理审议批准后执行。
2.风险管理部负责对委托理财情况进行审计与监督，应定期对所有委托理财投资产品进行监督检查。
3.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、对公司的影响
公司对闲置资金进行委托理财是在确保公司日常运营所需资金及资金安全的前提下实施的，不会对公司未来主营业务、财务状况产生重大不利影响。通过适度的理财投资，有利于提高公司资金使用效率，增加公司资产收益。
三、风险提示
尽管公司拟委托理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除委托理财投资受到市场波动的影响，实际收益可能低于预期。
四、履行的审议程序
2023年4月27日，公司十一届董事会第十二次会议全票审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行委托理财的议案》，同意公司未来12个月内使用闲置资金进行委托理财，单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的50%。在上述额度内，资金可以滚动使用。并授权公司管理层在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，使用公司闲置资金进行低风险理财产品和证券资产产品投资。
五、独立董事意见：
公司及子公司使用暂时闲置资金进行委托理财的决策程序合法、合规，符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
公司制定了相关的风险控制措施，明确了责任部门，以保证上述资金使用的安全，使投资理财活动能得到监督和保障。
公司及子公司使用暂时闲置资金进行委托理财有利于提高公司资金使用效率，增加公司资产收益，符合公司及全体股东利益。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2023-13
债券代码：155271 债券简称：19鲁创01
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鲁信创业投资集团股份有限公司
关于使用自有资金开展证券投资及定增投资的
关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“鲁信创投”、“公司”）拟通过认购参股公司上海处厚私募基金管理有限公司（以下简称“上海处厚”）发行的证券基金产品或设立定增专户的方式开展证券投资及定增投资业务。未来12个月内通过上海处厚认购证券基金产品的总金额不超过5亿元，上述额度包含在公司整体证券资产产品投资委托理财额度内（即整体未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的20%）。
● 截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人进行的关联交易达到3,000万元以上，且超过公司最近一期经审计净资产绝对值5%。根据相关规定，本次授权事项需提交公司股东大会审议。
一、关联交易概述
鲁信创投拟通过认购参股公司上海处厚发行的证券基金产品或设立定增专户的方式开展证券投资及定增投资业务。未来12个月内通过上海处厚认购证券基金产品的总金额不超过5亿元，上述额度包含在公司整体证券资产产品投资委托理财额度内（即整体未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的20%）。
上海处厚为公司参股公司，公司持股比例35%。公司董事会秘书王晶兼任上海处厚董事长、法定代表人。上海处厚为公司关联方。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》及《公司章程》的相关规定，公司认购上海处厚发起设立产品的行为构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人进行的关联交易达到3,000万元以上，且超过公司最近一期经审计净资产绝对值5%。根据相关规定，本次授权事项需提交公司股东大会审议。
二、关联方介绍
1.公司名称：上海处厚私募基金管理有限公司
2.成立日期：2021年07月05日
3.注册地址：上海市虹口区东大名路391-393号4层
4.法定代表人：王晶
5.注册资本：5000万元
6.统一社会信用代码：91310000MA1FL81483
7.企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
8.经营范围：一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
9. 股权结构：
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10.经营状况：截至2022年12月31日，上海处厚资产总额893.28万元，负债总额62.81万元，净资产830.47万元。2022年上海处厚实现利润-262.32万元，主要为人员工资、房租、装修费摊销及中介费等。
11.备案情况：2021年11月8日在中国基金业协会登记备案，登记编号为P1072716。
12.关联关系：上海处厚为公司参股公司，持股比例35%，公司董事会秘书王晶女士兼任上海处厚董事长、法定代表人。
三、关联交易的基本情况
公司预计未来12个月内与上海处厚发生总金额不超过5亿元的委托理财关联交易，根据资本市场情况和定增业务开展情况择机通过认购其发行的证券基金产品参与证券投资及定增投资。管理费及业绩报酬将按照公平、公正的原则，根据市场同类产品价格由双方协商确定。
四、风控措施
（一）投资风险分析
证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、资本市场政策、汇率及资金面等变化的影响较大，该项投资会受到市场波动的影响。投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受协议安排、限售期、产品价格等因素影响，存在着一定的流动性风险。因此证券投资及定增投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1.公司将根据经济形势以及证券市场的变化适时适量的介入，切实执行公司委托理财有关管理制度以及投资流程、风险控制、资金管控等内部控制措施，规范公司证券投资及定增投资委托理财行为。
2.公司将严格遵守审慎投资原则，总量风险控制原则，在授权额度内进行投资。同时根据经济形势以及市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，及时调整投资策略及规模，发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，严格控制风险。
五、本次关联交易的目的以及对公司的影响
通过开展证券投资及定增投资，有利于持续拓展公司股权投资业务深度，深化公司资产配置能力，推动一、二级市场投资研究、布局和联动，提升公司市场竞争力。开展该项业务预期能够为公司带来相关收益，同时由于该项业务面临一定的投资风险，也可能出现亏损。公司将基于规范运作、防范风险、谨慎投资的原则使用自有资金进行证券投资及定增投资的委托理财，不会影响公司现有业务体系的正常运营。
六、本次关联交易应当履行的审议程序
2023年4月27日，公司第十一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用自有资金开展证券投资及定增投资的关联交易议案》。此项议案涉及关联交易，关联董事王晶女士回避表决，由其他八名非关联董事进行表决。表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（一）独立董事事前认可意见：作为公司的独立董事，我们认真审阅了董事会提供的关于公司使用自有资金开展证券投资及定增投资的关联交易事项的有关资料，认为：
1.本次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。
2.董事会严格执行《上海证券交易所股票上市规则》中的相关规定，确保本次关联交易程序合法。
3.我们同意将此事项提交公司第十一届董事会第十二次会议审议。
（二）独立董事意见：根据中国证监会《上市公司独立董事规则》和《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事,参加了公司十一届十二次董事会会议，审议了《关于使用自有资金开展证券投资及定增投资的关联交易议案》。公司董事会在审议上述议案前取得了我们的事前认可，我们对公司使用自有资金开展证券投资及定增投资的关联交易事项进行了认真核查，发表独立意见如下：
1.本次董事会之前，公司已将本次关联交易事宜与独立董事进行了充分的沟通，提交了相关资料，独立董事一致认为本次交易切实可行，同意将有关议案提交董事会讨论、表决。
2.公司通过参股公司上海处厚私募基金管理有限公司开展证券投资及定增投资构成关联交易，表决程序符合有关法律法规的规定。
3.本次关联交易切实可行。我们认为此次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。
（三）审计委员会书面审核意见
董事会审计委员会对公司开展证券投资及定增投资的关联交易事项进行了认真核查，发表审核意见如下：
公司已将使用自有资金开展证券投资及定增投资的关联交易事项与审计委员会进行了充分的沟通，提交了相关资料，表决程序符合有关法律法规的规定。本次关联交易切实可行，我们认为此次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。
七、备查文件
1.鲁信创投十一届十二次董事会决议；
2.经独立董事签字确认的事前认可意见；
3.经独立董事签字确认的独立董事意见；
4. 董事会审计委员会对关联交易的书面审核意见。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2023-10
债券代码：155271 债券简称：19鲁创01
债券代码：163115 债券简称：20鲁创01
债券代码：137784 债券简称：22鲁创K1
鲁信创业投资集团股份有限公司
十一届四次监事会决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
鲁信创业投资集团股份有限公司第十一届监事会第四次会议于2023年4月27日以现场加通讯方式召开，本次会议通知已于2023年4月25日以书面方式发出。会议应出席监事5人，实际出席监事5人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并全票通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2022年度监事会工作报告》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《公司2022年年度报告及其摘要》（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn），并发表以下审核意见：
监事会认为，董事会编制和审核《公司2022年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
《公司2022年年度报告及其摘要》尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《公司2022年度内部控制评价报告》（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）
公司监事会根据国家有关法律、法规，认真审阅了《鲁信创业投资集团股份有限公司2022年度内部控制评价报告》，认为其真实、客观、公正地反映了公司内部控制的实施情况及其效果。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。
四、审议通过了《公司2022年度财务决算报告》
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《公司2022年度利润分配预案》
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年度公司归属于母公司所有者的净利润48,085.61万元，加年初未分配利润227,170.41万元，减去已分配的2021年度利润15,631.55万元，按规定提取法定盈余公积3,284.36万元，2022年度可供股东分配利润为256,340.11万元；2022年度母公司未分配利润为90,448.74万元。
拟按照如下方案实施利润分配预案：以2022年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息2.3元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利17,120.26万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。
为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。（详见公司临2023-11号公告）
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过了《公司2023年第一季度报告》（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn），并发表以下审核意见：
监事会认为，董事会编制和审核《公司2023年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告
鲁信创业投资集团股份有限公司监事会
2023年4月28日
证券代码：600783 证券简称：鲁信创投 公告编号：2023-16
鲁信创业投资集团股份有限公司
关于召开2022年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2023年5月23日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2023年5月23日 14点00分
召开地点：山东省济南市奥体西路2788号A塔2720会议室。
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年5月23日
至2023年5月23日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第十一届董事会第十二次会议、公司第十一届监事会第四次会议审议通过，并于2023年4月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：5、7、8、9、10、11
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记所需文件、证件：凡出席会议的股东凭本人身份证及有效持股凭证，受托人持本人身份证、委托人身份证及有效持股凭证、授权委托书办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的凭本人身份证、法人股东的受托人持本人身份证及法人代表授权委托书（加盖公司公章）、股东账户卡及公司介绍信办理登记手续。异地股东可用信函、传真或电子邮件方式登记（授权委托书见附件1）。
（二）登记时间：2023年5月18日8:30-17:00。
（三）登记地点：公司董事会秘书处（山东省济南市奥体西路2788号A塔）。
（四）登记方式：股东本人或代理人亲自登记、传真、信函、电子邮件方式登记。传真、信函、电子邮件登记收件截止2023年5月18日下午17时。
六、其他事项
（一）与会股东或代理人食宿及交通费用自理。
（二）联系方式：
地址：山东省济南市奥体西路2788号A塔
邮编：250101 电话：0531-86566770
传真：0531-86969598 邮箱：lxct600783@luxin.cn
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2023年4月29日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
鲁信创业投资集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月23日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2023-11
债券代码：155271 债券简称：19鲁创01
债券代码：163115 债券简称：20鲁创01
债券代码：137784 债券简称：22鲁创K1
鲁信创业投资集团股份有限公司
2022年年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：每股派发现金红利0.23元（含税）。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
● 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
一、利润分配方案内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，公司可供股东分配利润为256,340.11万元。经董事会决议，公司2022年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.3元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本744,359,294股，以此计算合计拟派发现金红利171,202,637.62（含税）。本年度公司现金分红比例35.60%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司董事会于2023年4月27日召开十一届十二次会议，审议通过了《公司2022年度利润分配预案》。
（二）独立董事意见
独立董事认为，公司董事会拟定的利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，是基于对2023年公司实际经营业务需要做出的客观判断，同意董事会的利润分配方案，并提请公司股东大会审议。
（三）监事会意见
公司监事会于2023年4月27日召开十一届四次会议，审议通过了《公司2022年度利润分配预案》。
三、相关风险提示
本次利润分配方案充分考虑了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2023-14
债券代码：155271 债券简称：19鲁创01
债券代码：163115 债券简称：20鲁创01
债券代码：137784 债券简称：22鲁创K1
鲁信创业投资集团股份有限公司
关于为参股公司提供借款暨关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“鲁信创投”、“公司”）拟与保利置业集团（上海）投资有限公司（以下简称“保利上海”）向上海隆奕投资管理有限公司（以下简称“上海隆奕”）提供同比例股东借款，其中公司提供借款7,000万元，借款期限不超过1年6个月。
● 上海隆奕为公司参股公司，公司与保利上海分别持股50%。公司董事、总经理姜岳先生在上海隆奕担任董事职务（尚未完成工商变更），公司与上海隆奕构成关联方。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》、《公司章程》等相关规定，公司为上海隆奕提供借款构成关联交易，并需提交公司股东大会审议。
● 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
● 过去12个月内公司与同一关联人之间发生的关联交易超过3,000万元，未达到上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。
● 特别风险提示：目前上海隆奕经营正常，但若上海隆奕未能如期通过进一步提高出租率或出售物业资产等方式增加经营现金和收益，公司可能面临无法按期收回财务资助本金及利息的风险；该事项尚需公司股东大会审议通过。敬请广大投资者注意投资风险。
一、财务资助情况概述
上海隆奕为公司参股公司，公司与保利上海分别持股 50%。根据上海隆奕公司章程，为维护双方股东各自权益，鲁信创投和保利上海拟向其提供同比例股东借款，双方在借款条款上保持一致，包括但不限于金额、期限、利率。本次上海隆奕总借款金额为14,000万元，由鲁信创投、保利上海分别提供借款7,000万元，借款期限不超过1年6个月，借款年利率为4.95%，按照资金需求分批借款，借款用途为补充流动资金。
公司本次为参股公司同比例提供借款主要为补充其流动资金，不会影响公司正常业务开展及资金使用，不属于上海证券交易所《股票上市规则》等规定的不得提供财务资助的情形。
二、关联人介绍
（一）被资助对象暨关联人关系介绍
上海隆奕为公司参股公司，公司与保利上海分别持股 50%。公司董事、总经理姜岳先生在上海隆奕担任董事职务（截至公告日尚未完成工商变更），根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，上海隆奕为公司的关联人，公司为上海隆奕提供借款构成关联交易。
过去12个月内公司与同一关联人之间发生的关联交易超过3,000万元，未达到上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。本次提供借款事项已经公司十一届十二次董事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。根据《上海证券交易所股票上市规则》6.3.10，该事项需提交公司股东大会审议。
（二）被资助对象暨关联人基本情况
1、企业名称：上海隆奕投资管理有限公司
2、统一社会信用代码：91310000090028233F
3、成立时间：2014-01-06
4、注册地址：上海市杨浦区辽阳路199号16层1605室
5、法定代表人：张世磊
6、注册资本：6.5亿元人民币
7、实收资本：5.0亿元人民币
8、主要股东：鲁信创投与保利上海分别持股50%。
9、经营范围：投资管理，投资咨询，企业管理咨询，商务咨询，财务咨询，市场营销策划，从事货物及技术的进出口业务，自有房屋租赁，停车场（库）经营。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
10、主要财务数据：截至2022年12月31日，上海隆奕资产总额为79,046.99万元，净资产35,116.39万元；2022年度实现营业收入1,390.76万元，净利润-2,692.07万元。
截至2023年3月31日，上海隆奕资产总额为78,426.20万元，净资产34,495.61万元；2023年一季度营业收入266.61万元，净利润-620.78万元。
11、主要运营情况：上海隆奕成立后，由鲁信创投和保利上海共同组成管理团队运行。2016年6月，上海隆奕购入保利绿地广场J楼（上海市杨浦区辽阳路199号），购入价格41,429元/平，总面积19,632.19平。2018年，在股东双方的支持下，上海隆奕向交通银行申请写字楼按揭贷款4.05亿元，贷款期限10年期，贷款利率现为4.95%。2018年9月，该楼交付并正式对外出租，截至目前整体出租率57%。
12、上一会计年度对该对象提供财务资助的情况：2022年6月，上海隆奕向股东申请分期借款9,000万元，年利率5.22%，期限1年6个月，其中鲁信创投出借4,500万元，分两批次出借，分别将于2023年11月26日和2024年5月30日到期。
（三）被资助对象其他股东（保利上海）基本情况：
1、企业名称：保利置业集团（上海）投资有限公司
2、统一社会信用代码：91310115599720361P
3、成立时间：2012-07-05
4、注册地址：上海市浦东新区杨新路88号1幢107A室
5、法定代表人：陈吉
6、注册资本：58000万人民币
7、经营范围：投资管理，企业资产重组、并购，接受金融机构委托从事金融服务外包，第三方理财服务（不得从事金融、证券、保险业务），贸易经纪与代理（除拍卖），集团下属企业房地产开发、经营、建造的项目管理，收费停车场，企业营销策划，商务咨询（除经纪），各类广告设计、制作，会务服务，国内贸易（除专项），从事货物和技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
8、主要股东：保利置业集团有限公司持股100%
9、与上市公司是否存在关联关系：保利上海与鲁信创投不存在关联关系。
三、借款协议的主要内容
上海隆奕本次总借款金额为14,000万元，由股东双方按持股比例提供同比例股东借款，即鲁信创投、保利上海分别提供借款7,000万元。双方在借款条款上保持一致，包括但不限于金额、期限、利率。借款期限不超过1年6个月，借款年利率4.95%，按照资金需求分批借款，借款用途为补充流动资金。
四、财务资助风险分析及风控措施
上海隆奕资信良好，主要资产为保利绿地广场J楼。未来上海隆奕将以租金收入及出售物业资产回笼的资金归还股东借款。同时，公司将密切关注上海隆奕的经营状况、财务状况及偿债能力，按照资金需求分批借款，并对该公司的还款情况进行监督，如发现或判断发现不利因素，将及时采取相应措施，控制或降低财务资助风险。
五、董事会意见
公司与保利上海对上海隆奕按持股比例同比例提供同等条件的借款，是为了确保上海隆奕项目正常运营，按时偿付银行贷款本息及支付日常运营费用，保障股东权益。本次借款不会影响公司正常业务开展及资金使用。
六、累计提供财务资助金额及逾期金额
截止目前，上市公司提供财务资助余额4,500万元，本次提供财务资助全额完成后，上市公司提供财务资助总余额11,500万元，占上市公司最近一期经审计归母净资产的2.53%；上市公司及其控股子公司对合并报表外单位提供财务资助总余额11,500万元，占上市公司最近一期经审计归母净资产的2.53%；不存在逾期未收回的金额。
七、该关联交易对上市公司的影响
公司及保利上海作为上海隆奕的股东按照持股比例提供同比例股东借款，系共同维护上海隆奕稳定经营及良好信誉，不存在损害公司利益的情形。上海隆奕后续将进一步优化招租方案和形式，改善日常经营现金流。同时，鲁信创投将持续与保利上海保持密切沟通，共同推动上海隆奕所持写字楼物业资产的出售。
八、该关联交易应当履行的审议程序
2023年4月27日，公司第十一届董事会第十二次会议审议通过了《关于为上海隆奕投资管理有限公司提供股东借款暨关联交易的议案》。此项议案涉及关联交易，因此关联董事姜岳回避表决，由其他八名非关联董事进行表决。表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（一）独立董事事前认可意见：作为公司的独立董事，我们认真审阅了董事会提供的关于公司为上海隆奕投资管理有限公司提供股东借款关联交易事项的有关资料，认为：
1.本次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。
2.董事会严格执行《上海证券交易所股票上市规则》中的相关规定，确保本次关联交易程序合法。
3.我们同意将此事项提交公司第十一届董事会第十二次会议审议。
（二）独立董事意见：根据中国证监会《上市公司独立董事规则》和《公司
章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事,参加了公司十一届十二次董事会会议，审议了《关于为上海隆奕投资管理有限公司提供股东借款暨关联交易的议案》。公司董事会在审议上述议案前取得了我们的事前认可，我们对公司为参股公司提供借款的关联交易事项进行了认真核查，发表独立意见如下：
1.本次董事会之前，公司已将本次关联交易事宜与独立董事进行了充分的沟通，提交了相关资料，独立董事一致认为本次交易切实可行，同意将有关议案提交董事会讨论、表决。
2.公司与保利上海对上海隆奕按持股比例提供同等条件的财务资助，是为了为保证上海隆奕正常运营，按时偿付银行贷款本息及支付日常运营费用，保障股东权益。本次借款不会影响公司正常业务开展及资金使用。
3.本次关联交易切实可行。我们认为此次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。
（三）审计委员会书面审核意见：董事会审计委员会对公司为参股公司提供借款的关联交易事项进行了认真核查，发表审核意见如下：经核查，公司本次为上海隆奕投资管理有限公司提供股东借款,遵循了公平、公正的原则，符合相关法律、法规的规定，本次借款风险可控，不存在损害公司和非关联股东、尤其是中小股东利益的情形。
按照相关规定，本次关联交易无需经过有关部门批准。
该事项尚需提交股东大会审议。
九、备查文件
1.鲁信创投十一届十二次董事会决议；
2.经独立董事签字确认的事前认可意见；
3.经独立董事签字确认的独立董事意见；
4.审计委员会书面审核意见。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2023-09
债券代码：155271 债券简称：19鲁创01
债券代码：163115 债券简称：20鲁创01
债券代码：137784 债券简称：22鲁创K1
鲁信创业投资集团股份有限公司
十一届十二次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
鲁信创业投资集团股份有限公司第十一届董事会第十二次会议于2023年4月27日以现场和通讯形式召开，本次会议通知已于2023年4月25日以书面方式发出。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。公司监事及高管人员列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并全票通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2022年度董事会工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《公司2022年年度报告及其摘要》（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《公司2022年度内部控制评价报告》（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《公司2022年度财务决算报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《公司2022年度利润分配预案》
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年度公司归属于母公司所有者的净利润48,085.61万元，加年初未分配利润227,170.41万元，减去已分配的2021年度利润15,631.55万元，按规定提取法定盈余公积3,284.36万元，2022年度可供股东分配利润为256,340.11万元；2022年度母公司未分配利润为90,448.74万元。
拟按照如下方案实施利润分配预案：以2022年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息2.3元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利17,120.26万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。
为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。（详见公司临2023-11号公告）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过了《公司2022年度ESG报告》（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
七、议通过了《公司2023年第一季度报告》（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
八、审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会2022年度工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
九、审议通过了《公司董事会提名委员会2022年度工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十、审议通过了《公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十一、审议通过了《公司2022年度独立董事述职报告》（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
十二、审议通过了《关于确定2023年度公司高管人员薪酬的议案》
总经理年度基本薪酬标准为65万元；副总经理52万元、董事会秘书、首席财务官年度基本薪酬标准均为48万元。身兼多职的高管人员的薪酬，按其担任的最高职位的基本薪酬标准执行。公司高管基本薪酬和年终绩效采取月度预发、年度考核兑现和延期支付相结合的方式进行分配。授权董事会薪酬与考核委员会根据公司2023度经营目标完成情况，对公司总经理和其他高管人员进行年度考核奖惩。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十三、审议通过了《关于确定2023年度董事薪酬方案的议案》
公司董事长基本薪酬为每年66万元人民币。基本薪酬和年终绩效采取月度预发、年度考核兑现和延期支付相结合的方式进行分配；公司其他非独立董事按其在公司岗位领取薪酬，不另外领取董事津贴；不在公司任职的外部非独立董事，不领取任何报酬和董事津贴；独立董事薪酬采用津贴制，独立董事2023年度津贴标准为每人15万元/年，按月度平均发放。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
十四、审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行委托理财的议案》
同意公司使用闲置资金进行委托理财，未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计的净资产的50%。授权公司管理层在不影响公司正常经营并有效控制风险的前提下，使用公司闲置资金进行下列投资：
1. 低风险理财产品，包括国债逆回购、银行理财产品、结构性存款、证券收益凭证等。未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计的净资产的30%；
2. 证券资产产品，包括新股配售或申购，认购公募基金、私募基金以及其他以证券资产（含定增业务）为基础资产的资管产品、信托产品等金融产品和金融工具。未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计的净资产的20%。
授权期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。（详见公司临2023-12号公告）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
十五、审议通过了《关于使用自有资金开展证券投资及定增投资的关联交易议案》
同意公司通过认购参股公司上海处厚私募基金管理有限公司（以下简称“上海处厚”）发行的证券基金产品或设立定增专户的方式开展证券投资及定增投资业务。未来12个月内通过上海处厚认购证券基金产品的总金额不超过5亿元，上述额度包含在公司整体证券资产产品投资委托理财额度内（即整体未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计的净资产的20%）。（详见公司临2023-13号公告）
授权期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
此项议案涉及关联交易，因此关联董事王晶女士回避表决，由其他八名非关联董事进行表决。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
十六、审议通过了《关于为上海隆奕投资管理有限公司提供股东借款暨关联交易的议案》
同意公司与保利置业集团（上海）投资有限公司向上海隆奕投资管理有限公司（以下简称“上海隆奕”）同比例同条件提供借款。其中公司向上海隆奕提供借款7,000万元，借款期限不超过1年6个月，借款年利率4.95%，按照资金需求分批借款，借款用途为补充流动资金。详见公司临2023-14号公告。
此项议案涉及关联交易，因此关联董事姜岳先生回避表决，由其他八名非关联董事进行表决。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
十七、审议通过了《关于制订〈鲁信创投公司信用类债券募集资金管理制度〉的议案》(全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十八、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务和内控审计机构，总费用127万元。详见公司临2023-15号公告。
表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
十九、审议通过了《关于向金融机构申请融资额度的议案》
同意公司（含控股子公司）未来12个月内向金融机构申请综合授信额度总计40亿元，公司将根据生产经营的需要适时向各金融机构申请贷款。董事会授权公司管理层根据金融机构实际授予的融资额度情况，在上述总额范围内调节向上述银行或其他银行、保险、信托等各类金融机构申请融资额度，具体办理申请融资、签约续约等相关事项。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二十、审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》
定于2023年5月23日14时在公司2720会议室召开2022年年度股东大会，审议《公司2022年度董事会工作报告》、《公司2022年度监事会工作报告》、《公司2022年年度报告及其摘要》、《公司2022年度财务决算报告》、《公司2022年度利润分配预案》、《公司2022年度独立董事述职报告》、《关于使用暂时闲置资金进行委托理财的议案》、《关于使用自有资金开展证券投资及定增投资的关联交易议案》、《关于为上海隆奕投资管理有限公司提供股东借款暨关联交易的议案》、《关于公司2023年度董事薪酬方案的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》。详见公司临2023-16号公告。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2023-15
债券代码：155271 债券简称：19鲁创01
债券代码：163115 债券简称：20鲁创01
债券代码：137784 债券简称：22鲁创K1
鲁信创业投资集团股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称:信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年4月27日召开第十一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2023年度财务审计和内控审计机构，该事项尚须提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
首席合伙人：谭小青先生
截止2022年12月31日，信永中和合伙人（股东）249人，注册会计师1495人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。
信永中和2021年度业务收入为36.74亿元，其中，审计业务收入为26.90亿元，证券业务收入为8.54亿元。2021年度，信永中和上市公司年报审计项目358家，收费总额4.52亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业等。公司同行业上市公司审计客户家数为8家。
2.投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2022年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3.诚信记录
信永中和会计师事务所截止2022年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施1次和纪律处分0次。30名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚4人次、监督管理措施23人次、自律监管措施5人次和纪律处分0人次。
（二）项目信息
1. 基本信息
拟签字项目合伙人：王贡勇先生，2001年获得中国注册会计师资质，2001年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。
拟担任独立复核合伙人：田娟女士，1999年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，2007年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过3家。
拟签字注册会计师：吕玉磊先生，2004年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司3家。
2. 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3. 独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4. 审计收费
本期财务审计及内控审计总费用为127万元（其中：财务审计费用100万元，内控审计费用27万元），系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会经对信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)的基本情况、执行资质、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信记录等进行了充分了解和审查，认为其具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，较好地完成了对公司2022年度财务审计和内控审计工作，能够满足公司2023年度财务报告审计及内部控制审计工作的要求，同意聘任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度财务报告审计机构及内控审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可意见：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，较好地完成了对公司2022年度财务审计和内控审计工作，能够满足公司2023年度财务报告审计及内部控制审计工作的要求。我们同意将此事项提交公司第十一届董事会第十二次会议审议。
公司独立董事的独立意见：
1、公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务和内控审计机构的决策程序符合《公司章程》的有关规定。
2、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，未发现公司及公司人员有任何影响或试图影响该所审计独立性的行为，未发现公司及公司人员从该项业务中获得任何不当利益。
3、公司董事会的相关审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的要求，决定是合法有效的，同意提请公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年4月27日召开了第十一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2023- 17
债券代码：155271 债券简称：19鲁创01
债券代码：163115 债券简称：20鲁创01
债券代码：137784 债券简称：22鲁创K1
鲁信创业投资集团股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会计政策变更，系鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）颁布的《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）（以下简称“准则解释第15号”）、《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）（以下简称“准则解释第16号”）而对公司会计政策进行的变更和调整。本次会计政策变更对公司的财务状况、经营成果和现金流量没有重大影响。
● 本次会计政策变更事项属于根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度要求进行的变更，无需提交公司董事会和股东大会审议。
一、本次会计政策变更概述
（一）变更原因
2021年12月30日，财政部颁布了准则解释第15号，规定了“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”等内容，并自2022年1月1日起施行。
2022年11月30日，财政部颁布了准则解释第16号，规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”、“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”等内容。
公司根据上述要求对会计政策相关内容进行相应变更。
（二）变更前后采用的会计政策
1.本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
2.本次变更后，公司执行财政部发布的准则解释第15号、准则解释第16号的相关规定，其他未变更部分仍按照财政部前期发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
3.变更日期
公司根据财政部上述相关准则及通知规定，对会计政策进行相应变更。除准则解释第16号中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自发布年度执行外，其余会计政策变更按以上文件规定的生效日期开始执行。
二、会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不涉及以前年度的追溯调整，也不存在损害公司及中小股东利益的情况。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2023年4月28日
